20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME個人理財規劃服務合同（2024版）本合同目錄一覽1.服務內容1.1服務概述1.2服務流程1.3服務期限2.客戶義務2.1提供信息2.2配合與支持2.3遵守規定3.理財規劃師義務3.1專業資格3.2保密義務3.3服務品質4.費用及支付4.1服務費用4.2支付方式4.3費用調整5.合同的生效、變更與解除5.1生效條件5.2變更條件5.3解除條件6.違約責任6.1客戶違約6.2理財規劃師違約7.爭議解決7.1協商解決7.2調解解決7.3法律途徑8.隱私保護8.1信息收集與使用8.2信息保密8.3信息安全9.法律適用與管轄9.1法律適用9.2管轄法院10.其他條款10.1通知與送達10.2合同的完整性與獨立性10.3不可抗力11.附件11.1服務計劃書11.2收費標準12.簽署日期12.1甲方（客戶）簽字12.2乙方（理財規劃師）簽字13.合同正本與副本13.1正本數量13.2副本數量14.有效期限14.1合同開始日期14.2合同結束日期第一部分：合同如下：1.服務內容1.1服務概述1.2服務流程理財規劃師在收到客戶的財務資料后，將在5個工作日內完成初步的理財規劃方案，并將方案提交給客戶?？蛻粼谑盏椒桨负螅缬腥魏我蓡柣蛐枰{整的地方，可與理財規劃師進行溝通。理財規劃師將在收到客戶反饋后，根據客戶的需求對方案進行修改，并在2個工作日內提交修改后的方案。1.3服務期限本合同的有效期限為一年，自合同簽署之日起計算。2.客戶義務2.1提供信息客戶應向理財規劃師提供真實、準確、完整的財務信息，包括但不限于資產、負債、收入、支出、保險、投資等。2.2配合與支持客戶應積極配合理財規劃師的工作，按照約定提供相關資料，并按照理財規劃師的合理建議進行操作。2.3遵守規定客戶應遵守國家的法律法規，不得利用理財規劃服務進行任何違法活動。3.理財規劃師義務3.1專業資格理財規劃師應具備國家認可的理財規劃師資格，并具備相關的專業知識和經驗。3.2保密義務理財規劃師應對客戶提供的所有財務信息予以保密，不得向任何第三方透露。3.3服務品質理財規劃師應盡最大努力為客戶提供專業、高效、優質的服務，確保客戶的理財規劃方案合理、可行。4.費用及支付4.1服務費用本合同的服務費用為人民幣【】元整。4.2支付方式客戶應在本合同簽署后7個工作日內，通過銀行轉賬的方式向乙方支付服務費用。4.3費用調整除合同另有約定外，乙方不得單方面調整服務費用。如因特殊情況導致乙方提供服務的成本發生顯著變化的，雙方可協商調整服務費用。5.合同的生效、變更與解除5.1生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。5.2變更條件合同的變更應由雙方協商一致，并以書面形式作出。5.3解除條件合同的解除應由雙方協商一致，并書面通知對方。合同解除后，乙方應退還客戶尚未使用服務的部分費用，但甲方應承擔乙方因提供服務而產生的實際費用。6.違約責任6.1客戶違約客戶違反本合同的約定，應向乙方支付違約金，違約金的標準為合同金額的10%。6.2理財規劃師違約理財規劃師違反本合同的約定，應向客戶支付違約金，違約金的標準為合同金額的10%。7.爭議解決7.1協商解決雙方應通過友好協商的方式解決合同履行過程中的任何爭議和糾紛。7.2調解解決如協商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民調解委員會申請調解。7.3法律途徑如調解不成，任何一方均有權向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。8.隱私保護8.1信息收集與使用乙方在提供服務過程中，將收集客戶的財務信息。乙方向客戶保證，收集信息的目的僅限于提供個人理財規劃服務，并將嚴格按照相關法律法規和行業標準保護客戶的信息。8.2信息保密乙方應對客戶提供的財務信息予以保密，不得向任何第三方透露，但法律另有規定的除外。8.3信息安全乙方應采取適當的管理和技術措施，確保客戶信息的安全，防止信息泄露、損毀或者丟失。9.法律適用與管轄9.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2管轄法院雙方同意，本合同引起的任何爭議，應提交至合同簽訂地人民法院管轄。10.其他條款10.1通知與送達任何一方可通過書面形式向對方發出通知，通知應以掛號信或特快專遞的方式發送至對方指定的地址。10.2合同的完整性與獨立性本合同的任何部分無效，不影響其他部分的效力。10.3不可抗力由于不可抗力導致任何一方不能履行或部分履行本合同的，受影響的一方應立即通知對方，并在合理時間內提供相關證明文件。11.附件11.1服務計劃書本合同附件一《服務計劃書》是合同不可分割的一部分，雙方應按照服務計劃書執行各自的權利和義務。11.2收費標準本合同附件二《收費標準》是合同不可分割的一部分，雙方應按照收費標準執行各自的權利和義務。12.簽署日期12.1甲方（客戶）簽字：12.2乙方（理財規劃師）簽字：13.合同正本與副本13.1正本數量：一式兩份，雙方各執一份。13.2副本數量：根據實際需要確定，經雙方確認后有效。14.有效期限14.1合同開始日期：____年__月__日14.2合同結束日期：____年__月__日第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定義本合同所述第三方，是指在甲乙雙方履行本合同過程中，除甲乙雙方外，參與并提供服務或協助的其他個人或實體。15.2第三方責任甲乙雙方同意，第三方僅在其職責范圍內對甲乙雙方提供服務，并對其提供的服務或協助承擔責任。第三方對甲乙雙方不承擔任何合同外的義務。16.第三方義務16.1遵守法律法規第三方應遵守中華人民共和國相關法律法規，不得利用其參與本合同的機會進行任何違法活動。16.2保密義務第三方應對在提供服務或協助過程中獲得的甲乙雙方的財務信息予以保密，不得向任何第三方透露，但法律另有規定的除外。16.3服務質量第三方應盡最大努力提供專業、高效、優質的服務，確保其提供的服務或協助符合甲乙雙方的要求。17.第三方責任限額17.1第三方責任限制第三方對甲乙雙方的責任限于第三方在其職責范圍內的行為。對于因第三方行為導致的損失，甲乙雙方不得要求第三方超出其職責范圍的責任承擔。17.2第三方責任限制例外如第三方在其職責范圍內存在故意或重大過失導致甲乙雙方的損失，第三方應承擔相應的責任。18.第三方與甲乙方的關系18.1第三方與甲方關系第三方向甲方提供服務或協助，甲乙雙方應明確第三方與甲方之間的權利義務關系。18.2第三方與乙方關系第三方向乙方提供服務或協助，甲乙雙方應明確第三方與乙方之間的權利義務關系。19.第三方介入的變更與解除19.1變更條件合同的變更應由甲乙雙方協商一致，并以書面形式作出。19.2解除條件合同的解除應由甲乙雙方協商一致，并書面通知第三方。合同解除后，第三方應按照甲乙雙方的要求，完成后續的服務或協助。20.爭議解決20.1協商解決甲乙雙方應通過友好協商的方式解決與第三方之間的爭議和糾紛。20.2調解解決如協商不成，甲乙雙方均有權向合同簽訂地的人民調解委員會申請調解。20.3法律途徑如調解不成，甲乙雙方均有權向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。21.第三方介入的生效條件本合同關于第三方介入的條款自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。22.附件22.1第三方服務協議本合同附件三《第三方服務協議》是合同不可分割的一部分，甲乙雙方和第三方應按照第三方服務協議執行各自的權利和義務。23.簽署日期23.1甲方（客戶）簽字：23.2乙方（理財規劃師）簽字：23.3第三方簽字（或蓋章）：24.合同正本與副本24.1正本數量：一式三份，甲乙雙方各執一份，第三方執一份。24.2副本數量：根據實際需要確定，經甲乙雙方和第三方確認后有效。25.有效期限25.1合同開始日期：____年__月__日25.2合同結束日期：____年__月__日第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：服務計劃書本附件詳細描述了理財規劃師為客戶提供的服務內容、服務流程、服務時間安排等。客戶應在簽署合同后七個工作日內提供詳細的財務信息，以便理財規劃師制定出具體的服務計劃。附件二：收費標準本附件列出了理財規劃師為客戶提供的各項服務對應的收費標準。收費標準可根據市場行情和乙方的實際服務進行調整，調整前需雙方協商一致并書面確認。附件三：第三方服務協議本附件詳細描述了第三方為甲方和/或乙方提供的服務內容、服務流程、服務時間安排等。第三方應遵守相關法律法規，并確保服務質量。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方違約行為及責任認定甲方未按照約定提供財務信息，或提供信息不真實、不準確、不完整的，應向乙方支付違約金，違約金的標準為合同金額的5%。甲方未按照約定支付服務費用的，應向乙方支付違約金，違約金的標準為未支付服務費用的5%。2.乙方違約行為及責任認定乙方未按照約定時間提供服務計劃的，應向甲方支付違約金，違約金的標準為合同金額的5%。乙方未按照約定標準提供服務的，應向甲方支付違約金，違約金的標準為服務費用總額的5%。3.第三方違約行為及責任認定第三方未按照約定提供服務，或提供服務不符合約定的質量標準的，應向甲乙雙方支付違約金，違約金的標準為服務費用總額的5%。第三方未按照約定保密客戶信息的，應向甲乙雙方支付違約金，違約金的標準為合同金額的10%。全文完。個人理財規劃服務合同（2024版）1本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（客戶）1.2乙方（服務提供方）第二條服務內容2.1服務概述2.2服務范圍2.3服務期限第三條服務費用3.1費用標準3.2支付方式3.3費用調整第四條雙方權利與義務4.1甲方權利與義務4.2乙方權利與義務第五條保密條款5.1保密內容5.2保密期限5.3泄密責任第六條違約責任6.1違約行為6.2違約責任第七條爭議解決7.1爭議方式7.2爭議時效第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效8.2合同變更8.3合同終止第九條一般條款9.1適用法律9.2合同份數9.3附件第十條特殊條款10.1定義與解釋10.2不可抗力10.3補充協議第十一條客戶權益保障11.1服務滿意度保障11.2投訴與處理第十二條乙方業務規范12.1業務操作規范12.2業務保密規范第十三條甲方信息安全保障13.1信息保護措施13.2信息安全責任第十四條合同的簽訂與保管14.1簽訂日期14.2合同保管第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義第二條服務內容2.1服務概述：乙方為甲方提供專業的個人理財規劃服務，包括但不限于資產配置、投資建議、風險管理等方面。2.2服務范圍：乙方根據甲方的財務狀況、風險承受能力和投資目標，為甲方制定合適的理財方案，并協助甲方實施。2.3服務期限：本合同簽訂之日起至____年__月__日止，除非雙方另有約定。第三條服務費用3.1費用標準：乙方向甲方提供個人理財規劃服務，收費標準為人民幣____元整（大寫：_______________________元整）。3.2支付方式：甲方應在本合同簽訂后____個工作日內，向乙方支付服務費用。3.3費用調整：如因市場環境、政策法規等因素導致服務費用發生變動，雙方可協商調整費用標準。第四條雙方權利與義務4.1甲方權利與義務：1)提供真實、準確、完整的財務信息和個人信息；2)按照乙方的建議進行投資，并承擔投資風險；3)支付約定的服務費用；4)尊重乙方的知識產權，不得復制、傳播乙方的理財規劃方案。4.2乙方權利與義務：1)保密甲方的財務信息和個人信息；2)按照專業標準為甲方提供理財規劃服務；3)及時向甲方提供理財規劃方案和投資建議；4)按照約定收取服務費用；5)尊重甲方的意愿，不得強制甲方執行不符合其利益的投資建議。第五條保密條款5.1保密內容：本合同簽訂后，乙方獲取的甲方財務信息、個人信息及理財規劃方案等。5.2保密期限：自本合同終止或履行完畢之日起____年。5.3泄密責任：如乙方違反保密義務，導致甲方利益受損，乙方應承擔相應的賠償責任。第六條違約責任6.1違約行為：1)甲方未按約定支付服務費用的；2)乙方未按約定提供理財規劃服務的；3)雙方未按約定履行其他義務的。6.2違約責任：1)甲方未按約定支付服務費用的，乙方有權解除合同，并追究甲方違約責任；2)乙方未按約定提供理財規劃服務的，甲方有權解除合同，并要求乙方退還已支付的服務費用；3)雙方未按約定履行其他義務的，雙方應承擔相應的違約責任。第七條爭議解決7.1爭議方式：雙方發生爭議時，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2爭議時效：雙方對爭議的解決應在合同終止后____年內完成。第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.2合同變更：本合同履行期間，如雙方同意變更合同內容，應以書面形式簽訂補充協議，經雙方簽字（或蓋章）后生效。8.3合同終止：本合同履行期滿或者雙方協商一致解除合同的，合同即終止。合同終止后，乙方應按照約定退還甲方已支付的服務費用。第九條一般條款9.1適用法律：本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。9.2合同份數：本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。9.3附件：本合同附件包括雙方提供的相關資料和乙方向甲方提交的理財規劃方案。第十條特殊條款10.1定義與解釋：本合同中未明確定義的概念，應以乙方提供的解釋為準。10.2不可抗力：因不可抗力導致合同無法履行或者造成損失的，雙方均不承擔違約責任。10.3補充協議：本合同未盡事宜，雙方可以簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。第十一條客戶權益保障11.1服務滿意度保障：乙方應確保提供的理財規劃服務符合甲方的實際需求，如甲方對服務不滿意，乙方應及時予以改進。11.2投訴與處理：甲方如對乙方服務有異議，可以在合同履行期內向乙方提出投訴，乙方應在接到投訴后____個工作日內予以答復并處理。第十二條乙方業務規范12.1業務操作規范：乙方應按照行業標準和內部規定，為甲方提供專業、規范的理財規劃服務。12.2業務保密規范：乙方應嚴格遵守保密條款，確保甲方財務信息和個人信息的安全。第十三條甲方信息安全保障13.1信息保護措施：乙方應采取有效措施，確保甲方提供的財務信息和個人信息不被泄露。13.2信息安全責任：因乙方原因導致甲方信息泄露的，乙方應承擔相應的賠償責任。第十四條合同的簽訂與保管14.1簽訂日期：本合同簽訂日期為____年__月__日。14.2合同保管：本合同及其附件由甲乙雙方共同保管，任何一方不得擅自毀損或丟棄。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方：指在本合同履行過程中，除甲乙雙方外，參與并提供服務或協助的各方，包括但不限于中介機構、評估機構、投資平臺等。第二條第三方介入的情形2.1甲乙雙方同意，第三方介入應基于甲乙雙方的共同委托或同意，且第三方應具備相關資質和能力。2.2第三方介入時，乙方向甲方提供的理財規劃服務應符合甲方利益，并確保第三方的服務與乙方服務相協調。第三條第三方責任限定3.1第三方介入本合同后，其責任范圍和責任限額由甲乙雙方與第三方共同協商確定，并在補充協議中明確。3.2第三方應按照甲乙雙方的要求和合同約定，提供專業、規范的服務，并對其服務結果承擔責任。3.3第三方如因過錯導致甲方損失的，第三方應承擔相應的賠償責任。但甲方同意，對第三方的賠償責任限額為人民幣____元整（大寫：_______________________元整）。第四條第三方與甲乙方的關系4.1第三方與甲方之間不存在任何合同關系，第三方僅向乙方提供服務。4.2第三方與乙方之間僅為服務提供與接受的關系，第三方不承擔乙方任何合同義務。第五條第三方介入的程序5.1甲乙雙方同意第三方介入的，應書面通知對方。5.2第三方介入前，甲乙雙方應與第三方充分溝通，明確第三方的工作內容和責任。5.3第三方完成介入工作后，應向甲乙雙方提供服務報告，并接受甲乙雙方的評估。第六條第三方費用6.1第三方費用由甲乙雙方協商確定，并在補充協議中明確。6.2第三方費用支付方式及支付時間由甲乙雙方與第三方協商確定。第七條第三方保密義務7.1第三方應遵守保密條款，保護甲方財務信息和個人信息。7.2第三方如違反保密義務，導致甲方利益受損，第三方應承擔相應的賠償責任。第八條第三方違約責任8.1第三方如未按約定提供服務，或服務不符合約定的，第三方應承擔違約責任。8.2第三方如因過錯導致甲方損失的，第三方應承擔相應的賠償責任。第九條爭議解決9.1甲乙雙方與第三方之間如發生爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議時效：甲乙雙方與第三方之間的爭議應在合同終止后____年內解決。第十條附加條款10.1本合同的第三方介入相關條款可由甲乙雙方與第三方另行簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。10.2本合同的第三方介入相關條款如有未盡事宜，甲乙雙方與第三方可以簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。第十一條合同的簽訂與保管11.1第三方介入的補充協議應由甲乙雙方與第三方共同簽訂，并注明是本合同的附件。11.2第三方介入的補充協議及其附件由甲乙雙方與第三方共同保管，任何一方不得擅自毀損或丟棄。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：個人理財規劃服務方案附件二：第三方服務提供商資質證明附件三：第三方服務協議附件四：甲方財務信息和個人信息登記表附件五：理財規劃服務進度報告附件六：理財規劃服務最終報告附件七：第三方服務費用清單附件八：保密協議附件九：違約責任認定協議附件十：爭議解決方式確認書附件一：個人理財規劃服務方案詳細要求和說明：此附件應詳細描述乙方為甲方提供的個人理財規劃服務內容，包括但不限于資產配置建議、投資策略、風險管理等。附件二：第三方服務提供商資質證明詳細要求和說明：此附件應包含第三方的營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證等相關資質證明文件。附件三：第三方服務協議詳細要求和說明：此附件應詳細描述第三方提供的服務內容、服務期限、服務費用、保密義務、違約責任等條款。附件四：甲方財務信息和個人信息登記表詳細要求和說明：此附件應包含甲方的基本財務信息和個人信息，包括但不限于收入、支出、資產、負債、風險承受能力等。附件五：理財規劃服務進度報告詳細要求和說明：此附件應定期提供，詳細描述理財規劃服務的進展情況，包括但不限于已完成的任務、正在進行的任務、計劃中的任務等。附件六：理財規劃服務最終報告詳細要求和說明：此附件應詳細描述乙方為甲方制定的理財規劃方案，包括但不限于資產配置建議、投資策略、風險管理等。附件七：第三方服務費用清單詳細要求和說明：此附件應詳細列出第三方服務費用的各項明細，包括但不限于服務費、咨詢費、手續費等。附件八：保密協議詳細要求和說明：此附件應詳細描述甲乙雙方及第三方之間的保密義務，包括但不限于保密內容、保密期限、泄密責任等。附件九：違約行為及責任認定詳細要求和說明：此附件應詳細列舉合作中可能出現的違約行為，并明確違約責任認定標準。附件十：爭議解決方式確認書詳細要求和說明：此附件應明確甲乙雙方在發生爭議時選擇的權利，包括但不限于友好協商、調解、仲裁或訴訟等。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按約定支付服務費用。2.乙方未按約定提供理財規劃服務。3.第三方未按約定提供服務或服務不符合約定。4.甲乙雙方未按約定履行其他義務。違約責任認定標準：1.甲方未按約定支付服務費用的，乙方有權解除合同，并追究甲方違約責任。2.乙方未按約定提供理財規劃服務的，甲方有權解除合同，并要求乙方退還已支付的服務費用。3.第三方未按約定提供服務或服務不符合約定的，甲乙雙方有權解除與第三方的服務協議，并要求第三方承擔違約責任。4.甲乙雙方未按約定履行其他義務的，雙方應承擔相應的違約責任。示例說明：假設甲方在合同簽訂后三個月內未支付服務費用，乙方有權解除合同，并追究甲方違約責任。甲方需支付合同總額的10%作為違約金，并承擔因違約導致的乙方損失。全文完。個人理財規劃服務合同（2024版）11本合同目錄一覽1.服務內容1.1個人理財規劃1.1.1財務狀況分析1.1.2財務目標設定1.1.3投資組合建議1.1.4風險管理策略1.1.5稅務規劃建議1.1.6退休規劃建議1.1.7保險規劃建議1.1.8資產管理建議1.2定期跟進與調整1.3客戶咨詢與解答2.服務期限2.1合同生效日期2.2合同到期日期2.3服務續約條款3.服務費用3.1服務費用金額3.2費用支付方式3.3費用支付時間4.雙方權利與義務4.1服務提供方的權利與義務4.2客戶的權利與義務5.保密條款5.1信息保密5.2保密期限6.違約責任6.1服務提供方的違約責任6.2客戶的違約責任7.爭議解決7.1協商解決7.2調解解決7.3仲裁解決7.4法律途徑8.合同的變更與終止8.1合同變更條件8.2合同終止條件9.適用法律9.1合同簽訂地法律10.其他條款10.1服務提供方的其他權益10.2客戶的其他權益11.合同的簽訂與生效11.1簽訂日期11.2生效日期12.附件12.1服務內容詳細說明12.2服務費用明細表13.雙方簽字13.1服務提供方簽字13.2客戶簽字14.聯系方式14.1服務提供方聯系方式14.2客戶聯系方式第一部分：合同如下：第一條：服務內容1.1個人理財規劃1.1.1財務狀況分析：本服務包括但不限于對客戶的資產負債狀況、收入支出情況、投資理財行為等進行全面分析，以便為客戶提供準確的財務狀況評估。1.1.2財務目標設定：根據客戶的財務狀況、年齡、家庭情況、風險承受能力等因素，與客戶共同制定合理的短期、中期和長期財務目標。1.1.3投資組合建議：根據客戶的財務目標、風險承受能力和市場情況，為客戶推薦合適的投資品種和配置比例，以實現資產的穩健增值。1.1.4風險管理策略：為客戶提供風險評估和應對策略，幫助客戶識別潛在風險，并采取相應措施進行管理和控制。1.1.5稅務規劃建議：根據客戶的稅收政策和財務狀況，提供合理的稅務規劃建議，以減輕客戶的稅收負擔。1.1.6退休規劃建議：考慮客戶的社會保險和個人儲蓄，為客戶提供退休規劃建議，確?？蛻粼谕诵莺竽軌蚓S持穩定生活。1.1.7保險規劃建議：根據客戶的風險承受能力、家庭責任和保障需求，為客戶提供保險規劃建議，幫助客戶完善風險保障體系。1.1.8資產管理建議：為客戶提供資產配置和優化建議，幫助客戶實現資產的保值增值。第二條：服務期限2.1合同生效日期：本合同自雙方簽字之日起生效。2.2合同到期日期：本合同的服務期限為____年，自合同生效之日起計算。2.3服務續約條款：在合同到期前___個月，雙方可協商續約，并簽訂新的合同。第三條：服務費用3.1服務費用金額：本合同的服務費用為人民幣____元整。3.2費用支付方式：客戶可通過銀行轉賬、、支付等方式支付服務費用。3.3費用支付時間：客戶應在合同生效后___個工作日內支付服務費用。第四條：雙方權利與義務4.1服務提供方的權利與義務4.1.1為客戶提供專業、獨立的個人理財規劃服務，并嚴格保密客戶信息。4.1.2根據合同約定，按時完成各項服務內容，并定期向客戶提供服務進展報告。4.1.3在合同有效期內，持續關注市場動態，定期調整和優化客戶的理財規劃。4.2客戶的權利與義務4.2.1向服務提供方提供真實、完整的個人財務信息，并配合服務提供方完成相關服務。4.2.2按照合同約定支付服務費用，并按時接受服務提供方的服務。4.2.3按照服務提供方的建議進行投資理財，并承擔投資風險。第五條：保密條款5.1信息保密：服務提供方應對在提供服務過程中獲取的客戶個人信息和財務信息予以保密，未經客戶同意，不得向任何第三方透露。5.2保密期限：保密期限自客戶同意本合同之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。第六條：違約責任6.1服務提供方的違約責任6.1.1服務提供方未按照合同約定提供服務，應向客戶支付違約金，違約金為服務費用的___%。6.1.2服務提供方泄露客戶保密信息，應向客戶支付違約金，違約金為人民幣____元整。6.2客戶的違約責任6.2.1客戶未按照合同約定支付服務費用，服務提供方有權解除合同，并要求客戶支付應付的服務費用。6.2.2客戶未按照服務提供方的建議進行投資理財，導致損失的，服務提供方不承擔責任。第七條：爭議解決7.1協商解決：合同雙方在履行合同過程中發生爭議，應通過友好協商解決。7.2調解解決：協商不成時，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.3仲裁解決：雙方可在中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方都有約束力。7.4法律途徑：如雙方無法通過協商、調解和仲裁解決爭議，將采取法律途徑解決。第八條：合同的變更與終止8.1合同變更條件8.1.1雙方同意變更：雙方協商一致，可以變更合同約定的服務內容、服務期限、服務費用等。8.1.2不可抗力因素：因不可抗力導致合同無法履行，雙方可協商變更或終止合同。8.2合同終止條件8.2.1雙方同意終止：雙方協商一致，可以終止合同。8.2.2服務提供方違約：服務提供方嚴重違約，客戶有權解除合同。8.2.3客戶違約：客戶未按約支付服務費用，服務提供方有權解除合同。8.2.4法律規定：依法應當終止合同的其他情形。第九條：適用法律9.1合同簽訂地法律：本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國_____省/市/自治區的法律。第十條：其他條款10.1服務提供方的其他權益10.1.1服務提供方有權根據市場情況調整服務內容和費用。10.1.2服務提供方有權在合同期內收取合理的咨詢費。10.2客戶的其他權益10.2.1客戶有權要求服務提供方提供相關的服務記錄和理財規劃報告。10.2.2客戶有權向服務提供方提出合理的建議和意見。第十一條：合同的簽訂與生效11.1簽訂日期：本合同自雙方簽字之日起生效。11.2生效日期：本合同的生效日期為雙方簽字之日。第十二條：附件12.1服務內容詳細說明：本附件詳細描述了服務的具體內容和執行標準。12.2服務費用明細表：本附件詳細列出了服務費用的構成和計算方式。第十三條：雙方簽字13.1服務提供方簽字：________________13.2客戶簽字：________________第十四條：聯系方式14.1服務提供方聯系方式：電話：_______郵箱：_______地址：_______14.2客戶聯系方式：電話：_______郵箱：_______地址：_______第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方介入定義1.1本合同所述第三方是指除甲乙方之外，協助甲乙方履行合同義務的個體或機構。第三方介入可能包括但不限于中介機構、咨詢顧問、投資產品提供商、專業服務機構等。第二條：第三方選擇與審批2.1甲乙方應根據合同履行需要，選擇具備相關資質、良好信譽和專業能力的第三方提供輔助服務。2.2甲乙方在選擇第三方時，應充分考慮第三方的業務能力、服務質量、收費標準和客戶評價等因素。2.3甲乙方選定第三方后，應將第三方信息告知對方，并在必要時共同與第三方協商服務內容、費用和時間等事項。第三條：第三方義務與責任3.1第三方應按照甲乙方與其協商確定的服務內容和標準，提供專業的輔助服務。3.2第三方應保證其提供服務的合法性、真實性和有效性，并對其服務過程中產生的后果承擔責任。3.3第三方應遵守商業秘密和隱私保護原則，不得泄露甲乙方提供的個人信息和財務信息。第四條：第三方費用4.1第三方費用是指第三方提供服務所需的費用，包括但不限于咨詢費、手續費、管理費等。4.2甲乙方應按照與第三方的協商結果，承擔相應的第三方費用。4.3甲乙方支付第三方費用后，應及時向對方提供費用支付憑證。第五條：第三方責任限額5.1第三方責任限額是指第三方在提供服務過程中，因其過錯導致甲乙方損失的最高賠償限額。5.2甲乙方應在合同中明確第三方的責任限額，并在與第三方的協商中予以確認。5.3若第三方未按約定履行義務或存在過錯，導致甲乙方損失的，第三方應按照甲乙方的約定承擔賠償責任。第六條：第三方變更6.1甲乙方如需變更第三方，應提前通知對方，并說明變更理由。6.2甲乙方變更第三方時，應確保新第三方符合合同約定的服務標準和質量要求。6.3甲乙方變更第三方后，應重新與第三方協商服務內容和費用等事項。第七條：第三方與其他方的關系7.1第三方與甲乙方之間建立服務關系，不代表第三方與對方之間建立任何法律關系。7.2甲乙方應獨立承擔與第三方之間的合同義務和法律責任。7.3第三方介入不影響甲乙方之間的合同權利和義務，甲乙方應相互履行合同約定的義務。第八條：第三方介入的合同補充條款8.1甲乙方應在合同中補充第三方介入的相關條款，包括但不限于第三方的選擇標準、義務、責任限額、費用承擔等。8.2甲乙方應確保合同補充條款的合法性和有效性，并在合同中明確雙方對第三方的權利和義務。第九條：第三方介入的合同修改9.1甲乙方應在合同履行期間，根據實際情況及時修改和完善第三方介入的相關條款。9.2甲乙方修改合同條款時，應經雙方協商一致，并在合同中予以注明。第十條：第三方介入的合同終止10.1甲乙方應在合同終止時，與第三方協商解決未履行完畢的服務事項。10.2甲乙方應在合同終止后，向對方提供第三方服務記錄和費用支付憑證。第十一條：第三方介入的爭議解決11.1甲乙方與第三方之間發生的爭議，應通過友好協商解決。11.2協商不成時，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.3雙方同意，仲裁裁決是終局的，對雙方都有約束力。第十二條：第三方介入的適用法律12.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國的法律。第十三條：其他事項13.1甲乙方應確保與第三方之間的合同履行，不影響本合同的履行。13.2甲乙方應相互通知對方與第三方之間的合同變更和終止事項。第十四條：附件14.1第三方服務協議：甲乙方與第三方簽訂的具體服務協議，作為本合同的附件。第十五條：雙方簽字15.1甲乙雙方簽字：甲方簽字：________________乙方簽字：________________第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：個人理財規劃服務內容詳細說明附件1.1：財務狀況分析詳細說明附件1.2：財務目標設定詳細說明附件1.3：投資組合建議詳細說明附件1.4：風險管理策略詳細說明附件1.5：稅務規劃建議詳細說明附件1.6：退休規劃建議詳細說明附件1.7：保險規劃建議詳細說明附件1.8：資產管理建議詳細說明附件2：服務費用明細表附件2.1：服務費用構成詳細說明附件2.2：費用計算方式詳細說明附件3：第三方服務協議附件3.1：第三方選擇標準詳細說明附件3.2：第三方義務與責任詳細說明附件3.3：第三方費用詳細說明附件3.4：第三方責任限額詳細說明附件4：合同履行過程中的通知與協商記錄附件4.1：甲乙雙方與第三方協商的記錄附件4.2：合同變更和終止的記錄說明二：違約行為及責任認定：1.服務提供方未按照合同約定提供服務。2.服務提供方泄露客戶保密信息。3.服務提供方未按照約定時間完成服務。4.客戶未按照合同約定支付服務費用。5.客戶未按照服務提供方的建議進行投資理財，導致損失。6.第三方未按照約定提供服務，或存在過錯導致甲乙方損失。違約責任認定標準：1.服務提供方未按照合同約定提供服務的，應向客戶支付違約金，違約金為服務費用的10%。2.服務提供方泄露客戶保密信息的，應向客戶支付違約金，違約金為人民幣10000元整。3.服務提供方未按照約定時間完成服務的，應向客戶支付違約金，違約金為服務費用的5%。4.客戶未按照合同約定支付服務費用的，服務提供方有權解除合同，并要求客戶支付應付的服務費用。5.客戶未按照服務提供方的建議進行投資理財，導致損失的，服務提供方不承擔責任。6.第三方未按照約定提供服務，或存在過錯導致甲乙方損失的，第三方應按照甲乙方的約定承擔賠償責任。示例說明：1.若服務提供方未能在約定時間內完成財務狀況分析，導致客戶無法按時獲得理財建議，則服務提供方應向客戶支付違約金500元。2.若服務提供方未經客戶同意，向第三方泄露了客戶的財務信息，則服務提供方應向客戶支付違約金10000元，并承擔相應的法律責任。3.若客戶未能在合同約定的時間內支付服務費用，則服務提供方有權解除合同，并要求客戶支付應付的服務費用2000元。全文完。個人理財規劃服務合同（2024版）2本合同目錄一覽1.服務內容1.1服務概述1.2服務項目1.2.1財務分析1.2.2理財規劃1.2.3投資建議1.2.4風險評估1.2.5定期回顧與調整1.3服務期限1.4服務地點與方式2.客戶義務2.1提供真實、準確、完整的財務信息2.2遵守投資建議與理財規劃2.3支付服務費用3.服務人員義務3.1保持專業素養與職業道德3.2保密客戶信息3.3及時提供服務并解答疑問3.4按照約定完成服務項目4.服務費用4.1費用金額4.2支付方式與時間4.3費用調整5.合同的解除與終止5.1客戶解除合同5.2服務人員解除合同5.3合同終止情況6.違約責任6.1客戶違約6.2服務人員違約7.爭議解決方式7.1協商解決7.2調解解決7.3仲裁解決7.4法律途徑8.適用法律9.其他約定9.1保密協議9.2知識產權歸屬9.3通知與送達9.4附件10.合同的簽訂日期與地點11.甲方（客戶）簽字蓋章12.乙方（服務人員）簽字蓋章13.見證人簽字14.附件列表第一部分：合同如下：第一條服務內容1.1服務概述本合同項下的個人理財規劃服務，是由乙方根據甲方提供的財務信息，為甲方提供專業的財務分析、理財規劃、投資建議、風險評估及定期回顧與調整等服務。1.2服務項目1.2.1財務分析乙方應對甲方現有的財務狀況進行全面分析，包括但不限于資產負債表、收入支出表等，以便為甲方提供有針對性的理財建議。1.2.2理財規劃乙方應根據甲方的財務狀況、風險承受能力、投資偏好等，為甲方制定切實可行的理財規劃，包括但不限于資產配置、投資策略、退休規劃等。1.2.3投資建議乙方應根據甲方的理財規劃，為甲方提供具體投資產品的購買建議，包括但不限于股票、基金、保險、債券等。1.2.4風險評估乙方應對甲方所投資的產品進行風險評估，并向甲方提示相關風險，以便甲方在投資決策時充分了解可能面臨的風險。1.2.5定期回顧與調整乙方應定期對甲方的財務狀況、理財規劃及投資建議進行回顧，并根據市場情況、甲方需求等因素對理財規劃進行調整。1.3服務期限本合同項下的服務期限為一年，自合同簽訂之日起計算。合同到期后，如甲方繼續需要乙方提供服務，雙方可簽訂續約協議。1.4服務地點與方式乙方通過電話、郵件、等方式遠程為甲方提供服務，如甲方需要，乙方也可提供面對面服務。服務地點為中華人民共和國。第二條客戶義務2.1提供真實、準確、完整的財務信息甲方應對提供的財務信息真實性、準確性和完整性負責，并保證及時更新財務信息。如甲方提供的信息不真實、不準確或不完整，導致乙方無法提供服務或造成損失的，甲方應承擔相應責任。2.2遵守投資建議與理財規劃甲方應按照乙方的投資建議和理財規劃進行投資，如甲方未遵守導致損失的，甲方應自行承擔責任。2.3支付服務費用甲方應按照本合同約定，按時支付服務費用。如甲方未按時支付，乙方有權解除本合同，并要求甲方支付逾期付款的違約金。第三條服務人員義務3.1保持專業素養與職業道德乙方應保持專業素養和職業道德，為甲方提供專業、高效的服務。3.2保密客戶信息乙方應對甲方提供的財務信息及與服務相關的其他信息予以保密，未經甲方同意，不得向任何第三方泄露。3.3及時提供服務并解答疑問乙方應在合同約定的服務期限內，及時為甲方提供服務，并解答甲方的疑問。3.4按照約定完成服務項目乙方應按照本合同約定的服務項目，為甲方提供服務，如乙方未按照約定完成服務項目，甲方有權要求乙方承擔違約責任。第四條服務費用4.1費用金額本合同項下的服務費用為人民幣【】元。4.2支付方式與時間甲方應在本合同簽訂之日起【】日內，向乙方支付服務費用。4.3費用調整如因市場情況、甲方需求等因素導致服務費用需要調整的，雙方可簽訂補充協議進行調整。第五條合同的解除與終止5.1客戶解除合同甲方有權在本合同有效期內解除本合同，但應提前【】天通知乙方。5.2服務人員解除合同乙方有權在本合同有效期內解除本合同，但應提前【】天通知甲方。5.3合同終止情況（1）雙方協商一致解除本合同；（2）甲方未按照約定支付服務費用，乙方解除本合同；（3）乙方未按照約定完成服務項目，甲方解除本合同；（4）法律、法規規定的其他終止情況。第六條違約責任6.1客戶違約甲方違反本合同的，應承擔違約責任，向乙方支付違約金，違約金為本合同服務費用的【】%。6.2服務人員違約乙方違反本合同的，應承擔違約責任，向甲方支付違約金，違約金為本合同服務費用的【】%。第七條爭議解決方式7.1協商解決雙方應通過友好協商的方式解決合同履行過程中的爭議。第八條適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決等均適用中華人民共和國法律。第九條其他約定9.1保密協議雙方對本合同內容及其簽訂過程所涉及的任何信息予以保密，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。本保密協議自本合同簽訂之日起生效，至本合同終止或履行完畢之日終止。9.2知識產權歸屬本合同所涉及的服務成果，包括但不限于財務分析報告、理財規劃報告、投資建議等，其知識產權歸乙方所有。甲方如需使用這些服務成果，應按照乙方的收費標準支付相應費用。9.3通知與送達任何一方發出的通知或其他通信，均應通過書面形式送達對方指定的聯系方式。通知或其他通信在送達對方指定的聯系方式之日視為送達。9.4附件本合同附件包括：（1）甲方的財務狀況說明書；（2）乙方的服務方案；（3）其他雙方認為需要附加的文件。第十條合同的簽訂日期與地點本合同于【】年【】月【】日在【】簽訂。第十一條甲方（客戶）簽字蓋章甲方（客戶）：（簽字/蓋章）第十二條乙方（服務人員）簽字蓋章乙方（服務人員）：（簽字/蓋章）第十三條見證人簽字見證人：（簽字）第十四條附件列表附件1：甲方的財務狀況說明書附件2：乙方的服務方案附件3：其他雙方認為需要附加的文件第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入1.1定義在本合同中，“第三方”指的是除甲方和乙方之外的，根據雙方約定或本合同條款規定，參與本合同履行過程的各方，包括但不限于中介方、評估方、監管方等。1.2第三方職責第三方根據本合同的約定，可能承擔包括但不限于財務信息評估、理財規劃審核、投資風險評估、合同履行監督等職責。第三方應按照約定或本合同條款的規定，獨立、公正、客觀地履行其職責。1.3第三方權利與義務第三方有權根據本合同的約定，獲取與履行其職責相關的信息，并作出相應的評估、建議、監督等。第三方應遵守相關法律法規，履行其職責，并對其提供的服務或評估結果承擔相應的法律責任。2.第三方介入的程序2.1第三方選定甲乙雙方應共同協商選定第三方，并在本合同中明確第三方的名稱、職責、權利等。2.2第三方介入時間第三方應在甲乙雙方約定的時間或本合同規定的階段，介入本合同的履行過程。2.3第三方工作方式第三方應按照甲乙雙方的約定或本合同條款的規定，采取適當的工作方式，進行財務信息評估、理財規劃審核、投資風險評估、合同履行監督等。3.第三方責任限額3.1第三方在本合同項下的責任，限于第三方在其職責范圍內的行為。第三方對其職責范圍外的行為不承擔責任。3.2第三方對其提供的服務或評估結果承擔相應的法律責任，但第三方對其無法預見或無法避免的不可抗力事件導致的損失不承擔責任。3.3第三方在其職責范圍內，因故意或過失導致甲方或乙方損失的，第三方應承擔相應的賠償責任。但第三方對因其履行職責所引起的間接損失不承擔責任。4.第三方與其他各方的關系4.1第三方與甲方第三方應獨立于甲方，公正、客觀地履行其職責。第三方不對甲方的財務狀況、投資決策等承擔任何責任。4.2第三方與乙方第三方應獨立于乙方，公正、客觀地履行其職責。第三方不對乙方的服務行為、服務結果等承擔任何責任。4.3第三方與中介方如本合同涉及中介方，第三方應獨立于中介方，公正、客觀地履行其職責。第三方不對中介方的行為、中介費用等承擔任何責任。5.第三方介入后的合同履行5.1甲乙雙方的義務甲乙雙方應按照本合同的約定，履行其義務，并配合第三方的履行其職責。5.2第三方的義務第三方應按照本合同的約定，履行其職責，并對其提供的服務或評估結果承擔相應的法律責任。6.第三方介入后的爭議解決6.1甲乙雙方與第三方的爭議如甲乙雙方與第三方發生爭議，應通過友好協商解決。協商不成的，可依法向有管轄權的人民法院提起訴訟。6.2第三方之間的爭議如第三方之間發生爭議，應通過友好協商解決。協商不成的，可依法向有管轄權的人民法院提起訴訟。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：甲方的財務狀況說明書詳細描述甲方的資產負債情況、收入支出狀況、現有理財產品等，以便乙方進行財務分析。附件2：乙方的服務方案詳細描述乙方的服務流程、服務內容、服務期限等信息，以便甲方了解并配合乙方的服務。附件3：第三方服務協議詳細描述第三方服務的范圍、職責、權利、義務等信息，以及第三方與甲乙雙方的關系。附件4：投資產品說明書詳細描述甲方擬投資的產品的基本信息、風險收益特點、投資策略等，以便甲方了解并作出投資決策。附件5：風險評估報告詳細描述第三方對甲方擬投資產品進行的風險評估結果，以便甲方了解投資風險。附件6：理財規劃報告詳細描述乙方為甲方制定的理財規劃，包括資產配置、投資策略、退休規劃等。附件7：合同履行監督報告詳細描述第三方對乙方履行合同情況的監督結果，以便甲方了解乙方的服務情況。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方違約行為及責任認定甲方未按照約定支付服務費用，應支付逾期付款的違約金，違約金為本合同服務費用的【】%。甲方未提供真實、準確、完整的財務信息，導致乙方無法提供服務或造成損失的，甲方應承擔相應責任。2.乙方違約行為及責任認定乙方未按照約定完成服務項目，應承擔違約責任，向甲方支付違約金，違約金為本合同服務費用的【】%。乙方未按照約定提供服務或解答疑問，應承擔違約責任。3.第三方違約行為及責任認定第三方未按照約定履行其職責，應承擔違約責任，向甲乙雙方支付違約金，違約金為第三方服務費用的【】%。第三方提供的服務或評估結果存在過錯，導致甲乙雙方損失的，第三方應承擔相應賠償責任。示例說明：如甲方未按照約定支付服務費用，乙方有權解除本合同，并要求甲方支付逾期付款的違約金，違約金為本合同服務費用的5%。如乙方未按照約定完成服務項目，甲方有權解除本合同，并要求乙方支付違約金，違約金為本合同服務費用的3%。如第三方未按照約定履行其職責，甲乙雙方有權解除與第三方的合同，并要求第三方支付違約金，違約金為第三方服務費用的2%。全文完。個人理財規劃服務合同（2024版）3本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（客戶）1.2乙方（服務提供方）1.3甲方資產1.4理財規劃第二條服務內容2.1服務范圍2.2服務流程2.3服務期限2.4服務費用第三條雙方權利與義務3.1甲方權利與義務3.2乙方權利與義務第四條理財規劃報告4.1報告內容4.2報告提交時間4.3報告修改與更新第五條投資建議與執行5.1投資建議5.2投資決策5.3投資執行5.4投資監控與調整第六條保密條款6.1保密內容6.2保密期限6.3保密違反后果第七條違約責任7.1違約行為7.2違約責任承擔第八條爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決地點8.3適用法律第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同變更9.3合同終止9.4合同解除第十條一般條款10.1通知與送達10.2合同的完整性10.3合同的繼承10.4合同的適用范圍第十一條附則11.1合同附件11.2合同修訂歷史11.3合同簽署日期第十二條甲方（客戶）聲明12.1聲明內容第十三條乙方（服務提供方）聲明13.1聲明內容第十四條雙方簽字蓋章14.1甲方簽字蓋章14.2乙方簽字蓋章第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義第二條服務內容2.1服務范圍：乙方根據甲方的資產狀況和財務目標，為甲方提供個性化的理財規劃服務，包括但不限于資產配置建議、投資策略制定、風險管理、稅務規劃、退休規劃等。2.2服務流程：乙方在接到甲方委托后，將進行資產調查、財務分析、制定理財規劃方案、實施投資策略、定期跟蹤調整等環節，以確保甲方資產的保值增值。2.3服務期限：本合同簽訂后，乙方應提供一年的個人理財規劃服務。除非雙方另有約定，否則服務期滿后，本合同自動終止。2.4服務費用：乙方提供個人理財規劃服務的費用為人民幣元整。費用支付方式為每年支付一次，甲方應在每年合同生效之日起七個工作日內支付當年服務費用。第三條雙方權利與義務3.1甲方權利與義務：（1）甲方應向乙方提供真實、準確、完整的財務信息和資產狀況，以便乙方制定合理的理財規劃方案；（2）甲方應按照乙方的建議執行投資策略，并承擔由此產生的投資風險；（3）甲方有權查看、復制乙方的理財規劃報告，并對報告提出修改意見；（4）甲方應按約定支付服務費用，逾期支付的，應支付遲延履行違約金。3.2乙方權利與義務：（1）乙方應根據甲方的資產狀況和財務目標，提供專業的理財規劃服務，并確保服務內容的真實、準確、可靠性；（2）乙方應定期向甲方報告理財規劃執行情況，并根據市場變化和甲方需求調整投資策略；（3）乙方應妥善保管甲方的財務信息和資產數據，確保信息安全；（4）乙方不得泄露甲方的商業秘密和個人隱私，不得利用甲方的資產進行不正當投資活動。第四條理財規劃報告4.1報告內容：乙方應定期向甲方提供理財規劃報告，報告內容包括但不限于資產配置建議、投資策略、風險管理、稅務規劃、退休規劃等。4.2報告提交時間：乙方應在每季度結束之日起十個工作日內向甲方提交上一季度的理財規劃報告。4.3報告修改與更新：乙方應根據甲方反饋的意見及時修改和完善理財規劃報告，并適時更新投資策略。第五條投資建議與執行5.1投資建議：乙方應根據甲方的資產狀況、風險承受能力和財務目標，為甲方提供投資建議。投資建議應包括但不限于投資品種、投資金額、投資期限、預期收益等。5.2投資決策：甲方應根據乙方的投資建議，自行決定是否進行投資。甲方有權拒絕乙方的投資建議，也有權要求乙方提供更多的投資建議。5.3投資執行：甲方同意按照乙方的投資建議進行投資，并承擔由此產生的投資風險。5.4投資監控與調整：乙方應定期監控甲方的投資組合，并根據市場變化和甲方需求調整投資策略。甲方同意乙方根據監控結果調整投資策略。第六條保密條款6.1保密內容：本合同簽訂后，乙方和甲方應對在合作過程中獲得的對方商業秘密和個人隱私予以保密，包括但不限于財務信息、資產狀況、投資策略等。6.2保密期限：雙方對對方的保密信息承擔保密義務，自本合同簽訂之日起至合同終止之日起五年。6.3保密違反后果：如一方違反保密義務，導致對方遭受損失的，違約方應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。第八條違約責任8.1違約行為：雙方應嚴格履行本合同的約定，如一方違反合同約定，導致合同無法履行或者造成對方損失的，視為違約行為。8.2違約責任承擔：違約方應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。損失賠償額應包括實際損失和合同履行預期利益。第九條爭議解決9.1爭議解決方式：雙方發生合同爭議的，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決地點：本合同爭議解決的地點為合同簽訂地。9.3適用法律：本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十條一般條款10.1通知與送達：雙方通過電子郵件、快遞、掛號信等方式發送與本合同有關的通知、文件、證書等，均視為送達。10.2合同的完整性：本合同及其附件為雙方完整的意思表示，取代了所有以前的口頭或書面的談判、討論和協議。10.3合同的繼承：本合同項下的權利義務在合同終止后，繼續適用于繼承雙方資產的權利義務。10.4合同的適用范圍：本合同僅限于甲方和乙方之間，不涉及第三方。第十一條附則11.1合同附件：本合同附件包括《理財規劃服務方案》、《投資策略執行明細》等，附件與本合同具有同等法律效力。11.2合同修訂歷史：本合同自簽訂之日起生效，如需修訂，應由雙方協商一致并簽署書面修訂協議。11.3合同簽署日期：本合同于2024年月日簽署。第十二條甲方（客戶）聲明12.1甲方聲明：甲方已充分了解并同意本合同的全部內容，本合同的內容符合甲方的真實意愿。第十三條乙方（服務提供方）聲明13.1乙方聲明：乙方已充分了解并同意本合同的全部內容，本合同的內容符合乙方的真實意愿。第十四條雙方簽字蓋章14.1甲方簽字蓋章：（此處附上甲方簽字蓋章）14.2乙方簽字蓋章：（此處附上乙方簽字蓋章）第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方：指除甲方和乙方之外，參與本合同履行過程的自然人、法人或其他組織。第三方包括但不限于中介機構、評估機構、投資機構、監管機構等。1.2第三方責任：第三方在本合同履行過程中，應對其提供的服務或產品承擔相應的法律責任。第二條第三方介入情形2.1中介方介入：如甲方和乙方在履行本合同時，需要通過中介方進行資產評估、交易撮合等服務，中介方視為第三方。2.2評估機構介入：如甲方和乙方在履行本合同時，需要通過評估機構對資產價值進行評估，評估機構視為第三方。2.3投資機構介入：如甲方根據乙方建議進行投資，投資機構作為投資產品的提供方，視為第三方。2.4監管機構介入：如在合同履行過程中，涉及到相關監管機構的審查、監管，監管機構視為第三方。第三條第三方責任限額3.1第三方責任限額：除非本合同另有約定，第三方對甲方和乙方承擔的責任限額為其在履行本合同過程中收取的費用。3.2第三方責任限額的確定：如第三方未收取費用，或費用不足以彌補損失的，第三方對甲方和乙方承擔的責任限額為其資產總額。第四條第三方義務4.1第三方應按照本合同的約定，向甲方和乙方提供真實、準確、完整的信息和服務。4.2第三方應遵守相關法律法規，不得違法違規開展業務。4.3第三方應對其在履行本合同過程中獲取的甲方和乙方商業秘密和個人隱私予以保密。第五條第三方與甲乙方的關系5.1第三方與甲方和乙方之間建立的服務關系，不影響甲方和乙方之間的合同關系。5.2第三方對本合同的履行，不得影響甲方和乙方之間的權利義務。5.3甲方和乙方均有權直接與第三方進行溝通，要求第三方履行其在本合同項下的義務。第六條第三方違約責任6.1第三方違約：如第三方違反本合同約定，導致甲方和乙方損失的，第三方應承擔違約責任。6.2第三方違約責任承擔：第三方應賠償甲方和乙方因此遭受的損失，損失賠償額應包括實際損失和合同履行預期利益。第七條爭議解決7.1第三方爭議解決：如第三方與甲方或乙方發生爭議，雙方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2適用法律：第三方爭議解決的適用法律為中華人民共和國法律。第八條第三方權利義務的轉讓8.1第三方權利義務轉讓：第三方在本合同項下的權利義務，不得轉讓給第三方以外的主體。8.2第三方權利義務轉讓的限制：第三方在本合同項下的權利義務，經甲方和乙方同意，可以轉讓給第三方以外的主體。第九條甲乙方對第三方的授權9.1甲方授權：甲方授權乙方在本合同項下代表甲方與第三方進行溝通、協商。9.2乙方授權：乙方授權甲方在本合同項下代表乙方與第三方進行溝通、協商。第十條甲方和乙方的權利義務10.1甲方和乙方應按照本合同約定，履行各自的權利義務。10.2甲方和乙方應按照本合同約定，履行對第三方的義務。10.3甲方和乙方應對第三方履行本合同的情況進行監督，確保第三方按照本合同約定履行其義務。第十一條附件11.1附件包括《第三方服務協議》、《第三方責任保險條款》等，附件與本合同具有同等法律效力。11.2附件的修訂：附件的修訂應由甲方、乙方和第三方協商一致，并簽署書面修訂協議。11.3附件的簽署日期：附件的簽署日期為本合同簽署日期。第十二條甲方（客戶）聲明12.1甲方聲明：甲方已充分了解并同意本合同的全部內容，本合同的內容符合甲方的真實意愿。第十三條乙方（服務提供方）聲明13.1乙方聲明：乙方已充分了解并同意本合同的全部內容，本合同的內容符合乙方的真實意愿。第十四條第三方聲明14.1第三方聲明：第三方已充分了解并同意本合同的全部內容，本合同的內容符合第三方的真實意愿。第十五條雙方簽字蓋章15.1甲方簽字蓋章：第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：《理財規劃服務方案》附件二：《投資策略執行明細》附件三：《第三方服務協議》附件四：《第三方責任保險條款》附件五：《資產評估報告》附件六：《投資產品說明書》附件七：《風險揭示書》附件八：《保密協議》附件九：《爭議解決協議》附件十：《授權書》說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.甲方未按照約定向乙方支付服務費用。2.乙方未按照約定提供理財規劃服務。3.乙方提供的投資建議導致甲方遭受損失。4.第三方未按照約定提供服務或產品。5.第三方泄露甲方和乙方的商業秘密和個人隱私。6.監管機構對甲方和乙方的交易進行限制或禁止。違約責任認定標準：1.甲方未按照約定支付服務費用的，乙方有權拒絕提供服務，并要求甲方支付遲延履行違約金。2.乙方未按照約定提供服務的，甲方有權解除合同，并要求乙方賠償因此遭受的損失。3.乙方提供的投資建議導致甲方遭受損失的，乙方應根據損失金額的一定比例賠償甲方。4.第三方未按照約定提供服務或產品的，甲方和乙方均有權要求第三方承擔違約責任。5.第三方泄露甲方和乙方的商業秘密和個人隱私的，甲方和乙方均有權要求第三方承擔違約責任。6.監管機構對甲方和乙方的交易進行限制或禁止的，雙方應遵守監管機構的規定，并承擔因此遭受的損失。示例說明：1.如果甲方在合同簽訂后三個月內未支付服務費用，乙方可以終止提供服務，并要求甲方支付違約金人民幣1000元。2.如果乙方提供的投資建議導致甲方遭受10萬元損失，乙方應賠償甲方損失的20%，即2萬元。3.如果第三方未按照約定提供服務或產品，導致甲方和乙方遭受5萬元損失，甲方和乙方均有權要求第三方承擔違約責任，并要求賠償損失。4.如果第三方泄露甲方和乙方的商業秘密和個人隱私，導致甲方和乙方遭受3萬元損失，甲方和乙方均有權要求第三方承擔違約責任，并要求賠償損失。全文完。個人理財規劃服務合同（2024版）4本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（委托人）1.2乙方（受托人）1.3甲方財產1.4理財規劃服務第二條服務內容與范圍2.1.1財務分析2.1.2理財規劃制定2.1.3投資建議2.1.4定期回顧與調整第三條服務期限3.1雙方約定服務期限為____年，自合同簽訂之日起計算。第四條費用及支付方式4.1甲方應支付乙方的服務費用為人民幣____元整（大寫：_______________________元整）。4.2甲方支付服務費用的方式為：4.2.1____期支付4.2.2按年度支付4.2.3其他支付方式：____________________第五條乙方的權利與義務5.1乙方應根據甲方的財產狀況和需求，提供真實、準確、全面的理財規劃服務。5.2乙方應保持專業的職業道德，對甲方的財務信息保密。5.3乙方應在服務期限內完成約定的服務內容，并定期與甲方溝通，及時調整理財規劃。第六條甲方的權利與義務6.1甲方應向乙方提供真實、準確、完整的財務信息。6.2甲方應按照約定支付服務費用。6.3甲方應按照乙方的建議進行投資，并承擔相應的投資風險。第七條違約責任7.1乙方未按照約定提供服務，應承擔相應的違約責任。7.2甲方未按照約定支付服務費用，應承擔相應的違約責任。第八條爭議解決8.1雙方在履行合同過程中發生的爭議，應通過友好協商解決。8.2若協商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條合同的變更與解除9.1雙方同意，合同的變更或解除應書面簽署，并經雙方確認。第十條合同的終止10.1雙方約定，合同終止的條件為：10.1.1服務期限屆滿10.1.2雙方協商一致解除10.1.3法律規定的情形第十一條保密條款11.1雙方在合同履行過程中獲取的對方商業秘密、個人隱私等敏感信息，應予以保密。第十二條法律適用與管轄12.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。12.2本合同簽訂地為：____________________。第十三條合同的簽訂13.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份。第十四條其他約定14.1.1附件一：甲方財產狀況說明書14.1.2附件二：理財規劃方案14.1.3附件三：投資產品說明書14.1.4其他附件：____________________第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.3甲方財產：指甲方在合同開始時擁有的、或在此之后取得的一切可投資資產，包括但不限于銀行存款、股票、債券、基金、房產、車輛等。1.4理財規劃服務：指乙方根據甲方的財產狀況和需求，提供的財務分析、理財規劃制定、投資建議、定期回顧與調整等服務。第二條服務內容與范圍2.1.1財務分析：乙方應對甲方的財務狀況進行全面分析，包括資產負債狀況、現金流狀況、收支平衡狀況等。2.1.2理財規劃制定：乙方應根據甲方的財務狀況和需求，制定適合甲方的理財規劃方案。2.1.3投資建議：乙方應對甲方財產的投資方向、投資比例、投資策略等提供專業建議。2.1.4定期回顧與調整：乙方應定期對甲方的財務狀況和理財規劃進行回顧，并根據市場變化或甲方需求對理財規劃進行調整。第三條服務期限3.1雙方約定服務期限為____年，自合同簽訂之日起計算。第四條費用及支付方式4.1甲方應支付乙方的服務費用為人民幣____元整（大寫：_______________________元整）。4.2甲方支付服務費用的方式為：4.2.1____期支付4.2.2按年度支付4.2.3其他支付方式：____________________第五條乙方的權利與義務5.1乙方應根據甲方的財產狀況和需求，提供真實、準確、全面的理財規劃服務。5.2乙方應保持專業的職業道德，對甲方的財務信息保密。5.3乙方應在服務期限內完成約定的服務內容，并定期與甲方溝通，及時調整理財規劃。第六條甲方的權利與義務6.1甲方應向乙方提供真實、準確、完整的財務信息。6.2甲方應按照約定支付服務費用。6.3甲方應按照乙方的建議進行投資，并承擔相應的投資風險。第七條違約責任7.1乙方未按照約定提供服務，應承擔相應的違約責任。7.2甲方未按照約定支付服務費用，應承擔相應的違約責任。第八條爭議解決8.1雙方在履行合同過程中發生的爭議，應通過友好協商解決。8.2若協商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條合同的變更與解除9.1雙方同意，合同的變更或解除應書面簽署，并經雙方確認。9.2.1甲方提出變更或解除合同的書面申請，并說明理由。9.2.2乙方同意甲方提出的變更或解除申請。9.2.3雙方簽訂書面變更協議或解除協議。第十條合同的終止10.1雙方約定，合同終止的條件為：10.1.1服務期限屆滿。10.1.2雙方協商一致解除合同。10.1.3法律規定的情形。10.2合同終止后，乙方應向甲方提供必要的財務報表和理財規劃資料。第十一條保密條款11.1雙方在合同履行過程中獲取的對方商業秘密、個人隱私等敏感信息，應予以保密。11.2保密期限自合同簽訂之日起計算，至合同終止或解除之日止。第十二條法律適用與管轄12.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。12.2本合同簽訂地為：____________________。第十三條合同的簽訂13.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份。13.2雙方簽字或蓋章后，本合同立即生效。第十四條其他約定14.1.1附件一：甲方財產狀況說明書14.1.2附件二：理財規劃方案14.1.3附件三：投資產品說明書14.1.4其他附件：____________________第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方外，參與本合同履行過程的各方，包括但不限于中介機構、投資產品提供商、投資顧問、審計機構等。1.2.1甲乙雙方同意，為實現合同目的，需引入第三方提供的服務或產品。1.2.2合同履行過程中，因市場變化或法律要求，需第三方提供協助或支持。第二條第三方責任的確定2.1甲乙雙方應謹慎選擇第三方，并確保第三方具備相應的資質、能力和信譽。2.2甲乙雙方應與第三方明確約定其責任范圍、服務內容、質量標準等。2.3甲乙雙方應監督第三方的工作過程，確保其符合合同約定和法律法規要求。第三條第三方介入的程序3.1甲乙雙方如需引入第三方服務或產品，應提前書面通知對方，并說明理由和第三方的基本情況。3.2甲乙雙方應就第三方的選擇、責任、費用等問題進行協商，并達成一致意見。3.3甲乙雙方與第三方簽訂相關協議后，第三方即成為本合同的參與方，享有相應的權利和承擔相應的義務。第四條第三方責任限額4.1甲乙雙方應與第三方明確約定其責任限額，包括賠償限額、承擔責任的方式等。4.2第三方應承諾在其服務或產品范圍內，對甲乙雙方造成的損失承擔有限責任。4.3甲乙雙方應要求第三方提供相應的擔?；虮ｋU，以保障甲乙雙方的權益。第五條第三方與甲乙雙方的權利義務5.1第三方應按照甲乙雙方的要求和合同約定，提供服務或產品。5.2第三方應確保其服務或產品符合甲乙雙方的需求和法律法規要求。5.3第三方應保密甲乙雙方的財務信息、商業秘密等敏感信息。5.4甲乙雙方應履行合同約定的支付義務，并按照約定支付第三方服務費用。第六條第三方介入的變更與解除6.1甲乙雙方如需變更或解除與第三方的合同，應提前書面通知對方，并說明理由。6.2甲乙雙方與第三方協商一致后，可變更或解除與第三方的合同。6.3變更或解除與第三方的合同，不影響甲乙雙方之間合同的履行。第七條第三方介入的爭議解決7.1甲乙雙方與第三方之間發生的爭議，應通過友好協商解決。7.2若協商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條第三方與甲乙雙方的保密義務8.1第三方應承擔與甲乙雙方相同的保密義務，保密期限自合同簽訂之日起計算，至合同終止或解除之日止。8.2第三方違反保密義務的，應承擔相應的違約責任。第九條適用法律與管轄9.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。9.2本合同簽訂地為：____________________。第十條合同的簽訂10.1本合同一式三份，甲乙雙方各執一份，第三方執一份。10.2雙方簽字或蓋章后，本合同立即生效。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：甲方財產狀況說明書附件二：理財規劃方案附件三：投資產品說明書附件四：第三方服務協議附件五：擔保協議附件六：保險單據附件七：支付憑證附件八：財務報表附件九：審計報告附件十：合同變更協議附件十一：合同解除協議附件十二：爭議解決協議附件一：甲方財產狀況