甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL個性化證券投資顧問服務協議2024本合同目錄一覽第一條協議定義與范圍1.1定義1.2范圍第二條服務內容2.1服務概述2.2服務詳細內容2.3服務方式與流程第三條服務期限3.1起始時間3.2終止時間3.3延長與終止條件第四條服務費用4.1費用標準4.2支付方式4.3費用退還與賠償第五條客戶義務5.1提供信息5.2遵守法律法規(guī)5.3配合與支持第六條顧問義務6.1合規(guī)操作6.2保密義務6.3專業(yè)素養(yǎng)與服務質量第七條風險提示與責任限制7.1風險提示7.2責任限制7.3不可抗力因素第八條爭議解決方式8.1協商解決8.2調解解決8.3法律途徑第九條合同的生效、變更與解除9.1生效條件9.2變更條件9.3解除條件第十條違約責任10.1違約定義10.2違約責任10.3違約賠償第十一條一般條款11.1適用法律11.2合同的解釋11.3通知與送達11.4完整協議第十二條客戶權利與顧問權利12.1客戶權利12.2顧問權利12.3雙方權利的平衡與保護第十三條保密條款13.1保密內容13.2保密期限13.3泄密責任第十四條服務效果保證14.1服務效果的評估14.2效果未達到的補救措施14.3效果保證的限制條件第一部分：合同如下：第一條協議定義與范圍1.1定義甲方：（客戶名稱），住所為____________，法定代表人（或負責人）為____________，聯系電話為____________。乙方：（顧問公司名稱），住所為____________，法定代表人（或負責人）為____________，聯系電話為____________。1.2范圍本協議規(guī)定了甲方委托乙方提供個性化證券投資顧問服務的具體內容、雙方的權利義務、服務費用、保密條款等方面的內容。除非本協議另有規(guī)定，否則任何一方不得單方面變更或解除本協議。第二條服務內容2.1服務概述乙方根據甲方的投資需求、風險承受能力及其他相關因素，為甲方提供個性化的證券投資顧問服務。2.2服務詳細內容（1）投資分析：乙方對甲方提供的投資目標進行詳細分析，包括市場趨勢、行業(yè)狀況、公司基本面等方面，為甲方提供有針對性的投資建議。（2）資產配置：乙方根據甲方的風險承受能力、投資目標和預期收益，為甲方制定合理的資產配置方案。（3）證券選擇：乙方在了解甲方投資需求的基礎上，從眾多證券中篩選出具有投資價值的標的，并提供具體的買賣建議。（4）風險控制：乙方根據市場變化和甲方投資組合的表現，及時調整投資策略，控制投資風險。（5）定期報告：乙方定期向甲方匯報投資組合的表現、市場動態(tài)和投資建議等情況。2.3服務方式與流程（1）甲方通過電話、郵件等方式向乙方提出投資需求和疑問。（2）乙方在收到甲方的投資需求后，及時進行研究分析，并提供有針對性的投資建議。（3）甲方對乙方的投資建議進行決策，并執(zhí)行投資操作。（4）乙方對甲方的投資組合進行持續(xù)跟蹤，并根據市場變化及時調整投資策略。（5）乙方定期向甲方提供投資報告，以便甲方了解投資組合的表現和市場動態(tài)。第三條服務期限3.1起始時間本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。3.2終止時間除非本協議另有規(guī)定，否則本協議將在有效期屆滿時自動終止。3.3延長與終止條件（1）甲乙雙方同意延長本協議的，可以簽訂補充協議，明確延長的期限等相關事項。（2）在協議有效期內，如一方嚴重違反本協議的，對方有權立即終止本協議。（3）如因不可抗力因素導致本協議無法繼續(xù)履行的，雙方可以協商終止本協議。第四條服務費用4.1費用標準本協議項下的服務費用為人民幣【】（大寫：【】元整）。4.2支付方式甲方應在本協議生效后【】個工作日內，向乙方支付服務費用。4.3費用退還與賠償（1）如乙方未按照本協議約定提供服務，甲方有權要求乙方退還部分或全部服務費用。（2）如甲方未按照本協議約定支付服務費用，乙方有權要求甲方支付違約金，違約金為本協議約定的服務費用【】%。第五條客戶義務5.1提供信息甲方應向乙方提供真實的投資需求、風險承受能力等相關信息，以便乙方為甲方提供有針對性的服務。5.2遵守法律法規(guī)甲方應遵守我國有關證券市場的法律法規(guī)，不得從事違法證券交易活動。5.3配合與支持甲方應積極配合乙方的投資建議，并在投資操作中給予乙方必要的支持。第六條顧問義務6.1合規(guī)操作乙方應按照我國有關證券市場的法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，為甲方提供合規(guī)的投資顧問服務。6.2保密義務乙方應對在提供服務過程中獲得的甲方個人信息和投資需求等信息予以保密，不得泄露給第三方。6.3專業(yè)素養(yǎng)與服務質量乙方應具備專業(yè)的證券投資顧問資質，并保證提供服務的質量和專業(yè)性。第八條爭議解決方式8.1協商解決雙方在履行本協議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協商解決。8.2調解解決如協商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民調解委員會申請調解。8.3法律途徑如調解不成，任何一方均有權向乙方所在地的人民法院提起訴訟。第九條合同的生效、變更與解除9.1生效條件本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2變更條件除非本協議另有規(guī)定，否則任何一方不得單方面變更或解除本協議。如雙方同意變更，應簽訂補充協議，明確變更的內容和條件等相關事項。9.3解除條件（1）甲乙雙方同意解除本協議的，可以簽訂解除協議，明確解除的時間和原因等相關事項。（2）在協議有效期內，如一方嚴重違反本協議的，對方有權立即解除本協議。（3）如因不可抗力因素導致本協議無法繼續(xù)履行的，雙方可以協商解除本協議。第十條違約責任10.1違約定義一方違反本協議的約定，導致協議無法履行或者造成對方損失的，視為違約。10.2違約責任違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約賠償違約方應賠償對方因違約所造成的直接經濟損失，并支付違約金，違約金為本協議約定的服務費用【】%。第十一條一般條款11.1適用法律本協議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決等均適用中華人民共和國法律。11.2合同的解釋本協議未盡事宜，雙方可簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。本協議及補充協議的解釋權歸【】。11.3通知與送達任何一方應以書面形式向對方送達通知、文件等，送達地址為雙方在本協議中約定的聯系地址。11.4完整協議本協議及附件為本協議的全部內容，取代了雙方之前所有的口頭或書面協議。第十二條客戶權利與顧問權利12.1客戶權利甲方享有本協議約定的投資顧問服務、獲得投資建議、要求乙方保密個人信息等權利。12.2顧問權利乙方享有根據甲方提供的信息提供投資建議、要求甲方提供真實信息、按照約定收取服務費用等權利。12.3雙方權利的平衡與保護雙方應尊重對方的權利，不得侵犯對方的合法權益。如一方認為對方的言行侵犯了其合法權益，可以向對方提出書面異議，要求對方予以改正。第十三條保密條款13.1保密內容本協議簽訂過程中及本協議有效期內，雙方獲取的對方商業(yè)秘密、個人隱私等保密信息。13.2保密期限保密期限為本協議有效期內及協議解除或終止后【】年。13.3泄密責任如一方違反保密義務，導致保密信息泄露給第三方，泄露方應承擔違約責任，賠償對方因泄密所造成的直接經濟損失，并支付違約金，違約金為本協議約定的服務費用【】%。第十四條服務效果保證14.1服務效果的評估乙方應定期對提供的投資顧問服務效果進行評估，并向甲方報告。14.2效果未達到的補救措施如評估結果顯示服務效果未達到約定標準，乙方應采取補救措施，以保證甲方獲得滿意的投資收益。14.3效果保證的限制條件乙方對服務效果的保證不涉及因市場波動等不可抗力因素導致的風險，且甲方應按照乙方的投資建議進行投資操作。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：個性化證券投資顧問服務內容詳細說明附件二：服務費用支付證明文件附件三：甲方個人信息與投資需求確認函附件四：乙方投資顧問資質證明文件附件五：保密協議附件六：服務效果評估標準附件七：延長合同期限協議附件八：合同變更協議附件九：爭議解決協議附件十：違約金計算公式附件一：個性化證券投資顧問服務內容詳細說明本附件詳細說明了乙方根據甲方提供的投資需求和風險承受能力，為甲方提供個性化的證券投資顧問服務的具體內容和流程。包括投資分析、資產配置、證券選擇、風險控制、定期報告等服務內容的具體操作方式和標準。附件二：服務費用支付證明文件本附件用于證明甲方按照本合同約定向乙方支付服務費用的相關事宜。包括支付時間、支付方式、支付金額等。附件三：甲方個人信息與投資需求確認函本附件是甲方提供的個人信息與投資需求的一份書面確認，用于乙方了解甲方的投資需求和風險承受能力，為甲方提供有針對性的投資建議。附件四：乙方投資顧問資質證明文件本附件提供了乙方的投資顧問資質證明，包括乙方的營業(yè)執(zhí)照、資質證書等相關文件，以證明乙方具備提供個性化證券投資顧問服務的專業(yè)能力和合法資格。附件五：保密協議本附件是甲乙雙方簽訂的保密協議，明確了雙方在合同簽訂過程中及合同有效期內所獲取的對方商業(yè)秘密、個人隱私等保密信息的保密義務、保密期限和泄密責任等內容。附件六：服務效果評估標準本附件詳細列出了乙方提供的投資顧問服務效果的評估標準和流程，用于定期對服務效果進行評估，并向甲方報告。附件七：延長合同期限協議本附件用于在合同有效期內，甲乙雙方協商一致延長合同期限時簽訂的補充協議。附件八：合同變更協議本附件用于在合同有效期內，甲乙雙方協商一致變更合同內容時簽訂的補充協議。附件九：爭議解決協議本附件詳細說明了甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議時，協商解決、調解解決和法律途徑等爭議解決方式。附件十：違約金計算公式本附件提供了違約金的計算公式，用于根據違約方的違約行為和違約程度，計算違約金的具體金額。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方違反本合同約定，不按期支付服務費用的，應支付違約金，違約金為本協議約定的服務費用【】%。示例說明：如果甲方未按照本合同約定的支付時間向乙方支付服務費用，甲方應支付違約金，違約金金額為服務費用的10%。2.甲方違反本合同約定，不提供真實、準確、完整的個人信息和投資需求的，乙方有權解除本合同，并要求甲方支付違約金，違約金為本協議約定的服務費用【】%。示例說明：如果甲方提供的個人信息和投資需求不真實、不準確或不完整，導致乙方無法提供針對性的投資建議，乙方有權解除本合同，并要求甲方支付違約金，違約金金額為服務費用的10%。3.乙方未按照本合同約定提供投資顧問服務的，甲方有權解除本合同，并要求乙方支付違約金，違約金為本協議約定的服務費用【】%。示例說明：如果乙方連續(xù)一個月未向甲方提供投資顧問服務，甲方有權解除本合同，并要求乙方支付違約金，違約金金額為服務費用的10%。4.乙方違反保密義務，導致保密信息泄露給第三方，泄露方應承擔違約責任，賠償對方因泄密所造成的直接經濟損失，并支付違約金，違約金為本協議約定的服務費用【】%。示例說明：如果乙方泄露了甲方的商業(yè)秘密，導致甲方遭受經濟損失，乙方應承擔違約責任，賠償甲方的經濟損失，并支付違約金，違約金金額為受