甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業合同封面RESUMEPERSONAL[2024年度]私募股權投資與融資合同本合同目錄一覽第一條私募股權投資與融資合同的定義與范圍1.1定義1.2范圍第二條合同主體2.1投資者信息2.2融資方信息第三條投資金額與投資方式3.1投資金額3.2投資方式第四條融資用途4.1融資用途概述4.2融資方對融資用途的承諾第五條投資回報5.1投資回報概述5.2收益分配方式第六條投資期限6.1投資期限概述6.2提前退出與延長期限的條件第七條風險與控制7.1風險概述7.2風險控制措施第八條信息披露8.1信息披露概述8.2信息披露的具體要求第九條合同的變更與解除9.1變更條件9.2解除條件第十條違約責任10.1違約行為10.2違約責任的具體規定第十一條爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構第十二條合同的生效、終止與失效12.1生效條件12.2終止條件12.3失效條件第十三條合同的附件13.1附件概述13.2附件的具體內容第十四條其他約定14.1其他約定內容14.2附加條款第一部分：合同如下：第一條私募股權投資與融資合同的定義與范圍1.1定義1.2范圍本合同項下的投資范圍包括但不限于：股權投資、股息分配、資本增值等。甲方按照約定的金額向乙方投資，乙方同意按照約定的方式使用投資資金，并在投資期限屆滿后按照約定的方式向甲方支付投資回報。第二條合同主體2.1投資者信息甲方是一家具有獨立法人資格的企業或個人，具備完全民事行為能力，其詳細信息如下：（1）名稱或姓名：____________________（2）住所地：____________________（3）聯系方式：____________________（4）法定代表（或負責人）姓名：____________________（5）身份證號碼（或營業執照號碼）：____________________2.2融資方信息乙方是一家具備合法經營資格的企業，同意接受甲方的投資，并按照約定的用途使用投資資金，其詳細信息如下：（1）名稱：____________________（2）住所地：____________________（3）聯系方式：____________________（4）法定代表姓名：____________________（5）身份證號碼（或營業執照號碼）：____________________第三條投資金額與投資方式3.1投資金額甲方同意向乙方投資人民幣【】元（大寫：【】元整），作為甲方對乙方的股權投資。3.2投資方式甲方以貨幣方式向乙方投資，乙方向甲方提供股權證明，并保證甲方享有相應的股東權益。第四條融資用途4.1融資用途概述乙方將按照約定的用途合理使用投資資金，包括但不限于：企業運營、項目開發、市場拓展等。4.2融資方對融資用途的承諾乙方承諾在投資期限內，按照約定的用途使用投資資金，未經甲方同意，不得擅自改變用途。第五條投資回報5.1投資回報概述乙方向甲方承諾，在投資期限屆滿后，按照約定的方式向甲方支付投資回報。5.2收益分配方式投資回報的具體分配方式如下：（1）投資期限屆滿后，乙方向甲方支付投資本金及約定的利息；（2）乙方向甲方支付的利息計算方式為：本金×年利率×投資期限（年）；（3）投資期限屆滿后，如乙方實現上市或轉讓，甲方享有優先購買權或優先受讓權；（4）其他約定的收益分配方式。第六條投資期限6.1投資期限概述本合同項下的投資期限為【】年，自投資資金實際到位之日起計算。6.2提前退出與延長期限的條件（1）甲方在投資期限內如需提前退出，應提前【】個月通知乙方，并按照約定的價格計算投資回報；（2）乙方如需延長投資期限，應提前【】個月通知甲方，并經雙方協商一致；（3）其他約定的提前退出與延長期限的條件。因特殊情況，雙方可協商一致修改或終止本合同。第八條信息披露8.1信息披露概述各方應按照法律、法規和本合同的約定，及時、真實、完整地履行信息披露義務。8.2信息披露的具體要求（1）乙方向甲方定期提供公司的財務報表、經營狀況、重大事項等信息；（2）乙方應及時向甲方披露與公司經營相關的法律訴訟、仲裁等事項；（3）甲方應按照約定的方式和時間，向乙方提供投資決策所需的相關信息；（4）其他約定的信息披露要求。第九條合同的變更與解除9.1變更條件任何一方提出變更本合同的，應當書面形式通知對方，經雙方協商一致后簽署書面變更協議。9.2解除條件（1）雙方協商一致解除本合同；（2）發生不可抗力導致本合同無法履行，雙方協商一致解除；（3）其他約定的解除條件。第十條違約責任10.1違約行為任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或者造成對方損失的，應當承擔違約責任。10.2違約責任的具體規定（1）違約方應向守約方支付違約金，違約金的具體金額雙方協商確定；（2）違約方應賠償守約方因此造成的直接經濟損失；（3）其他約定的違約責任。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式本合同項下發生的爭議，雙方應友好協商解決；協商不成的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構如雙方約定由仲裁機構解決爭議，則應向合同簽訂地仲裁委員會申請仲裁。第十二條合同的生效、終止與失效12.1生效條件本合同自雙方簽署之日起生效，自投資資金實際到位之日起履行。12.2終止條件本合同在投資期限屆滿后自然終止。12.3失效條件（1）雙方協商一致解除本合同；（2）本合同約定的終止條件出現；（3）其他約定的失效條件。第十三條合同的附件13.1附件概述本合同的附件包括但不限于：投資協議、股權證明、財務報表等。13.2附件的具體內容附件的具體內容雙方另行簽訂書面文件，與本合同具有同等法律效力。第十四條其他約定14.1其他約定內容雙方在本合同之外的其他事項，可另行簽訂書面協議，與本合同具有同等法律效力。14.2附加條款如雙方有其他特殊約定，可作為本合同的附加條款，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱的第三方，是指除甲方和乙方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不僅限于中介機構、評估機構、審計機構、監管機構等。1.2第三方責任第三方在本合同項下的責任，僅限于其提供的服務范圍內，對于因第三方原因導致的合同履行困難或損失，由第三方承擔相應責任。第二條第三方介入的條款修正2.1第三方服務范圍明確第三方介入的具體服務范圍，包括但不限于：評估、審計、監管、咨詢等。2.2第三方選擇甲方和乙方應共同協商選擇具備合法資質和良好信譽的第三方機構，確保其能夠客觀、公正地履行相關職責。2.3第三方費用第三方服務的費用由甲方和乙方按照約定方式承擔。第三條第三方責任限額3.1責任限額概述為保護甲方和乙方的合法權益，第三方在其服務范圍內的責任限額應予以明確。3.2具體責任限額（1）第三方機構在提供服務過程中，因過失導致合同損失的，其責任限額為服務費用的【】倍；（2）第三方機構在提供服務過程中，因故意行為導致合同損失的，應承擔相應的賠償責任，賠償金額由甲方和乙方共同協商確定；（3）第三方機構在提供服務過程中，因違法行為導致合同損失的，應承擔相應的法律責任。第四條第三方與其他方的劃分說明4.1第三方與甲方的關系第三方在本合同項下的服務，不代表甲方利益，其職責是為甲方和乙方提供客觀、公正的服務。4.2第三方與乙方的關系第三方在本合同項下的服務，不代表乙方利益，其職責是為甲方和乙方提供客觀、公正的服務。4.3第三方與甲方、乙方的劃分第三方在本合同項下的服務，其目的是協助甲方和乙方履行合同義務，不代表甲方或乙方的單獨利益。第五條第三方介入后的合同履行5.1第三方介入的程序第三方介入的程序應符合本合同的約定，包括但不限于：第三方機構的選定、第三方服務的啟動、第三方服務的完成等。5.2第三方介入后的合同履行第三方介入后，甲方和乙方應按照本合同及第三方機構提供的服務結果履行合同義務。第六條第三方介入后的爭議解決6.1第三方介入引起的爭議如第三方介入引起爭議，甲方和乙方應協商解決；協商不成的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.2第三方機構的爭議解決如第三方機構在提供服務過程中引起爭議，甲方和乙方可依據第三方機構的服務合同約定解決爭議。第七條第三方介入后的違約責任7.1第三方違約行為第三方違反本合同或第三方服務合同的約定，導致甲方和乙方損失的，第三方應承擔違約責任。7.2第三方違約責任的承擔第三方應向甲方和乙方承擔違約責任，包括但不限于：支付違約金、賠償損失等。第八條第三方介入后的其他約定8.1甲方和乙方的權利義務甲方和乙方在第三方介入后，仍應履行本合同項下的權利義務。8.2第三方介入后的附加條款如甲方和乙方有其他特殊約定，可作為本合同的附加條款，與本合同具有同等法律效力。本部分修正條款與本合同具有同等法律效力，雙方應嚴格遵守。如本部分修正條款與本合同約定沖突，以本部分修正條款為準。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資協議詳細規定甲方投資金額、投資方式、投資期限等內容，以及乙方的融資用途、投資回報、違約責任等條款。附件二：股權證明證明甲方作為股東對乙方公司的股權所有權，以及相關的股東權益。附件三：財務報表定期提供乙方的財務報表，包括資產負債表、利潤表、現金流量表等，以展示乙方的財務狀況。附件四：經營狀況報告提供乙方的經營狀況報告，包括業務發展、市場拓展、管理情況等內容，以展示乙方的經營狀況。附件五：重大事項通知書當乙方發生重大事項時，及時向甲方通知，包括但不限于重大合同簽訂、重大資產重組、重大訴訟等。附件六：信息披露報告定期提供乙方的信息披露報告，包括公司情況、行業動態、市場競爭等信息，以保持甲方對乙方情況的了解。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.甲方未按約定時間提供投資資金；2.乙方未按約定用途使用投資資金；3.乙方未按約定時間向甲方支付投資回報；4.甲方未按約定時間向乙方支付投資本金及利息；5.乙方提供的財務報表、經營狀況報告等信息不真實、不完整；6.甲方未按約定履行信息披露義務；7.甲方未按約定時間向乙方提供投資決策所需的相關信息；8.乙方未按約定時間向甲方披露與公司經營相關的法律訴訟、仲裁等事項；9.甲方提前退出投資未按約定通知乙方或未經乙方同意；10.乙方延長投資期限未按約定通知甲方或未經甲方同意。違約責任認定：1.甲方未按約定時間提供投資資金，乙方有權拒絕履行相應義務，并要求甲方支付違約金；2.乙方未按約定用途使用投資資金，甲方有權要求乙方改正，并要求乙方支付違約金；3.乙方未按約定時間向甲方支付投資回報，甲方有權要求乙方支付違約金，并有權要求延長投資期限或提前退出投資；4.甲方未按約定時間向乙方支付投資本金及利息，乙方有權拒絕履行相應義務，并要求甲方支付違約金；5.乙方提供的財務報表、經營狀況報告等信息不真實、不完整，甲方有權要求乙方改正，并要求乙方支付違約金；6.甲方未按約定履行信息披露義務，甲方有權要求乙方改正，并要求乙方支付違約金；7.甲方未按約定時間向乙方提供投資決策所需的相關信息，甲方有權要求乙方支付違約金；8.乙方未按約定時間向甲方披露與公司經營相關的法律訴訟、仲裁等事項，乙方有權要求甲方支付違約金；9.甲方提前退出投資未按約定通知乙方或未經乙方同意，甲方應支付違約金，并按照約定方式計算投資回報；10.乙方延長投資期限未按約定通知甲方或未經甲方同意，乙方應支付違約金，并按照約定方式計算投資回報。示例說明：假設甲方未按約定時間提供投資資金，乙方在合同約定的投資期限內未收到甲方投資資金，乙方有權拒絕履行相應義務，并要求甲方支付違約金。具體違約金金額可根據合同約定的違約金計算方式進行計算。說明三：法律名詞及解釋：1.私募股權投資：指投資者通過購買非上市公司股權，獲取公司所有權或控制權，以實現資本增值的行為。2.融資方：指需要資金支持的非上市公司，同意接受投資者的投資，并按照約定的用途使用投資資金。3.投資方：指提供資金支持，購買融資方股權的