20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度上市公司獨立董事任選與合規文化建設協議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1獨立董事1.2合規文化建設2.協議目的與原則2.1協議目的2.2基本原則3.任選獨立董事的程序3.1獨立董事候選人資格3.2候選人提名3.3考察與評審3.4任選程序4.獨立董事的職責與權利4.1職責4.1.1監督公司治理4.1.2促進公司合規4.1.3維護股東權益4.2權利4.2.1參與公司決策4.2.2提出建議與意見4.2.3獲取必要信息5.合規文化建設的內容5.1合規理念與價值觀5.2合規管理制度5.3合規培訓與宣傳5.4合規監督與考核6.獨立董事與公司間的溝通與協作6.1溝通機制6.2協作方式6.3保密義務7.獨立董事的薪酬與福利7.1薪酬標準7.2福利待遇7.3薪酬支付8.合同期限與續簽8.1合同期限8.2續簽條件8.3續簽程序9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任9.3違約處理10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構10.3爭議解決程序11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.其他約定12.1通知與送達12.2不可抗力12.3合同生效13.合同附件14.合同簽署與生效第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1獨立董事1.2合規文化建設合規文化建設是指在公司內部建立健全合規管理體系，培養全員合規意識，推動公司依法經營、誠信經營，確保公司合規經營和可持續發展。2.協議目的與原則2.1協議目的本協議旨在明確上市公司與獨立董事之間的合作關系，確保獨立董事在履行職責過程中能夠獨立、客觀、公正地維護公司及股東的利益，推動公司合規文化建設。2.2基本原則本協議遵循平等、自愿、誠實信用原則，確保雙方合法權益。3.任選獨立董事的程序3.1獨立董事候選人資格2.具有相關專業知識和工作經驗；3.具備獨立判斷能力，能夠公正履行職責；4.不持有公司股份或者持股比例不超過一定比例。3.2候選人提名上市公司董事會應根據獨立董事候選人資格，提名候選人名單。3.3考察與評審上市公司董事會組織對候選人進行考察，包括但不限于其個人簡歷、工作經歷、專業背景、合規記錄等，并形成評審意見。3.4任選程序上市公司股東大會根據董事會提名，對獨立董事候選人進行選舉，選舉結果經股東大會通過后生效。4.獨立董事的職責與權利4.1職責4.1.1監督公司治理獨立董事應監督公司董事會和高級管理人員履行職責，確保公司治理結構的完善和有效運行。4.1.2促進公司合規獨立董事應推動公司合規文化建設，督促公司建立健全合規管理體系，確保公司依法經營、誠信經營。4.1.3維護股東權益獨立董事應維護公司股東特別是中小股東的合法權益，關注公司利益分配，促進公司長期穩定發展。4.2權利4.2.1參與公司決策獨立董事有權參加董事會會議，對公司的重大決策提出意見和建議。4.2.2提出建議與意見獨立董事有權向董事會、高級管理人員提出建議和意見，促進公司改進和完善。4.2.3獲取必要信息獨立董事有權要求公司提供履行職責所需的必要信息，保障其履行職責的獨立性。5.合規文化建設的內容5.1合規理念與價值觀公司應樹立合規理念，倡導誠信經營，將合規文化建設作為公司文化建設的重要內容。5.2合規管理制度公司應建立健全合規管理制度，明確合規責任，規范公司經營行為。5.3合規培訓與宣傳5.4合規監督與考核公司應設立合規監督機構，對合規工作進行監督和考核，確保合規制度的有效實施。6.獨立董事與公司間的溝通與協作6.1溝通機制公司應建立健全獨立董事與公司間的溝通機制，確保獨立董事及時了解公司經營狀況，提出建議和意見。6.2協作方式獨立董事應與公司董事會、高級管理人員保持良好協作，共同推動公司合規文化建設。6.3保密義務獨立董事應遵守公司保密制度，對知悉的公司商業秘密和內部信息負有保密義務。8.獨立董事的薪酬與福利8.1薪酬標準獨立董事的薪酬應按照市場水平及公司實際情況確定，包括基本薪酬、津貼和獎金等。具體薪酬標準由公司董事會根據獨立董事的工作量、專業能力和公司業績等因素綜合評定。8.2福利待遇獨立董事享有與公司高級管理人員相當的福利待遇，包括但不限于醫療保險、退休金計劃等。8.3薪酬支付獨立董事的薪酬應在每個財務年度結束后支付，具體支付時間由公司董事會決定。9.合同期限與續簽9.1合同期限本協議的有效期為三年，自雙方簽署之日起生效。9.2續簽條件在本協議期滿前，雙方均有權根據實際情況決定是否續簽，續簽條件由雙方協商確定。9.3續簽程序如雙方同意續簽本協議，應在協議期滿前一個月內達成書面協議，并按照原程序進行簽署。10.違約責任10.1違約情形本協議任何一方違反本協議約定的義務，均構成違約。具體違約情形包括但不限于：1.未按時履行支付薪酬義務；2.未履行獨立董事職責；3.泄露公司商業秘密；4.違反保密義務。10.2違約責任違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.3違約處理一旦發生違約，非違約方有權要求違約方立即改正，并承擔相應的違約責任。11.爭議解決11.1爭議解決方式雙方發生爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構如雙方約定通過仲裁解決爭議，應選擇具有管轄權的中立仲裁機構。11.3爭議解決程序爭議解決機構應根據適用的法律和仲裁規則進行審理，并作出裁決。12.法律適用與管轄12.1法律適用本協議的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院有關本協議的任何爭議，任何一方均可向公司所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。13.其他約定13.1通知與送達除非另有約定，本協議項下的所有通知、文件或其他通訊均應以書面形式發送至對方指定的地址，視為已送達。13.2不可抗力如因不可抗力事件導致本協議無法履行或部分條款無法履行，受影響方應及時通知對方，并采取一切合理措施減輕損失。13.3合同生效本協議自雙方簽署之日起生效。14.合同簽署與生效14.1簽署本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。14.2生效本協議自雙方簽署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義本合同中的“第三方”是指除甲方、乙方以外的，根據本合同約定，參與本合同履行過程中的任何個人、法人或其他組織。15.2第三方介入范圍第三方介入的范圍包括但不限于中介服務、咨詢服務、技術服務、審計服務、法律服務等。16.第三方介入的程序16.1第三方選擇16.2第三方協議甲方或乙方與第三方簽訂的協議應與本合同具有同等法律效力，并作為本合同的補充部分。17.第三方的責權利17.1責任第三方應根據本合同和與甲方或乙方簽訂的協議，履行相應的職責，并承擔相應的責任。17.2權利第三方有權根據本合同和與甲方或乙方簽訂的協議，獲得相應的報酬和服務費用。17.3義務第三方應遵守國家法律法規、行業規范和本合同的約定，維護甲乙雙方的合法權益。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1責任劃分第三方的責任僅限于其在本合同中的具體職責范圍內，對于第三方職責范圍之外的事項，甲乙雙方應各自承擔責任。18.2權利劃分第三方的權利僅限于其在本合同和與甲方或乙方簽訂的協議中的權利，不得侵犯甲乙雙方的合法權益。18.3義務劃分第三方的義務僅限于其在本合同和與甲方或乙方簽訂的協議中的義務，不得免除甲乙雙方的義務。19.第三方的責任限額19.1責任限額定義本合同中的“責任限額”是指第三方在履行本合同過程中因違約行為導致的損失，第三方應承擔的最高賠償金額。19.2責任限額確定第三方的責任限額由甲方或乙方與第三方在簽訂協議時協商確定，并在協議中明確。19.3責任限額的調整在合同履行期間，如遇特殊情況導致責任限額需要調整，甲乙雙方應協商一致，并在協議中予以明確。20.第三方介入的合同變更20.1變更程序當第三方介入時，如需對本合同進行變更，甲乙雙方應與第三方協商一致，并在協議中明確變更內容。20.2變更生效本合同變更經甲乙雙方和第三方簽署后生效，成為本合同不可分割的一部分。21.第三方介入的爭議解決21.1爭議解決方式第三方介入產生的爭議，應通過協商解決；協商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。21.2爭議解決機構如約定通過仲裁解決爭議，應選擇具有管轄權的中立仲裁機構。21.3爭議解決程序爭議解決機構應根據適用的法律和仲裁規則進行審理，并作出裁決。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.獨立董事任命書詳細要求：獨立董事任命書應包括獨立董事的姓名、任命日期、任期、職責等內容，并由公司董事會簽署。說明：此文件用于證明獨立董事的任命及職責范圍。2.獨立董事薪酬方案詳細要求：薪酬方案應包括薪酬結構、支付方式、支付時間等內容，并由公司董事會批準。說明：此文件用于明確獨立董事的薪酬待遇。3.獨立董事合規承諾書詳細要求：承諾書應包括獨立董事的合規承諾，如遵守法律法規、公司規章制度等。說明：此文件用于確保獨立董事履行合規義務。4.合規文化建設方案詳細要求：方案應包括合規文化建設的目標、措施、實施計劃等內容。說明：此文件用于指導公司合規文化建設的具體實施。5.第三方合作協議詳細要求：合作協議應包括第三方的名稱、服務內容、費用、期限、違約責任等內容。說明：此文件用于明確第三方在本合同中的角色和責任。6.爭議解決協議詳細要求：協議應包括爭議解決的方式、機構、程序等內容。說明：此文件用于明確爭議解決的途徑和規則。7.不可抗力事件清單詳細要求：清單應包括不可抗力事件的定義、范圍、處理方式等內容。說明：此文件用于明確不可抗力事件的處理原則。8.合同變更協議詳細要求：協議應包括變更的內容、原因、生效日期等內容。說明：此文件用于記錄合同變更的情況。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為未按時支付獨立董事薪酬獨立董事未能履行職責第三方未按約定提供服務未能履行保密義務未能履行合規文化建設義務2.責任認定標準違約行為發生時，甲方或乙方應立即通知對方。違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。賠償金額應根據實際情況，如直接損失、預期收益等計算。3.違約責任示例獨立董事未能在規定時間內履行審查職責，導致公司決策失誤，造成直接經濟損失100萬元，甲方應向乙方支付賠償金100萬元。第三方未按約定完成審計工作，導致甲方無法按時發布年報，乙方應向甲方支付違約金5萬元。全文完。二零二四年度上市公司獨立董事任選與合規文化建設協議1本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同編號1.2合同名稱1.3簽訂日期1.4簽訂地點1.5簽訂雙方2.獨立董事任選原則2.1獨立董事資格條件2.2獨立董事選聘程序2.3獨立董事任職期限3.獨立董事職責與義務3.1獨立董事職責3.2獨立董事義務3.3獨立董事權利4.獨立董事考核與評價4.1考核內容4.2評價標準4.3考核與評價程序5.合規文化建設目標5.1合規文化理念5.2合規文化建設措施5.3合規文化建設成果6.合規管理組織架構6.1組織架構設置6.2職責分工6.3人員配備7.合規管理規章制度7.1制度體系7.2制度修訂與完善7.3制度執行與監督8.合規教育與培訓8.1教育培訓內容8.2教育培訓方式8.3教育培訓效果評估9.合規風險防控9.1風險識別與評估9.2風險應對措施9.3風險監控與報告10.內部監督與外部審計10.1內部監督機制10.2外部審計要求10.3監督與審計結果處理11.合同期限與續簽11.1合同期限11.2續簽條件11.3續簽程序12.違約責任與爭議解決12.1違約責任12.2爭議解決方式12.3爭議解決機構13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件13.3合同終止程序14.其他約定事項14.1通知方式14.2附件14.3合同份數14.4合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同編號：YD20240011.2合同名稱：二零二四年度上市公司獨立董事任選與合規文化建設協議1.3簽訂日期：2024年1月1日1.4簽訂地點：北京市1.5簽訂雙方1.5.1甲方：上市公司1.5.2乙方：獨立董事候選人2.獨立董事任選原則2.1獨立董事資格條件2.1.2具備相關專業背景或工作經驗2.1.3具有獨立性，與上市公司及控股股東、實際控制人不存在關聯關系2.2獨立董事選聘程序2.2.1甲方董事會提名委員會提出獨立董事候選人名單2.2.2甲方股東大會審議通過獨立董事候選人2.2.3乙方簽署獨立董事任職承諾書2.3獨立董事任職期限2.3.1獨立董事任期三年2.3.2任期屆滿前，經股東大會同意，可以連任3.獨立董事職責與義務3.1獨立董事職責3.1.1參與公司重大決策3.1.2對公司財務報告進行審核3.1.3對公司內部控制制度進行監督3.1.4審議公司關聯交易3.2獨立董事義務3.2.1保守公司商業秘密3.2.2履行信息披露義務3.2.3積極參加董事會會議3.3獨立董事權利3.3.1提出質詢和建議3.3.2獨立聘請審計機構3.3.3要求公司提供相關信息4.獨立董事考核與評價4.1考核內容4.1.1獨立董事履職情況4.1.2獨立董事專業知識4.1.3獨立董事職業道德4.2評價標準4.2.1履職情況：包括出勤率、參與會議情況等4.2.2專業知識：包括專業知識水平、業務能力等4.2.3職業道德：包括誠信度、責任感等4.3考核與評價程序4.3.1由董事會提名委員會負責考核4.3.2每年進行一次考核4.3.3考核結果作為獨立董事續聘依據5.合規文化建設目標5.1合規文化理念5.1.1建立健全合規管理體系5.1.2強化全員合規意識5.1.3營造風清氣正的企業文化5.2合規文化建設措施5.2.1制定合規管理制度5.2.2開展合規教育培訓5.2.3加強合規風險防控5.3合規文化建設成果5.3.1合規管理體系完善5.3.2員工合規意識提高5.3.3企業合規風險降低6.合規管理組織架構6.1組織架構設置6.1.1設立合規管理部門6.1.2明確各部門合規職責6.1.3建立合規管理團隊6.2職責分工6.2.1合規管理部門負責合規管理體系建設、合規風險防控等工作6.2.2各部門負責人對本部門合規工作負責6.2.3員工遵守公司合規制度6.3人員配備6.3.1合規管理部門配備具備專業資質的人員6.3.2各部門配備合規專員6.3.3員工接受合規培訓7.合規管理規章制度7.1制度體系7.1.1制定公司章程、內部控制制度等基本制度7.1.2制定業務流程、操作規范等具體制度7.2制度修訂與完善7.2.1定期對制度進行修訂和完善7.2.2根據法律法規變化及時更新制度7.3制度執行與監督7.3.1各部門嚴格執行制度7.3.2合規管理部門負責監督制度執行情況7.3.3對違規行為進行查處8.合規教育與培訓8.1教育培訓內容8.1.1合規法律法規知識8.1.2公司合規管理制度8.1.3合規風險識別與防范8.1.4合規案例分析8.2教育培訓方式8.2.1內部培訓8.2.2外部專家講座8.2.3在線學習平臺8.2.4實地操作演練8.3教育培訓效果評估8.3.1考核培訓參與率8.3.2檢查培訓筆記和心得8.3.3觀察員工在日常工作中的合規行為9.合規風險防控9.1風險識別與評估9.1.1定期進行合規風險評估9.1.2對新業務、新項目進行合規審查9.1.3對關鍵崗位進行合規背景調查9.2風險應對措施9.2.1制定風險應對計劃9.2.2實施風險控制措施9.2.3建立風險預警機制9.3風險監控與報告9.3.1定期監控合規風險9.3.2及時報告合規風險情況9.3.3對風險事件進行跟蹤處理10.內部監督與外部審計10.1內部監督機制10.1.1設立內部審計部門10.1.2制定內部審計計劃10.1.3獨立開展內部審計工作10.2外部審計要求10.2.1每年至少進行一次外部審計10.2.2外部審計機構應具備相關資質10.2.3外部審計結果需提交董事會審議10.3監督與審計結果處理10.3.1對審計發現的問題進行整改10.3.2對監督中發現的問題進行糾正10.3.3對違規行為進行責任追究11.合同期限與續簽11.1合同期限11.1.1本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為一年11.2續簽條件11.2.1雙方無違約行為11.2.2合同履行情況良好11.3續簽程序11.3.1雙方協商一致后，簽署續簽協議12.違約責任與爭議解決12.1違約責任12.1.1違約方應承擔相應的違約責任12.1.2違約責任包括但不限于賠償損失、支付違約金等12.2爭議解決方式12.2.1雙方應友好協商解決爭議12.2.2協商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決12.3爭議解決機構12.3.1爭議解決機構為合同簽訂地人民法院13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.1.1雙方簽字蓋章13.1.2合同經有關主管部門批準或備案13.2合同終止條件13.2.1合同期限屆滿13.2.2雙方協商一致解除合同13.2.3發生合同約定的其他終止情形13.3合同終止程序13.3.1雙方簽署合同終止協議13.3.2解除合同關系14.其他約定事項14.1通知方式14.1.1通知應以書面形式進行14.1.2通知送達時間為送達后的第二個工作日14.2附件14.2.1本合同附件包括但不限于：14.2.1.1獨立董事候選人名單14.2.1.2合規管理制度14.2.1.3教育培訓計劃14.2.1.4風險防控措施14.3合同份數14.3.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份14.4合同附件清單14.4.1本合同附件清單如下：14.4.1.1附件一：獨立董事候選人名單14.4.1.2附件二：合規管理制度14.4.1.3附件三：教育培訓計劃14.4.1.4附件四：風險防控措施第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方之外的，為履行本合同提供專業服務、技術支持或執行特定任務的個人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介機構、律師事務所、會計師事務所、審計機構、咨詢機構等。15.2第三方介入的情形15.2.1在本合同履行過程中，如需第三方提供專業服務或執行特定任務，甲乙雙方應協商一致，并簽訂補充協議。15.2.2第三方介入的情形包括但不限于：15.2.2.1合規風險評估與咨詢15.2.2.2法律事務處理15.2.2.3專項審計與調查15.2.2.4技術支持與維護15.3第三方選擇與授權15.3.1甲乙雙方有權自主選擇第三方，并對其資質、能力進行審查。15.3.2第三方接受甲乙雙方委托后，應向甲乙雙方提供相應的服務或執行特定任務。15.4第三方責任與權利15.4.1第三方應按照甲乙雙方的要求，履行其職責，保證服務質量。15.4.2第三方有權獲得甲乙雙方支付的報酬，并有權要求甲乙雙方提供必要的協助。15.4.3第三方在履行職責過程中，應遵守相關法律法規，并保守甲乙雙方的商業秘密。15.5第三方與其他各方的劃分說明15.5.1第三方與甲乙雙方之間是服務與委托關系，第三方不對甲乙雙方之間的合同履行承擔連帶責任。15.5.2第三方與公司其他股東、債權人、債務人等其他第三方之間無直接的法律關系。16.第三方責任限額16.1第三方在履行職責過程中，因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，應承擔相應的賠償責任。16.2第三方責任限額的確定：16.2.1第三方責任限額由甲乙雙方在補充協議中約定。16.2.2若補充協議未約定責任限額，則第三方責任限額為第三方收取報酬的10倍。16.2.3第三方責任限額的最高額不超過人民幣500萬元。17.第三方介入的合同變更17.1第三方介入后，如需變更合同內容，甲乙雙方應與第三方協商一致，并簽訂補充協議。17.2補充協議的簽訂不得違反本合同及相關法律法規的規定。18.第三方介入的爭議解決18.1第三方介入產生的爭議，由甲乙雙方與第三方協商解決。18.2協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。19.第三方介入的其他事項19.1第三方介入的費用由甲乙雙方按約定的比例分擔。19.2第三方介入產生的資料、文件等，歸甲乙雙方共同所有，除非另有約定。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.獨立董事候選人名單要求：詳細列出候選人的基本信息、教育背景、工作經歷、專業資質等。說明：此附件用于董事會提名委員會對獨立董事候選人的初步篩選。2.合規管理制度要求：包括公司章程、內部控制制度、業務流程、操作規范等。說明：此附件用于規范公司合規管理體系，確保公司運營符合法律法規和內部規定。3.教育培訓計劃要求：包括培訓內容、方式、時間、對象等。說明：此附件用于指導公司合規教育培訓工作的開展。4.風險防控措施要求：包括風險識別、評估、應對、監控等方面的具體措施。說明：此附件用于指導公司合規風險防控工作的實施。5.第三方服務協議要求：詳細列明第三方服務的具體內容、費用、期限、責任等。說明：此附件用于規范第三方服務，確保第三方服務的質量和效果。6.爭議解決協議要求：包括爭議解決方式、機構、程序等。說明：此附件用于明確爭議解決的相關事宜，確保爭議得到公正、高效的解決。7.第三方責任限額協議要求：明確第三方責任限額的具體數額。說明：此附件用于限制第三方在履行職責過程中可能造成的損失。8.補充協議要求：根據合同履行過程中出現的新情況、新問題，對合同內容進行補充和修改。說明：此附件用于確保合同的完整性和可操作性。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為獨立董事未履行職責，或未按照規定參加董事會會議。第三方未按照約定提供服務質量或未按時完成工作任務。甲乙雙方未按照合同約定履行合規管理義務。任何一方未按照合同約定支付費用。2.責任認定標準獨立董事違約：根據獨立董事未履行職責的具體情況，確定違約責任，如賠償損失、支付違約金等。第三方違約：根據第三方未提供服務質量的具體情況，確定違約責任，如賠償損失、支付違約金等。甲乙雙方違約：根據未履行合規管理義務的具體情況，確定違約責任，如賠償損失、支付違約金等。3.違約責任示例獨立董事未履行職責，導致公司遭受重大損失，甲乙雙方協商一致，要求獨立董事賠償損失100萬元。第三方未按時完成工作任務，導致項目延期，甲乙雙方協商一致，要求第三方支付違約金10萬元。甲乙雙方未按照合同約定支付合規管理費用，甲乙雙方協商一致，要求支付滯納金并賠償損失。全文完。二零二四年度上市公司獨立董事任選與合規文化建設協議2本合同目錄一覽1.獨立董事任選的基本原則與條件1.1任選程序與時間安排1.2獨立董事的資格與條件1.3獨立董事的回避制度2.獨立董事的職責與義務2.1參與公司重大決策2.2監督公司合規經營2.3維護公司及股東利益3.獨立董事的選舉與罷免3.1選舉程序與方式3.2罷免程序與條件3.3獨立董事的任期4.獨立董事的薪酬與福利4.1薪酬標準與支付方式4.2福利待遇與保障4.3薪酬調整機制5.獨立董事的培訓與考核5.1培訓內容與方式5.2考核標準與程序5.3考核結果與應用6.公司合規文化建設的目標與任務6.1合規文化建設的指導思想6.2合規文化建設的主要任務6.3合規文化建設的時間節點7.公司合規管理體系的建立與完善7.1合規管理制度與流程7.2合規風險防控機制7.3合規監督與考核機制8.公司合規文化建設的相關政策與措施8.1內部培訓與宣傳8.2合規激勵機制8.3合規責任追究制度9.獨立董事在公司合規文化建設中的職責與作用9.1參與制定合規文化建設規劃9.2監督合規文化建設實施9.3促進公司合規文化建設成果10.獨立董事與公司之間的溝通與協作10.1定期溝通機制10.2協作方式與渠道10.3溝通內容與記錄11.本協議的生效、變更與終止11.1協議生效條件11.2協議變更程序11.3協議終止條件12.違約責任與爭議解決12.1違約責任承擔12.2爭議解決方式12.3爭議解決機構13.協議的附件與補充13.1附件一：獨立董事簡歷13.2附件二：合規文化建設實施方案13.3附件三：其他相關文件14.本協議的解釋與適用14.1協議的解釋原則14.2協議的適用范圍14.3協議的修訂與補充第一部分：合同如下：1.獨立董事任選的基本原則與條件1.1任選程序與時間安排1.1.1獨立董事的任選工作應在公司董事會換屆前三個月內完成。1.1.2任選程序包括提名、資格審查、選舉和公示等環節。1.1.3選舉時間應安排在董事會換屆會議前。1.2獨立董事的資格與條件1.2.2獨立董事應具備豐富的經營管理經驗或相關專業背景。1.2.3獨立董事不得與公司存在直接或間接的經濟利益關系。1.2.4獨立董事應具備獨立判斷和決策能力。1.3獨立董事的回避制度1.3.1獨立董事在涉及自身利益或可能影響其獨立判斷的情況下，應主動回避。1.3.2回避制度的具體實施由公司董事會負責。2.獨立董事的職責與義務2.1參與公司重大決策2.1.1獨立董事有權參加公司董事會會議，并對重大決策發表獨立意見。2.1.2獨立董事應積極提出建議，促進公司決策的科學性和合理性。2.2監督公司合規經營2.2.1獨立董事應監督公司遵守國家法律法規和公司章程。2.2.2獨立董事應關注公司合規經營狀況，及時發現問題并向董事會報告。2.3維護公司及股東利益2.3.1獨立董事應維護公司及股東合法權益，防止損害公司利益的行為發生。2.3.2獨立董事應關注公司長期發展戰略，提出有利于公司發展的建議。3.獨立董事的選舉與罷免3.1選舉程序與方式3.1.1獨立董事的選舉應采用無記名投票方式。3.2罷免程序與條件3.2.2罷免獨立董事的條件包括但不限于：違反法律法規、嚴重失職、損害公司利益等。3.3獨立董事的任期3.3.1獨立董事的任期為三年，可連選連任。3.3.2任期屆滿前三個月，董事會應啟動獨立董事的任選工作。4.獨立董事的薪酬與福利4.1薪酬標準與支付方式4.1.1獨立董事的薪酬標準應根據其職責、經驗等因素確定。4.1.2薪酬支付方式為現金支付，每年支付一次。4.2福利待遇與保障4.2.1獨立董事享有公司規定的福利待遇。4.2.2獨立董事在履行職責過程中發生意外傷害或疾病，公司應給予相應的保障。4.3薪酬調整機制4.3.1薪酬調整機制應根據市場行情、公司業績等因素適時調整。5.獨立董事的培訓與考核5.1培訓內容與方式5.1.1獨立董事培訓內容包括法律法規、公司業務、合規經營等方面。5.1.2培訓方式包括集中培訓、在線學習等。5.2考核標準與程序5.2.1考核標準包括獨立董事的履職情況、參與公司決策的效果等。5.2.2考核程序由公司董事會負責。5.3考核結果與應用5.3.1考核結果作為獨立董事續聘、薪酬調整的依據。5.3.2考核結果應向獨立董事本人反饋。6.公司合規文化建設的目標與任務6.1合規文化建設的指導思想6.1.1以科學發展觀為指導，堅持依法治企、誠信經營、廉潔自律。6.2合規文化建設的主要任務6.2.1建立健全合規管理體系，提高公司合規經營水平。6.2.2加強合規宣傳教育，提高員工合規意識。6.2.3完善合規考核機制，強化合規責任追究。6.3合規文化建設的時間節點6.3.1在2024年度內完成合規文化建設的各項任務。8.公司合規文化建設的相關政策與措施8.1內部培訓與宣傳8.1.1公司應每年至少組織兩次合規培訓，覆蓋全體員工。8.1.2通過內部刊物、網絡平臺等方式，定期發布合規信息。8.2合規激勵機制8.2.1對在合規經營中表現突出的個人或團隊，給予精神和物質獎勵。8.2.2設立合規獎勵基金，用于獎勵合規工作的開展。8.3合規責任追究制度8.3.1對違反合規規定的個人或單位，根據情節輕重，采取通報批評、經濟處罰等措施。8.3.2對構成犯罪的，依法移送司法機關處理。9.獨立董事在公司合規文化建設中的職責與作用9.1參與制定合規文化建設規劃9.1.1獨立董事應參與制定公司合規文化建設規劃，提出建設性意見。9.1.2規劃應包括合規文化建設的目標、任務、實施步驟等。9.2監督合規文化建設實施9.2.1獨立董事應定期審查公司合規文化建設實施情況。9.2.2對合規文化建設中存在的問題，應及時提出改進建議。9.3促進公司合規文化建設成果9.3.1獨立董事應推動公司合規文化建設成果在公司治理中的體現。9.3.2對合規文化建設取得的成績，應積極向股東和監管部門報告。10.獨立董事與公司之間的溝通與協作10.1定期溝通機制10.1.1公司應建立獨立董事定期溝通機制，至少每季度召開一次獨立董事會議。10.1.2會議內容應包括公司經營狀況、合規文化建設進展等。10.2協作方式與渠道10.2.1獨立董事可通過董事會秘書、獨立董事聯絡人等渠道與公司進行溝通。10.2.2公司應確保獨立董事的通信暢通，及時回復獨立董事的詢問。10.3溝通內容與記錄10.3.1溝通內容應真實、準確、完整。10.3.2溝通記錄應由獨立董事或其代表簽字確認。11.本協議的生效、變更與終止11.1協議生效條件11.1.1本協議經雙方簽字蓋章后生效。11.1.2本協議需報送公司董事會、監事會審議通過。11.2協議變更程序11.2.1協議的任何變更需經雙方協商一致，并以書面形式確認。11.3協議終止條件11.3.1協議到期自動終止。11.3.2雙方協商一致，可提前終止本協議。12.違約責任與爭議解決12.1違約責任承擔12.1.1雙方應嚴格履行本協議約定的義務，如違反約定，應承擔相應的違約責任。12.2爭議解決方式12.2.1雙方發生爭議，應友好協商解決。12.2.2協商不成的，任何一方均可向協議簽訂地人民法院提起訴訟。13.協議的附件與補充13.1附件一：獨立董事簡歷13.1.1獨立董事簡歷應包括個人基本信息、教育背景、工作經歷等。13.2附件二：合規文化建設實施方案13.2.1實施方案應包括合規文化建設的目標、任務、具體措施等。13.3附件三：其他相關文件13.3.1其他相關文件包括但不限于：公司章程、合規管理制度等。14.本協議的解釋與適用14.1協議的解釋原則14.1.1本協議的解釋應遵循誠實信用原則，符合法律法規和公司章程的規定。14.2協議的適用范圍14.2.1本協議適用于公司獨立董事任選與合規文化建設的全過程。14.3協議的修訂與補充14.3.1本協議的修訂與補充需經雙方協商一致，并以書面形式確認。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概述15.1第三方定義15.1.1本合同所指的第三方是指中介方、咨詢服務提供方、評估機構、法律顧問、審計機構等獨立于甲乙雙方的自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入的目的15.2.1第三方介入旨在提供專業服務，協助甲乙雙方更好地履行合同義務，提高合同執行效率。15.3第三方介入的范圍15.3.1第三方介入的范圍包括但不限于：獨立董事任選、合規文化建設、合同執行監督、風險評估、法律咨詢等。16.第三方介入的程序16.1第三方選擇16.1.1第三方的選擇應經甲乙雙方協商一致，并簽署書面協議。16.2第三方介入的邀請16.3第三方介入的確認16.3.1第三方應在收到邀請后五個工作日內予以確認，并提交工作計劃。17.甲乙雙方的額外條款17.1第三方介入的配合義務17.1.1甲乙雙方有義務配合第三方完