環境管理體系要求及使用指南環境管理體系內部審核品質管理部環境管理體系內部審核的目的和概論01一、環境管理體系內部審核的目的環境管理體系內部審核的目的就是評價環境管理體系是否符合ISO14001標準和相關的法律、法規和其他要求，是否按體系文件的要求實施，運行是否有效，以達到改進組織的環境管理體系和預防污染。組織應實施以下事項：1、對照環境管理體系的審核準則（S014001標準、相關法律、法規和其他要求、體系文件等），判斷受審核部門的環境管理體系的符合性；2、判斷受審核部門的環境管理體系是否有效地實施和保持；3、發現受審核部門的環境管理體系中可予以改進的領域，并將其明確；4、評估管理評審在確保環境管理體系持續適用性和有效性方面的效能。環境管理體系內部審核的目的和概論二、環境管理體系內部審核的范圍首先確認環境管理體系所覆蓋的范圍，將這一覆蓋范圍視為審核對象。這和第三方審核認證的范圍是一樣的。將范圍具體化，大致可分為:1、業務方面A）明確組織的活動、產品、服務所涉及的范圍及由此引起的重大環境因素和相關的環境影響；B）將有重大環境因素和相關環境影響的部門作為審核對象。環境管理體系內部審核的目的和概論二、環境管理體系內部審核的范圍2、現場方面A）在一個組織有多個類似活動的現場，同一環境管理體系中管理多個現場的情況下，作為一個審核的條件為：登記范圍在各個現場實質上一樣；活動類似，重大環境因素及相關環境影響本質上相同；有關組織的整個現場:有環境管理的負責人，其體系得以建立和保持；環境方針適用于所有現場；體系的文件化、體系的變更、管理評審、內部審核計劃的制定及結果評價等是集中管理的；組織進行所有現場的內部審核。由于各自現場設施或規模的不同而導致的責任、適用的法律、法規及其他要求事項的差別不應有本質上的變化，要在一定的差別范圍內；考慮現場的規模和業務的變動，可以在任何現場進行抽樣或隨抽樣識店鋪。環境管理體系內部審核的目的和概論二、環境管理體系內部審核的范圍b)臨時性現場：如建筑公司的現場這類臨時性現場，其本身不作為登記對象，而是以開展這一業務的組織為對象，現場僅僅作為該組織的環境管理體系實施狀況的證明而被抽樣檢查。c)無特定現場的登記對象：如一些服務業，其業務現場不固定，登記范圍根據組織及所提供的服務來規定。體系的運行狀況可在一部分服務現場審核。例如，搬家公司的實際工作現場是不固定的，可在其實際服務的部分現場進行審核。環境管理體系內部審核的目的和概論二、環境管理體系內部審核的范圍3、管理方面A）申請注冊的范圍內，有關環境的所有責任和權限應明確；B）在設定環境目標和指標及制定環境管理方案時，應擁有決定如何實施環境方針的權限；C）擁有關于環境管理及改進的財政和人力資源的支配權限；D）組織的輸入/輸出能用和其他組織的業務接口來明確，例如：輸入：原料、員工、服務等輸出：產品、服務、產品的貯存/運輸、廢棄物。E）與環境有關的服務和活動直接地處于組織的環境管理體系的對象之外時，其對環境管理體系的影響也能在可能范圍內適當對應，例如：共同公共設施，現場內的其他組織的現場。F）應考慮適用于注冊范圍的法律法規。環境管理體系內部審核的目的和概論環境管理體系內部審核的特點02環境管理體系內部審核的特點一、環境管理體系審核的種類環境管理體系審核審核類型審核目的內部審核第一方審核管理體系正常運行和持續改進的需要；為第二和第三方審核做準備；一種管理手段；外部審核第二方審核選擇合適的合作伙伴；證實合作方持續滿足規定要求；促進合作方改進環境管理體系；第三方審核向外界展示組織環境管理體系是符合要求的；實施、保持和改進組織的環境管理體系；滿足相關方的要求環境管理體系內部審核的特點1、環境管理體系內部審核（第一方審核）顧名思義，環境管理體系內部審核是組織內部的審核員對自身組織的審核。作為一個基本原則，不能對本部門進行審核。同時，獨立審核是極其重要的。2、外部環境管理體系審核a)第二方審核組織對和自己有往來關系的組織進行的審核稱為第二方審核。審核方和受審核方屬同一集團企業，但均為獨立的法人時也屬這種情況。b)第三方審核外部機構對毫無關系的組織進行的審核稱為第三方審核。一般情況下，一個國家有一個認可機關，由認可機關認可的認證機構實施第三方審核。與第一方和第二方審核相比，第方事核的獨立性和嚴密性更高。環境管理體系內部審核的特點二、環境管理體系內部審核的特點環境管理體系內部審核和管理評審一樣是建立、保持環境管理體系中最重要的工具。環境管理體系內部審核的主要特點為:1、計劃性相對于環境管理體系審核這種短期審核而言，環境管理體系內部審核是通過制定月計劃或年度計劃來進行的。審核方式一般分為兩種：按部門-考慮涉及的主要活動及涉及的相關條款按條款--考慮涉及的部門2、突出重點環境管理體系外部審核是在短時間內審核整個體系。與此不同，環境管理體系內部審核可以花較長時間對某一領域進行細致審核，即可以突出重點。環境管理體系內部審核的特點二、環境管理體系內部審核的特點3、內部人才的靈活使用內部審核員為實施內部審核，需要熟悉活動、組織、體制和人。內審員作為組織內部成員，對環境因素了解較多、較深，對有關領域的專門知識掌握較好，可以有效地在內部審核中利用其經驗但是，下列兩點也應注意：a)來自內部的壓力環境管理體系內部審核員比受審核者在公司內地位低的情況下（如科長審核部長時），受審核者一旦被發現不符合，可能會對內部審核的結果施加影響和壓力，因為受審核者擔心本部門不符合項多的話，會降低公司對自己的評價。事實上，由于環境管理體系內部審核的目的就是找出不符合以改進環境管理體系，因此，所發現的不符合項越多越好。有些組織將不符合的多少直接和經濟利益聯系在一起，這樣會影響內部審核的效果和公正性，從原則上講是不能提倡的。環境管理體系內部審核的特點二、環境管理體系內部審核的特點b)缺乏客觀性由于環境管理體系內部審核員非常了解內部人員，可能因此會喪失客觀性。對此，內部審核時必須注意，并強調發現的本符合項越多越好，不允許非客觀性的存在。4、以改進為目的環境管理體系內部審核員要盡可能具體化地對不符合提出意見。無論環境管理體系內部審核還是外部環境管理體系審核，環境審核員最重要的責任就是評價符合和不符合，確認糾正和預防措施的有效性。和內部審核員不同的是，第三方審核時審核員不會提出任何糾正和預防措施的意見。在環境管理體系內部審核中，解決問題是最終目的，因此必須要求受審核部門的負責人采取適當的解決對策。環境管理體系內部審核是否有效，在很大程度上取決于解決對策是否有效。對部門負責人來講，重要的是積極采取解決問題的行動。環境管理體系內部審核的特點二、環境管理體系內部審核的特點常見的缺陷最高管理層對環境管理體系的關心程度直接影響環境管理體系內部審核。對不符合不采取糾正、預防措施就沒有意義，而在環境管理體系內部審核中，由于最高管理層沒有給予足夠的關心，常常會僅僅指出不符合而告結束。內審中常見的缺陷有:沒有受過培訓的、無經驗的人進行環境管理體系內部審核環境管理體系內部審核有時得不到實施流于形式沒在管理評審中進行內審報告的評審無內部審核日程表，內部審核在有關人員有時間時才進行僅進行部分體系內部審核沒有對不符合報告的跟蹤環境管理體系內部審核的特點三、環境管理體系內部審核的正面效應1、不僅能在形式上而且能在實質效果上進行審核。在某一領域的細致、認真的審核，可以較深刻地檢查組織的環境管理體系。2、可以節約外部審核費用。3、可以帶來技術上的改進。內部環境審核員能對不符合提出有效的具體的意見，對考慮技術對策會有幫助。4、還可期望如下效果:確實保持環境管理體系;使第三方認證變得容易;向市場提供環保型產品;降低原材料和能源消耗:促進部門間的聯系內部審核的活動及要求03一、年度審核計劃年度審核計劃集中式審核計劃滾動式審核計劃一次審核針對全部標準要求及相關部門；一次審核幾個要求或部門，但一個審核周期內所有要求及相關部門均應得到審核；適用于中小企業、無專職審核員的情況；重要的部門和要求可安排多次審核；當新建環境管理體系、環境管理體系重大變化等情況時采用；適用于大、中型企業設有專門內審機構或專職人員的情況；環境管理體系內部審核的任務一、審核組長的確定及職責審核組長的確定審核組長的職責1、資格：必須經過培訓并考試合格的內部環境體系審核員;2、業務范圍：應與被審核部門無直接責任關系，但對被審核部門的業務有一定了解。3、工作經驗：比起審核員來要有較多的審核經驗。4、組織能力：應有組織管理整個審核工作的能力。1、決定審核準則和審核范圍；2、檢查組成審核組的人員有無利害關系；3、編制審核計劃；4、解決審核期間可能出現的問題；5、及時向受審核方通報已確定的不符合的審核發現；6、通報審核計劃中規定的期限內應明確及應有結論事項；7、促使環境管理體系的改進；8、追蹤驗證糾正措施的實施情況。受審核部門的責任和活動為：1、根據需要，向員工通知審核的目的和范圍；2、為使審核過程有效進行，為審核組提供必要的設備；3、指定專人陪同審核組，并提醒審核組有關健康、安全及其他必須注意事項；4、及時為審核員提供在審核中要求的設備、人員、相關信息及記錄；5、協助審核組達成審核目的；6、接受審核報告；7、針對審核組提出的不符合項，分析原因，制定糾正措施。環境管理體系內部審核的任務三、檢查表檢查表編寫要點檢查表作用檢查表的運用對照標準、手冊、程序；選擇典型的環境問題；抽樣應有代表性；時間要留有余地；檢查表應有可操作性；按要求審核，應包含涉及的部門；按部門審核，應包含涉及的要求；保持審核目標的清晰和明確；保持審核內容的周密和完整；保持審核節奏和連續性；減少審核員的偏見和隨意性；不能事前通報受審核方；不可逐條照本宣科；不可完全拋開檢查表；當發現新情況時，應調整檢查表內容；環境管理體系內部審核的任務三、檢查表四、現場檢查現場檢查注意事項審核路線和方法審核過程的控制不合格項和不合格報告審核員應隨機抽取樣本要相信樣本不要完全脫離檢查表要透過問題現象尋找客觀證據當發現不合格時，要追查到必要深度與被審核方負責人共同確認事實始終保持客觀、公正和禮貌現場審核的原則堅持以“客觀證據”為依據的原則這是最為基本、主要的原則。沒有客觀證據而獲取的任何信息都不能作為不合格項判斷的依據；客觀證據不足或未經驗證也不能作為判斷不合格項的證據。堅持獨立、公正的原則審核判斷時應堅決排除其他干擾因素，包括來自受審核方的、審核員感情上的等等影響判斷獨立、公正的因素，自始至終維護、保持審核判斷的獨立性和公正性，不能因情面或畏懼而私自消化不合格項。堅持“三要三不要”原則即：要講客觀證據，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實際做得怎樣，不要停留在文件、嘴巴(回答)上面；要按審核計劃如期進行，不要“不查出問題非好漢”。當按抽樣方案審核后無不合格項時，就應采取“無罪推定”的原則，轉到下一個審核項目上去。四、現場檢查現場檢查注意事項審核路線和方法審核過程的控制不合格項和不合格報告按部門-考慮涉及的主要活動及涉及的相關條款按條款--考慮涉及的部門四、現場檢查現場檢查注意事項審核路線和方法審核過程的控制不合格項和不合格報告控制審核計劃控制審核進度控制審核氣氛控制客觀性控制紀律控制審核結果組長控制審核全過程審核的驗證依據客觀證據面談所的信息應再驗證責任人的談話可作客觀證據非責任人的信息只作線索客觀證據實際(客觀)存在的不受情緒或偏見左右的可以闡述的可以形成文件（書面表達）的可以是定量的可以是定性的與質量有關的可驗證的四、現場檢查現場檢查注意事項審核路線和方法審核過程的控制不合格項和不合格報告不合格類型不合格的原因：體系性不合格：環境管理體系文件與ISO14001標準或有關法律法規要求；不符實施性不合格：未按環境管理體系文件的規定執行；效果性不合格：雖按環境管理體系文件規定執行，但缺乏有效性；四、現場檢查現場檢查注意事項審核路線和方法審核過程的控制不合格項和不合格報告不合格類型嚴重不合格體系運行出現系統性失效，即某一要素，某一過程重復出現失效，即多次重復發生的不符合情況；體系運行過程中出現區域性失效，有關部門的要素全部失效；體系運行后但仍然造成了嚴重的環境危害；一般不合格孤立的人為錯誤；