發展經濟學知識點總結

第一章導論

第一節發達國家與發展中華人民共和國家

一、發展中華人民共和國家六個共同特性：P2

1.低下生活水平

2.低下生產力水平

3.高人口增長率和高贍養承擔(DependencyBurden)

4.較嚴重勞動力不得其用現象

5.對農業生產和初級產品高度依賴

6.在國際關系中處在受支配、依附和脆弱地位

第二節經濟增長和經濟發展

一、經濟增長與經濟發展概念P2

經濟增長(economicgrowth)：是指一國或一種地區社會財富在一定期期(一季度、一

年、三年、五年、十年等)即社會總產品量增長。它普通是用實際國民生產總值(GNP)或

國內生產總值(GDP)增長率來表達。

經濟發展(economicdevelopment)：意味著隨著產出增長而浮現經濟、社會和政治構

造變化，固然涉及經濟增長，但是，它還涉及經濟構造變化。這些變化涉及：P2

第一，投入構造變化。第二，產出構造變化。

第三，生活水平和分派狀況變化。第四，衛生健康狀況變化。

第五，文化教誨狀況變化。第六，自然環境與生態變化。

二、區別與聯系：

區別：

經濟增長內涵較狹窄，是一種偏重于數量概念，通用尺度是GNP或GDP；

經濟發展內涵較廣，是一種既包括數量又包括質量概念。可以用實際生活質量指數

PQLk社會指標、人文發展指數HDI等綜合評價表達。

聯系：

經濟增長是手段；經濟發展是目“經濟增長是經濟發展基本；經濟發展是經濟增長成

果:

普通而言，沒有經濟增長就不會有經濟發展，但有經濟增長卻不一定就有經濟發展。在

個別狀況下，有時會浮現無增長而有發展狀況。

三、經濟增長與經濟發展

經濟增長：人均國民收入增長(時序動態化)經濟發展=經濟增長+構造升級

I、農一工業構造(工業化)2、城一鄉構造(都市化)3、收入分派構造

4、制度構造性變遷5、預期壽命(健康)6、文盲一識字率(教誨)

五種有增長而無發展狀況P5

1、無工作增長(joblessgrowth)

在巴基斯坦，1975-1992年間，實際GDP每年增長6.3%,而就業只增長2.4%；

印度從1975-1989年，GDP增長率為5%,而就業僅增長2%。中華人民共和國？

2、無聲增長(voicelessgrowth)：少有民眾參加和管理公共事務，自由表達意愿。

3、無情增長(ruthlessgrowth)：收入分派不公平，特別是在拉丁美洲某些國家。

4、無根增長(rootlessgrowth)：泯滅老式先進文化。

5、無將來增長(futurelessgrowth)：自然資源耗損和環境惡化。。

四、經濟增長和經濟發展衡量

(~)經濟增長衡量

普通用國民生產總值或國民收入，即GNP(GDP)總量或人均量增長為尺度。

(二)經濟發展衡量P3

衡量經濟發展比衡量經濟增長困難得多。普通以為，發展中心意義是社會和個人福利增

進，因而，表白發展至少應涉及五個方面指標：

1、基本必須品消費量；2、收入和分派均等限度；3、識字率；

4、健康水平；5、就業狀況。

五、洛倫茲曲線

美國記錄學家M.O.洛倫茲提出了知名洛倫茲曲線。它先將一國人I」按收入由低到高排

隊，然后考慮收入最低任意比例人口所得到收入比例。將這樣人口合計比例和收入合計比例

相應關系描繪在圖形上，即得到洛倫茲曲線。

洛倫茲曲線彎曲限度有重要意義。普通來講，它反映了收入分派不平等限度。彎曲限度

越大，收入分派越不平等，反之亦然。特別是，如果所有收入都集中在一人手中，而別的

人口均一無所獲時，收入分派達到完全不平等，洛倫茲曲線成為折線OHL.另一方面，若任

一人口比例均等于其收入比例，從而人口合計比例等于收入合計比例，則收入分派是完全平

等，洛倫茲曲線成為通過原點45度直線0L。

六、衡量經濟發展重要指標

1.實際生活質量指數(PQLLphysicalqualityoflifeIndex)P3

1977由莫里斯(M.D.Morris)提出，是一種衡量一國人民經濟福利和生活水平綜合指標，由

識字率、預期壽命、嬰兒死亡率三項構成。

該指數以瑞典水平為基準，識字率是與一國經濟發展水平相適應人民生活水平和教誨發

展限度反映；預期壽命指數由營養、公共衛生、收入和普通環境等指數綜合而來；嬰兒死亡

率則反映飲用水凈化限度、居住環境條件、媽媽健康狀況等。

2.聯合國社會發展研究所16項綜合發展指標

（1）出生時預期壽命；

（2）2萬人以上地區人口占總人口比例；

（3）人均每日消費動物蛋白質；

（4）中、小學注冊入學人數；

（5）職業教誨入學比例；

（6）每間居室平均居住人數；

（7）每千人中讀報人數；

（8）從事經濟活動人口中使用電、水、煤等比例；

（9）每個男性農業工人農業產量；

（10）農業中成年男性勞動力比例；

（II）人均消費電力千瓦數；

（12）人均消費鋼公斤數：

（13）能源消費（折合成人均消費煤公斤數）；

（14）制造業占GDP比例；

（15）人均對外貿易額；

（16）工薪收入者占整個經濟活動人口比例。

其中，（1）一（7）屬于社會指標，（8）——（16）屬于經濟指標。

3、人文發展指數

最有影響發展度量指標是“人類發展指數”（HumenDevelopementlndex）,它是由聯合同

發展籌劃署（UNDP）在1990年初次刊登《人類發展報告》中提出來。其后刊登人類發展

報告對這一指標進行了某些修正。這個指數也是由三個指標構成，即：預期壽命、教誨限度

與生活水準。

這三個指標是按0到1分級，0為最壞，1為最佳。人類發展指數分為三組，低人類

發展指數(1.50)、中檔人類發展指數(0.51—0.79)、高人類發展指數((0.8—Do

4.其她量度指標

(1)某些發展經濟學家以為，經濟發展目的應當是一方面保證基本需要，即在經濟發展

過程中，要注意改進衛生、營養和教誨條件以直接對人力資源產生積極作用。同步，要注意

采用減少揮霍和改進既有技術效率簡易辦法去提高生產率，而不要一味追求技術迅速變化。

這種主張被稱為“基本需要思路.域”基本需要戰略”。

依照前國際勞工局(Iniernationallaboroffice)局長布蘭查德(FrancisBlanchard)定義，基

本需要”是一種社會應當為最貧窮價層規定最低生活原則，滿足基本需要意味著滿足各個家

庭對衣、食、住個人消費最低需要，意味著可以獲得清潔飲水、下水道衛生設施、運送、保

健以及教誨等方面必不可少服務，意味著使一種可以工作并樂意工作人得到恰當報酬工作，

還意味著應當滿足更具備質規定性需要：健康、人道和令人滿意環境以及對足以影響人民生

活、生計和個人自由決策廣泛參加。”

(2)中華人民共和國社會科學院社會學所提出“社會指標”體系由人均GNP、社會構造、

人口素質和生活質量四個某些構成，分解為16項指標。P4

<3)中華人民共和國小康社會建設評估指標體系

從實現“總體小康”到“全面小康”建設再到“全面實現小康”，是中華人民共和國人

民在黨領導下全面建設小康社會偉大歷程。

小康社會指標擬定，一方面要考慮國內全面建設小康社會規定與發展趨勢，同步也要考

慮已有記錄數據中現成指標，或通過簡樸換算就能得到指標，以體現指標權威性與可操作性。

《中華人民共和國記錄年鑒》現成指標為基本，通過篩選、換算合成，擬定了經濟發展、

生活水平、社會發展、社會構造、生態環境五大類共36個指標.

第三節發展經濟學興起和演變

一、發展經濟學興起此前經濟發展思想P6

（一）威廉.配第

威廉.配第被稱為英國古典政治經濟學創始人，她也是由重商主義向古典學派過渡時期

經濟學家。十分注重商業和對外貿易，以為人口稀疏是貧困真正因素，主張國家應合理地

干預經濟生活。重要思想有：

1.勞動分工可以提高勞動生產率，進而增進財富增長；

2.財富物質形式是勞動產品，價值形式是純收入，財富大小重要決定于勞動者人數多少,因而,

人口稀少是貧困因素，增長人口可以增進經濟增長；

3.經濟增長源泉是土地和勞動兩個因素，“勞動是財富之父，土地是財富之母”；

4.國家應干預經濟生活，運用稅收政策調節經濟；

5.配第關于社會經濟發展過程中產業比重變動看法，她以為，隨著時間推移，社會經濟發

展，從事農業人數比起從事工業人數將相對減少，從事工業人數比起從事服務業人數又將相

對減少。即“配第——克拉克命題（法則）

（-）重農學派：魁奈

重農學派是十八世紀50?70年代法國資產階級古典政治經濟學學派。魁奈是重農學派

創始人和首領。它以自然秩序為最高信條，視農業為財富唯一來源和社會一切收入基本，

以為保障財產權利和個人經濟自由是社會繁華必要因素。

農業是經濟增長唯一源泉。重農主義者以為，和物質世界同樣，人類社會中存在著不以

人們意志為轉移客觀規律，這就是自然秩序自然秩序是永恒、抱負、至善。但社會自然秩序

不同于物質世界規律，它沒有絕雙約束力，人們可以以自己意志來接受或否定它，以建立社

會人為秩序。后者體現為不同步代，不同國度各種政治、經濟制度和法令規章等等。

重農主義自然秩序，實質上是被抱負化了資本主義社會。人身自由和私有財產是自然秩

序所規定人類基本權利，是天賦人權重要內容。自然秩序實質是個人利益和公眾利益統一，

而這統一又只能在自由體系之下得到實現。于是重農主義者就從自然秩序引伸出經濟自由主

義。

（三）亞當?斯密

她是將經濟發展問題作為分析中心第一位經濟學家。

1.強調國民財富增長決定于專業化分工、人口、資本積累，儲蓄是經濟增長必要條件：

專業化分工增進勞動生產率提高；人口和資本增長引起從事生產勞動人數增長。

2.在一種封閉經濟中，國民財富增長要受資源與技術條件限制，但通過對外貿易可以運

用外部條件增進增長，

3.經濟增長不是一種短期現象，而是一種長期過程。她以為，經濟增長一旦開始，便會

持續地進行，但受自然資源特別是土地稀缺限制，資本和勞動投入到一定限度，邊際報酬從

而利潤會下降，資本積累減慢，最后會停止，經濟發展也會停止。因而，如何突破這種停滯

狀態，是非常值得研究。

4.“自由放任”是斯密所主張經濟政策基本原則。

斯密說“由于每個人都努力把她資本盡量用來支付國內產業，都努力管理國內產業，使

其生產物價值達到最高限度，她就必然竭力使社會年收入盡量增大起來。的確，她普通并不

打算增進公共利益，也不懂得她自己是在什么限度上增進那種利益。……在這場合，像在其

她許多場合同樣，她受著一只看不見手指引，去竭力達到一種并非她本意要達到目?！?/p>

（四）大衛.李嘉圖（D.Ricardo）

1.經濟增長即生產增長，而生產增長重要看經濟剩余多少。經濟剩余多，用到再生產上

資源多，生產能力擴大就快，生產增長得也快。經濟剩余是最后產品價值扣除付給最低工資

后差額。

2.李嘉圖經濟理論不同于斯密經濟理論之處，在于她把研究重點從生產轉向分派。

3.關于報酬漸減規律對經濟增長約束作用，李嘉圖以為，由于土地有限而質量有異，農

業生產報酬是漸減，而這將對國民經濟增長起約束作用。她以為，生產技術進步也許抵消

或延緩報酬漸減，這種狀況在工業生產中體現比較明顯，就農業而言，技術進步只能短期地、

間歇地提高生產，但在長期不能扭轉報酬漸減趨勢，生產發展長期趨勢是：工業生產報酬漸

增，農、業生產報酬漸減。在所有土地都被耕種之后，農業報酬漸減趨勢將壓倒工業報酬漸

增趨勢，成果，從某個歷史階段起，經濟增長將逐漸放慢，并且越來越慢。

4.利斯密同樣，在國內經濟政策方面，主張實行自由放任，在對外貿易政策方面，主張

實行貿易自由。

5.和斯密同樣，以為資本積累擴大是使國民財富增長主線因素。

(五)約翰.斯.穆勒(JSMiH)

I.穆勒經濟理論是斯密和李奈圖學說以及薩伊與馬爾薩斯、西尼爾等人學說系統綜合，

但是，她對經濟增長問題作了某些特殊論證。穆勒也摸索了靜止狀態問題。她以為，當技術

進步和資本積累把經濟增長推向高水平階段時，由于人口增長約束，經濟浮現了靜止狀態,

但“一種高發展水安靜止狀態，比任何其她狀態都令人高興。”

2.她把經濟規律分為兩類:一類是生產規律，它是自然水恒不變；另一類是分派規律，

受人類意志支配，因而是人為，可以變化。這成為在增長同步解決收入分派與不平等問題理

論基本。

3.她把生產要素概括為資本、勞動、技術和自然資源，這些至今是發展經濟學研究出發

點。她把人口增長、資本積累和技術進步逐個地作為變化條件來觀測對投入要素價格升降所

起作用，這是當代經濟發展理論慣用分析辦法。

(六)“靜態插曲”

某些發展經濟學家以為，從19世紀中葉至第二次世界大戰之后一段時間中，經濟增長

和經濟發展理論幾乎在經濟思潮主流中完全消失了，正如邁耶(GM.Meier)所說：“經濟思

潮浮現一種明顯轉變，即由古典主義經濟學家把經濟進步視為由積累力量形成動態模式看

法，轉變為新古典主義經濟學家對既定資源靜態配備特別關懷?！边@種狀況浮現，被稱為“靜

態插曲”(TheStaticInterlude)o

在這一時期中，價值理論、分派理論和資源配備理論在經濟思潮中成為主流。但是，

西方發展經濟學家以為，在這經濟增長和經濟發展理論從主流經濟學消失一種世紀之中，有

兩位經濟學家是例外，她們是馬歇爾(A.Marshall)和熊彼特(J.A.Schumpeter)。

1.馬歇爾學說是西方經濟學第二次系統綜合。她對經濟發展問題也有闡述。她不只注意

到現實資源配備，還注意到資本積累來源和勞動數量與質量。她以為，工業方面報酬漸增趨

勢會壓倒農業方面報酬漸減趨勢，從而不會浮現對經濟增長障礙。她十分強調通過教誨以

開發人力資源重要性，她以為，把公私資金用于教誨與否明智，不能單以它直接成果來衡量，

使大多數人有比她自己普通能運用大得多機會，也將是有利。她說：“依托這個手段(教誨

投資),許多本來會默默無聞而死人就能獲得發揮她們潛在能力所需要開端。并且,一種偉

大工業天才價值,足以抵償整個都市教誨費用;由于,像白塞麥重要創造那樣一種新思想之

能增長英國生產力,等于十萬人勞動那樣多。”

馬歇爾對經濟發展理論影響最大是對發展過程基本看法：經濟發展是漸進、和諧和經濟

利益逐漸分潤到社會全體過程。這一看法成為新古典學派經濟發展理論重要觀點。

2.熊彼特

她把經濟發展當作是對現存經濟關系格局(即她所說靜態循環周流)一種突破。突破力

量來自公司家“創新”?！皠撔隆遍g歇浮現引起經濟周期波動，也增進了經濟增長和發展。她

以為“創新”是一種“內在因素”，從而經濟發展也是來自內部自身創造一種變動?？梢?，

熊彼特比較強調發展內因作用。

二、發展經濟學興起P8

第二次世界大戰結束后最初幾年，由于戰后經濟重建問題引起了人們注重，促使了三種

初期關于發展問題著作刊登，即斯塔利(E.Staley)《世界經濟發展》，曼德爾鮑姆

(K.Mandelbaum)《落后地區工業化》和羅森斯坦羅丹(P.N.Ri>senslcin?Rodsn)《東南歐

工業化問題》。普通以為，這三本著作出版標志著發展經濟學誕生。但在1943年至1947年

刊登上述三種著作，雖然開始涉及了經濟發展問題，論證還很不系統，很不全面，還遠遠沒

有形成發展經濟學。

1950年先后，世界形勢發生了重大變化，殖民體系迅速崩潰，形成了發展中華人民共

和國家。擺在這些國家面前最迫切任務是：如何謀求經濟發展？什么是增進經濟發展動力？

什么是限制經濟發展障礙？這些問題規定經濟學家作出專業性解答，因此必要建立專門發展

經濟學。

三、發展經濟學演變

發展經濟學演變,明顯地分為三個階段，上個世紀40年代末至60年代初為第一階段,60

年代中期到70年代末，是發展經濟學演變第二階段。80年代初至今為第三階段。

(一)第一階段發展經濟學特點P8

在第一階段，關于發展中華人民共和國家如何發展經濟問題，曾有三種重要看法：第一，

強調物質資本積累重要性和必要性，即“唯資本論”或“資本第一主義”；第二，強調工業

化重要性和必要性，即“唯工業化論”或“工業化第一主義”；第三，強調籌劃化重要性和

必要性，即“唯籌劃論”或“籌劃第一主義:這一階段發展經濟學具備如下某些特點：

1.反“單一經濟學”傾向P9

2.自以為經濟發展理論是“宏大理論”(grandtheory),這些理論連同以此為依照政策建議,

可以合用于一切發展中華人民共和國家。P10

3.內向發展戰略傾向P10

(二)第二階段發展經濟學演變P10

I.對經濟籌劃化得失重新評估，重新對市場作用作出評估

2.對農業偏見受到糾正

3.外向發展和對外貿易對經濟發展作用重新受到強調

總之，第二階段發展經濟學在許多問題分析中，恢復了新古典主義觀點，并擴大了新古典

主義應用,無論在籌劃化批評上，市場作用重估上,還是在農業重要性強調和國際貿易再結識

上，都可以體現出新古典主義理論和辦法深刻影響.這被成為“新古典主義復興”(The

NeoclassicalResurgence)

在新古典主義復興影響下，不少發展中華人民共和國家在經濟發展戰略上改弦更張，糾

正了畸重畸輕政策，從片面強調工業化，轉而注重農業；從片面強調物質資本積累，轉而注

重人力資源開發；特別是在經濟體制上作出了重大改革，由不同限度籌劃管理下封閉式進口

代替，邁向市場經濟開放模式下對出口勉勵。這樣改革開放政策，使某些發展中華人民共和

國家和地區浮現了持續、迅速經濟增長。如“東亞奇跡”。

改革開放，走向市場經濟固然是發展中華人民共和國家必由之路。

（三）第三階段發展經濟學新特點P11

1.在新古典主義復興浪潮沖刷中，人們又逐漸結識到新古典經濟學在某些主線問題有

可推敲之處，由此而興起號稱“新制度主義”經濟學流派。

新制度主義經濟學家以為：一方面，新古典主義以單個消費者或廠商為分析單位，而事

實上個人或個體偏好是受到制度約束和引導，她們并非只做所喜歡做事情，也做在一定制度

構造下不能不做事。因而，經濟理論基本必要與制度相聯系。另一方面，新古典主義把人當

作孤立、自利個體，而事實上個人行為是受到一定組織和制度制約，對人類行為分析不應當

建立在不可靠個人偏好基本上，而應當建立在制度構造基本上。再次，新古典主義世界是交

易成本為零世界，而現實世界是有交易成本世界，這也就決定政治、法律制度構造對資源配

備和經濟增長會產生重大影響。再另一方面，新古典主義基本上不涉及國家問題，或者暗含

假定國家但是是約束個人某種行政體系，而事實上國家能有效地界定并強制執行產權，從而

大大地推動經濟績效。最后，新古典主義不注重制度變遷，至多把制度變遷當作一種外生變

量，因而，它可以解釋經濟績效靜態與比較靜態變化，但無法解釋經濟發展動態變化，而事

實上，動態經濟發展是以制度變遷為契機。

總之，新制度主義在新古典主義復興浪潮中是逆流而上，在對經濟問題研究中，不像新

古典主義者那樣只是著重效用、財富、效率、均衡、貨幣、成本一收益等范疇，而是把視野

擴大，強調政泊、法律、歷史、組織、制度安排、制度變遷等非經濟因素，并提出產權、

契約、交易成本等一系列新概念，這就在一定限度上回歸到以亞當.斯密為代表古典主義老

式，因而，有人稱之為“亞當.斯密復興二

2.應當對政策辦法變動從政治經濟學角度作出研究，并且還應看到政治市場中信息不完

全現象比經濟市場更為突出，其信息成本和交易成本更高，就努力使政治行為內生化“

3.在新古典主義復興推動下，許多發展中華人民共和國家紛紛走上改革開放和市場經濟

之路。這些國家在獲得迅速經濟博長同步，也浮現了權利與金錢相結合腐敗現象——尋租行

為。相應地，在20世紀80年代，“尋租”理論得到推動。就發展中華人民共和國家而言,

由于市場經濟尚有待于哺育，有序、公平市場競爭尚未形成，法制還不健全，某些人更容易

憑借權力攫取經濟利益，或憑借權利而索取賄賂。在“看不見腳”踐踏卜，“看不見手”是

難以正常發揮作用，權力進入市場合引起問題，其咎不在市場。顯然，尋租理論已不是一種

純經濟分析，而是聯系制度、體制、政治因素來考察經濟問題，它屬于政治經濟學范疇。

4.20世紀80年代以來，對經濟增長問題研究浮現了不同于新古典增長理論新思路，號

稱新增長理論。它明顯特點是，強調經濟增長不是由外部力量（如外生技術變化）而是經濟

體系內部力量（如內生技術變化）作用成果。新增長理論注重對知識外溢、人力資本投資、

收益遞增、勞動分工和專業化、邊干邊學、開放經濟等問題研究，重新闡釋了經濟增長率和

人均收入廣泛跨國差別。

新增長理論在開放經濟條件下派生出新貿易理論。它創新意義在于：在貿易理論中引

入產業組織理論，使之從完全競爭模式束縛下解放出來，提出收益遞增與不完全競爭相一致

理論，使貿易理論有了新突破。從而消除了比較優勢與收益遞增矛盾。

新增長理論蕃衍過程中，滋生了一種新概念——知識經濟。知識經濟是指建立在知識

和信息生產、分派和使用上經濟。知識經濟對工業經濟代替，其影響要比2前工業經濟對農

業經濟代替具備更深遠意義。從經濟增長方式看，知識經濟以知識為基本，通過高科技和信

息技術廣泛地滲入到生產各個環節，使生產率大大提高。高科技和信息技術應用于老式產業

或“夕陽產業”，將增進其改造，使經濟效益大大改進。從增長來源看，知識生產和應用普

通呈現出收益遞增規律?？梢?，知識經濟發展與新增長理論基本思路是一致。

總之，以科斯等人為代表新制度主義浮現，標志著發展經濟學第三階段——新古典政

治經濟學來臨，而新增長理論就是在這一背景中浮現并成為這一時代具備重要內容新理論，

它受到新古典政治經濟學深刻影響。

5.20世紀80年代以來，還浮現了對可持續增長問題研究。可持續發展研究不同于新古

典主義思路之處是：

第一，新古典主義思路所考慮資源最佳配備是短期，可持續發展研究所考慮資源最佳

配備則是長期，不是這?代而是下?代，甚至是更下?代。

第二，新古典主義思路偏重于純經濟分析，可持續發展研究則有遼闊得多視野，考慮范

疇涉及到非經濟因素，如經濟增長模式、社會觀念、新貿易埋論、制度安排（市場經濟F

經濟發展績效比較研究）等等，

第二章經濟增長理論和論證經濟發展基本思路

1.教學目與規定

通過本章學習，使學生理解經濟增長理論模型、經濟增長歷史比較分析、論證經濟發展

問題四種思路

掌握新增長理論、羅斯托經濟增長階段理論、庫茲涅茨倒U形曲線

2.教學重點

新經濟增長理論、羅斯托經濟增長階段理論

3.教學難點

新經濟增長理論

經濟增長理論，又稱增長經濟學，是研究一種國家如何增大產品和勞務產出量即增大

國民生產總值一種經濟學說。其內容涉及經濟增長數量與構造、經濟增長模式、經濟增長因

素、經濟增長后果、經濟增長與經濟政策關系、經濟增長含義與目的等等分析。

第一節經濟增長理論

一、經濟增長模式P15

（一）哈羅德---多馬模式（Harrod-DomarGrowthModel）

20世紀30年代，凱恩斯提出了通過增長投資來擴大總需求理論。20世紀40年代末期，

1939年，哈羅德刊登了《關于動態理論一篇論文》，英國哈羅德和美國多馬分別依照凱恩斯

思想提出了經濟增長模型，對發展中華人民共和國家產生了很大影響，標志著當代經濟增長

理論產生。

哈羅德——多馬模型數學表述：P16

1.前提假設

（1）假設全社會只有一種產品，既是資本品又是消費品。即假定社會只存在一種生產部

門、一種生產技術。

(2)假定只有兩種生產要索：資本和勞動。兩者按照一種固定比例投入生產，不能互相

代替。

(3)假定規模收益不變，即單位產品成本與生產規模無關。

(4)假定不存在技術進步，因而資本一產出比例(k二K/Y二AK/AY)不變。

2.數學推理環節：

(1)設國民收入為Y,儲蓄率為s,儲蓄為S,則：S=sY

(2)資本存量變化是投資。設資本存量為K,投資為I,△!<為資本存量變化，則：1=

△K

(3)一國總投資必與總儲蓄相等，即：5=1

設：經濟增長率G=ZkY/Y

由于儲蓄等于投資即S=I=AK,因此，s=S/Y=I/Y資本-產出比k=AK/AY

由于資本存量變化(△!<)就是投資(I),因此k=△!</AY=I/AY

從而G=AY/Y=(S/Y)/(AK/AY)

=(S/Y)/(1/AY)

=s/k

3.結論：經濟增長率G=儲蓄率s/資本.產出比例(k)P16

4.哈羅德——多馬增長模式評價P17

積極意義：

第一，它將凱恩斯理論動態化、常態化，并重點闡明了投資雙重作用，從而發展了凱恩

斯理論，并奠定了當代經濟增長理論基本。

第二，它闡明了經濟波動因素和實現經濟長期、穩定、均衡增長條件，并將復雜經濟增

長理論簡樸化、模型化，為人們研究經濟增長問題提供了新思路。

第三，它強調了資本積累(體現為儲蓄率或投資率)在經濟增長中重要作用。

第四，它闡明了國家干預和實行調控在增進經濟增長中必要性，為政府制定宏觀經濟政

策及經濟籌劃提供了理論根據和辦法。

模型缺陷：

哈羅德——多馬模式浮現后，受到注重，但也受到來自索洛、羅賓遜等人批評，指出了

其存在缺陷：

(1)資本一產出比不變假定不合理，由于它否定了生產要素可代替性，規定資本一勞動

配合比例不變。

(2)該模式中資本一產出比是一種平均量概念，意味著平均資本一產出比和增量資本

一產出比相等，在事實上是不也許.由于當收益遞減時，兩者并不相等。

(3)它是一種非價格模式，即重要是以資本價值論為基本，沒有考慮生產要素價格變化

對增長倜節問題。過度依賴于國家干預，忽視市場調節作用。

(4)沒有充分考慮技術進步對經濟增長重要作用。

(5)它所設計增長道路是一種狹窄“刃鋒”：GA=GW=GNO

(二)新古典經濟增長模式P18

1956年，索洛和斯旺分別提出了新古典模式。

新古典模式基本假定是：

(I)資本和勞動存在代替關系，因而資本一產出比可變；

(2)產出增長重要由資本和勞動兩種生產要素推動，且資本和勞動邊際生產力遞減；

(3)市場是完全競爭型，價格機制起重要調節作用；

(4)技術變化是中性乃A

Y=rfK。

在這些假定基本上，一方面研究了柯布-道格拉斯生產函數：

式中，Y表達產量，K和L分別表達資本投入量和勞動投入量，r、a.。為常數，普通狀況

下有：a+p=l

中性技術

A代表技術

y=F（Ak,1）被稱為資本增進型

y=F（k,Al）被稱為勞動增進型或者哈羅德中性

y=AF（k,1）被稱為?？怂怪行?/p>

所謂希克斯“中性技術”是指技術進步使產出水平提高了，但并不變化資本與勞動邊際代

替率，即資本一勞動比不隨技術進步發生變化。

固然，考慮到各種生產要素投入，新古典經濟增長理論生產函數還可以表達為：

Y=F（K、L、R、t）式中，Y代表產量，K,L,R代表資本、勞動要素和自然資源投入，

乘數因子A（t）用來度量生產函數隨時間變動累積效果，F表達函數關系。如果R固定不

變，產出增長率，可依照各投入要素增長率表達：

AXV.KA/CW.LALY'

------=---------?--------T-----------.--------F----

YYKYLYpig

該式表白，經濟增長率決定于資本和勞動增長率，資本和勞動各自產出彈性（相對收

入份額），以及隨時間變化技術變化。

新古典模式理論意義和特點：P19

（1）它突破了經濟增長理論中長期占統治地位“資本積累是經濟增長決定因素”觀點，

第一次提出了“技術進步對經濟增長具備最重要貢獻”觀點。并且把技術進步單獨列項，

作為經濟增長最故意義、貢獻最大一種因素獨立出來。這種區別和辦法論上意義是不可預計。

（2）它重新假定生產要素（資本與勞動）具備互相代替性，使資本產出比由固定不變變

為可變。這樣，可以通過調節資本一勞動比來變化資本一產出比，從而增長了經濟增長率可

調節性，克服了增長率只有一種唯一值“刃鋒”問題，使經濟有也許實現充分就業穩定增

長。

（3）強調了市場機制（價格〕對經濟增長調節作用，在新古典模型中，資本一產出比

調節重要不是通過國家干預作到，而是通過市場機制調節實現。

（4）闡明了經濟增長過程中收入分派趨勢。隨著經濟增長，資本投入增長使資本生產力

遞減從而利潤率下降，而勞動投入減少使勞動邊際生產力相對增長從而工資率上升，因而收

入分派有助于工人不利于資本家。

(三)新劍橋經濟增長模式P19-21

新劍橋學派是凱恩斯左派，她們以哈羅德一多馬模式為基本，以令易圖和馬克思經濟分

析為根據和辦法，提出了新劍橋增長模式，來與新古典經濟增長模式形成抗爭。

據此，她們以為，在資本一產出比既定期，要實現穩定增長，只有調節儲蓄率，而儲

蓄率變化有賴于資本利潤和勞動工資(“兩階級”分析法)在國民收入中分派比例。

可見，經濟增長是同收入分派緊密聯系，從而收入分派成為經濟穩定增長條件，

該模型基本假設有：

①資本一產量比率保持不變，即常數；

②均衡條件為七S；

③社會成員分為工資收入者(工人)和利潤收入者(資本家)，兩者儲蓄率都是固定，井

且利潤收入者儲蓄率不不大于工資收入者儲蓄率。

1.模型數學推導

以P代表資本利潤，W代表工資，Y代表國民收入，貝ij：Y=P+W或W=Y-P

以sp代表利潤收入者儲蓄率，sw代表工資收入者儲蓄率，s代表總儲蓄率，則有：

s=P/Y?sp+W/Y,sw

=P/Y?sp+(l-P/Y),sw

=P/Y?sp+sw?P/Y,sw

=P/Y(sp-sw)+sw(1)

k=K/Y(2)

將式(1),(2)代表哈羅德一多馬模型中，得到：G=[P/Y(sp-sw)+sw]-1/k

=P/K(sp-sw)+sw/k(3)

2.新劍橋經濟增長模型P20

利潤率TT=P/K,則：G=jr(sp-sw)+sw/k(4)

上式即是新劍橋經濟增長模型”該模型含義是：在既定技術水平下，經濟增長率決定

于利潤率高低以及資本家和工人兩個階級儲蓄傾向。

當工資在國民收入中份額越小時…….G=Sp*冗（資本家儲蓄率與利潤率）P21

3.新劍橋增長模式特點：P21

①在經濟增長中，收入分派有助于資本家不利于工人。經濟增長中收入分派趨勢是：

利潤在國民收入中比例越來越大，工資比重越來越小，

②經濟增長加劇了收入分派比例失調，收入分派比例失調反過來又影響經濟增長，并

引起了資本主義經濟和社會問題。這一結論與新古典學派以為經濟問題根源于有效需求局限

性觀點完全不同。

③要解決資本主義經濟與社會問題，主線途徑不是實現經濟高速增長，而是實現收入

均等化。

④要實現經濟穩定、均衡地增長，主線辦法不是調節資本一產出比或增進技術進步，

而是調節儲蓄率，即調節資本收入（利潤）和勞動收入（工資）在國民收入分派中比例。

（四）新增長理論P21

1、代表人物及重要貢獻

直到上世紀80年代中期后來，以羅默、盧卡斯等人為代表經濟學家獲得了一系列最新

理論貢獻：新增長理論研究重要是環繞技術進步內生化展開。

老式新古典經濟增長理論把技術進步假定為不受經濟系統內任何變量影響外生變量，好

象技術進步是從天上掉下來。這與實際狀況不符（P22）o

新增長理論重要貢獻是技術內生化（P22）o

2、技術內生化

面對現實困境，新增長理論有兩種技術進步內生化思路：

一種是先把技術進步詳細化為人力資本積累。由于人力資本積累外部效應，也就是說

全社會平均人力資本水平提高，使生產要素收益和規模收益遞增，從而保持長期經濟增長。

人力資本積累既可以通過脫離生產學校教誨進行，也可以通過不脫離工作崗位邊干邊學進

行。

另一種技術進步內生化嘗試是把技術視為一種知識，通過

（1）知識積累外部效應，也就是全社會總體知識提高所帶來技術要素和規模收益遞增來

闡明經濟長期增長;

（2）運用人力資本和已有知識存量來生產新知識研究開發部門投資，不斷引入新產品,

使勞動分工不斷加強所導致規模收益遞增及技術進步自身溢出效應所帶來收益遞增來保證

長期經濟增長。

3、技術進步內生增長模型基本

美國經濟學家保羅?羅默1990年在理論.上第?次提出了技術進步內生增長模型，把經濟

增長建立在內生技術進步上。

（1）技術進步是經濟增長核心;

（2）大某些技術進步是出于市場勉勵而導致故意識行為成果;

（3）知識商品可重復使用，無需追加成本，成本只是生產開發自身成本。

4、新增長模型

重要有內貝羅AK模型、盧卡斯人力資本模型、巴羅等政府支出增長模型、阿羅“干中

學”模型、羅默知識資本外溢模型，等等。這些模型創新之處在于設法解決遞增規模收益,

保證人均收入長期增長。如簡樸AK模型:

在AK模型中，生產函數為:

其中，A表達影響技術任何要素，K為資本存量。

假設：s儲蓄率，沒有人口增長和資本折舊，則所有儲蓄轉化為資本存量，于是有:

△K=sY=sAK

△K

K

（產量與資本成比例，即有產量增長率等于資本增長率）

內貝羅AK模型

sA

由上式可知：S越高，產量增長率也將越高；在S穩定期，經濟漕長由A決定。

AK模型結論:

（1）AK模型是一種內生增長模型。

（2）4K模型中長期增長率取決于儲蓄率、人口增長率和技術水平等。較高儲蓄率、較

低人口增長率和技術水平提高都可以提高經濟長期增長率。

新增長理論重要貢獻在于打破了新古典增長模式中“余值”不解之謎，以為決定經濟

增長要素有三個：勞動、資本和技術，闡釋了當代經濟增長特點為內生變量技術和知識要

素貢獻。

5、新增長理論基本理論意義

（1）一國經濟長期增長最后源泉可以歸結為人力資本和知識生產和積累。各國經濟增長

率差別和收入水平差別源自各國對知識和人力資本積累不同刺激，以及向她人學習能力。如

果一種國家要追趕世界先進水平，最重要、具備決定意義是知識、人力資本及向其她國家學

習能力。一種國家運用教誨和研究開發，進行直接勉勵政策對經濟增長最為有效，因此一國

政策重點應當放在教誨和研究開發上。

（2）新增長理論模型有助于解釋國際資本流動是如何加劇了發達和發展中華人民共和

國家財富上不均衡狀況。發展中華人民共和國家雖然由于資本一勞動比率較低，因而投資所

能提供回報率也許較高，但是發展中華人民共和國家由于人力資本、教誨以及研究開發

（R&D）或基本設施上投資局限性，潛在較高投資回報率不能實現，因此窮國投資收益低

于其她資本支出所能帶來收益，由此引起發達國家和發展中華人民共和國家財富和收入，越

來越大差距。

（3）新增長理論關于內生技術進步和收益遞增理論分析對經濟增長理論、國際貿易理論

作出了開創性發展和貢獻，有助于咱們更進一步地分析經濟增長過程，探尋經濟增長機理、

動力和影響因素，主張政府介入經濟增長，從而更有效地推動經濟增長和發展。

6、新增長理論局限性之處P21

（1）新增長理論過度強調外部效應和收益遞增重要性，缺少對技術進步過程中制度性因

素（經濟構造）、勞動和自然資源重要性分析，加之大量數學方程運用，從而使其應用于經

濟發展研究適當性受到影響。

(2)新增長埋論非常強調技術因素，也注意到了制度因素，并且也以為制度安排和技術

進步在長期中是互動，是經濟持續增長不可或缺因素。但是，對制度進行內生化解決及經驗

性研究顯然是不成熟。此外，新增長理論在技術和制度共性方面缺少研究。事實上，技術

和制度都是人類所創造“知識”，而對知識進一步研究和理解必是一項非常重要基本性工作。

二、經濟增長歷史記錄分析

庫茲涅茨：在1971年諾貝爾經濟學獎評比過程中，瑞典皇家科學院從100各種提名所

選出10個候選人中，最后擬定了西蒙?庫茲涅茨。

西蒙?庫茲涅茨重要從事下述領域研究

(1)經濟周期：西蒙?庫茲涅茨在經濟周期研究中所提出為期經濟周期，被西方經濟學

界稱為“庫茲涅周期“

(2)國民收入核算：她在國民收入核算研究中提出了國民收入及其構成某些定義和計算

辦法，被經濟學家們譽為“美國GN.P.之父”。

(3)經濟增長：她對經濟增長分析，被西方經濟學界以為揭示了各發達國家一種多世紀

經濟增長過程，并提出了許多深刻看法。據說，西蒙?庫茲涅茨研究成果被引用次數，在西

方經濟學界經濟學家和記錄學家中無人能與之相比。

(一)經濟增長六大特性P23

20世紀50年代，在考察了英、法、美等14個發達資本主義國家GNP、生產率、經濟

構造、分派狀況等在經濟增長中變化趨勢、特點及其互有關系，得出如下結論：

(1)人均GNP和人口體現出加速增長趨勢，但人均GNP增長率要高于人口增長率。

(2)由于技術進步，生產率不斷提高.

(3)經濟增長過程中經濟構造轉變率很高。

(4)經濟增長隨著而來是社會構造和意識形態迅速變化。

(5)經濟增長不是一國獨特現象，而是在世界范疇內迅速擴大，成為各國追求目

標。

(6)經濟增長在世界范疇內是不平衡，因而世界經濟增長受到限制。

(二)經濟增長與其她經濟變量有關性及其源泉P23

(1)GNP年平均增長率為3%,人口年平均增長率為1%,人均GNP年平均增長率為

1.98%.

(2)勞動力數隨著經濟增長而上升，但人均工時投入量卻以年平均0.3%速度下降。

(3)總資本存量年平均增長率2.54%,人均資本存量年平均增長率為1.52%.

重要結論：人均GNP增長，25%歸因于投入要素數量增長，75%歸因于投入要素

效率一技術進步。

因而，科學技術進步為當代經濟增長開發了新源泉??！

(三)經濟增長與收入分派P23-25

庫茲涅茨效應結論：

經濟發展水平越低，收入分派越

不平等；經濟發展水平越高，收入分派越趨

于平等。

庫茲涅茨倒U形曲線

三、經濟增長階段理論P25

I960年，羅斯托(W.W.Rostcw)出版了《經濟增長階段》一書。她吸取了德國歷史學派

經濟發展階段劃分辦法，熊彼特創新學說、凱恩斯宏觀經濟分析等，從世界經濟發展史角度,

把人類社會經濟增長普通過程劃分為五個階段，1971年又補充了第六階段，它們是：

1、老式社會(traditionalsociety)

2、為起飛創造前提階段(preconditionsfortakeoff)

3、起飛階段(take-off)

4、向成熟推動階段(thedrivetomaturity)

5、大規模高消費階段(theageofhighmassconsumption)

6、追求生活質量階段0

在這六個階段中，第三、六階段是社會發展兩次“突變”，也是最具備特殊意義階段。

羅斯托起飛模型

“羅斯托經濟成長階段論”，乂稱作羅斯托起飛模型^Rostoviantake-offmodel）、“羅斯

托模型”，該模型以為當代化有五個基本階段，長短各不相似：

I.老式社會階段（農業經濟，級別社會）

2.起飛準備條件階段（過渡性社會，投資增長，社會行為方式轉變）

3.起飛階段（投資率不不大于10%,生產進步）

4.趨于成熟階段（投資率不不大于20%,資源配備優化）

5.大規模高消費階段（國家影響、福利國家，大規模消費）

（一）老式社會經濟增長局限和起飛意義

老式社會特性是：沒有持續經濟增長。生產重要依托勞動力，大某些資源用于農業生

產，消費水平很低。實行級別制，社會階層構造有某些變動余地，但是很小，家族和民族起

著重大作用。不存在當代意義上科學技術，經濟增長極其緩慢。

為什么老式社會不能產生持續經濟增長P25-26（局限）

“起飛”階段及其意義

就是一國經濟從停滯落后向增長發達過渡重要轉折點，是實現“突破”階段。羅斯托以

為，起飛是一種社會歷史中具備決定性意義時期，是近代社會生活中大分水嶺。

所謂“起飛”，是指一種產業革命，它直接關系到生產辦法激烈變革，具備雙重含義（經

濟起飛和社會起飛）。從經濟角度講，起飛意味著工業化開始或經濟發展開端，是一國經濟

從停滯落后向增長發達過渡重要轉折點。

起飛階段特性

在起飛階段，隨著農業勞動生產率提高，大量勞動力從第一產業轉移到制造業，外國投

資明顯增長，以某些迅速成長產業為基本，國家浮現了若干區域性增長極。農村經濟走向商

品化，勞動力向工業領域流動加速：資本在部門間轉移加快，大量地向工業領域集中；近代

工業和交通運送業帶動了其她產業迅速發展，成為推動經濟增長主導力量。

起即介段完畢標志是國家在國際貿易中比較優勢從農業出口轉向了勞動密集型產品出

口，開始出口大量服裝、鞋、玩具、小工藝品和原則化家電產品。

某些重要資本主義國家經歷起飛階段時期如下：英國1783—18,法國1830—I860年，

美國1843—1860年，德國1850—1873年，日本1878—19。

（二）成熟階段

指起飛階段后，正常成長經濟力圖把當代技術推廣到它經濟活動所有領域中去，國民

收入大概有10%—20%經常作投資之用。工業趨向多樣化，新主導部門逐漸成長起來，代替

起飛階段舊主導部門。

成熟階段是一種社會已經把（當時）當代技術有效地應用于它大某些部門時期。國民

經濟各部門基本上已經實現了當代化裝備，生產不斷提高，收入不斷增長，社會也隨之進入

下一種階段。

成熟階段特性

后起鋼鐵、機械、化學等“重化學工業”成為帶動經濟增長主導部門；農業雖然尚有相

稱規模，但是勞動力依然持續向工業部門轉移，并且勞動力日益高學歷化、純熟化和專業化。

同步人口也繼續向都市集中。

（三）大規模高消費階段

指社會重要注意力從供應轉到耐用消費品和服務業方面，社會不再以為進一步推廣當代

技術是一種比一切都重要目的。到了這一階段后，社會有三個也許發展方向：

一是國家追求在國外勢力和影響；

二是福利國家，即用國家力量來實現個人和社會目的；

三是提高消費水平，使之超越出衣食住基本需要范疇。此時，各種生活及耐用消費品消

費提高；都市人口和辦公室工作及純熟工作人員比重增長。

大規模高消費階段特性

人均國民收入水平明顯提高，在滿足普通生活必須品消費基本上，人們對耐用消費品和

勞務服務需求空前增長，導致消費構造發生重大變化；為了滿足耐用消費品需求增長，開始

生產大量耐用消費品；公司黨爭日益激烈，壟斷傾向越來越明顯。

由于社會化生產能力逐漸超過了市場需求增長，需要政府通過財政和金融政策來誘導需

求增長，于是就浮現了在經濟生活中市場調節和政府干預并存局面。

（四）追求生活質量階段

指主導部門不再是生產有形產品工業部門，而是提供勞務和改進生活質量服務業。

這是由于高額消費階段雖然提高了人們消費水平，但也帶來了諸如環境污染、都市衰敗、

犯罪增長、年輕人精神空虛厭倦等問題，只有讓一切有才干人均有受教誨機會，使那些對工

業化后來社會現實不滿人感到有也許在現存制度中解決問題。

追求生活質量階段特性

在物質生活需求進一步得到滿足之后，人們開始追求文化娛樂方面享有

隨著消費傾向變化，第三產業對經濟增長貢獻逐漸超過了耐用消費品生產部門，教誨、

文化、衛生、住宅、旅游等與提高生活水平關于部門成為推動經濟住宅新主導部門。

（五）經濟起飛先決條件P26

羅斯托以為，一國經濟要實現起飛，必要具備如下先決條件：

第一，科學思想條件（牛頓科學思想）

第二，社會條件（創業精神）

第三，政治條件（以經濟社會為政治日的統一而強有力政府）

第四，經濟條件：

一是社會分攤資本投入是必要。經濟主體是工業，但工業迅速增長必要有農業作基本，

同步需要有完善基本設施可供使用。

二是要有較高資本積累率（10%）。

三是要建立能帶動整個經濟增長主導部門。

（六）經濟起飛動力和源泉：主導部門

羅斯托以為，經濟增長幾種階段浮現依次更替因素，重要是“主導部門”不斷更替和“人

類欲望”不斷更替，前者是客觀因素，后者是主觀因素。由于“主導部門”是經濟增長中起

重要作用先導部門，它采用了新技術，自身有很高增長率，并且能對其她產業部門產生重大

影響，因而它優先發展可以帶動其她各部門發展，進而增進整個經濟增長。

主導部門條件及其形式

條件：

該部門必要在國民經濟中占舉足輕重地位，必要擁有雄厚資金，必要有技術創新和迅速

應用新技術能力，必要可以通過自身發展對其她產業部門起到帶動作用。羅斯托以為，主導

部門帶動作用不但體當前自身可以高速增長，并且可以把這種增長“擴散”到其她部門去，

對其她部門產生決定性影響。

這種影響重要有3種形式：

1.規模經濟影響：主導部門建立可以形成規模經濟。在內部，可以減少生產和銷售成

本；在外部，可以把新開發地區和新產品納入商業市場，擴大市場范疇，形成對主導部門產

品有效需求。如鐵路業作為主導部門，既減少了運送成本，又將廣大地區納入了商業市場。

2.產生新產業和擴大出口部門影響：主導部門建立，為新產業和部門建立創造了先決

條件，有助于新產業和部門發展；另一方面，主導部門發展可以擴大出口，換取外匯，從而

為國內經濟發展提供必要國外資源。

3.帶動影響：又稱擴散效應。指主導部門發展可以帶動“當代基本工業部門”（modern

basicindustrialsectors）發展，從而為國民經濟全面發展奠定基本。如鐵路業發展帶動了采

掘、鋼鐵、動力、機械工業等等發展，這些部門、產業發展又增進了整個經濟發展。

這種帶動影響作用方式：（1）回顧影響。指主導部門對某些供應生產資料部門影響；（2）

旁側影響。指主導部門對所在地區影響；（3）前瞻影響。指主導部門對新工藝、新技術、新

原料、新能源浮現誘導作用。

主導部門帶動影響：以棉紡織工業示例

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