江西省安全風險分級管控

體系建設通用指南

二零二年十二月

目錄

1合用范圍.................................................................4

2編制依據.................................................................4

3總體要求、目標與原則....................................................4

4月只責分工.................................................................4

5術語和定義..............................................................4

6危(wei)險有害因素辨識.................................................6

6.1辨識范圍...........................................................6

6.2內容...............................................................6

6.3辨防法..........................................................6

6.4辨儂果..........................................................7

7風險度分析及評估方法....................................................7

7.1風險度(危(wei)險性)............................................7

7.2風險度的分析及風險分級判定準則....................................7

7.2.1作業條件危(wei)險性分析法(LEC).............................................7

7.2.2風險矩陣法(LS).................................................................................8

8風險分級及管控要求......................................................8

8.1風險分級：.........................................................8

8.2風險管展則.......................................................9

8.3風險控制措施的制定.................................................9

8.3.1風險控制的主要措施..........................................9

8.3.2選擇風險控制措施應考慮的因素.................................10

8.3.3風險控制措施的評審...........................................10

8.4企業常見高風險設順口作業...........................................10

9風險管控工作班........................................................10

9.1成立風險管控名座只..................................................10

9.2制定風險管控工作計劃..............................................10

93風險管控的工作步驟.................................................11

9.4做好風險管控過程的相關記錄.......................................11

9.5建立風險分級管控清單..............................................12

10風險i書古培訓..........................................................12

11風險信息更新..........................................................12

12風險管控考核辦法......................................................13

附件A風險分級管控程序..................................................13

附件B作業條件風險程度評價(LEC).....................................................................14

附件C作業風險分析法(風險矩陣).........................................17

附件D安全檢查表分析法(SCL).............................................................................20

附件E作業危害分析法(JHA)................................................................................22

附件F風險分級管控體系建設范例..........................................24

附件G幾種常用評價方法及合用范圍........................................27

1合用范圍

本通用指南合用于江西省各行業企業的風險辨識、評估、分級、管控。

2編制依據

編制依據主要包括《安全生產法》等法規、標準、相關政策及企業內部制定的相

關制度等要求。

2.1《國務院安委會辦公室關于印發標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》

(安委辦〔2022〕3號)

2.2《企業職工傷亡事故分類》(GB6441-1986)

2.3《職業健康安全管理體系要求》(GB/T28001-2022)

2.4《危(wci)險化學品重大危(wci)險源辨識》(GB18218-2022)

2.5《生產過程危(wei)險和有害因素分類與代碼》(GB/T13861-2022)

2.6《風險管理原則和實施指南》(GB/T24353-2022)

2.7《風險管理風險評估技術》(GB/T27921-2022)

3總體要求、目標與原則

明確開展該項工作的皿肅性和總體要求，以及開展該項工作要實現的最終目標和

應堅持的原則，確保該項工作開展的長期性、有效性。

4職責分工

明確該項工作的開展主責部門(牽頭、督導及考核)、責任部門及相關參預部門

應履行風險點識別、風險評價及風險管控過程中應承擔的職責，并將職責分工要求納

入安全生產責任制進行考核。確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管

控。

5術語和定義

5.1風險

發生危(wei)險事件或者危(wei)險有害暴露的可能性，與隨之引起的人身傷害

或者健康傷害的嚴

重性的組合。。

風險⑻=可能性(L)X后果(C)。

5.2危(wei)險源

可能導致人員傷害和(或者)健康傷害的根源、狀態或者行為，或者它們的組合。

危(wci)險源的構成：

.一根源：具有能量或者產生、釋放能量的物理實體。

節為：決策人員、管理人員以及從業人員的決策行為、管理行為以及作業行為。

--狀態：包括物的狀態和作業環境的狀態。

風險是危(wei)險源的屬性，危(wei)險源是風險的載體。

5.3風險點

通常指風險存在的部位，又稱危(wei)險源。

風險點分類標準參見GB6441-1986《企業職工傷亡事故分類》。企業在安全風險

識別時不局限于標準分類，可結合企業自身情況充分識別c

5.4風險辨識

風險辨識是識別組紜整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。

危(wci)險源辨識是識別危(wei)險源的存在并確定其特性的過程。

5.5風險評估/評價

對危(wei)險源導致的風險進行評估、對現有控制措施的充分性加以考慮以及對

風險是

否可接受予以確定的過程°

5.6風險分級

藍色風險或者低風險：稍有危(wei)險或者輕度危(wei)險，需要注意(或

者可忽略的)或者可以接受(或者可容許的)。

黃色風險或者普通風險：中度(或者顯著)危(wci)險，需要控制整改。

橙色風險或者較大風險：高度危(wei)險，必須制定措施進行控制管理。

紅色風險或者重大風險：不可容許的風險，極其危(wci)險，必須即將整改，

不能繼續作業。

5.7風險管控

根據風險評估結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措

施，將風險特別是重大風險控制在可以接受的程度。

企業在選擇風險控制措施時應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；⑷經濟合

理性，并挨次按⑴工程技術措施；⑵管理措施；⑶個體防護措施；⑷應急措施等四個

邏輯順序對每一個風險點制定精準的風險控制措施。

5.8風險信息

是指包括危(wei)險源名稱、類型、存在位置、當前狀態以及伴有風險大小、

等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

5.9重大風險

是指具有發生事故的極大可能性或者發生事故后產生嚴重后果，或者二者的結合

的風險。

5.10危(wei)險化學品重大危(wei)險源

是指長期地或者暫時地生產、搬運、使用或者儲存危(wei)險物品，且危(wei)

險物品的數量等于或者超過臨界量的單元。單元是指一個(套)生產裝置、設施或

者場所，或者同屬一個生產經營單位且邊緣距離小于500m的幾個(套)生產裝置、

設施或者場所。

6危(wei)險有害因素辨識

6.1辨識范圍

覆蓋企業所有的生產區域、作業區域或者作業步驟等風險點，包括：

⑴規劃、設計和建設、投產、運行等階段；

(2)常規和異常活動；

(3)事故及潛在的緊急情況；

(4)所有進入作業場所的人員的活動；

⑸原材料、產品的運輸和使用過程；

(6)作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

(7)人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產規章制度；

(8)丟棄、廢棄、拆除與處置；

(9)氣候、地震及其他自然災害等。

6.2辨識內容

在進行危(wei)險有害識別時，應依據《生產過程危(wei)險和有害因素分類與

代碼》(GB/T13861-2022)的規定，對潛在的人的因素、物的因素、環境因素、管理

囚素等危(wei)險有害囚素進行辨識，充分考慮危(wei)險有害的根源和性質。

如，造成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的

原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環境的化學性危(wei)險有害因

素和物理性危(wei)險有害因素；人機工程因素；

設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。

6.3辨識方法

企業可結合實際，選擇有效、可行的風險評估方法進行危(wei)險有害因素辨識

和風險評估。本指南建議以安全檢查表法(SCL)對生產現場及其它區域的物的不安

全狀態、

作業環境不安全因素及管理缺陷進行識別(詳見附傷D);以作業危害分析法QHA)

并按照作業步驟分解逐一對作業過程中的人的不安全行為進行識別(詳見附件E)o

有條件的企業可以選用危(wei)險與可操作性分析(HAZOP)進行工藝危(wei)險

有害風險分析。

6.4辨識結果

危(\汨)險有害因素造成的事故類包括物體打擊、車輛傷害、械傷害、起重

傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥

爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等20類。

危(wci)險有害因素引起的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產損失、停工、

違法、影響聲譽、工作玖境破壞、環境污染等。

7風險度分析及評估方法

7.1風險度(危(wei)險性)

危(wei)險有害因素辨識出后需耍將危(wei)險程度量化，即需耍計算每項危(

wei)險有害因素的風

險大小，即風險度或者危(wei)險性，據此分析判斷并確定風險等級。

7.2風險度的分析及風險分級判定準則

企業在選擇適當的危(wei)險有害因素辨識方法完成后，應制定適合本單位的風

險評估準則，以便于準確的進行風險評估。在進行風險評估時，應從考慮人、財產

和環境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。應依據以下內容制定風險評估準則。

?有關安全生產法律、法規；

?設計規范、技術標準；

?企業的安全管理標準、技術標準；

?企業的安全生產方針和目標等。

各行業風險度分析應根據本行業的特點選擇合適的定性定量評價方法(詳見本指

南附件G),本指南推薦使用作業條件危(wei)險性分析法(LEC)和風險矩陣

法(LS)作

為判斷風險等級的的分析評價方法。

7.2.1作業條件危(wei)險性分析法(LEC)

本方法的風險度由事故事件發生的可能性、暴露于危(wci)險環境的頻繁程度

及事故事件后果嚴重性大小決定的。其風險等級(值)采用作業條件危(wei)險

性分析法L(EC)進行評價分級(判斷準則見附件A)。

該方法是對具有潛在危(wei)險性作業環境中的危(wei)險有害因素進行半

定量的安全評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危(wei)險性環境中作業時的

危(wci)險性、有害性。用與系統風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操乍人

員傷亡風險大小，這三種因素分別是:LQikclihcod,事故發生的可能性)、E(exposurc,

人員暴露于危(wei)險環境中的頻繁程度)

和C（conscqucnce,一旦發生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定

不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger,危（wei）險性）來評價作業條件危（wei）

險性的大小,即：

D=LXEXC

L一事故事件發生的可能性；

E一暴露于危（wei）險環境的頻繁程度；

C一事故事件產生后果的嚴重性。

D一風險度（危（wei）險性）；

本方法把風險等級分為5級，分別是：A（較低）、B（低）、C（中）、D商、

E（很高）。

7.2.2風險矩陣法（LS）

本方法的風險度是指事件發生的可能性與事件后果的結合（判斷準則見附件B）。

即：

R二LXS

其中：R一代表風險值；

L一代表發生傷害的可能性；

s一代表發生傷害后果的嚴重程度。

本方法采用風險矩陣法把風險等級分為5級，分別是：I級（很高）、II級（高）、

HI級（中）、IV級（低）、V級（較低）。

8風險分級及管控要求

8.1風險分級：

采用科學方法對危（wei）險源所伴有的風險進行定量或者定性評價，對評價結

果進行劃分等級。（根據有關文件及標準暫定為“紅、橙、黃、藍”四級，企業原5

級劃分標準可參照進行調整。）

表1風險分級與LEC法、LS法風險等級的對應關系

LEC法IB法

風險描述

風險等級風險等級

稍有危（wei）險，需要注

AV

意（或者可忽略的）

藍色風險（或者低風險）

輕度危（wei）險，可以接

BIV

受（或者可容許的）

黃色風險（或者普通風中度危（wei）險，需要控Cni

高度危（wei）險（較大風

橙色風險（或者較大風險Dn

險），應制定措施進行控制

管理不可容許的（重大

紅色風險（或者重大風險）風險），極其危（wei）險EI

必須即將整改，

不能繼續作業。

8.2風險管控原則

藍色風險\A級\V級：員工應引起注意，各工段、班組負責該級別危（wei）險

有害因素的控制管理，可根據是否在生產場所或者實際需要來確定是否制定控制措

施及保存記錄；需要控制措施的納入藍色風險監控。

藍色風險\B級\IV級：車間、科室（車間級）應引起關注，負責該級別危（wei）

險有害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要此外的控制措施，應考

慮投資效果更佳的解決方案或者不增加額外成本的改進措施，需要監視來確保控制措

施得以維持現狀,保留記錄。

黃色風險\C級\皿級：企業、科室（車間級）應引起關注，負責該級危（wei）

險有害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實；應制定管理制度、規定進行控

制，努力降低風險，應子細測定并限定預防成本，在規定期限內實施降低風險措施。

在嚴重傷害后果相關的場合，必須進fa行評價,確定傷害的可能性和是否需要改

進的控制措施。

橙色風險\D級\H級：企業對較大及以上風險危（wei）險有害因素應重點控制

管理，具體由安全主管部門和各職能部門根據職責分工具體落實。當風險涉及壬在進

行中的工作時，應采取應急措施，并根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方

案或者配給資源、限期管理，直至風險降低后才干開始工作。

紅色風險\E級\1級：即將停工整改。惟獨當風險已降低時，才干開始或者繼續

工作。如果無限的資源投入也不能解邸臉，就必須禁止工作,即將采取隱患管理措

施。

83風險控制措施的制定

確定風險級別后企業應采取多種控制措施進行風險管理。

83.1風險控制的主要措施

（1）工程技術措施，實現本質安全；

（2）管理措施，規范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規程；

完善、落實事故應急預案；建立檢查監督和獎懲機制等；

◎）教育培訓和個體防護措施，提高從業人員的操作技能和安全意識，減少職

業傷害；

(4)事故應急措施，減少事故發生，降低事故造成的損失。

8.3.2選擇風險控制措施應考慮的因素

(1)可行性和可靠性；

(2)先進性和安全性；

(3)經濟合理性及經營運行情況；

(4)可靠的技術保證和服務。

8.3.3風險控制措施的評審

控制措施應在實施前針對以下內容評審：

(1)措施的可行性和有效性；

(2)是否使風險降低到可容許水平；

⑶是否產生新的危(wei)險有害因素；

(4)是否已選定了最佳的解決方案；

⑸是否會被應用于實際工作中。

8.4企業常見高風險設施和作業

以卜.情形應直接確定為橙色風險(D級\2級風險)：

⑴化工企業開停車作業、非正常工況的操作C

⑵同一爆炸危(wei)險區域內，10人以上的現場作業。

(3)化工企業10人以上的檢維修作業及特殊作業。

⑷涉及重點監管化工工藝的主要裝置。

⑸構成重大危(wei)險源的場所和設施。

⑹廠區外公共區域的危(wei)險化學品輸送管道。

9風險管控工作程序

9.1成立風險管控組織

企業應確定風險管控工作的主管部門，指定具有理論知識和實際經驗的安全管

理人員負責風險管控的評估工作，每年應定期制定“危(wei)險有害因素辨識及風

險評估計戈『‘，經主要負責人或者分管負責人批準后下發執行。各級組織(企業、

科室、車間、工段/班組)均應成立風險評估小組，并對“危(wei)險有害因素辨

識及風險評估計劃”進

行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危(wei)險有害因素辨識及風險評估工作

的依據。

9.2制定風險管控工作計劃

風險管控組織每年應制定工作計劃，以保證危(wei)險有害辨識、風險評價和

風險控制滿足實際工作需要。

(1)征詢相關人員的意見，討論應計劃做什么并得到其建議和承諾。

(2)確定危(wei)險有害因素識別的方法。

⑶鼓勵員工參預危(wei)險有害因素的辨識。

(4)選擇評價方法，確定風險可容許的標準。

⑸風險評價應包括活動、產品和服務的影響以及安全技術措施。

(6)評估人員應接受風險評價培訓。

(7)制定控制措施將風險降到可容許程度。

(8)將風險管理活動的過程形成文件。

9.3風險管控的工作步驟

1.劃分作業活動(或者稱單元，下同)：編制作業活動表，內容包括廠址、總圖

運輸、建構筑物、工藝流程、設備運行、人員、作業環境和安全管理，并采集有關信

息。

2.辨識危(wei)險有害因素：辨識與作業活動有關的所有危(wei)險有害因

素。

3.評價風險：對與各項危(wei)險有害因素有關的風險做出評價。

4.依據風險可容許標準，確定出不可容許的風險。

5.制定風險控制措施計劃：針對不可容許的風險，制定控制措施計劃。

6.評審措施計劃：評審措施計劃的合理性、充分性、適宜性，確認是否足以把

危(wei)險有害控制在可容許范圍。

7.確定采取的控制措施是否產生新的危(wei)險有害因素力

9.4做好風險管控過程的相關記錄

風險管控組織應事先確定體系構建及運行過程中可能涉及的記錄表格，并明確提

出每一個記錄表格的填寫要求及保存期限。記錄內容應包括但不限于以下幾方面：

1.作業活動。

2.危(wei)險有害因素。

3.潛在的事故類別及后果。

4.風險等級c

5.現有控制措施。

6.根據評價結果所采取的措施。

7.評價人員、審核人員、日期等。

風險評估小組應按照計劃，依據合用的辨識評價方法對本單位危(wei)險有害

因素進行辨識評價后，填寫相應的“作業活動清單”、“設備設施清單”、“工作危害分

析0HA)評價表”、“安全檢查分析(SCL)評價表”,經本級風險評估小組進行匯總、

評審后，逐級上報。

9.5建立風險分級管控清單

風險管控部門組織審核、修訂后，將審核、修訂的意見反饋各風險評估小組，橙

色風險（D級\2級）及以上風險必須報企業批準。

各級單位要根據最終分析評價記錄結果，建立《風險分級管控清單》（參照表2）,

由本級主要負責人或者分管負責人審核批準后發布。

表2風險分級管控清單

儻控記錄號）NH

風險點（作業活動或者風險

序號管控層級責任單位責任人分析來源

設備設施）等級

10風險評估培訓

各級單位應制定風險評估培訓計劃，組織員工對本單位的風險評估方法、評估過

程及評估結果進行培訓，并保留培訓記錄。

11風險信息更新

各級單位要依據辨識評價結果，建立本單位的《風險管控登記臺賬》（參照表3）,

臺賬應結合實際定期更新（每年至少一次）。

表3風險管控登記臺帳

（受控記錄

號）填表單位：

數目

序識別審定單位或者

備

A(5C(3合計

號時間時間活動B（4級）D（2級）E（1級）注

級）級）

當下列情形發生時，應及時進行危（wei）險有害因素辨識和風險評估。

（1）新的法律法規發布或者法律法規發生變更；

⑵操作工藝發生變化；

(3)新建、改建、擴建、技改項目；

(4)事故事件發生后；

⑸組織機構發生大的調整。

12風險管控考核辦法

為確保企業風險管控工作有序開展及事故縱深預防效果，企業應對風險分級管控

制定實施內部激勵考核方法。

附件A風險分級管控程序

確定危險源(風險點)應用JHA.SCL.P11A

識別方法,FTA.HAZOP等

明確熾別危圍

(區域.場所等)

/一、

實施危險源識別魴制熾別信息統計表

\_________________________________y■■

確定風險評價方法

迸行風險評價

如LEC、TRA等

編制風除評價分類統計

迸行風險分級

卜信息表

明確風險控制措施原則

策劃風險控制措施

及要求

圖A.1風險分級管控程序框圖

附件B作業條件風險程度評價(LEC)

基本原理是根據風險點辨識確定的危(wei)險有害及影響程度與危(wei)險有害及影響事件

發生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種危(wei)險源所帶來的風險可

采用如下方法：

D二LXEXC

式中：D---風險值；

L一一發生事故的可能性大小；

E一一暴露于危(wei)險環境的頻繁程度；

C一一發生事故產生的后果。

當用概率來表示事故發生的可能性大小(L)時，絕對不可能發生的事故概率為0；

而必然發生的事故概率為1。然而，從系統安全角度考慮，絕對不發生事故是不可能

的，所以人為地將發生事故可能性極小的分數定為0.1,而必然要發生的事故的分數

定為10,介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表B.1

表B.1事故事件發生的可能性(L)判斷準則

分值事故、事件或者偏差發生的可能性

10徹底可以預料。

相當可能；或者危(wei)險有害的發生不能被發現(沒有監測系統)；或者在現場沒有采取防

范、監測、

6

保護、控制措施；或者在k常情況「時常發生此類事故、事件或者偏差。

可能，但不時常；或者危(wei)險有害的發生不容易被發現；現場沒有檢測系統或者保護措力i

(如沒有保

3護;臣置、沒有個人防護用品等)，也未作過任何監測；或者未嚴格按操作規程執行；或者在現場有

控制措施，但未有效執行或者控制措施不當；或者危(wei)險有害在預期情況下發生。

可能性小，徹底意外；或者危(wei)險有害的發生容易被發現；現場有監測系統或者曾經作過監

lAJy

1

去口蛭及王天以季改、事1T或臼網左，或仃仕兄半情仇1友王也夫以事故、爭■懺或石喇左。

0.5很不可能，可以設想；危(wei)險有害一旦發生能及時發現，并能定期進行監測。

女不可能；有充分、有效的防范、控制、監惻、保護措施；或石員工安全衛生意取和當局，嚴打

0.2

執行操作規程。

0.1實際不可能。

當確定暴露于危(wei)險環境的頻繁程度(E)時，人員浮現在危(wei)險環境

中的時間越多，則危(wei)險性越大，規定連續浮現在危(wei)險環境的情況定為

10,而非常罕見地浮現在危(wei)險環境中定為0.5,介于兩者之間的各種情況規

定若干個中間值，如表B.2。

表B.2暴露于危(wei)險環境的頻繁程度(E)判斷準則

__________頻繁程度|

分值頻繁程度分值

10連續暴露2每月一次暴露

6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露

3每周一次或者偶然暴0.5非常罕見地暴露_________________

關于發生事故產生的后果(C),由于事故造成的人身傷害與財產損失變化范圍很

大，因此規定其分數值為1-100,把需要救護的輕微損傷或者較小財產損失的分數規

定為1,把造成多人死亡或者重大財產損失的可能性分數規定為100,其他情況的數

值均為1與100之間,如表B.3.

表B.3發生事故事件偏差產生的后果嚴重性(。判別準則

法律法規及其他財產損失

分值人員傷亡停工企也形象

要求(萬元)

嚴重違反法律法10人以上死亡，或者5000萬以上直接經企業重大國際、國

100

規和標準。50人以上重傷。濟損失。停產內影響。

1000萬以上5000

違反法律法規和3人以上10人以下死裝置行業內、省內

40萬以下直接經濟損

亡，或者人以上

標準。10停工影響。

失。

50人以下重傷〃

潛在違反法規和100萬以上1000萬部份

153人以下死亡，或者地區影響。

標準。以下直接經濟損失。

10人以下帝傷C裝置

不符合上級或者爺停工

10萬以上100萬以企業及周邊

7業的安全方針、喪失勞動力、截肢、骨

下直接經濟損失。部份設范圍。

制度、規定等。

備停工

引人關注，不

不符合企業的安

輕微受傷、間歇不舒1萬以上10萬以下利于基本的

2全操作程序、規

服。直接經濟損失。

套設備安全衛生要

定。1

停下求。

1萬以下直接經濟損形象沒有受

1徹底符合。無傷亡。

失。_________________沒有損C__________

風險值D求出之后，關鍵是如何確定風險級別的界限值，而這個界限值并非長期

固定不變，在不同時期，組織應根據其具體情況來確定風險級別的界限值，以符合持

續改進的思想。表B.4內容可作為確定風險級別界限值及其相應風險控制策劃的參

考。

表B.4風險等級判定準則及控制措施(D)

風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限

E不可允許的在采取措施降低危險有害前，不能繼

>320立刻

風險，極其危險結作W,對改進措施進行評估

D較大的風險，采取緊急措施降低風險，建立運行立即或者近期

160~320

高度危險控制程序，定期檢查、測量及評估。整

C中度風險，一可考慮建立目標、建立操作規程，

70~1602年內治理

般危險加強培訓及溝通

B低風險，輕度可考慮建立操作規程、作業指導書，有條件、有經

20?70

危險，可接受但需定期檢查費時治理

A較低風險，可

<20無需采用控制措施，但需保存記錄

忽略的危險

企業根據表B.4的風險等級劃分原則，對辨識出來的風險逐一進行風險評價，列

出風險評價表B5。企業歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危（wei）險源

加以匯總列出本企業的危（wei）險源清單及評價一覽表。

表B.5危（wei）險源清單及評價一覽表

序活動/風險責任危（風險評價

危（備注

號場所等級部門wei）LECD

附件（：作業風險分析法（風險矩陣）

作業風險分析方法（風險矩陣）系英國石油化工行業最先采用。就是識別出每一

個作業活動可能存在的危（wei）險有害，并判斷這種危（wei）險有害可能產生的后

果及產生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危（wei）險有害的風險，然后

進行風險分級，根據不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。

風險的數學表達式為：R=LXSo

其中：R一代表風險值；

L一代表發生傷害的可能性；

s一代表發生傷害后果的嚴重程度。

C.1事故發生的可能性(L)取值

對照表C.1從偏差發生頻率、安全檢查、操作規程、員工勝任程度、控制措施五

個方面對危(wei)險有害事件發生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分

值作為其

最終的L值。

表C.1事故發生的可能性L判斷準則

等級標準

5在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或者危(wci)險有害

的發生不能被發現(沒有監測系統)，或者在正常情況下時常發生此類

事故或者事件。危(wci)險有害的發生不容易被發現，現場沒有檢

4測系統，也未發生過任何監測，或者在現場有控制措施，但未有效執

行或者控制措施不當，或者危(wei)險有害發生或者預期情況下發生

沒有保護措施(如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等)，或者未嚴格按

3操作程序執行，或者危(wei)險有害的發生容易被發現(現場有監測

系統)，或者曾經經作過監測，或者過去曾經發生類似事故或者事件。

2危(wei)險有害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或者現場有

—防范控制措施，并能有效執行，或者過去偶爾發生事故或者事件。

1有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或者員工安全衛生意識

______相當高」嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或者事件。

C.2事故發生的嚴重程度(S)取值

對照表C.2從人員傷亡情況、財產損失、法律法規符合性、環境破壞和對企業聲

譽損壞五個方面對后果的嚴重程度進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終

的S值。

表C.2事件后果嚴重性S判別準則

法律、法規及其財產損失

等級人員停工企業形象

他要求/萬元

違反法律、法規部份裝置(>2重大國際影

5死亡>50

和標準套)或者設備響

潛在違反法規和喪失勞行業內、省

4>252套裝置停工、

標準動能力或者設備停工內影響

不符合上級企業截肢、骨

或者行業的安全折、聽力1套裝置停工

3>10地區影響

方針、制度、喪失、慢或者設備

規定等性病

不符合企業的安輕微受

受影響不大，企業及周邊

2全操作程序、規傷、間歇<10

幾乎不停工.范圍

定不舒暢

形象沒有受

1徹底符合無傷亡無損失沒有停工

損

C.3風險矩陣

確定了S和L值后，根據R=LXS計算出風險度R的值，依據表C.3的風險矩陣

進行風險評價分級。（注：風險度R值的界限值，以及L和S定義不是一成不變的，

11H眼丹崎翩以L濘丁,至少不能，氐于國家或者見方法規要求）。

濯融磁趣了

、將風險級別分勺以下丑級：345

￥￡日心g/

D—TSZC—47人以1!T漱4Tz

R二LX!=13?16:重要風虹（U級）,需夠消減的風險；145

J的風障;

R=LX3=8-12:?口度風險（川級）,需要特殊控il810

R=LX§=4?7:在度風風（級）,臉；

IV需要4注的反91215

K—3.1微八雙〈V班J,可投支或看F替風險o

44812

20125

55表以風險處驛（R）

C.4風險分級

表C.4安全風險等級判定準則及控制措施R

風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限

在采取措施降低危（wei）險

不可允許的風

20-25I級有害前，不能繼續作業，對立刻

險，極其危（

改進措施進行評估

wei）險采取緊急措施降低風險，建立即將或者近

15-16n級

較大的風險，高運行控制程序，定期檢查、測期

量及評估

中度風險，普通可考慮建立目標、建立操作規

9-12in級2年內管理

危(wei)險程，加強培訓及溝通

低風險，輕度危可考慮建立操作規程、作業指有條件、有經

4-8IV級

險，可接受導書但需定期檢查費時管理

A較低風險，輕

<4V級微或者可忽略的無需采用控制措施需保存記錄

危(wei)____

附件D安全檢查表分析法(SCL)

安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項目，識別出普通工藝設

備和操作有關的已知類型的危(wei)險、有害因素、設計缺陷以及事故隱患，查出各

層次的不安全因素，確定檢杳項目；以提問的方式把檢查項目按系統的組成順序編

制成表，

進行檢查或者評審。

A.1安全檢查表編制的依據

⑴有關標準、規程、規范及規定；

(2)國內外事故案例和企業以往的事故情況；

(3)系統分析確定的危(wei)險部位及防范指施；

(4)分析人員的經驗和可靠的參考資料；

(5)有關研究成果，同行業或者類似行業檢查表等。

A.2安全檢查表編制分析要求

⑴既要分析設備設施表面看得見的危(wci)險有害，又耍分析設備設施內

部隱藏的內部構件和工藝的危(wei)險有害。

⑵對設備設施進行危(wei)險有害識別時，應遵循一定的順序。先識別廠址，

考慮地形、地貌、地質、周圍環境、安全距離方面的危(wei)險有害，再識別廠區

內平面