ICS號

中國標準文獻分類號

團體標準

T/CWECXXX-XXXX

水利后勤保障單位安全生產標準化評審標準

Evaluationofproductionsafetystandardizationinwater

conservancylogisticssupportorganizations

（征求意見稿）

請將你們發現的有關專利的內容和支持性文件隨意見一并返回

2020-xx-xx發布2020-xx-xx實施

中國水利企業協會發布

水利后勤保障單位安全生產標準化評審標準

1范圍

本標準規定了水利后勤保障單位安全生產標準化評審的原則、程序、內容及結果等。

本標準適用于對水利后勤保障單位安全生產標準化的評審。

2規范性引用文件

下列文件對于本標準的應用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適

用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標準。

GB/T33000企業安全牛.產標準化基本規范

GB35181重大火災隱患判定方法

SL721水利水電工程施工安全管理導則

SI./T789水利安全生產標準化通用規范

CJJ27環境衛生設施設置標準

3術語與定義

GB/T33000界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

3.1水利后勤保障單位v/aterconservancylogisticssupportorganizations

為水利單位提供相關后勤服務工作或涉及相關工作的單位，包括食堂、物業、酒店、物

資倉庫、交通等。

注：提供水利后勤保障服務工作屬于單位一個部門內（非獨立法人），其對應評審內容

是指所在單位（獨立法人）的相應文件中應包含后勤保障內容。

4評審內容

4.1評審原則

評審應遵循公平、公王、公開、自愿的原則，參加本標準評審的水利后勤保障單位應滿

足本標準規定的基本條件，

4.2申請條件

水利后勤保障單位應具備以下基本條件：

a）具有獨立法人資格，且處于正常運營或生產狀態；

b）后勤保障工作達到一定規模；

a）不存在重大事故隱患；

b）不存在遲報、漏報、謊報、瞞報事故等行為；

O評審期內（中請達標評審之日前一年內）未發生生產安全責任死亡事故。

4.3評審內容

評審核心要素：目標職責、制度化管理、教育培訓、現場管理、安全風險管控及隱患排

查治理、應急管理、事故管理和持續改進等。

5評審方法

5.1現場評審過程

5.1.1評審的策劃

包括卜達評審任務、任命評審組、相關材料文件審③、制定現場評審計劃等。

5.1.2評審的實施

按照經批準的現場評審計劃，針對各項評審內容采取詢問訪談、查閱相關文件和記錄、

現場觀察等方式進行現場檢查，并按附錄A中的評分標準逐項打分，經匯總統計和綜合評價,

得出評分結果，形成存在問題清單。

5.1.3評審的檢查和改進

包括存在問題整改情況的跟蹤驗證、評審結果審定批準、授牌發證、媒體公告、資料歸

檔等。

5.1.4信息收集方法

現場評審主要采用抽樣的方法進行檢查、評價和賦分，即按照本標準規定的評審內容選

擇能夠反映全單位安全標準化建設情況的有代表性的樣本進行符合性評價，并確定得分分

值。

5.2量化評分方法

將評審內容分三級評審項目按相對權重設置1000分標準分值，現場評審實行扣分制，

扣分標準見附錄A。在同一個三級評審項目內有多個扣分點的，可累計扣分，直到該三級項

目標準分值扣完為止，不出現負分。

5.3最終得分換算

對被評審單位按百分制核算最終得分，其換算公式如下：

評審得分工［各項實際得分之和/（1000-各合理缺項分值之和）］X100

最終得分采用四舍五入，保留一位小數。

6評審等級

本標準以GB/T33000的核心要求為基礎，共設置8個一級項目、28個二級項目和118

個三級項目，按總分1000分設置得分點，并實行扣分制。在三級項目內有多個扣分點的,

可累計扣分，直到該三級項目標準分值扣完為止，不出現負分。各等級分級標準為：

一級：評審得分90分以上（含），且各一級評審項目得分不低于應得分的70限

二級：評審得分80分以上（含），且各一級評審項目得分不低于應得分的70樂

三級：評審得分70分以上（含），且各一級評審項目得分不低于應得分的60以

不達標：評審得分低于70分，或任何一項一級評審項目得分低于應得分的60軌

附錄A

（叔范性）

評審內容、方法及評分標準

表A.1目標職貨（130分）

級

評

二標準

項

目

審三級評審項目評審方法及評分標準

分值

查制度文本

1.1.1安全生產目標管理制度應明確目標的制未以正式文件發布，扣3分

3

定、分解、實施、檢查、考核等內容。制度內容不全，每缺一項扣1分

制度內容不符合有關規定，每項扣1分

查中長期安全生產工作規劃和年度安全生產工作計劃等相

1.1.2制定安全生產總目標和年度目標，應包括

關文件中含后勤保障有關目標

生產安全事故控制、生產安全事故隱患排查治6

目標未以正式文件發布，扣6分

理、職業繞康、安全生產管理等目標。

目標制定不全，每缺一項扣1分

查相關文件

LL3根據各部門在安全生產中的職能，分解安目標未分解，扣4分

4

1.1目標全生產總目標和年度目標。目標分解不全，每缺一項目標扣1分

130分）目標分解與職能不符，每項扣1分

查相關文件

未簽訂責任書，扣5分

LL4逐級簽訂安全生產責任書，并制定目標保

5責任書終訂不全，每缺一個部門或個人扣1分

證措施。

未制定目標保證措施，每缺一個部門或個人扣1分

責任書內容與安全生產職責不符，每項扣1分

查相關文件和記錄

1.1.5定期對安全生產目標完成情況進行檢查、未定期檢查、評估，扣6分

6

評估，必要時，及時調整安全生產目標實施計劃。檢查、評估的范圍不全，每缺一個扣3分

必要時，未及時調整實施計劃，扣3分

1.1.6定期對安全生產目標完成情況進行考核獎6查相關文件和記錄

二級評標準

三級評審項目評審方法及評分標準

審項目分值

懲。未定期考核獎懲，扣6分

考核獎懲不全，每缺一個扣2分

查相關文件

1.2.1成立由主要負責人、其他領導班子成員、

未成立或未以正式文件發布或未包含后勤保障部門的，扣

有關部門負責人等組成的安全生產委員會（安全5

5分

生產領導小組），人員變化時及時調整發布。

人員發生變化，未及時調整發布，扣2分

查相關文件

1.2.2按規定設置或明確安全生產管理機構。5

未按規定設置，扣5分

杳相關文件

嚏全j理人員配備不足，每少一人扣2分

1.2.3按規定配備專（兼）職安全生產管理人員。5

L2機構人員不符合要求，每人扣2分

知職責1.2.4安全生產貨任制度應明確后勤相關部IJ及查制度文本

人員的安全生產職責、權限向考核獎懲等內容。未以正式文件發布，扣15分

140分）15

各級管理人員應按照安全生產責任制的相關要責任制不全，每缺一項扣3分

求，履行其安全生產職責。責任制內容與安全生產職責不符，每項扣1分

查相關文件和記錄

1.2.5安全生產委員會（安全生產領導小組）每會議頻次不夠，每少一次扣2分

季度至少召開一次會議，跟蹤落實上次會議時后會議內容未涉及后勤工作，每次扣2分

期保障工作相關要求，總結分析本單位的后勤安10未跟蹤落實上次會議要求，每次扣2分

全生產情況，并評估存在的風險，研究解決安全重大問鉉未經安委會（安全生產領導小組）研究解決，每

生產工作中的重大問題，形成會議紀要。項扣2分

未形成會議紀要，每次扣2分

查相關記錄

L3全員1.3.1定期對部門和相關外包單位的安全生產職

8未進行評估和監督考核，扣8分

參與（15責的適宜性、履職情況進行評估和監督考核。

評估和監督考核不全，每缺一個部門或外包單位扣2分

二級評標準

三級評審項目評審方法及評分標準

審項目分值

分）查相關文件和記錄

1.3.2建立激勵約束機制，鼓勵從業人員積極建

7未建立?覆勵約束機制，扣7分

言獻策，建言獻策應有回復,

未對建言獻策回復，每少一次扣1分

查制度文本

1.4.1安全生產費用保障制度應明確費用的提未以正式文件發布，扣3分

3

取、使用、管理的程序、職責及權限。制度內容不全，每缺一項扣1分

制度內容不符合有關規定，每項扣1分

1.4.2按有關規定保證具備安全生產條件所必須查相關文件和記錄

5

的資金投入。資金投入計劃金額不滿足相關規定要求的，扣5分

查相關記錄

1.4.3根據安全生產需要編制安全生產費用使用未編制安全生產費用使用計劃，扣3分

計劃，并嚴格審批程序，建立安全生產費用使用3審批程序不符合規定，扣1分

1.4安全臺賬。未建立安全生產費用使用臺賬，扣3分

生產投臺賬不全，每缺一項扣1分

入（25查相關記錄

1.4.4落實安全生產費用使用計劃，并保證專款

分）6未落實安全生產費用使用計劃，每項扣2分

專用。

未專款專用，每項扣2分

1.4.5每年對安全生產費用的落實情況進行檢查相關記錄

查、總結和考核，并以適當方式公開安全生產費3未進行檢查、總結和考核，扣3分

用提取和使用情況。未公開安全生產費用提取和使用情泥，扣1分

查相關記錄

1.4.6按照有關規定，為單位從業人員及時辦理未辦理相關保險，扣5分

相關保險，監督檢查外包單位為服務人員辦理相5參保人員不全，每缺一人扣1分

關保險。無對外包單位檢查記錄或發現外包單位未為限務人員辦理

相關保險，扣3分

1.5安全1.5.1確立安全生產和職業病危害防治理念及行5查相關文件和記錄

二級評標準

三級評審項目評審方法及評分標準

審項目分值

化

建

文為準則，并教育、引導全體人員貫徹執行。未確立理念或行為準則，扣5分

諛J

未教育、引導全體人員貫徹執行，扣5分

分10

查相關文件和記錄

1.5.2制定安全文化建設規劃或計劃，開展安全未制定安全文化建設規劃或計劃，扣5分

5

文化建設活動。未按計劃實施，每項扣2分

后勤保潭主要負責人未參加安全文化建設活動，扣2分

1.6安全1.6.1根據實際情況，建立重大危險源監控、職

生產信業病危害防治、應急管理、安全風險管控和隱患查相關系統

息化建自查自報、安全生產預測預警等安全生產電子臺10未使用信息系統，扣10分

設（10跋管理，利用信息化手段加強安全生產管理工信息系統不全，每缺一項扣2分

分）作。

小計130得分小計

表A.2制度化管理（80分）

標準

二級評審

值

三級評審項目分評審方法及評分標準

項目

查制度文本

2.1.1安全生產法律法規、標準規范管理制度應明未以正式文件發布，扣3分

3

確歸口管理部門、識別、獲取、評審、更新等內容。制度內容不全，每缺一項扣1分

制度內容不符合有關規定，每項扣1分

查相關文件和記錄

2.1法規

2.1.2應及時識別、獲取適用的安全生產法律法規未發布清單，扣5分

標準識別

和其他要求。歸口管理部門每年發布一次適用的清5識別和荻取不全，每缺一項扣1分

（15分）

單，建立文本數據庫。法律法規或其他要求失效，每項扣1分

未建立文本數據庫，扣5分

查相關記錄

2.1.3及時向員工傳達并配備適用的安全生產法律

7未及時傳達或配備，扣7分

法規和其他要求。

傳達或配備不到位，每少一人扣1分

2.2.1及時將識別、獲取的安全生產法律法規和其

他要求轉化為本單位規章制度，結合本單位實際，

建立健全安全生產規章制度體系。規章制度應包含

后勤保障相關內容但不限于：1.目標管理：2.安全

生產和職業衛生責任制；3.安全生產承諾4.安全生

2.2規章產投入；5.安全生產信息化；6.安全風險管理、隱查制度文本

制度（30患排查治理；7.職業病危害防治；8.教育培訓；9.20未以正式文件發布，每項扣3分

分）文件、記錄和檔案管理；10.人員安全活動；11.食制度內容不符合有關規定，每項扣1分

堂管理；12.設備設施管理；13.環境衛生管理；14.

安全警示標志管理；15.安全預測預警；16.消防安

全管理；17.交通安全管理；18.設施維修養護；19.

用電安全管理；20.物資倉庫管理；21.安全保衛；

22.職業健康管理；23.勞動防護用品（具）管理；

標準

二級評審

值

三級評審項目分評審方法及評分標準

項目

24.應急管理：25.事故管理：26.相關方管理：27.

安全生產報告；28.績效評定管理。

查相關記錄

2.2.2及時將安全生產規章制度發放到相關工作崗

10工作崗位發放不全，每缺一個扣2分

位，并組織培訓。

規章制度發放不全，每缺一項扣2分

查規程文本和記錄

2.3.1引用或編制后勤相關安全操作規程，確保有

未以正式文件發布，每項扣3分

后勤人員參與相關安全操作規程的編制和修訂工10

2.3操作規程內容不符合有關規定，每項扣2分

作。

規程＜20規程的編制和修訂工作無后勤人員參與，每項扣1分

分）查相關記錄并查看現場

2.3.2后勤相關安全操作規程應發放到相關作業人

10未及時發放到相關作業人員，每缺一人扣1分

員：按要求在對應設備處張貼操作規程。

未張貼操作規程，每處扣2分

查制度文本和記錄

2.4.1文件管理制度應明確文件的編制、審批、標未以正式文件發布，扣3分

識、收發、使用、評審、修訂、保管、廢止等內容，3制度內容不全，每缺一項扣1分

并嚴格執行。制度內容不符合有關規定，每項扣1分

未按規定執行，每項扣1分

查制度文本和記錄

2.4文檔

2.4.2記錄管理制度應明確記錄管理職責及記錄的未以正式文件發布，扣3分

管理（15

境寫、收集、標識、保管和處置等內容，并嚴格執3制度內容不全，每缺一項扣1分

分）

行。制度內容不符合有關規定，每項扣1分

未按規定執行，每項扣1分

查制度文本和記錄

2.4.3檔案管理制度應明確檔案管理職責及檔案的

未以正式文件發布，扣3分

收集、整理、標識、保管、使用和處皆等內容.并3

制度內容不全，每城一項扣1分

嚴格執行。

制度內容不符合有關規定，每項扣1分

標準

二級評審

值

三級評審項目分評審方法及評分標準

項目

未按規定執行，每項扣1分

2.4.4每年至少評估一次后勤保障相關的安全生產查相關記錄

法律法規、標準規范、規范性文件,規章制度、操3未按時進行評估或無評估結論，扣3分

作規程的適用性、有效性和執行情況。評估結果與實際不符，扣2分

2.4.5根據評估、檢查、自評、評審、事故調查等

查相關記錄

發現的相關問題，及時修訂安全生產規章制度、操3

未及時修訂，每項扣1分

作規程。

小計80得分小計

表A.3教育培訓（70分）

二級評標準

三級評審項目評審方法及評分標準

審項目分值

查制度文本

3.1.1安全教育培訓制度應明確歸口管理部門、培未以正式文件發布或未包含后勤保障內容，扣3分

3

訓的對象與內容、組織與管理、檢查和考核等要求。制度內容不全，每缺一項扣1分

3.1教育制度內容不符合有關規定，每項扣1分

培訓管查相關文件和記錄

理（20未編制年度培訓計劃，扣17分

3.1.2定期識別安全教育培訓需求，編制培訓計劃，

分）培訓計劃不合理，扣3分

按計劃進行培訓，對培訓效果進行評價，并根據評17

未進行培訓效果評價，每次扣2分

價結論進行改進，建立教育培訓記錄、檔案。

未根據評價結論進行改進，每次扣2分

記錄、檔案資料不完整，每項扣2分

查相關文件、記錄并查看現場

3.2.1應時各級管理人員進行教育培訓，確保其具

培訓不全，每少一人扣1分

備正確履行崗位安全生產職責的知識與能力，每年10

對崗位安全生產職責不熟悉，每人扣1分

按規定進行再培訓。按規定經有關部門考核合格。

未按規定考核合格，每人扣2分

3.2.2新員工上崗前應接受安全教育培訓，教育培查相關記錄并查看現場

訓時間滿足規定學時要求；在新設備設施投入使用新員工未經培訓考核合格上崗，每人扣2分

3.2人員

前，應根據技術說明書、使用說明書、操作技術要新設備設施投入使用前，未按規定進行培訓，每人扣1

敬育培10

求等，對有關管理、操作人員進行培訓；從業人員分

川（50

轉崗、高崗一年以上重新上司前，應經部門安全教轉崗、離崗復工人員未經培訓考核合格上奇，每人扣2

）

￡育培訓，經考核合格后上崗：分

3.2.3特種作業人員接受規定的安全作業培訓，并查相關文件、記錄并查看現場

取珥特種作業操作資格證書后上崗作業；特種作業未持證上崗，每人扣3分

15

人員離崗6個月以上重新上崗，應經實際操作考核高由6個月以上，未經考核合格上崗，每人扣3分

合格后《1_崗工作；建立徙全特種作業人員檔案。特種作業人員檔案費料不全，每少一人扣2分

3.2.4每年對在崗從業人員遂行安全生產教育和培5查相關記錄

二級評標準

三級評審項目評審方法及評分標準

審項目分值

訓，培訓時間和內容應符合有關規定。未按規定進行培訓，每人扣1分

查相關記錄

3.2.5督促檢查相關方（服務外包單位）人員進行

5未督促檢查，扣5分

安全生產教育培訓及持證上崗情況。

督促檢查不全，每缺一個單位扣2分

3.2.6對外來人員進行安全蓑育，主要內容應包括：查相關記錄

安全規定、可能接觸到的危險有害因素、職業病危未進行安全教育，扣5分

5

害防護措施、應急知識等，并由專人帶領做好相關安全教育內容不符合要求，扣3分

監護工作。無專人帶領，扣5分

小計70得分小計

表A.4現場管理（470分）

二級評標準

三級評審項目評審方法及評分標準

審項目分值

4.1.1設備設施管理制度查制度文本

設備設施管理制度應明確購置（租賃）、安裝（拆除）、未以正式文件發布，扣2分

10

險收、檢測、使用、檢查、保養、維修、改造、報廢制度內容不全，每缺一項扣1分

等內容。制度內容不符合有關規定，每項扣1分

4.1.2設備設施管理機構及人員查相關文件

設置設備設施管理部門，配備管理人員，明確管理職10無設備設施管理機構，扣10分

責，形成設備設施安全管理網絡。未配備設備設施管理人員，扣10分

查相關文件、記錄并查看現場

設備設施無產品質量合格證，扣5分

4.L3設備設.施采購（租賃）及驗收購置（租賃）未取得生產許可的單位生產的特種設備，

施

悌嚴格執行設備設施管理制度，購置（租賃）合格的設8扣5分

4.管

設

備備設施。設備設施采購（租賃）合同無驗收質量標準，每項扣2

理分

80

分(>1設備設施未進行驗收，每臺扣2分

查相關記錄并查看現場

4.1.4運行過程中對設備設漁運行前及運行中實施必未檢查，扣8分

8

要的檢查。對檢查中發現的問題未采取措施或未督但落實，每處

扣2分

查相關記錄并查看現場

設備設施有缺陷的，每處扣1分

4.1.5設備設施完好有效。8檢查內容不全，每缺一項扣2分

對檢查中發現的問題未采取措施或未督促落實，每處

扣1分

支相關記錄并查看觀場

4.1.6檢查作業人員按操作規程操作設備設施。8

未檢查，扣8分

二級評標準

三級評審項目評審方法及評分標準

申項目分值

檢查內容不全，每缺一項扣2分

對檢查中發現的問題未采取措施或耒落實，每處扣1

分

查相關記錄并查看現場

4.L7設備設施臺賬

未建立設備設施臺昧，扣4分

建立設備設施臺賬并及時更新；設備設施管理檔案資4

臺賬信息未及時更新，扣2分

料齊全、清晰，管理規范。

檔案資料不符合要求，扣2分

4.1.8設備性能及運行環境

查相關文件、記錄并查看現場

電梯、車船、安保、供水、供電、空調、水處理、消

設備結構、運轉機構、電氣控制系統不符合安全要求

防、弱電等相關設備的結構、運轉機構、電氣及控制

或存在缺陷，每項扣3分

系統無缺陷，運行良好；儀表、信號、燈光等齊全、

設備防護設施不完備，每臺扣3分

可靠、靈敏；相關防護設施完備可靠；設備醒目的位20

安全標識牌不符合要求，每項扣3分

置懸掛有標識牌、檢聆合格證及安全操作規程；設備

運行區域存在影響安全的障器物或運行環境不符合

干凈整潔；亞行區域無影響安全運行的障礙物，運行