彳AResponsibleBusinessAlliance

▼AdvancingSustainabilityGlobally

2022年

7月

RBAVAP操作手冊(cè)

修訂版7.1-2022年7月

責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟(RBA)的合作伙伴及成員公司致力于改善全球供應(yīng)鏈的可持續(xù)發(fā)展能力和社會(huì)責(zé)任。

這些公司意識(shí)到他們有責(zé)任確保安全的工作條件、工人受到尊重對(duì)待并享有尊嚴(yán)，并且在生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)

程中承擔(dān)環(huán)保責(zé)任。驗(yàn)證評(píng)估計(jì)劃(VAP)是一種協(xié)作審計(jì)方法，旨在減輕供應(yīng)鏈公司因多次提請(qǐng)社會(huì)

審計(jì)而造成的負(fù)擔(dān)。VAP適應(yīng)業(yè)界需要，根據(jù)RBA行為準(zhǔn)則及有關(guān)法律法規(guī)，就勞工、道德、健康、

安全環(huán)境和管理系統(tǒng)實(shí)踐實(shí)行優(yōu)質(zhì)、一致和有成本效益的標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)評(píng)估。

如需了解遠(yuǎn)程驗(yàn)證評(píng)估計(jì)劃(VAP)的更多信息，請(qǐng)聯(lián)系：RBA

責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟

1725DukeStreet,Suite300,AlexandriaVA22314,

USA

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VAP操作手冊(cè)

V7.1

<AResponsibleBusinessAlliance

、，AdvancingSustainabilityGlobally

目錄

目錄..........................................................................2

附錄10準(zhǔn)則釋義指引..........................................................4

一般審計(jì)員指導(dǎo).....................................................................................4

1.一般注意事項(xiàng).................................................................................4

2.本國(guó)移民工人..........5

A.勞工...............7

A1）自由選擇就業(yè).........7

A2）未成年工人..........13

A3）工作時(shí)間...........17

A4）工資和福利........................................................................22

A5）人道待遇.........25

A6）不歧視/不騷擾....................................................................27

A7）結(jié)社自由.......................................................................30

A.M勞工管理體系................................................34

A.M.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估....................................................................34

A.M.2控制流程...................................................................36

A.M.3溝通.....................................................................43

A.M.4績(jī)效考核和持續(xù)改進(jìn).....................................................46

B.健康和安全...............................................50

B1）職業(yè)安全.................................................................50

B2）應(yīng)急準(zhǔn)備................................................................55

B3）工傷和職業(yè)病..........................................................62

B4）工業(yè)衛(wèi)生......................64

B5）重體力工作...................................66

B6）機(jī)器安全防護(hù)...............................................67

B7）食品、公共衛(wèi)生和住宿.........................................................................68

B.M健康與安全管理體系....................................................71

B.M.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估....................................................................................71

B.M.2控制流程....................................................................................74

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V7.1

<AResponsibleBusinessAlliance

、，AdvancingSustainabilityGlobally

B.M.3溝通.....................................................................................80

B.M.4績(jī)效考核和持續(xù)改進(jìn).......................................................................83

C.環(huán)境......................................................................87

Cl）環(huán)境許可證和報(bào)告...............................................................................87

C2）有害物質(zhì)......................................................................................88

C3）固體廢棄物..............89

C4）廢氣排放...............90

C5）水資源管理...........92

C6）能源消耗與溫室氣體排放............................................94

C.M環(huán)境管理體系.................................................95

C.M.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（與風(fēng)險(xiǎn)管理）..........................................................95

C.M.2環(huán)境控制流程...............................................................................97

C.M.3溝通...........100

C.M.4績(jī)效考核和持續(xù)改進(jìn)...........................................................103

D.....................................................................................................................道

德...........108

D1）無(wú)不正當(dāng)優(yōu)勢(shì).................................................................108

D2）信息披露....................................................................................109

D3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)...................................................................110

D4）公平交易、廣告宣傳和競(jìng)爭(zhēng)................................................:...................................111

D5）身份保護(hù)和不得報(bào)復(fù)................................................................112

D6）隱私...................................................................；....................................113

D.M道德管理體系...........................................114

D.M.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（與風(fēng)險(xiǎn)管理）.................................................114

D.M.2道德控制流程...................................................116

D.M.3溝通.......................................................................119

D.M.4績(jī)效考核和持續(xù)改進(jìn)........................................................................121

E.供應(yīng)鏈管理.............................................................125

E1）公司承諾.....................................................................................125

E2）材料限制.....................................................................................126

E3以負(fù)責(zé)任的方式采購(gòu)礦物.......................................................................127

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V7.1

E4）供應(yīng)商責(zé)任,129

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V7.1

免責(zé)聲明。

本副本由RBA提供，僅作為參考，如果英文版本與本文件之間存在差異，則以英文版本為準(zhǔn)。

附錄10準(zhǔn)則釋義指引

一般審計(jì)員指導(dǎo)

1.一般注意事項(xiàng)

本附錄針對(duì)最新《VAP操作手冊(cè)》（OM）中所述的RBA準(zhǔn)則的每一條規(guī)定，概述了對(duì)現(xiàn)場(chǎng)訪察、記錄審查、管理層知識(shí)與理解以及工人意

識(shí)與理解的要求或?qū)徲?jì)準(zhǔn)則（AC）。.這些要求或?qū)徲?jì)準(zhǔn)則在本附錄中統(tǒng)稱為合規(guī)要求。必須滿足所有合規(guī)要求，審計(jì)員方能得出符合該審計(jì)

準(zhǔn)則

（AC）的結(jié)論。

除另有說(shuō)明外，必須現(xiàn)場(chǎng)提供記錄以供審計(jì)員在審計(jì)開始時(shí)進(jìn)行審查，并且記錄的內(nèi)容必須至少涵蓋該次審計(jì)的審查期。如果要求提供附加

記錄，則必須在要求提出后24小時(shí)內(nèi)或?qū)徲?jì)最后一天中午前（以先發(fā)生為準(zhǔn)）提供該等記錄。如果未能按所述要求提供所需記錄，則審計(jì)員

將排除這些記錄，然后得出結(jié)果。

附錄還提供了其他說(shuō)明、定義、詳情和示例。這些被稱為其他幫助。其他幫助是在合規(guī)要求方面的指導(dǎo)和幫助，但本身并不構(gòu)成合規(guī)要求。

此外，本附錄還為評(píng)級(jí)每條AC的不符合項(xiàng)提供了指導(dǎo)。

以下注意事項(xiàng)適用于本附錄的所有規(guī)定：

?當(dāng)RBA準(zhǔn)則、地方法律、參與者政策或集體談判協(xié)議（CBA）之間存在不一致時(shí)，RBA規(guī)定：符合RBA準(zhǔn)則即為滿足最嚴(yán)格的要求

（即使同時(shí)符合RBA準(zhǔn)則規(guī)定粕法律要求）。集體談判協(xié)議提出的要求可以超越RBA準(zhǔn)則要求。如果CBA要求比RBA準(zhǔn)則更加嚴(yán)

格，驗(yàn)證審計(jì)（VA）將不會(huì)驗(yàn)證其合規(guī)性。

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V7.1

?不符合法律要求屬于重大不符合項(xiàng)，除非特定條款另有規(guī)定（如A3.1所述此受審計(jì)公司情況，即不到40%的工人每周的工作時(shí)間低

于60小時(shí)/周，但高于地方法律規(guī)定的時(shí)間），或者另有發(fā)現(xiàn)表明該條款的不符合項(xiàng)評(píng)定等級(jí)更高。

?為便于評(píng)級(jí)，要素的定義即為列出的任意符合項(xiàng)要求。

?受審計(jì)方必須使用工人能夠理解的語(yǔ)言向其傳底所有內(nèi)容，除非條款另有規(guī)定。如果違反此規(guī)定，則相關(guān)方面至少構(gòu)成“重大”不符合

項(xiàng)。

?所有審計(jì)準(zhǔn)則適用于全體工人，包括在工廠/倉(cāng)庫(kù)工作或從事生產(chǎn)的臨時(shí)工人、移民工人、學(xué)生工、合同工、直接和間接雇傭的工人，

以及任何其他類型的工人/員工，但審計(jì)準(zhǔn)則特別注明僅適用于范圍較窄的部分群體時(shí)除外。

?除另有說(shuō)明外，在參考符合或不符合準(zhǔn)則的工人比例時(shí)，須以已經(jīng)確定的樣本為準(zhǔn)。

?無(wú)需按照ISO要求以書面形式記錄流程（除非審計(jì)準(zhǔn)則特別說(shuō)明必須記錄在案），但必須以一致且可驗(yàn)證的方式實(shí)施所有流程

?“供應(yīng)商”指“下一級(jí)主要供應(yīng)商”。但此“供應(yīng)商”不同于工廠的任何供應(yīng)商。

2.本國(guó)移民工人

?本國(guó)移民工人：出于特定就業(yè)目的而受聘并從其常住地遷移到國(guó)籍國(guó)的另一個(gè)州或省的個(gè)人。這群人可能在種族或膚色、宗教或文化起

源上不同于他們所居住國(guó)家/地區(qū)的主流群體（通常是多數(shù)人口）

?在驗(yàn)證審計(jì)過(guò)程中，應(yīng)仿照外籍移民工人，將本國(guó)移民工人視為單獨(dú)的群體，以確定特定于該群體的風(fēng)險(xiǎn)和符合項(xiàng)。

?在驗(yàn)證審計(jì)報(bào)告中對(duì)人口統(tǒng)計(jì)群體進(jìn)行識(shí)別不得將其置于危險(xiǎn)之中，如果確實(shí)存在這種風(fēng)險(xiǎn)，則建議審計(jì)員識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，

而不進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查，因?yàn)檫@種調(diào)查會(huì)使該群體處于危險(xiǎn)之中。在此情況下，可使用“不符合項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”評(píng)級(jí)。

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V7.1

一般審計(jì)員指導(dǎo)：

O審計(jì)準(zhǔn)備

-在與受審計(jì)公司的審計(jì)準(zhǔn)備談話中，一提問(wèn)有關(guān)工人人口統(tǒng)計(jì)信息方面的開放性問(wèn)題，以便在必要時(shí)調(diào)整審計(jì)議程和審計(jì)團(tuán)

隊(duì)，從而適應(yīng)本國(guó)移民工人可能參與的蓿況

■研究是否可能存在IDP（國(guó)內(nèi)流離失所者，即因本國(guó)暴力或沖突事件而流離失所的人員）和EDP（國(guó)外流離失所者，即因

鄰國(guó)/鄰近地區(qū)的暴力或沖突事件而流離失所的人員）

-請(qǐng)確保知悉有關(guān)保護(hù)本國(guó)移民工人的適用法律

■第三方服務(wù)提供商、職業(yè)學(xué)校代表及勞工代理和承包商（面對(duì)面或電話）訪談

o概述

■應(yīng)將本國(guó)工人招聘流程的相關(guān)完整詳情記錄在勞動(dòng)力構(gòu)成調(diào)查（WCS）模板中。應(yīng)將已完成的WCS作為單獨(dú)的附件上傳到

RBA在線頁(yè)面。

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V7.1

A.勞工

A1）自由選擇就業(yè)

A1.1不得雇傭以下任何類型的勞工:被強(qiáng)迫、非自愿或剝削性質(zhì)的強(qiáng)制監(jiān)禁;受契約約束或受束縛（包括債務(wù)束縛）的勞工;被拐賣或受奴役

的勞工"

合規(guī)要求：

現(xiàn)場(chǎng)訪察記錄審查管理層訪談工人訪談

1）工人有獲得基本自由的需要1）自愿工作適用適用

時(shí)，可以自由行動(dòng)（不得設(shè)a）人事檔案、申訴記錄和工作時(shí)間記剝工資不顯示任何形式的非自愿勞動(dòng)，所有加班均屬自愿行為

立任何不合理的限制制度，b）離職通知期限不得少于1個(gè)月

如限制使用廁所）。c）對(duì)未給予合理通知而離職的罰金＜1個(gè)月基本工資的60%

2）不工作時(shí)，工人可自由離開d）自愿終止雇傭關(guān)系，未明確遭到懲罰、罰款、暴力或扣留工資的威脅

受審計(jì)方的工作場(chǎng)所或宿舍e）所有工作均為自愿性的（包括選擇學(xué)習(xí)任務(wù)）u

（或生活區(qū)）。2）行動(dòng)限制

a）出入記錄表明未受到任何行動(dòng)限制

3）SB.

a）向工人披露所有費(fèi)用和罰款。

b）保留并向工人披露費(fèi)用記錄

c）任何情況下均不允許收取費(fèi)用。

d）必須在工人開始就業(yè)后90天內(nèi)向其退還任何費(fèi)用。

4）fifc

a）個(gè)人貸款?

i）最高還款額為貸款期內(nèi)工人基本工資總額的10%

ii）不允許收取利息

iii）分期還款時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月（最長(zhǎng)貸款期限）

b）教育貸款.

i）最高額度為貸款期內(nèi)工人基本工資總額的10%

ii）分期還款時(shí)間不超過(guò)1年（最長(zhǎng)貸款期限）

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V7.1

其他幫助:

現(xiàn)場(chǎng)訪察記錄審查管理層訪談工人訪談

如果工人居住在工作場(chǎng)所（宿舍），1）

則應(yīng)可自由出入宿舍，或者不應(yīng)當(dāng)通a）不得雇傭被強(qiáng)迫、受束縛.（.包括債務(wù)束縛）或受契約約束的勞工、非自愿或剝削性質(zhì)的獄中勞工、奴隸或販賣

過(guò)設(shè)立任何不合理的流程或不適當(dāng)?shù)娜丝?。這包括不得以威脅、暴力、..脅迫、誘拐或勞工或服務(wù)欺詐等手段運(yùn)輸、窩藏、招聘、轉(zhuǎn)移、接收人員

保安措施來(lái)限制工人離開廠區(qū)（包括或?yàn)槠涮峁┳∷蕖?/p>

休息時(shí)間離開廠區(qū)）的自由。2）自愿工作

a）非自愿工作的示例：在未經(jīng)工人同意的情況下，迫使工人進(jìn)行工作、非法扣留工人的工資或福利、采取任何形

式奴役（例如，以簽證、住房、通過(guò)工作換取培訓(xùn)作為談判條件）工人迸行工作.、安排保安（武裝或非武裝）

強(qiáng)行扣留工人

b）非自愿加班，如H人無(wú)權(quán)拒絕加班

3）行動(dòng)自由

a）工廠/宿舍出入記錄

b）合理限制可能與健康與安全、缺乏進(jìn)入特定區(qū)域的培訓(xùn)、IP限制等有關(guān)

c）自由出入場(chǎng)所不適用于獄中勞工

d）行動(dòng)自由示例?：使用廁所、喝水、外出就醫(yī)等

4）費(fèi)用

a）所審查的工資單、薪水和其他記錄顯示，除了RBA販賣和強(qiáng)迫勞工-“費(fèi)用定義”（見

https:〃www.ressonsiblebusiness.ora/media/docs/RBADefinitionofFeesJan2021.edf）中列明的可接受費(fèi)用

外，不存在受禁費(fèi)用、額外費(fèi)用、重大債務(wù)及/或重大貸款

5）如果RBA販賣和強(qiáng)迫勞工-“費(fèi)用定義”中未特別列明某種費(fèi)用或者該費(fèi)用不適用于任何示例類別，則不應(yīng)要

求外籍和本國(guó)移民工人支付當(dāng)?shù)毓と藷o(wú)需支付的任何費(fèi)用。：

勞動(dòng)力構(gòu)成調(diào)查中的錯(cuò)誤若是無(wú)意造成，則受本條管限。如果是故意造成錯(cuò)誤，則受第D2.1節(jié)管限

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V7.1

評(píng)級(jí):

情形1-對(duì)于未在90天內(nèi)向工人退還其支付的禁止收取的招聘和錄用費(fèi)，或者未于發(fā)現(xiàn)時(shí)酌定盡快退還的情況進(jìn)行評(píng)級(jí)。

100-150%*

>5%-100%*>150%*

頻數(shù)\占月基本工資的份量0-5%*（<1個(gè)月基本工（>1-1.5個(gè)月基本

（<1個(gè)月基本工（>1-1.5個(gè)月基本工

資）工資）

資）資）

<1%或3名工人或更少（以較多者為準(zhǔn)）輕微輕微重大優(yōu)先

>1%至5%或多于3名但少于7名工人重大重大重大優(yōu)先

>5%至40%或多于7名工人重大重大優(yōu)先優(yōu)先

>40%重大優(yōu)先優(yōu)先優(yōu)先

I

情形2-已在開始就業(yè)后90天內(nèi)向工人退還其支付的禁止收取的招聘和錄用費(fèi)

頻數(shù)'占月基本工資的份量0-5%*（<1個(gè)月基本工>5%-100%*（<1個(gè)月基本工>100%*（<1個(gè)月基本工

資）資）資）

1%或3名工人或更少（以較多者為準(zhǔn)）輕微輕微重大

>1%或3名工人或更少（以較多者為準(zhǔn)）輕微重大重大

*招聘和就業(yè)期間收取的所有費(fèi)用總額

指南：“招聘和就業(yè)期間收取的所有費(fèi)用總額”是指應(yīng)將各頊費(fèi)用計(jì)算在內(nèi)，而不應(yīng)針對(duì)表評(píng)級(jí)單獨(dú)考慮各項(xiàng)費(fèi)用

情形3-除支付禁止收取的招聘和錄用費(fèi)外，另有其他發(fā)現(xiàn)：

優(yōu)先重大輕微不適用

1.離職罰款>3個(gè)月基本工資見“不符合項(xiàng)嚴(yán)重性”定義見“不符合項(xiàng)嚴(yán)重性”定義不適用

2.限制工人自愿終止雇傭關(guān)系。

3.致使工人面臨健康或安全風(fēng)險(xiǎn)的任何情形（例如

將工人鎖在工廠或宿舍中）。

4.以威脅解雇、向當(dāng)局報(bào)告或類似嚴(yán)重威脅來(lái)限制

工人的活動(dòng)。

5.存在非自愿勞動(dòng)的情況（上述情形或重大不符合

項(xiàng)除外）

6.A1.2或A1.3中的優(yōu)先結(jié)果

可接受遠(yuǎn)程核查：否■

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V7.1

A1.2在雇傭之前（外籍和本國(guó)移民工人則為:在其離開原籍國(guó)/地區(qū)之前）,應(yīng)以書面形式并以工人母語(yǔ)向其提供雇傭條款和條件,同時(shí)以工

人母語(yǔ)口頭解釋主要的雇傭條款和條件,以使其理解這些雇傭條款和條件的具體規(guī)定。

合規(guī)要求：

現(xiàn)場(chǎng)訪察記錄審查管理層訪談工人訪談

不適用1）雇傭條款和條件適用適用

a）在雇傭前，以書面形式并以工人母語(yǔ)向其傳達(dá)主要的雇傭條款和條件。

b）雇傭條款和條件規(guī)定，工人可在給予合理通知后辭職,無(wú)需受罰

c）雇傭條款中不得出現(xiàn)“逃跑”或“提前離開”等任何形式的預(yù)防性表達(dá)

2）移民工人：

a）工人到達(dá)接收國(guó)/地區(qū)后，不得替換或變更雇傭協(xié)議，除非該等變更是為了遵守地方法律以及提供同等或更合理

的條款

b）應(yīng)在移民工人出發(fā)前告知其雇傭條款和條件，

i）說(shuō)明工作情況和報(bào)酬（保障最低工資）。

ii）關(guān)于一般生活和工作情況的信息

3）以工人能夠理解的語(yǔ)言向其口頭解釋雇傭條件的關(guān)鍵構(gòu)成部分:

a）工作性質(zhì)

b）工作時(shí)間、休息日和節(jié)假日

c）休假權(quán)

d）福利（住房；交通、工作服等）

e）將向工人收取什么費(fèi)用及收取多少金額

f）工資及工資扣除（包括社會(huì)保險(xiǎn)的所有組成部分），以及具體計(jì)算方式。

g）提供的其他非法定福利（養(yǎng)老金、保險(xiǎn)等）

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V7.1

其他幫助:

現(xiàn)場(chǎng)訪察記錄審查管理層訪談工人訪談

不適用1）合理通知=雇傭條款和條件、地方法律或與雇主的共同協(xié)議中規(guī)定的通知期限，以較短者為準(zhǔn)

2）當(dāng)?shù)毓と?/p>

a）雇傭條款和條件=雇傭函/協(xié)議7合同、

b）處罰=不以任何懲罰、罰款、暴力或扣留工費(fèi)和威脅..

c）向工人聲明針對(duì)雇傭條款和條件作出的任何變更，并與其迸行合理的溝通/協(xié)商

d）定義的工人類別（例如學(xué)生工、實(shí)習(xí)工、派遣工等）符合法律和/或客戶要求

3）外籍和本國(guó)移民工人：

a）移民工人的雇傭=在工人離開原籍國(guó)或地區(qū)之前

b）雇傭條款和條件=雇傭函/協(xié)議/合同

c）處罰=以遣送回國(guó)、,懲罰、罰款、暴力或扣留工資相威脅

d）向工人聲明針對(duì)雇傭條款和條件作出的任何變更，并與其進(jìn)行合理的溝通/協(xié)商

4）如果工人的母語(yǔ)沒有書面形式，則可以使用工人的民族語(yǔ)言，但需要使用工人的母語(yǔ)對(duì)其解釋書面文件：

5）雇傭條件關(guān)鍵構(gòu)成部分的口頭確認(rèn)記錄

其他特定評(píng)級(jí):

I優(yōu)先重大輕微不適用

1,替換雇傭條款和條件，就業(yè)條件見“不符合項(xiàng)嚴(yán)重性”定義見“不符合項(xiàng)嚴(yán)重性”定義不適用

顯著變差

2.未在雇傭之前傳達(dá)任何雇傭條款

和條件

可接受遠(yuǎn)程核查：否「

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V7.1

A1.3雇主和代理不得保管由工人所屬政府簽發(fā)的身份證件和個(gè)人證明文件原件

合規(guī)要求：

現(xiàn)場(chǎng)訪察記錄審查管理層訪談工人訪談

1）工人可說(shuō)明安全存放個(gè)人記錄的位置。1）工人檔案中不含其個(gè)人證明文件的原件適用適用

2）工人保留或控制其個(gè)人的身份證明記錄2）有些國(guó)家/地區(qū)的地方法律會(huì)要求由雇主保管外籍和本國(guó)移民工人的個(gè)人證明文件。在這些情況下：

a）工人必須能夠隨時(shí)查閱這些記錄。

b）在任何情況下.，保管政府頒發(fā)的身份證明、護(hù)照或工作許可證均不應(yīng)收費(fèi)。

3）不得以任何方式篡改或損壞個(gè)人證明文件。