20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度個人投資顧問服務合同范本本合同目錄一覽第一條合同雙方基本信息1.1投資顧問方1.2投資者方第二條合同期限2.1合同起始日期2.2合同終止日期第三條服務內容與范圍3.1投資建議服務3.2市場分析服務3.3投資組合管理服務第四條服務費用及支付方式4.1服務費用標準4.2費用支付方式4.3費用支付時間第五條信息保密與合規(guī)性5.1信息保密義務5.2合規(guī)性要求第六條權利與義務6.1投資顧問方權利與義務6.2投資者方權利與義務第七條服務質量保證7.1服務質量標準7.2質量保證措施第八條風險提示與風險承擔8.1投資風險提示8.2風險承擔原則第九條違約責任9.1違約情形9.2違約責任承擔第十條爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序第十一條合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除第十二條合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件第十三條其他約定事項13.1通知方式13.2合同附件第十四條合同簽署14.1合同簽署時間14.2合同簽署地點14.3合同簽署人員第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1投資顧問方1.1.1投資顧問方名稱：[投資顧問方全稱]1.1.2投資顧問方法定代表人：[投資顧問方法定代表人姓名]1.1.3投資顧問方聯系方式：[投資顧問方聯系電話]、[投資顧問方電子郵箱]1.2投資者方1.2.1投資者方名稱：[投資者方全稱]1.2.2投資者方法定代表人：[投資者方法定代表人姓名]1.2.3投資者方聯系方式：[投資者方聯系電話]、[投資者方電子郵箱]第二條合同期限2.1合同起始日期：[合同起始日期]2.2合同終止日期：[合同終止日期]第三條服務內容與范圍3.1投資建議服務3.1.1提供投資策略建議3.1.2分析市場趨勢3.1.3評估投資產品3.2市場分析服務3.2.1定期發(fā)布市場分析報告3.2.2分析宏觀經濟數據3.2.3評估市場風險3.3投資組合管理服務3.3.1設計投資組合3.3.2監(jiān)控投資組合表現3.3.3調整投資組合結構第四條服務費用及支付方式4.1服務費用標準4.1.1基本服務費：[基本服務費金額]4.1.2額外服務費：[額外服務費金額及條件]4.2費用支付方式4.2.1銀行轉賬4.2.2現金支付4.3費用支付時間4.3.1每月[具體日期]前支付當月費用第五條信息保密與合規(guī)性5.1信息保密義務5.1.1雙方對本合同內容及交易信息負有保密義務5.1.2未經對方同意，不得向任何第三方泄露5.2合規(guī)性要求5.2.1投資顧問方應遵守相關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范5.2.2投資者方應提供真實、準確的投資信息第六條權利與義務6.1投資顧問方權利與義務6.1.1按照合同約定提供專業(yè)投資顧問服務6.1.2對投資者方提供的信息保密6.1.3按時提交投資建議及市場分析報告6.2投資者方權利與義務6.2.1支付合同約定的服務費用6.2.2提供真實、準確的投資信息6.2.3配合投資顧問方的服務工作第八條風險提示與風險承擔8.1投資風險提示8.1.1投資顧問方應向投資者方充分提示投資風險，包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險等。8.1.2投資者方在作出投資決策前，應充分了解并評估相關風險。8.2風險承擔原則8.2.1投資者方自行承擔投資決策帶來的風險和損失。8.2.2投資顧問方不對投資者方的投資決策結果承擔責任。第九條違約責任9.1違約情形9.1.1投資者方未按時支付服務費用。9.1.2投資顧問方未按合同約定提供服務。9.1.3雙方違反合同約定的保密義務。9.2違約責任承擔9.2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2.2違約金金額為[具體金額]。第十條爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應友好協商解決爭議。10.1.2協商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決程序10.2.1提起爭議的一方應向對方發(fā)出書面爭議通知。10.2.2雙方應在收到爭議通知后[具體時間]內進行協商。10.2.3如協商不成，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。第十一條合同變更與解除11.1合同變更11.1.1合同任何一方提出變更合同內容，應書面通知對方。11.1.2雙方協商一致后，可簽訂補充協議，作為合同的一部分。11.2合同解除11.2.1合同任何一方違反合同約定，另一方有權解除合同。11.2.2因不可抗力導致合同無法履行，雙方可協商解除合同。第十二條合同生效與終止12.1合同生效條件12.1.1雙方簽字蓋章后，合同自[具體日期]起生效。12.2合同終止條件12.2.1合同期限屆滿。12.2.2雙方協商一致解除合同。12.2.3因違約導致合同解除。第十三條其他約定事項13.1通知方式13.1.1雙方間的通知應以書面形式發(fā)送。13.1.2通知送達時間以收到時間為準。13.2合同附件13.2.1.1投資者方提供的相關證明材料；13.2.1.2投資顧問方提供服務所需的文件。第十四條合同簽署14.1合同簽署時間：[合同簽署日期]14.2合同簽署地點：[合同簽署地點]14.3合同簽署人員14.3.1投資顧問方代表：[姓名]、[職務]14.3.2投資者方代表：[姓名]、[職務]第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與介入目的1.1第三方定義1.1.1第三方是指在投資顧問服務過程中，由甲乙雙方同意介入的任何個人或機構，包括但不限于中介機構、法律顧問、審計機構等。1.1.2第三方的介入應基于甲乙雙方共同同意的條款，且不得違反相關法律法規(guī)。1.2第三方介入目的1.2.1提高服務質量，確保合同執(zhí)行的有效性。1.2.2協助解決合同履行過程中可能出現的爭議。1.2.3提供專業(yè)意見或服務，以支持合同目標的實現。第二條第三方責權利2.1第三方責任2.1.1第三方應根據甲乙雙方的要求，履行其職責，確保其服務符合合同約定和行業(yè)標準。2.1.2第三方對因其疏忽或過失導致的服務瑕疵或損失，應承擔相應的責任。2.2第三方權利2.2.1第三方有權要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以完成其服務。2.2.2第三方有權根據合同約定收取服務費用。2.3第三方義務2.3.1第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和合同內容。2.3.2第三方應按照合同約定的時間和服務標準提供服務。第三條第三方責任限額3.1第三方責任限額3.1.1第三方的責任限額應在本合同中明確約定，包括但不限于賠償金額的上限。3.1.2責任限額應根據第三方服務的性質、復雜程度和風險水平來確定。3.2責任限額的調整3.2.1在合同履行期間，如第三方責任限額需要調整，應經甲乙雙方書面同意。第四條第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的劃分4.1.1第三方僅對甲方提供服務，甲方應向第三方支付服務費用。4.1.2第三方服務過程中產生的任何費用，甲方應承擔。4.2第三方與乙方的劃分4.2.1第三方對乙方提供的服務，乙方應向第三方支付服務費用。4.2.2第三方服務過程中產生的任何費用，乙方應承擔。4.3第三方與甲乙雙方的共同責任4.3.1如第三方服務涉及甲乙雙方的共同責任，應在合同中明確劃分各自的責任范圍。4.3.2甲乙雙方應共同承擔第三方服務過程中產生的合理費用。第五條第三方介入程序5.1第三方介入申請5.1.1甲乙雙方均可向對方提出第三方介入的申請。5.1.2申請應包括第三方的基本信息、介入目的、服務內容等。5.2第三方介入審批5.2.1對方應在收到第三方介入申請后[具體時間]內給予答復。5.2.2如同意第三方介入，雙方應簽訂補充協議，明確第三方介入的具體條款。5.3第三方介入實施5.3.1第三方介入后，甲乙雙方應積極配合第三方完成其服務。5.3.2第三方應定期向甲乙雙方匯報服務進展情況。第六條第三方介入終止6.1第三方介入終止條件6.1.1合同履行完畢。6.1.2第三方服務期限屆滿。6.1.3甲乙雙方協商一致終止第三方介入。6.2第三方介入終止程序6.2.1甲乙雙方應書面通知第三方終止介入。第七條第三方介入費用7.1第三方介入費用7.1.1第三方介入費用包括但不限于服務費用、差旅費用等。7.1.2第三方介入費用應在合同中明確約定，并由甲乙雙方承擔。7.2費用支付7.2.1第三方介入費用應在服務完成后支付。7.2.2費用支付方式應在合同中明確約定。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者基本信息表要求：包含投資者姓名、身份證號碼、聯系方式、投資經驗等基本信息。說明：用于確認投資者身份和投資背景。2.投資顧問服務協議要求：詳細列明服務內容、費用、期限、雙方權利義務等。說明：作為合同主體部分，明確雙方權利義務。3.投資組合配置方案要求：根據投資者風險偏好和投資目標，制定投資組合配置方案。說明：用于指導投資顧問進行投資組合管理。4.市場分析報告要求：定期發(fā)布市場分析報告，包括宏觀經濟、行業(yè)動態(tài)、市場趨勢等。說明：為投資者提供市場分析，幫助其作出投資決策。5.投資建議書要求：根據市場分析報告和投資者需求，提供投資建議。說明：為投資者提供投資方向和策略。6.投資組合表現報告要求：定期報告投資組合的表現，包括收益、風險等。說明：用于評估投資組合管理效果。7.服務費用明細表要求：詳細列明各項服務費用及支付時間。說明：明確服務費用，方便投資者了解和支付。8.保密協議要求：雙方簽訂保密協議，確保合同內容和交易信息保密。說明：保護雙方商業(yè)秘密，維護市場秩序。9.爭議解決協議要求：明確爭議解決方式，包括協商、調解、仲裁、訴訟等。說明：為解決合同履行過程中可能出現的爭議提供依據。10.第三方介入協議要求：如需第三方介入，應簽訂第三方介入協議，明確各方責任。說明：規(guī)范第三方介入程序，確保服務質量和效率。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1投資者未按時支付服務費用。1.2投資顧問未按合同約定提供服務。1.3雙方違反合同約定的保密義務。1.4投資者提供虛假信息。1.5投資顧問泄露投資者信息。1.6第三方未按協議履行職責。2.責任認定標準：2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.2違約金金額為[具體金額]，可根據違約程度進行調整。2.3賠償損失以實際損失為基礎，包括直接損失和間接損失。3.違約責任示例說明：3.1投資者未按時支付服務費用，應向投資顧問支付違約金，并賠償投資顧問因延遲收款而產生的利息損失。3.2投資顧問未按合同約定提供服務，應向投資者支付違約金，并賠償投資者因未獲得預期收益而產生的損失。3.3第三方未按協議履行職責，應承擔違約責任，并賠償因第三方違約給甲乙雙方造成的損失。全文完。2025年度個人投資顧問服務合同范本1合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯系人：（填寫甲方聯系人）聯系電話：（填寫甲方聯系電話）2.乙方：名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯系人：（填寫乙方聯系人）聯系電話：（填寫乙方聯系電話）3.其他相關方：名稱：（如有，填寫相關方名稱）地址：（如有，填寫相關方地址）聯系人：（如有，填寫相關方聯系人）聯系電話：（如有，填寫相關方聯系電話）二、合同前言2.1背景甲方根據自身投資需求，希望獲得專業(yè)的投資顧問服務。乙方具備豐富的投資經驗和專業(yè)知識，愿意為甲方提供投資顧問服務。2.2目的本合同的目的是明確甲乙雙方的權利義務，確保雙方在2025年度的投資顧問服務過程中，能夠良好合作，實現互利共贏。三、定義與解釋3.1專業(yè)屬于本合同中“專業(yè)屬于”指乙方根據甲方需求，為其提供投資咨詢、投資建議、投資方案等服務。3.2關鍵詞解釋（1）投資顧問服務：指乙方根據甲方需求，為其提供投資咨詢、投資建議、投資方案等服務；（2）投資咨詢：指乙方根據甲方提供的投資信息，對投資市場進行分析，提出投資建議；（3）投資建議：指乙方根據投資咨詢結果，為甲方提供的具體投資方案；（4）投資方案：指乙方根據投資建議，為甲方制定的詳細投資計劃。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務（1）甲方有權要求乙方提供專業(yè)、真實、準確的投資顧問服務；（2）甲方應按時支付乙方服務費用；（3）甲方應向乙方提供真實、完整的投資信息；（4）甲方應遵守國家相關法律法規(guī)，合法合規(guī)進行投資。4.2乙方的權利和義務（1）乙方應按照合同約定，為甲方提供專業(yè)、真實、準確的投資顧問服務；（2）乙方應保守甲方投資信息，不得泄露給第三方；（3）乙方應定期向甲方報告投資市場動態(tài)和投資建議；（4）乙方應遵守國家相關法律法規(guī)，合法合規(guī)進行投資。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至2025年12月31日止。5.2合同履行地點本合同履行地點為：甲方所在地。5.3合同履行方式乙方通過電話、郵件、短信等方式向甲方提供投資顧問服務。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件（1）本合同期滿自動終止；（2）甲乙雙方協商一致解除本合同；（3）因不可抗力導致本合同無法履行，經雙方協商一致解除本合同。6.3終止程序（1）合同期滿或終止條件成立時，甲乙雙方應立即通知對方；（2）終止合同后，甲乙雙方應妥善處理合同履行過程中產生的債權債務。6.4終止后果合同終止后，甲乙雙方應按照本合同約定，妥善處理合同履行過程中產生的債權債務。七、費用與支付7.1費用構成（1）基本服務費：根據甲方投資金額及乙方服務內容，按比例計算；（2）增值服務費：根據甲方需求，乙方提供的專項增值服務費用；（3）其他費用：合同履行過程中產生的其他費用，如交通費、通訊費等。7.2支付方式（1）基本服務費：甲方應在合同簽訂后5個工作日內支付；（2）增值服務費：甲方應在乙方提供增值服務后5個工作日內支付；（3）其他費用：甲方應在產生費用后5個工作日內支付。7.3支付時間甲方應按照合同約定的支付時間支付費用，如未按時支付，應向乙方支付滯納金，滯納金按每日萬分之五計算。7.4支付條款（1）甲方支付費用時，應將款項匯入乙方指定的賬戶；（2）乙方收到款項后，應及時向甲方出具收款憑證；（3）甲方支付費用后，乙方應妥善保管相關憑證，以備查驗。八、違約責任8.1甲方違約（1）甲方未按時支付費用的，應向乙方支付滯納金；（2）甲方違反合同約定，給乙方造成損失的，應承擔賠償責任。8.2乙方違約（1）乙方未按合同約定提供服務的，應向甲方退還已收取的費用；（2）乙方泄露甲方投資信息的，應承擔相應的法律責任。8.3賠償金額和方式（1）賠償金額：根據實際損失情況，由雙方協商確定；（2）賠償方式：甲方可以選擇貨幣賠償或實物賠償。九、保密條款9.1保密內容本合同項下涉及的商業(yè)秘密、投資信息、客戶信息等均屬于保密內容。9.2保密期限本合同項下的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后5年。9.3保密履行方式（1）雙方應采取合理的保密措施，確保保密內容的保密性；（2）未經對方同意，不得向任何第三方泄露保密內容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指的不可抗力是指因自然災害、政府行為、社會異常事件等原因，導致合同無法履行或履行困難的事件。10.2不可抗力事件（1）自然災害：地震、洪水、臺風等；（2）政府行為：政策調整、法律法規(guī)變更等；（3）社會異常事件：罷工、暴亂、戰(zhàn)爭等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務（1）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應及時通知對方；（2）不可抗力事件導致合同無法履行或履行困難時，雙方應協商解決；（3）因不可抗力事件導致合同無法履行時，雙方均不承擔違約責任。10.4不可抗力實例（1）自然災害：地震、洪水、臺風等；（2）政府行為：政策調整、法律法規(guī)變更等；（3）社會異常事件：罷工、暴亂、戰(zhàn)爭等。十一、爭議解決11.1協商解決雙方應友好協商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調解、仲裁或訴訟（1）調解：由雙方共同委托的調解機構進行調解；（2）仲裁：向有管轄權的人民法院申請仲裁；（3）訴訟：向有管轄權的人民法院提起訴訟。十二、合同的轉讓12.1轉讓規(guī)定未經對方同意，任何一方不得轉讓或委托他人履行本合同。12.2不得轉讓的情形（1）涉及國家秘密、商業(yè)秘密的合同；（2）合同約定不得轉讓的其他情形。十三、權利的保留13.1權力保留（1）本合同中未明確約定的權利，雙方均保留；（2）雙方在合同履行過程中產生的新的權利，亦應相互尊重。13.2特殊權力保留（1）甲方保留對乙方提供的服務質量進行監(jiān)督的權利；（2）乙方保留對甲方投資行為進行合理建議的權利。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）任何一方提出修改或補充本合同內容時，應書面通知對方；（2）雙方協商一致后，簽訂書面修改或補充協議。14.2修改和補充效力修改或補充協議與本合同具有同等法律效力。十五、協助與配合15.1相互協作事項（1）雙方應相互提供必要的協助，確保合同順利履行；（2）雙方應按照合同約定，及時溝通，共同解決問題。15.2協作與配合方式（1）通過電話、郵件、短信等方式進行溝通；（2）按照合同約定的時間和地點，進行實地考察和協商。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構成雙方之間的完整協議，任何與本合同內容相抵觸的口頭或書面協議均無效。16.3增減條款本合同任何條款的增減，均應以書面形式進行，并經雙方簽字蓋章。十七、簽字、日期、蓋章甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：甲方（簽字附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方身份證明文件（復印件）；2.乙方營業(yè)執(zhí)照（復印件）；3.投資顧問服務協議；4.投資顧問服務費用明細；5.保密協議；6.爭議解決協議；7.不可抗力事件證明；8.其他雙方認為需要作為附件的材料。二、違約行為及認定：1.違約行為：（1）甲方未按時支付費用；（2）乙方未按合同約定提供服務；（3）乙方泄露甲方投資信息；（4）雙方未按合同約定進行協商解決爭議。2.違約行為的認定：（1）甲方未按時支付費用，經乙方催告后仍未支付的，視為違約；（2）乙方未按合同約定提供服務的，甲方有權要求乙方承擔違約責任；（3）乙方泄露甲方投資信息的，經甲方證明后，乙方應承擔相應的法律責任；（4）雙方未按合同約定進行協商解決爭議的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、政府行為、社會異常事件等。2.爭議解決：指雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，通過協商、調解、仲裁或訴訟等方式解決。3.違約責任：指一方違反合同約定，給另一方造成損失，應承擔的賠償責任。4.保密條款：指雙方在合同中約定的，對特定信息進行保密的條款。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時支付費用。解決辦法：乙方應及時催告甲方支付，如甲方仍未支付，可依法向法院提起訴訟。2.問題：乙方未按合同約定提供服務。解決辦法：甲方有權要求乙方承擔違約責任，包括退還已收費用和賠償損失。3.問題：乙方泄露甲方投資信息。解決辦法：甲方應立即要求乙方停止泄露，并要求乙方承擔相應的法律責任。4.問題：雙方未按合同約定進行協商解決爭議。解決辦法：雙方應按照合同約定的爭議解決方式，通過協商、調解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。多方為主導的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎上。重新詳細規(guī)劃第三方的責權利等相關條款1.第三方主體：2.丙方責任：（1）丙方作為第三方服務提供方，應保證所提供服務的質量和合法性；（2）丙方應協助甲方和乙方履行合同義務，確保合同目標的實現。3.丙方權利：（1）丙方有權要求甲方和乙方按照合同約定支付相關服務費用；（2）丙方有權要求甲方和乙方提供必要的信息和協助，以便其履行服務職責。4.丙方義務：（1）丙方應按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務；（2）丙方應保守甲方和乙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。二、以乙方的權益為主導，以乙方的責權利為優(yōu)先，增加乙方的權利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權利條款：（1）乙方有權要求甲方提供真實、完整、準確的投資信息；（2）乙方有權根據甲方需求調整服務內容和方式；（3）乙方有權在合同履行期間對甲方進行監(jiān)督，確保甲方投資行為的合規(guī)性。2.乙方利益條款：（1）乙方有權獲得合同約定的服務費用；（2）乙方有權在合同終止后，繼續(xù)享受合同約定的服務優(yōu)惠。3.甲方的違約及限制條款：（1）甲方違反合同約定，未按時支付費用的，應向乙方支付滯納金；（2）甲方違反合同約定，給乙方造成損失的，應承擔賠償責任；（3）甲方在合同履行期間，不得擅自變更投資顧問服務內容，否則應承擔違約責任。三、以甲方的權益為主導，以甲方的責權利為優(yōu)先，增加甲方的權利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權利條款：（1）甲方有權要求乙方提供專業(yè)、真實、準確的投資顧問服務；（2）甲方有權對乙方提供的服務進行監(jiān)督，確保服務質量；（3）甲方有權在合同履行期間對乙方進行考核，考核不合格的，甲方有權解除合同。2.甲方的利益條款：（1）甲方有權獲得合同約定的投資收益；（2）甲方有權在合同終止后，繼續(xù)享受合同約定的服務優(yōu)惠。3.乙方的違約及限制條款：（1）乙方違反合同約定，未按時提供服務的，應向甲方支付違約金；（2）乙方違反合同約定，泄露甲方投資信息的，應承擔相應的法律責任；（3）乙方在合同履行期間，不得泄露甲方商業(yè)秘密，否則應承擔違約責任。全文完。2025年度個人投資顧問服務合同范本2合同目錄第一章合同概述1.1合同名稱1.2合同編號1.3合同簽訂日期1.4合同生效日期1.5合同期限1.6合同雙方1.7合同目的第二章投資顧問服務內容2.1投資策略2.2投資建議2.3投資咨詢2.4投資報告2.5投資跟蹤2.6投資風險管理第三章投資顧問資質要求3.1資質證明3.2職業(yè)道德3.3業(yè)務經驗3.4投資能力第四章投資顧問服務費用4.1服務費用標準4.2費用支付方式4.3費用支付時間4.4費用調整機制第五章投資顧問服務期限5.1服務期限5.2服務期限延長5.3服務期限終止第六章投資顧問服務責任6.1投資顧問責任6.2客戶責任6.3第三方責任第七章投資風險承擔7.1投資風險概述7.2投資風險識別7.3投資風險控制7.4投資風險承擔第八章保密條款8.1保密內容8.2保密期限8.3違約責任第九章合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止的程序9.4合同解除與終止后的處理第十章違約責任10.1違約責任概述10.2違約責任承擔10.3違約責任賠償第十一章爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構11.3爭議解決程序第十二章合同附件12.1附件一：投資顧問服務協議12.2附件二：投資顧問資質證明12.3附件三：投資顧問服務費用清單第十三章其他約定13.1合同修改13.2合同補充13.3合同效力第十四章合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點14.3簽署人簽字蓋章合同編號_________第一章合同概述1.1合同名稱：2025年度個人投資顧問服務合同1.2合同編號：_______1.3合同簽訂日期：_______1.4合同生效日期：_______1.5合同期限：自_______至_______1.6合同雙方：甲方（投資顧問）：_______乙方（客戶）：_______1.7合同目的：甲方根據乙方需求，提供專業(yè)的投資顧問服務，協助乙方進行投資決策。第二章投資顧問服務內容2.1投資策略：甲方將根據乙方的風險承受能力、投資目標和市場狀況，制定個性化的投資策略。2.2投資建議：甲方將定期向乙方提供投資建議，包括但不限于股票、債券、基金等投資品種的選擇。2.3投資咨詢：甲方將為乙方提供投資相關的咨詢服務，包括市場分析、投資組合優(yōu)化等。2.4投資報告：甲方將定期向乙方提供投資報告，包括市場動態(tài)、投資組合表現等。2.5投資跟蹤：甲方將對乙方的投資組合進行跟蹤，確保投資策略的有效執(zhí)行。2.6投資風險管理：甲方將協助乙方識別、評估和控制投資風險。第三章投資顧問資質要求3.1資質證明：甲方應具備相關資質證明，包括但不限于證券投資咨詢資格證書。3.2職業(yè)道德：甲方應遵守職業(yè)道德規(guī)范，維護客戶利益。3.3業(yè)務經驗：甲方應具備至少_______年的投資顧問經驗。3.4投資能力：甲方應具備專業(yè)的投資分析能力和風險管理能力。第四章投資顧問服務費用4.1服務費用標準：甲方服務費用為_______元/月。4.2費用支付方式：乙方應于每月_______日前支付甲方當月服務費用。4.3費用支付時間：服務費用支付時間為每月_______日。4.4費用調整機制：如市場行情發(fā)生重大變化，雙方可協商調整服務費用。第五章投資顧問服務期限5.1服務期限：本合同服務期限為_______個月。5.2服務期限延長：如雙方同意，可簽訂補充協議延長服務期限。5.3服務期限終止：本合同服務期限屆滿或任何一方提前通知對方終止合同，合同即終止。第六章投資顧問服務責任6.1投資顧問責任：甲方應按照合同約定提供專業(yè)、高效的投資顧問服務。6.2客戶責任：乙方應提供真實、準確的投資信息和需求，遵守合同約定。6.3第三方責任：因第三方原因導致投資損失，甲方不承擔直接責任。第七章投資風險承擔7.1投資風險概述：投資存在風險，乙方應充分了解并承擔投資風險。7.2投資風險識別：甲方將協助乙方識別投資風險，包括市場風險、信用風險等。7.3投資風險控制：甲方將提供風險管理建議，協助乙方控制投資風險。7.4投資風險承擔：乙方應自行承擔投資風險，包括但不限于投資本金損失。第八章保密條款8.1保密內容：雙方在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、客戶信息等，均屬保密范圍。8.2保密期限：本合同解除或終止后，雙方仍應遵守保密義務，保密期限自合同生效之日起_______年。8.3違約責任：任何一方違反保密義務，應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。第九章合同解除與終止a.合同一方嚴重違約；b.一方破產、解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照；c.合同目的無法實現；d.雙方協商一致解除合同。9.2合同終止條件：合同期限屆滿，合同自然終止。9.3合同解除與終止的程序：一方解除合同時，應提前_______日書面通知對方。第十章違約責任10.1違約責任概述：任何一方違反合同約定，應承擔違約責任。10.2違約責任承擔：違約方應賠償守約方因此遭受的直接損失和合理費用。10.3違約責任賠償：違約賠償金額由雙方協商確定，或由仲裁機構裁決。第十一章爭議解決11.1爭議解決方式：雙方發(fā)生爭議時，應友好協商解決。11.2爭議解決機構：協商不成時，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.3爭議解決程序：訴訟應按照我國相關法律法規(guī)進行。第十二章合同附件12.1附件一：投資顧問服務協議12.2附件二：投資顧問資質證明12.3附件三：投資顧問服務費用清單第十三章其他約定13.1合同修改：本合同如有修改，應以書面形式進行，并由雙方簽字確認。13.2合同補充：本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。13.3合同效力：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十四章合同簽署14.1簽署日期：_______14.2簽署地點：_______14.3簽署人簽字蓋章：甲方（投資顧問）：____________________乙方（客戶）：____________________附件：1.投資顧問服務協議2.投資顧問資質證明3.投資顧問服務費用清單多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明：1.1投資決策權條款說明：在甲方為主導的情況下，甲方擁有最終的投資決策權。本條款明確甲方在投資決策過程中的權利和責任，確保投資策略的有效執(zhí)行。1.2投資組合調整條款說明：甲方有權根據市場變化和乙方投資需求，對投資組合進行調整。本條款規(guī)定調整的頻率、方式和通知義務，確保乙方了解投資組合的變動情況。1.3投資風險評估與報告條款說明：甲方應定期對乙方的投資組合進行風險評估，并向乙方提供風險評估報告。本條款明確風險評估的頻率、內容和方法，確保乙方對投資風險有清晰的認識。1.4投資業(yè)績評估條款說明：甲方應定期對乙方的投資業(yè)績進行評估，并向乙方提供評估報告。本條款規(guī)定評估的指標、方法和通知義務，確保乙方了解投資業(yè)績的實際情況。1.5投資咨詢費用調整條款說明：在市場波動或投資環(huán)境變化較大時，甲方有權根據實際情況調整投資咨詢費用。本條款明確調整的條件、方式和通知義務，確保乙方了解費用變動情況。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明：2.1投資決策參與權條款說明：在乙方為主導的情況下，乙方有權參與投資決策過程，提出投資建議。本條款明確乙方在投資決策過程中的權利和責任，確保乙方的投資意愿得到尊重。2.2投資組合調整請求權條款說明：乙方有權根據市場變化和個人需求，向甲方提出調整投資組合的請求。本條款規(guī)定調整的流程、方式和通知義務，確保乙方的投資組合符合其預期。2.3投資風險評估與報告接受權條款說明：乙方有權要求甲方提供投資風險評估報告，了解投資組合的風險狀況。本條款明確乙方接受風險評估報告的權利和方式。2.4投資業(yè)績評估請求權條款說明：乙方有權要求甲方提供投資業(yè)績評估報告，了解投資組合的業(yè)績表現。本條款規(guī)定乙方請求評估報告的權利和方式。2.5投資咨詢費用調整協商權條款說明：在市場波動或投資環(huán)境變化較大時，乙方有權與甲方協商調整投資咨詢費用。本條款明確乙方的協商權利和方式。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明：3.1第三方中介條款說明：本合同約定，第三方中介作為甲乙雙方之間的溝通橋梁，協助雙方履行合同義務。本條款明確第三方中介的職責、權利和義務。3.2第三方中介費用條款說明：本條款規(guī)定第三方中介的服務費用，包括服務費用標準、支付方式和時間。本條款確保第三方中介服務的合理性和透明度。3.3第三方中介責任條款說明：本條款明確第三方中介在合同履行過程中的責任，包括但不限于信息傳遞、合同執(zhí)行監(jiān)督等。3.4第三方中介保密條款說明：第三方中介應遵守保密義務，對甲乙雙方提供的信息進行保密。本條款確保第三方中介不會泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。3.5第三方中介爭議解決條款說明：如第三方中介在履行合同過程中發(fā)生爭議，雙方應通過協商解決。協商不成時，可依法向人民法院提起訴訟。本條款確保第三方中介爭議的及時解決。附件及其他補充說明一、附件列表：1.投資顧問服務協議2.投資顧問資質證明3.投資顧問服務費用清單4.第三方中介服務協議（如有）5.投資風險評估報告6.投資業(yè)績評估報告7.合同補充協議（如有）二、違約行為及認定：1.甲方未按照合同約定提供投資顧問服務或提供的服務不符合約定標準。2.乙方未按照合同約定支付服務費用。3.任何一方未按照合同約定進行投資決策或投資組合調整。4.任何一方泄露對方商業(yè)秘密或違反保密義務。5.第三方中介未履行合同約定的職責或違反保密義務。三、法律名詞及解釋：1.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。2.違約責任：指合同當事人違反合同約定，應當承擔的法律責任。3.爭議解決：指合同當事人在合同履行過程中，因合同條款的執(zhí)行發(fā)生分歧，通過協商、調解、仲裁或訴訟等方式解決分歧的過程。4.保密義務：指合同當事人對在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密等負有保密責任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：投資顧問服務不符合預期。解決辦法：甲方應提供詳細的解釋和改進措施，乙方應給予甲方合理期限進行改進。2.問題：服務費用調整不合理。解決辦法：雙方應協商確定調整標準，若協商不成，可尋求第三方中介或法律途徑解決。3.問題：投資組合調整不及時。解決辦法：甲方應制定明確的調整流程和時間表，確保及時調整。4.問題：保密信息泄露。解決辦法：任何一方發(fā)現保密信息泄露，應立即采取措施防止擴大損失，并通知對方。五、所有應用場景：1.個人投資者尋求專業(yè)投資顧問服務。2.企業(yè)內部投資部門與外部投資顧問合作。3.第三方金融機構作為投資顧問提供服務。4.投資者與第三方中介共同參與投資決策。5.投資者通過線上平臺與投資顧問進行服務。全文完。2025年度個人投資顧問服務合同范本3合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫甲方全稱）地址：（填寫甲方詳細地址）聯系人：（填寫甲方聯系人姓名）聯系電話：（填寫甲方聯系電話）2.乙方：名稱：（填寫乙方全稱）地址：（填寫乙方詳細地址）聯系人：（填寫乙方聯系人姓名）聯系電話：（填寫乙方聯系電話）二、合同前言2.1背景隨著我國金融市場的不斷發(fā)展，個人投資者對投資顧問服務的需求日益增長。為滿足個人投資者對投資理財的專業(yè)需求，甲方決定聘請乙方作為其個人投資顧問，為其提供專業(yè)投資咨詢服務。2.2目的本合同旨在明確甲方與乙方之間的權利、義務和責任，確保雙方在2025年度內能夠順利開展個人投資顧問服務，實現互利共贏。三、定義與解釋3.1專業(yè)屬于本合同中所涉及的專業(yè)屬于金融投資領域，包括但不限于股票、基金、債券、期貨、外匯等。3.2關鍵詞解釋（1）投資顧問：指乙方根據甲方需求，提供投資建議、市場分析、風險管理等服務的人員。（2）投資建議：指乙方根據市場情況、甲方風險承受能力等因素，為甲方提供的投資方案。（3）風險管理：指乙方對甲方投資過程中可能出現的風險進行識別、評估和防范。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務（1）有權要求乙方提供專業(yè)、真實的投資建議。（2）有權要求乙方對其投資決策進行風險評估和風險防范。（3）有權對乙方的服務質量進行監(jiān)督和評價。（4）遵守國家法律法規(guī)，履行投資義務。4.2乙方的權利和義務（1）為甲方提供專業(yè)、真實的投資建議。（2）對甲方投資決策進行風險評估和風險防范。（3）保守甲方投資秘密，不得泄露給任何第三方。（4）根據甲方需求，提供及時、有效的投資咨詢服務。（5）定期向甲方匯報投資情況，確保投資目標的實現。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為2025年度。5.2合同履行地點乙方應在甲方指定的地點提供投資顧問服務。5.3合同履行方式乙方通過電話、郵件、面對面等方式為甲方提供投資顧問服務。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字之日起生效。6.2終止條件（1）合同到期自然終止。（2）甲方或乙方單方面解除合同。（3）因不可抗力導致合同無法履行。6.3終止程序（1）甲方或乙方需提前30日書面通知對方解除合同。（2）合同解除后，雙方應按照合同約定處理未了事項。6.4終止后果（1）合同終止后，雙方應按照合同約定進行結算。（2）本合同終止不影響雙方因本合同而產生的債權、債務的履行。七、費用與支付7.1費用構成（1）基本咨詢服務費：根據甲方投資金額和乙方服務內容，雙方協商確定。（2）增值服務費：包括但不限于市場分析報告、投資策略制定、投資組合調整等，費用根據具體服務內容另行約定。（3）其他相關費用：如稅費、通訊費等，由甲方承擔。7.2支付方式（1）銀行轉賬：甲方應將服務費用直接轉賬至乙方指定賬戶。（2）現金支付：在雙方約定的時間和地點，甲方可直接向乙方支付現金。7.3支付時間（1）基本咨詢服務費：在合同生效之日起30日內支付。（2）增值服務費：在乙方完成相應服務后，甲方應在7個工作日內支付。（3）其他相關費用：在費用發(fā)生之日起7個工作日內支付。7.4支付條款（1）甲方支付服務費用時，應向乙方提供支付憑證，乙方應予以確認。（2）乙方收到服務費用后，應向甲方開具正規(guī)發(fā)票。八、違約責任8.1甲方違約（1）甲方未按時支付服務費用的，應向乙方支付違約金，違約金為應付未付款的1%。（2）甲方違反保密條款，泄露乙方商業(yè)秘密的，應承擔相應的法律責任。8.2乙方違約（1）乙方未按合同約定提供服務的，應向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的10%。（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應承擔相應的法律責任。8.3賠償金額和方式違約方應按照違約情況，向守約方支付違約金或賠償金。賠償金額和方式由雙方協商確定，或由法院判決。九、保密條款9.1保密內容本合同涉及的保密內容包括但不限于：（1）甲乙雙方的商業(yè)秘密。（2）甲方投資信息。（3）乙方提供的服務內容。9.2保密期限本合同簽訂之日起至合同終止后3年內，雙方均應承擔保密義務。9.3保密履行方式（1）雙方應采取合理措施，防止保密信息的泄露。（2）未經對方同意，不得向任何第三方透露保密信息。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件（1）自然災害：地震、洪水、臺風等。（2）戰(zhàn)爭：戰(zhàn)爭、軍事行動等。（3）政府行為：政府政策、法律法規(guī)的變更等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務（1）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應及時通知對方。（2）在不可抗力事件發(fā)生期間，雙方應暫停履行合同。（3）不可抗力事件消除后，雙方應盡快恢復正常履行合同。10.4不可抗力實例（1）地震：發(fā)生地震時，雙方應暫停履行合同，待地震過后恢復正常。（2）政府政策變更：政府政策變更導致合同無法履行的，雙方可協商解除合同。十一、爭議解決11.1協商解決雙方發(fā)生爭議時，應友好協商解決。11