2025年借殼上市投資合作協(xié)議合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：__________

鑒于甲方擬通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)入資本市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，乙方有意對(duì)甲方進(jìn)行投資，雙方本著平等互利、協(xié)商一致的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方對(duì)甲方進(jìn)行投資的相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確雙方在借殼上市投資過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保投資活動(dòng)的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)甲乙雙方的共同利益。

二、簽訂背景

1.甲方為實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，擬通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)入資本市場(chǎng)。

2.乙方有意對(duì)甲方進(jìn)行投資，支持甲方借殼上市。

3.雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)，簽訂本協(xié)議。

本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

主要條款內(nèi)容：

第一條投資內(nèi)容

1.1乙方同意向甲方提供投資資金人民幣_(tái)_________元，用于甲方借殼上市的相關(guān)費(fèi)用。

1.2乙方投資資金用于以下具體用途：

（1）收購(gòu)殼公司股權(quán)；

（2）支付借殼上市過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用；

（3）用于甲公司業(yè)務(wù)發(fā)展及償債。

第二條服務(wù)內(nèi)容

2.1甲方承諾按照乙方投資資金的用途，合理使用資金，確保投資效果。

2.2甲方應(yīng)積極配合乙方對(duì)投資項(xiàng)目的監(jiān)督與管理，包括但不限于提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)進(jìn)展報(bào)告等。

2.3甲方應(yīng)確保投資項(xiàng)目的合規(guī)性，不得利用乙方投資資金進(jìn)行非法活動(dòng)。

第三條質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

3.1甲方應(yīng)按照借殼上市的相關(guān)規(guī)定，確保殼公司股權(quán)收購(gòu)及上市程序合法、合規(guī)。

3.2甲方應(yīng)確保投資項(xiàng)目的質(zhì)量，不得因項(xiàng)目質(zhì)量問(wèn)題影響乙方投資收益。

第四條價(jià)格支付

4.1乙方投資資金分__________期支付，具體支付時(shí)間及金額如下：

第一期：人民幣_(tái)_________元，支付時(shí)間：__________；

第二期：人民幣_(tái)_________元，支付時(shí)間：__________；

……

最后一期：人民幣_(tái)_________元，支付時(shí)間：__________。

4.2甲方應(yīng)在每期資金到賬后__________個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提交資金使用情況報(bào)告。

第五條保密條款

5.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及其相關(guān)事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

5.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至借殼上市完成之日起______年。

第六條違約責(zé)任

6.1任何一方違反本協(xié)議約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

6.2若甲方違反保密條款，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第七條爭(zhēng)議解決

7.1雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第八條其他

8.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本協(xié)議一式__________份，甲乙雙方各執(zhí)__________份，具有同等法律效力。

8.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

8.4本協(xié)議簽訂后，如遇國(guó)家法律法規(guī)、政策調(diào)整，雙方應(yīng)本著公平、公正的原則，協(xié)商解決。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

第一條甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定的時(shí)間和金額支付投資資金。

1.2甲方有義務(wù)向乙方提供借殼上市項(xiàng)目的相關(guān)信息，包括但不限于項(xiàng)目進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)性等。

1.3甲方有義務(wù)按照乙方要求，及時(shí)提供項(xiàng)目使用資金的情況報(bào)告，并保證報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

1.4甲方有義務(wù)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，遵循國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，確保項(xiàng)目合規(guī)性。

1.5甲方有義務(wù)保護(hù)乙方的投資權(quán)益，不得損害乙方的利益。

第二條乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照協(xié)議約定使用投資資金，并監(jiān)督資金使用情況。

2.2乙方有權(quán)查閱甲方提供的項(xiàng)目相關(guān)資料，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)進(jìn)展報(bào)告等。

2.3乙方有權(quán)要求甲方定期匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展，并有權(quán)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行必要的指導(dǎo)和監(jiān)督。

2.4乙方有權(quán)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，對(duì)甲方的決策提出建議或要求調(diào)整。

2.5乙方有權(quán)在甲方違反保密條款時(shí)，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第三條合同執(zhí)行過(guò)程中的權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方在合同執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)確保投資資金專款專用，不得挪作他用。

3.2乙方在合同執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)密切關(guān)注甲方的資金使用情況，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)與甲方溝通。

3.3甲方在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)積極與乙方保持溝通，及時(shí)反饋?lái)?xiàng)目進(jìn)展和問(wèn)題。

3.4乙方在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，有權(quán)對(duì)甲方的經(jīng)營(yíng)決策提出建議，甲方應(yīng)認(rèn)真考慮乙方的意見(jiàn)。

3.5雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，共同維護(hù)合同關(guān)系的穩(wěn)定。

第四條合作方式

4.1雙方應(yīng)通過(guò)定期會(huì)議、書面報(bào)告、電話溝通等方式保持溝通。

4.2雙方應(yīng)設(shè)立專門的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的日常管理工作。

4.3雙方應(yīng)建立有效的信息共享機(jī)制，確保項(xiàng)目信息的及時(shí)傳遞和共享。

4.4雙方應(yīng)共同制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，并采取有效措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。

4.5雙方應(yīng)定期評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)展和投資效果，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整合作策略。

第五條合同變更與解除

5.1本協(xié)議在履行過(guò)程中，如因不可抗力等原因?qū)е聼o(wú)法繼續(xù)履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，并可根據(jù)實(shí)際情況變更或解除本協(xié)議。

5.2任何一方在合同履行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)對(duì)方存在違約行為，有權(quán)要求對(duì)方承擔(dān)違約責(zé)任，并可解除本協(xié)議。

5.3本協(xié)議的變更或解除，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

第一條合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)_____年。

1.2本合同到期后，如雙方無(wú)異議，可續(xù)簽本合同，續(xù)簽期限由雙方另行協(xié)商確定。

第二條合同變更

2.1本合同在履行過(guò)程中，如遇國(guó)家法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，可對(duì)本合同進(jìn)行變更。

2.2變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)后生效。

第三條合同終止

3.1本合同在以下情況下可終止：

（1）合同期限屆滿，且雙方無(wú)續(xù)簽意愿；

（2）本合同約定的終止條件成就；

（3）雙方協(xié)商一致解除本合同；

（4）因不可抗力等原因?qū)е卤竞贤瑹o(wú)法繼續(xù)履行。

第四條爭(zhēng)議解決

4.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

4.2協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第五條法律適用和管轄法院

5.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

5.2本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

5.3任何一方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)提交甲方所在地人民法院管轄。

第六條合同效力

6.1本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后，即具有法律效力。

6.2本合同一式__________份，甲乙雙方各執(zhí)__________份，具有同等法律效力。

6.3本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

6.4本合同自簽字（或蓋章）之日起生效，任何一方不得以任何理由拒絕履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密條款：保密條款是合同中規(guī)定雙方對(duì)合同內(nèi)容及其相關(guān)事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)的條款。

3.違約責(zé)任：違約責(zé)任是指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：爭(zhēng)議解決是指合同當(dāng)事人之間在合同履行過(guò)程中發(fā)生的糾紛，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

5.不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

6.法律適用：法律適用是指合同在履行過(guò)程中，適用哪些法律規(guī)范來(lái)調(diào)整合同關(guān)系。

7.管轄法院：管轄法院是指合同當(dāng)事人因合同履行發(fā)生的爭(zhēng)議，由哪個(gè)法院具有管轄權(quán)。

8.法律效力：法律效力是指法律規(guī)范對(duì)人的約束力和強(qiáng)制力。

9.補(bǔ)充協(xié)議：補(bǔ)充協(xié)議是指對(duì)原有合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充的協(xié)議，具有與原有合同同等法律效力。

10.專款專用：專款專用是指資金必須按照特定用途使用，不得挪作他用。

11.財(cái)務(wù)報(bào)表：財(cái)務(wù)報(bào)表是企業(yè)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的書面報(bào)告，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等。

12.合規(guī)性：合規(guī)性是指企業(yè)或項(xiàng)目的行為符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

13.誠(chéng)實(shí)信用原則：誠(chéng)實(shí)信用原則是指在合同履行過(guò)程中，當(dāng)事人應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)、守信的原則，履行合同義務(wù)。

14.銜接條款：銜接條款是指合同中為使前后條款相互銜接而設(shè)立的條款。

15.補(bǔ)充協(xié)議：補(bǔ)充協(xié)議是指在原有合同基礎(chǔ)上，就某些具體問(wèn)題進(jìn)行補(bǔ)充的協(xié)議。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.投資資金使用不當(dāng)

問(wèn)題：甲方可能未按照協(xié)議約定使用投資資金，或者資金使用效率不高，導(dǎo)致投資回報(bào)低于預(yù)期。

解決辦法：設(shè)立資金使用監(jiān)督委員會(huì)，由乙方指派代表參與，定期審查資金使用情況，確保資金專款專用，提高資金使用效率。

2.信息不對(duì)稱

問(wèn)題：雙方在信息獲取上可能存在不對(duì)稱，乙方可能無(wú)法及時(shí)了解甲方的真實(shí)經(jīng)營(yíng)狀況。

解決辦法：建立定期信息共享機(jī)制，甲方應(yīng)定期向乙方提供財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)進(jìn)展報(bào)告等，確保乙方對(duì)項(xiàng)目的全面了解。

3.違約行為

問(wèn)題：一方可能存在違約行為，如未按時(shí)支付投資款項(xiàng)或未按約定使用資金。

解決辦法：合同中應(yīng)明確違約責(zé)任，一旦發(fā)生違約，違約方應(yīng)立即承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括支付違約金或賠償損失。

4.爭(zhēng)議解決困難

問(wèn)題：在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方可能因立場(chǎng)不同而導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議長(zhǎng)期無(wú)法解決。

解決辦法：在合同中約定仲裁條款，選擇中立的第三方仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，確保爭(zhēng)議得到公正、快速的解決。

5.法律法規(guī)變化

問(wèn)題：國(guó)家法律法規(guī)的變化可能對(duì)合同履行產(chǎn)生影響，導(dǎo)致合同條款無(wú)法執(zhí)行。

解決辦法：定期評(píng)估法律法規(guī)變化，及時(shí)調(diào)整合同條款，確保合同內(nèi)容的合法性和可執(zhí)行性。

6.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制

問(wèn)題：項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中可能遇到市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等，影響投資回報(bào)。

解決辦法：制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

7.保密信息泄露

問(wèn)題：合同中的保密信息可能被泄露，損害雙方利益。

解決辦法：加強(qiáng)保密意識(shí)，明確保密責(zé)任，采取技術(shù)和管理措施，防止保密信息泄露。

8.合作關(guān)系破裂

問(wèn)題：由于溝通不暢或利益沖突，可能導(dǎo)致合作關(guān)系破裂。

解決辦法：建立有效的溝通機(jī)制，定期舉行高層會(huì)談，及時(shí)解決分歧，維護(hù)良好的合作關(guān)系。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市投資合作：適用于一家企業(yè)通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)入資本市場(chǎng)，另一家企業(yè)作為投資者對(duì)其進(jìn)行投資的場(chǎng)景。

2.資本市場(chǎng)投資合作：適用于任何投資方與被投資企業(yè)之間就資本市場(chǎng)相關(guān)投資活動(dòng)簽訂的合作協(xié)議。

3.資金使用監(jiān)管：適用于投資方需要對(duì)被投資企業(yè)的資金使用進(jìn)行監(jiān)管，確保資金合理、合規(guī)使用的場(chǎng)景。

4.保密信息保護(hù)：適用于合同雙方需要就涉及商業(yè)秘密或敏感信息進(jìn)行保密的場(chǎng)合。

5.合同違約處理：適用于合同雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生違約行為，需要明確違約責(zé)任和解決方式的場(chǎng)景。

6.爭(zhēng)議解決機(jī)制：適用于合同雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，需要通過(guò)協(xié)商、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議的場(chǎng)景。

7.法律法規(guī)變化應(yīng)對(duì)：適用于合同雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中遇到法律法規(guī)變化，需要調(diào)整合同條款以適應(yīng)新法規(guī)的場(chǎng)景。

8.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理：適用于合同雙方需要對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和控制，確保項(xiàng)目成功的場(chǎng)景。

9.合作關(guān)系維護(hù)：適用于合同雙方需要建立和維護(hù)長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，確保雙方利益的場(chǎng)景。

10.財(cái)務(wù)報(bào)告與信息共享：適用于合同雙方需要定期交換財(cái)務(wù)報(bào)告和項(xiàng)目信息，以保持信息透明和溝通順暢的場(chǎng)景。

所需附件列表：

1.投資資金支付憑證

2.借殼上市項(xiàng)目相關(guān)文件

-殼公司股權(quán)收購(gòu)協(xié)議

-借殼上市方案

-上市申請(qǐng)文件

3.資金使用情況報(bào)告

4.財(cái)務(wù)報(bào)表

-資產(chǎn)負(fù)債表

-利潤(rùn)表

-現(xiàn)金流量表

5.業(yè)務(wù)進(jìn)展報(bào)告

6.風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

7.保密協(xié)議

8.法律意見(jiàn)書

-對(duì)借殼上市合法性的法律意見(jiàn)

-對(duì)投資協(xié)議合法性的法律意見(jiàn)

9.爭(zhēng)議解決仲裁規(guī)則

10.合同變更和補(bǔ)充協(xié)議

11.乙方指派代表授權(quán)書

12.甲方資金使用監(jiān)督委員會(huì)成員名單

13.項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)組成名單

14.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)組成名單

15.信息共享機(jī)制文件

16.法律法規(guī)變化跟蹤記錄

17.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

18.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施文件

19.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施文件

20.合作關(guān)系維護(hù)計(jì)劃

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-甲方法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：

-甲方公章或合