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文檔簡介

超短期融資券承銷團協議合同編號:__________甲方基本信息:名稱:____________________地址:_________________聯系方式:_______________乙方基本信息:名稱:____________________地址:_________________聯系方式:_______________第一章:定義與術語1.1定義除非本協議上下文另有所指,以下詞語應具有如下含義:(1)“超短期融資券”:指甲方依照相關法律法規及市場規則發行的,期限不超過270天的債務融資工具。(2)“承銷團”:指由乙方組織的,負責超短期融資券發行與承銷的團隊。(3)“承銷商”:指乙方以及承銷團的其他成員。1.2術語說明本協議項下的術語,如無特殊說明,均適用中華人民共和國法律、法規的相關規定。第二章:承銷范圍與方式2.1承銷范圍乙方作為承銷團的組織者,負責協調承銷團成員,對甲方發行的超短期融資券進行承銷。2.2承銷方式乙方及其承銷團成員按照以下方式承銷超短期融資券:(1)包銷:乙方承諾按照約定的價格購買甲方發行的全部超短期融資券。(2)代銷:乙方及其承銷團成員按照約定的條件,協助甲方銷售超短期融資券。第三章:發行與承銷條件3.1發行條件甲方應保證超短期融資券的發行符合以下條件:(1)依法取得發行批準;(2)超短期融資券的發行文件已報備相關部門;(3)超短期融資券的發行價格、利率等條件符合市場規則。3.2承銷條件乙方及其承銷團成員應保證承銷活動符合以下條件:(1)具備相應的承銷資質;(2)按照約定的價格、期限等條件承銷超短期融資券;(3)遵循公平、公正、公開的原則進行承銷活動。第四章:承銷費用與支付4.1承銷費用甲方應按照以下標準向乙方支付承銷費用:(1)承銷費率:超短期融資券發行總額的____%;(2)支付時間:超短期融資券發行成功后,甲方應在____個工作日內支付承銷費用。4.2支付方式甲方應通過以下方式向乙方支付承銷費用:(1)銀行轉賬;(2)其他雙方約定的支付方式。第五章:信息披露與保密5.1信息披露甲方應在超短期融資券發行前,向乙方及其承銷團成員提供以下信息:(1)超短期融資券的發行方案;(2)甲方的財務狀況、經營成果及風險狀況;(3)其他與超短期融資券發行相關的信息。5.2保密義務乙方及其承銷團成員應對甲方提供的信息予以保密,不得泄露給第三方。除非法律法規要求或甲方同意,乙方及其承銷團成員不得對外披露相關信息。如有違反,應承擔相應的法律責任。第六章:承銷團成員的義務與責任6.1乙方的義務乙方作為承銷團的組織者,應履行以下義務:(1)負責組建承銷團,保證承銷團成員具備相應的資質和能力;(2)制定承銷方案,保證超短期融資券的順利發行;(3)協調甲方與承銷團成員之間的溝通,及時解決承銷過程中的問題;(4)監督承銷團成員的承銷行為,保證承銷活動的合規性。6.2承銷團成員的責任承銷團成員應承擔以下責任:(1)按照承銷方案,積極履行承銷義務;(2)遵守相關法律法規,保證承銷活動的合規性;(3)共同維護甲方及超短期融資券的市場形象;(4)對因自身原因導致的承銷風險,承擔相應的法律責任。第七章:風險控制與違約責任7.1風險控制雙方應采取以下措施,共同控制風險:(1)甲方應保證超短期融資券的發行文件真實、準確、完整;(2)乙方應建立完善的內部風險控制機制,對承銷活動進行風險評估和管理;(3)雙方應及時溝通,共同應對可能影響超短期融資券發行的風險事件。7.2違約責任如一方違反本協議的約定,應承擔以下違約責任:(1)甲方違約:如甲方未按約定支付承銷費用,應按逾期支付金額的萬分之五每日向乙方支付違約金;(2)乙方違約:如乙方未按約定完成超短期融資券的承銷,應向甲方支付違約金,違約金金額為超短期融資券發行總額的____%;(3)其他違約情形:按照法律法規的規定,承擔相應的違約責任。第八章:協議的變更與解除8.1協議的變更雙方同意,在以下情況下,可以對本協議進行變更:(1)法律法規的變化,需要調整本協議的相關條款;(2)雙方協商一致,認為需要對本協議進行修改。變更協議的,雙方應簽訂書面變更協議。8.2協議的解除雙方同意,在以下情況下,可以解除本協議:(1)法律法規的規定,導致本協議無法履行;(2)雙方協商一致,同意解除本協議;(3)一方嚴重違約,導致本協議無法繼續履行。協議解除后,雙方應按照解除協議的約定,處理已發生的債權債務。第九章:爭議解決9.1雙方因履行本協議發生的爭議,應首先通過友好協商解決。9.2如協商不成,任何一方均有權將爭議提交以下機構解決:(1)向甲方所在地的人民法院提起訴訟;(2)向乙方所在地的人民法院提起訴訟;(3)提交雙方共同選擇的仲裁機構進行仲裁。第十章:附則10.1本協議一式兩份,甲乙雙方各執一份。10.2本協議自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,有效期為____年。10.3本協議未盡事宜,雙方可簽訂補充協議,補充協議與本協議具有同等法律效力。第十一章:稅務與費用11.1稅務處理雙方同意,按照中華人民共和國稅法及相關規定,各自承擔因履行本協議而產生的稅費。11.2乙方及其承銷團成員因承銷超短期融資券而產生的費用,包括但不限于差旅費、宣傳費等,由乙方自行承擔。第十二章:通知與送達12.1任何與本協議有關的通知、文件、訴訟文書等,應以書面形式送達對方。12.2通知送達的地址如下:甲方:____________________地址:_________________乙方:____________________地址:_________________12.3一方變更聯系地址的,應提前五個工作日書面通知對方。未通知或通知后未滿五個工作日的,原聯系地址仍視為有效。第十三章:法律適用與合規性13.1本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決,均適用中華人民共和國法律。13.2雙方應保證本協議的簽訂和履行符合相關法律法規、市場規則及行業自律要求。第十四章:不可抗力14.1不可抗力指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況,包括自然災害、行為、社會異常事件等。14.2受不可抗力影響的一方,應立即通知對方,并在合理期限內提供證明。14.3雙方應共同協商,采取合理措施減輕不可抗力的影響。在不可抗力情況下,部分或全部免除受影響一方的責任。第十五章:其他15.1本協議的任何修改、補充均須以書面形式作出,經雙方簽字(或蓋章)后生效。15.2本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決,均不影響雙方在其它合同項下的權利義務。15.3雙方確認,本協議是雙方真實、完整的意思表示,不存在任何誤導、欺詐等情形。簽字部分:甲方(蓋

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