ICS93.010CCSP0937GuidelinesfortheimplementationofasystemfortheinvestigationandtreatmentofpotentialproductionsafetyaccidentsinhorizontaldirectionaldrillingconstructionIDB37/T4796—2024前言 2規范性引用文件 3術語和定義 4總體原則 4.1組織機構和人員 4.2建立隱患排查體系 4.3體系建設 4.4實施全員培訓 24.5運行考核 24.6持續改進 25隱患分級與分類 25.1隱患分級 25.2隱患分類 36工作程序和內容 36.1隱患排查管理 36.2編制隱患排查清單 46.3制定排查計劃 46.4隱患排查 46.5隱患治理 57檔案管理 68持續改進 68.1評審 68.2更新 68.3建立溝通機制 6附錄A（規范性）基礎管理類隱患排查清單 7附錄B（規范性）生產現場類隱患排查清單 14附錄C（規范性）隱患整改通知書 47附錄D（規范性）隱患整改報告書 48附錄E（規范性）事故隱患排查治理臺賬 49附錄F（規范性）重大事故隱患排查治理臺賬 50參考文獻 DB37/T4796—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由山東省應急管理廳提出并組織實施。本文件由山東省安全生產標準化技術委員會歸口。DB37/T4796—2024本文件依據《安全生產法》等法律法規，按照DB37/T2883《生產安全事故隱患排查治理體系通則》、DB37/T3014《建筑施工企業生產安全事故隱患排查治理體系細則》的相關要求，充分借鑒和吸收國際、國內風險管理相關標準、現代安全管理理念，結合山東省水平定向鉆進施工企業安全生產特點編制而成。本文件旨在強化企業落實生產安全事故隱患排查治理的主體責任，督促企業建立健全隱患排查治理長效機制，規范企業隱患排查治理行為，推進事故預防工作的科學化、標準化、信息化管理，減少和消除事故隱患，防止和減少生產安全事故，保障人民群眾生命財產安全。本文件為山東省水平定向鉆進施工企業建立生產安全事故隱患排查治理體系提供了依據。1DB37/T4796—2024水平定向鉆進施工企業生產安全事故隱患排查治理體系實施指南本文件提供了水平定向鉆進施工企業生產安全事故隱患排查治理體系建設的總體原則、隱患分級與分類、工作程序和內容、檔案管理、持續改進等方面的指導。本文件適用于山東省內水平定向鉆進施工企業事故隱患排查治理體系的建設。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB37/T2883生產安全事故隱患排查治理體系通則DB37/T5063建筑施工現場安全管理資料規程GB7258機動車運行安全技術條件3術語和定義DB37/T2883界定的術語和定義適用于本文件。4總體原則4.1組織機構和人員4.1.1企業、項目部宜分別建立由企業主要負責人、項目負責人牽頭的覆蓋各部門、各崗位的隱患排查治理組織領導機構，全面負責隱患排查治理的研究、統籌、協調、指導和保障等工作。4.1.2宜明確主要負責人、分管負責人、項目部負責人及重要崗位人員隱患排查治理體系建設需履行的職責，并在安全生產責任制中增加相關職責。4.1.3企業、項目部各級管理人員、作業人員宜按照“管業務必須管安全、管生產經營必須管安全”“黨政同責、一崗雙責”要求和“全員、全過程、全方位、全天候”的原則，全員參與事故隱患排查治理活動，確保隱患排查治理覆蓋工程項目的各區域、場所、崗位、各項作業活動和管理活動。4.2建立隱患排查體系企業宜編制基礎管理類隱患排查清單、施工現場類隱患排查清單、隱患整改通知書、隱患整改報告書、事故隱患排查治理臺賬、重大事故隱患排查治理臺賬等有關記錄文件，確定隱患排查等級及判定標準。其中基礎管理類隱患排查清單的編寫宜符合附錄A的規定，施工現場類隱患排查清單的編寫宜符合附錄B的規定。4.3體系建設2DB37/T4796—20244.3.1體系建設實施方案企業宜明確生產安全事故隱患排查治理體系建設的工作目標、實施步驟、工作任務、進度安排等，提出具體的隱患排查治理體系建設保障措施，從組織協調、資金保障、培訓交流、督查考核等方面制定措施，宜與風險分級管控體系建設實施方案一并制定。4.3.2隱患排查治理企業宜明確生產安全事故隱患排查治理體系建設工作流程、各層級隱患排查治理職責、運行和管理的措施，明確排查主體、周期、內容及實施流程，確定隱患整改、驗收工作流程、隱患舉報獎勵、隱患檔案管理等。4.3.3培訓教育事故隱患排查治理體系建設宜建立教育培訓制度，明確企業安全管理部門和各基層單位培訓教育職責、培訓計劃、培訓內容、培訓投入等的制定原則和標準，明確員工熟知本崗位事故隱患排查清單的學習職責。4.3.4運行管理考核企業宜規定各部門、各單位隱患排查治理考核標準，包括排查實施、隱患報告、隱患治理、驗收審核和考核獎懲等內容。4.4實施全員培訓企業宜將隱患排查治理的培訓納入安全培訓計劃，按照企業、項目部和班組分層次、分階段組織員工進行培訓，使其了解本企業隱患排查類型，掌握隱患排查內容和標準，了解隱患治理流程，并保留培訓記錄。4.5運行考核企業宜建立隱患排查治理目標責任考核及獎懲機制，對隱患排查治理體系的運行進行目標考核，并對考核結果進行獎懲。4.6持續改進企業宜定期對事故隱患排查治理體系運行情況進行評審，以確保其持續適宜性、充分性和有效性。評審包括對體系改進的可能性和必要性。評審結果的內容、結論以及確定的措施等做好記錄。5隱患分級與分類5.1隱患分級5.1.1分級原則企業宜根據隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，一般分為一般事故隱患和重大事故隱患。5.1.2一般事故隱患一般事故隱患指危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患。3DB37/T4796—20245.1.3重大事故隱患重大事故隱患指危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產停業，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使企業自身難以排除的隱患。下列情況可直接判定為重大事故隱患：a)未取得施工許可證進行施工的；b)超過一定規模危險性較大的分部分項工程，未編制、未論證或未按照施工組織設計、專項施工方案組織施工的；c)違反強制性國家、行業、地方標準的；d)采用國家明令淘汰、禁止使用施工工藝、機械設備的；e)具有中毒、爆炸、火災、坍塌等危險的場所，且長期滯留人員在10人以上作業，存在不能立刻排除整改的隱患；f)危害和整改難度較大，一定時間得不到整改的；g)因外部因素影響致使企業自身難以排除的隱患；h)設區的市級以上負有安全監管職責部門認定的。5.2隱患分類分為基礎管理類隱患和施工現場類隱患等兩大類，分類內容宜符合DB37/T2883的規定。6工作程序和內容6.1隱患排查管理6.1.1確定排查主體企業宜根據自身組織機構特點，結合風險分級管控體系管控層級的劃分，確定符合本企業實際的隱患排查主體，按照對應的管控層級，對所有風險管控措施落實情況進行排查，見《山東省生產安全事故隱患排查治理辦法》（347號令）。例如：確定生產作業活動崗位為排查主體，以管理崗位為主的覆蓋企業負責人、管理崗位、項目組、班組的管理崗位為排查主體。6.1.2確定排查周期企業宜根據排查組織級別，結合風險點及危險源特性，確定符合實際的隱患排查周期。排查周期包括：企業每季度一次、部門每月一次、項目每周一次、班組每天一次等。隱患排查周期宜根據安全形勢的變化、上級主管部門的要求等情況適當調整。滿足：a)班組每班進行班前、班中及班后崗位隱患排查；b)項目部每周至少一次對施工現場進行相關專業隱患排查；c)部門每月至少組織1次安全、技術等職能部門或人員參加的專業隱患排查；d)企業每季度組織一次綜合性隱患排查；e)企業每年組織相關專家對各部門、項目部進行一次“診斷式”排查；f)當獲知同類企業發生傷亡及險情等事故時，舉一反三，及時進行事故類比隱患開展專項排查；g)企業將外包工程的生產安全事故隱患排查納入日常安全生產管理范圍。6.1.3確定排查內容企業宜將風險分級管控體系中確定的所有管控措施和法律法規對安全管理的要求作為隱患排查內容，見CJJ/T275。4DB37/T4796—20246.2編制隱患排查清單6.2.1基本要求企業宜依據確定的各類風險點的全部控制措施和基礎安全管理要求，編制包含全部排查項目清單。6.2.2基礎管理類隱患排查清單基礎管理類隱患排查清單宜至少包括：a)CJJ/T275—2018中3.1的內容；b)企業資質、安全生產許可證、特種作業操作證等證照；c)工程承包合同、勞動合同；d)工程項目安全報監、施工許可證；e)隱患排查清單內容至少包括：排查項目、排查內容與排查標準、排查周期信息，宜符合附錄A的規定。6.2.3施工現場類隱患排查清單施工現場類隱患排查清單宜以各類風險點為基本單元，依據風險分級管控體系中各風險點的控制措施和標準、規程要求，編制該排查單元的排查清單。隱患排查清單編制內容宜包括：排查范圍（風險點）、排查內容與排查標準、排查周期信息，宜符合附錄B的規定。6.3制定排查計劃企業制定的隱患排查計劃，宜包括各類型隱患排查的時間、目的、要求、范圍、組織級別等。6.4隱患排查6.4.1排查類型企業常用的隱患排查方式宜包括：a)日常隱患排查；b)綜合性隱患排查；c)專項隱患排查；d)季節性隱患排查；e)重大活動及節假日前隱患排查；f)事故類比隱患排查；g)復工前隱患排查。6.4.2排查范圍隱患排查宜全面覆蓋、責任到人，做到定期排查和日常排查相結合，專項排查與綜合性排查相結合，一般排查與重點排查相結合。宜及時收集并上報發現的事故隱患，落實隱患整改措施。6.4.3組織級別企業根據自身組織架構確定不同的排查組織級別，宜包括企業、項目部、施工班組（包括專業分包、勞務分包企業）、作業人員四個級別：a)日常隱患排查的組織級別為施工班組級、作業人員；b)綜合性隱患排查的組織級別為企業、項目部；c)專項隱患排查的組織級別為企業，按照專業類別劃分；5DB37/T4796—2024d)季節性隱患排查的組織級別為企業、項目部；e)重大活動及節假日前隱患排查的組織級別為企業、項目部；f)事故類比隱患排查的組織級別為企業級；g)復工前隱患排查的組織級別為項目部、施工班組。6.4.4確定排查項目企業實施隱患排查前，宜根據排查類型、人員數量、時間安排和季節特點，在排查項目清單中確定具體排查項目，據此形成各種排查類型的隱患排查清單，由各組織級別按照排查計劃進行隱患排查。6.5隱患治理6.5.1內容6.5.1.1隱患治理宜符合DB37/T2883—2016中7.4.1的規定，并保證整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”。6.5.1.2隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，宜從危險區域內撤出作業人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停產停業或者停止使用相關設施、設備；對暫時難以停產或者停止使用后極易引發生產安全事故的相關設施、設備，宜加強維護保養和監測監控，防止事故發生。6.5.1.3對于因自然災害可能引發事故災難的隱患，企業宜采取可靠的預防措施，制定應急預案。在接到有關自然災害預報時，宜及時發出預警通知，發生自然災害可能危及生產經營企業和人員安全的情況時，宜采取停止作業、撤離人員、加強監測等安全措施，并及時向當地人民政府及其有關部門報告。6.5.2流程事故隱患治理流程宜包括通報隱患信息、下發隱患整改通知、實施隱患治理、治理情況反饋、驗收等環節：a)隱患排查結束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要求等信息向從業人員進行通報；b)企業、項目部在隱患排查中發現隱患，制發隱患整改通知書，隱患整改通知書宜符合附錄C的規定，對隱患整改責任、措施建議、完成期限等提出要求；c)隱患存在企業在實施隱患治理前，對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的治理措施并落實；d)隱患存在企業在隱患治理結束后，向隱患排查部門提交隱患整改報告書，隱患整改報告書宜符合附錄D的規定；e)隱患排查部門接到隱患整改報告書，隱患整改報告書宜符合附錄D的規定，對隱患整改效果組織驗收。6.5.3一般隱患治理宜由項目部、施工班組負責人或者有關人員負責組織整改。能夠立即整改的隱患立即組織整改，整改情況宜安排專人進行確認；難以立即排除的根據隱患整改通知單的要求，宜及時進行分析，宜制定整改措施并限期整改。6.5.4重大隱患治理重大事故隱患宜及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。評估報告書宜包括事故隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監控措施、治理方式、治理期限的建議等內容。根據評估報告書宜制定重大事故隱患治理方案。治理方案包括下列主要內容：a)采取的方法和措施；6DB37/T4796—2024b)經費和物資的落實；c)負責治理的機構和人員；d)治理的時限和要求；e)安全措施和應急預案。6.5.5隱患治理驗收6.5.5.1一般事故隱患驗收一般事故隱患整改完成后，隱患整改通知單制發部門組織人員進行一般事故隱患整改效果驗收，并將驗收整改情況記錄在事故隱患排查治理臺賬，事故隱患排查治理臺賬填寫要求宜符合附錄E的規定。6.5.5.2重大事故隱患驗收重大事故隱患整改完成后，企業可自行組織或委托具有相應資質的機構對治理情況進行驗收，驗收合格后進行簽字確認，將整改情況記錄在重大事故隱患排查治理臺賬，重大事故隱患排查治理臺賬填寫要求宜符合附錄F的規定。7檔案管理企業和項目部宜建立事故隱患排查治理信息檔案，如實記錄事故隱患排查治理情況，并按規定進行公示和告知。信息檔案建立宜符合DB37/T5063的規定。檔案資料宜包括：a)隱患排查治理制度；b)事故隱患排查治理臺賬；c)隱患排查治理公示；d)隱患整改通知單、隱患整改報告；e)重大事故隱患治理方案。8持續改進8.1評審企業宜定期對生產安全事故隱患排查治理體系運行效果進行評審，評審宜包括對體系改進的可能性和必要性。評審結果、結論以及確定的措施等內容做好記錄。8.2更新當出現以下情況時，企業宜及時對事故隱患排查治理體系進行更新：a)企業安全管理要求發生變化時；b)企業施工管理發生較大變化（增加新設備、采用新材料、新技術、新工藝等）；c)施工環境、施工工藝發生變化；d)重大安全隱患范圍之外的突發重大事故事件、緊急情況或應急事件，或者應急演練結果反饋8.3建立溝通機制企業宜建立溝通機制，及時有效傳遞排查治理信息，提高隱患排查治理效果和效率。44基礎管理類隱患排查清單基礎管理類隱患排查清單見表A.1。表A.1基礎管理類隱患排查清單1構√√√構√√√√2√√√√√√√√根據有關規定制定安全生產管理制度（包括但不限于以下制度：安全生產教育培訓和特種作業人員管理、勞動防護用品管理、安全設施和設備管理、職業病防治管理、安全生產檢查、危險作業√√√√√√DB37/TDB37/T47962027—表A.1基礎管理類隱患排查清單（續）3制定全員安全、職業健康教育培訓計劃并下發執行，培訓項目√√√√√培訓計劃覆蓋面全、培訓檔案（方案、教案、筆記、考勤√√√√√√√√√√√√√按要求組織開展安全生產宣傳和事故警示教育，定期公開曝光安√√√√√√4√√按規定將本企業具備安全生產和職業病防護條件所必需的資金投入納入年度生產經營計劃和財務√√√√5控√√√√√√關鍵裝置要害部位實施領導干部承包檢查的，承包人變動及時進行變更和掛牌，門禁制度落實到位√√8DB37/T8DB37/T4796202—44表A.1基礎管理類隱患排查清單（續）5√√√制定全員安全診斷活動實施方案、開展全員安全√√√√√√√√√√√√√6理√按規定對涉及設計、工藝技術、設備設施、管理等履行變更程√√√√√√7按要求每年對職業病危害因素進行識別和評估并建√√√√在可能產生職業病危害的工作場所、作業崗位、設備設施的醒目√√√√與員工簽訂勞動合同和分配工作崗位時告知其工作過程中可能存在的職業病危害及后果、工√√√√√√√√√√√√按要求對存在職業病危害的工作場所和作業環節進√√√√按要求定期對職業病防護設施進行檢查、維護和√√√√√√9DB37/T9DB37/T4796202—表A.1基礎管理類隱患排查清單（續）7按要求安排從事接觸職業病危害作業的人員進行上崗前、在崗期間和√√√√√√√√√8理√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√應急機制啟動后，對應急處置現場進行寫實并形成《√√√√√√9理√√√√√√√√√√√√DB37/TDB37/T47962024—表A.1基礎管理類隱患排查清單（續）√√√√施工過程按安全設施和職業病防護設施設計要求落實安全√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√按照相關標準規范現場管理，現場布局合理、安全警示標識齊√√√√√√√√制施工作業前，運用JSA等方法進行危害識別及風險分析√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√作業區域按標準規范進行隔離、配備相應的防護√√√√DB37/TDB37/T47962024—表A.1基礎管理類隱患排查清單（續）√√√√√√√√√√√√和監管√√√√崗√√√√√√√對分包企業現場作業進行檢查監督，記錄和√√√√√√查察√√√√查√√√√√√√√√√DBDB37/T47962024—表A.1基礎管理類隱患排查清單（續）—12√√√考核結果納入對企業的經營績效考核和對企業領導√√√√√√√√√√DB37/TDB37/T47962024—44（規范性）生產現場類隱患排查清單設備設施隱患排查清單見表B.1。表B.1設備設施類隱患排查清單1臺4各種開關靈活有效訓品√√√4校驗有效期內，無鉛封或破損設置安全警示標志√√√√機災3防√√√√DB37/TDB37/T4796202—44表B.1設備設施類隱患排查清單（續）13√√√√2泵泵4護√√√√3繩√√√√DB37/TDB37/T4796202—表B.1設備設施類隱患排查清單（續）2泵罐4√√√區4作業人員安全教育√√√√4護設置擋桿和門禁人員員求立即整改作業人員安全教育√√√√置4作業人員安全教育√√√DB37/TDB37/T4796202—表B.1設備設施類隱患排查清單（續）3機箱1求立即整改√√√√3口√√√√機4統足√√罩3罩工√√√√DB37/TDB37/T4796202—表B.1設備設施類隱患排查清單（續）4罐3工√√√√泵4行業√√√√4行業√√1接地業√√√√DB37/TDB37/T4796202—表B.1設備設施類隱患排查清單（續）施施5篩1地設短路、斷√√√√4√√3√√6機3√√3√√√√4√√√√DB37/TDB37/T4796202—表B.1設備設施類隱患排查清單（續）73√√√√3置√√√√3育√√√√DB37/TDB37/T4796202—表B.1設備設施類隱患排查清單（續）7繩2繩√√√√2繩√√√√2繩輪√√√√2繩√√√√DBDB37/T4796202——表B.1設備設施類隱患排查清單（續）2184標識、閃爆燈等帽2帶22DBDB37/T47962024—表B.1設備設施類隱患排查清單（續）—229災4常訓品√√√√4液化氣瓶管線化氣瓶擺放距離不符合安全作業人員安全教育品√√√√4間定期進行衛生訓品√√√√DBDB37/T47962024——表B.1設備設施類隱患排查清單（續）23目房備1工具未實行“一機、一閘、一保品√√√√4品格品√√√√3材√√√√DBDB37/T47962024——表B.1設備設施類隱患排查清單（續）24目4資√√√√4√√√√電災4清楚，無消防報警系統查√√√√DBDB37/T47962024—表B.1設備設施類隱患排查清單（續）—25箱3√√√√3線按照規范要求，安√√√√1√√√√DBDB37/T47962024—表B.1設備設施類隱患排查清單（續）—26目定4患手套、絕√√√√線4患√√√√機2患√√√√2患√√√√DBDB37/T47962024表B.1設備設施類隱患排查清單（續）——27機線4護√√√√4√√√√4化√√√√3√√√√DBDB37/T47962024——表B.1設備設施類隱患排查清單（續）28器1√√√√3√√√√3施√√√√DBDB37/T47962024—表B.1設備設施類隱患排查清單（續）—29處2品√√√√器4檢查氣瓶防震圈、防品√√√√管4置√√√DBDB37/T47962024—作業活動隱患排查清單見表B.2。—3044表B.2作業活動隱患排查清單目14改√√4養改育√√4改√√√4出的問題宜予以處改育√√√DBDB37/T4796202表B.2作業活動隱患排查清單（續）——31目14置足改育受安全教育培足的消防器材應急處置方√√√21發使用合格有效的對照JSA進行分析應急處置方√√√√2割濺引發火災、燙傷割安全操作規案√√√√DBDB37/T47962024——表B.2作業活動隱患排查清單（續）32目24接焊把線漏電，或電割安全操作規案√√√√3拆除4員佩戴手套等√√√3拆油能規程培訓，經√√4品√√DBDB37/T47962024——表B.2作業活動隱患排查清單（續）33目3拆除4品√√√√4及時予以糾正品√√√√4置離品√√√4責及時予以糾正品√√√DBDB37/T47962024—表B.2作業活動隱患排查清單（續）—34目3拆除4試品√√√√4保及時予以糾正品√√√44認品√√DB37/TDB37/T47962024—44表B.2作業活動隱患排查清單（續）目44認業用√√√√1業用√√√√3線業用√√√√表B.2作業活動隱患排查清單（續）DB37/TDB37/T4796202—目42√√√4√√√3裝物重心垂直直線上，吊環固定位置認√√4√√√DBDB37/T47962024表B.2作業活動隱患排查清單（續）——37目43√√3√√√√4收工驗收或作業完√√DBDB37/T47962024—表B.2作業活動隱患排查清單（續）—38目5運4碰√4固√√√4業用√DBDB37/T47962024—表B.2作業活動隱患排查清單（續）—39目61理析用√√√√3護安全繩、安全踏防護措施不落實發合格的安全業人員宜正確使用防護用品√√√√3施監督