投資咨詢合同范例合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2合同的組成與生效1.3適用法律與爭議解決第二章投資咨詢范圍與內容2.1咨詢范圍2.2咨詢內容2.3咨詢方式與流程第三章投資咨詢團隊與專家3.1咨詢團隊組成3.2專家資質與經驗3.3專家職責與權益第四章投資咨詢費用與支付4.1咨詢費用的確定4.2支付方式與時間4.3費用調整與退還第五章投資咨詢成果與權益5.1咨詢成果的交付5.2咨詢成果的歸屬與使用5.3客戶權益保障第六章保密與信息安全6.1保密義務6.2信息安全6.3保密期限與例外第七章違約責任與賠償7.1違約行為與責任7.2賠償方式與金額7.3違約責任的限制第八章合同的變更、解除與終止8.1合同變更的條件與程序8.2合同解除的條件與程序8.3合同終止的后果與處理第九章爭議解決與強制執行9.1爭議解決方式9.2強制執行的適用9.3爭議解決地點與法院第十章合同的續簽與延長10.1續簽的條件與程序10.2合同延長的條件與程序10.3續簽與延長的費用問題第十一章客戶的權利與義務11.1客戶的權利11.2客戶的義務11.3客戶的責任與限制第十二章服務品質與滿意度保障12.1服務品質保障措施12.2客戶滿意度調查與反饋12.3服務品質改進與調整第十三章合同的轉讓與繼承13.1合同轉讓的條件與程序13.2合同繼承的適用13.3轉讓與繼承的相關費用第十四章附則14.1合同的簽署與生效14.2合同的修訂與版本控制14.3其他約定與補充條款合同編號_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指甲方（投資者）與乙方（投資咨詢公司）之間，就投資咨詢服務的提供與接受所達成的明確協議。1.1.2本合同中的術語和定義，如有沖突，以本章為準。1.2合同的組成與生效1.2.1本合同由合同、附件以及雙方另行簽訂的補充協議等組成。1.2.2本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。1.3適用法律與爭議解決1.3.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。1.3.2雙方在履行本合同過程中發生的任何爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二章投資咨詢范圍與內容2.1咨詢范圍2.1.1乙方應根據甲方的需求，提供包括但不限于市場研究、投資分析、風險評估等方面的咨詢服務。2.1.2乙方提供的咨詢服務應符合行業標準及國家相關法律法規的要求。2.2咨詢內容2.2.1乙方根據甲方的具體需求，制定詳細的咨詢計劃，并提交給甲方審批。2.2.2乙方按照審批后的咨詢計劃，向甲方提供相應的咨詢服務。2.3咨詢方式與流程2.3.1乙方通過電話、電子郵件、會議、報告等方式與甲方進行溝通，并提供相應的咨詢服務。2.3.2乙方應按照雙方約定的時間節點，完成咨詢服務的各項任務。第三章投資咨詢團隊與專家3.1咨詢團隊組成3.1.1乙方應組建專業的咨詢團隊，為甲方提供服務。3.1.2乙方咨詢團隊成員應具備相關領域的專業知識和經驗。3.2專家資質與經驗3.2.1乙方提供的專家應具備相應的職業資格和經驗。3.2.2乙方應在合同開始執行前，向甲方提供專家的詳細資料。3.3專家職責與權益3.3.1專家應按照乙方的要求，為甲方提供專業的咨詢服務。3.3.2專家的權益由乙方負責保障，與甲方無關。第四章投資咨詢費用與支付4.1咨詢費用的確定4.1.1乙方向甲方提供的咨詢服務費用，按照雙方約定的費用標準和計算方式確定。4.1.2乙方應在合同簽訂后，向甲方提交詳細的費用明細表。4.2支付方式與時間4.2.1甲方應按照雙方約定的方式，向乙方支付咨詢費用。4.2.2甲方支付咨詢費用的時間，應按照雙方約定的付款計劃執行。4.3費用調整與退還4.3.1在合同執行過程中，如因不可抗力等因素導致費用發生變化的，雙方可協商調整費用。4.3.2如甲方因個人原因要求解除合同，已支付的費用不予退還。第五章投資咨詢成果與權益5.1咨詢成果的交付5.1.1乙方應在合同約定的時間內，向甲方交付咨詢成果。5.1.2咨詢成果包括但不限于報告、圖表、數據等。5.2咨詢成果的歸屬與使用5.2.1咨詢成果歸甲方所有，甲方有權按照約定的方式使用。5.2.2未經乙方書面同意，甲方不得將咨詢成果提供給第三方使用。5.3客戶權益保障5.3.1乙方應保證咨詢成果的客觀性、準確性和完整性。5.3.2如因乙方的原因導致咨詢成果存在問題，乙方應承擔相應的責任。第六章保密與信息安全6.1保密義務6.1.1雙方應對在合同履行過程中獲知的對方商業秘密、技術秘密等予以保密。6.1.2保密義務在本合同終止后仍然有效，持續時間為五年。6.2信息安全6.2.1乙方應采取適當的信息安全措施，保護甲方的信息安全。6.2.2乙方不得將甲方的信息透露給第三方，除非法律有強制性規定。6.3保密期限與例外6.3.1雙方確定的保密信息，除法律有例外規定外，保密期限不受限制。6.3.2如雙方約定保密期限，雙方應按照約定的第八章合同的變更、解除與終止8.1合同變更的條件與程序8.1.1在合同履行過程中，如果雙方同意變更合同內容的，可以簽訂書面變更協議，作為本合同的附件。8.1.2合同變更需經雙方協商一致，并以書面形式確認。8.2合同解除的條件與程序8.2.1在合同履行過程中，如一方嚴重違約，另一方有權解除合同。8.2.2合同解除需書面通知對方，并按照本合同約定處理后續事宜。8.3合同終止的后果與處理8.3.1合同終止后，乙方應立即停止提供咨詢服務。8.3.2合同終止后，乙方應按照甲方的要求，完成相關的善后工作。第九章爭議解決與強制執行9.1爭議解決方式9.1.1雙方在履行本合同過程中發生的任何爭議，應通過友好協商解決。9.1.2如果協商不成，任何一方有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2強制執行的適用9.2.1如果一方違約，另一方有權要求違約方承擔違約責任。9.2.2如果一方違約，另一方有權要求法院強制執行本合同的約定。9.3爭議解決地點與法院9.3.1本合同爭議的解決地點為合同簽訂地。9.3.2本合同爭議的解決法院為合同簽訂地人民法院。第十章合同的續簽與延長10.1續簽的條件與程序10.1.1如果雙方同意續簽，應簽訂書面續簽協議。10.1.2續簽協議應明確續簽后的合同期限和條款。10.2合同延長的條件與程序10.2.1如果雙方同意延長合同，應簽訂書面延長協議。10.2.2延長協議應明確延長后的合同期限和條款。10.3續簽與延長的費用問題10.3.1續簽和延長的費用，應由雙方另行協商確定。第十一章客戶的權利與義務11.1客戶的權利11.1.1客戶有權要求乙方按照合同約定提供咨詢服務。11.1.2客戶有權要求乙方保護其商業秘密和信息安全。11.2客戶的義務11.2.1客戶應按照合同約定支付咨詢費用。11.2.2客戶應配合乙方的咨詢服務，提供必要的信息和資料。11.3客戶的責任與限制11.3.1客戶應對因其自身原因導致的合同履行困難承擔責任。11.3.2客戶不得將乙方的咨詢成果用于非法用途。第十二章服務品質與滿意度保障12.1服務品質保障措施12.1.1乙方應建立服務品質保障體系，確保服務質量。12.1.2乙方應定期對服務品質進行自我評估和改進。12.2客戶滿意度調查與反饋12.2.1乙方應定期進行客戶滿意度調查，了解客戶需求和意見。12.2.2乙方應根據客戶反饋，及時調整和改進咨詢服務。12.3服務品質改進與調整12.3.1乙方應根據客戶反饋和市場變化，不斷改進和調整服務內容和服務方式。第十三章合同的轉讓與繼承13.1合同轉讓的條件與程序13.1.1合同轉讓應得到對方的書面同意。13.1.2合同轉讓應簽訂書面轉讓協議，明確轉讓后的合同條款。13.2合同繼承的適用13.2.1如果合同一方發生繼承，繼承人應繼續履行合同。13.2.2如果合同一方發生繼承，繼承人應承擔合同約定的權利和義務。13.3轉讓與繼承的相關費用13.3.1合同轉讓和繼承的相關費用，應由雙方協商確定。第十四章附則14.1合同的簽署與生效14.1.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。14.1.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。14.2合同的修訂與版本控制14.多方為主導時的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導時的特殊條款1.1甲方指定事項甲方有權根據自身需求，指定乙方提供的具體咨詢服務內容、范圍、時間等。1.2甲方審查權甲方有權對乙方提供的咨詢成果進行審查，并給予反饋。乙方應根據甲方的反饋進行調整或補充。1.3甲方變更權甲方在本合同履行期間，有權根據自身需要變更咨詢服務的內容、范圍等。甲方應提前書面通知乙方，并經乙方同意后執行。1.4甲方解除權甲方在本合同履行期間，如認為乙方未能按照約定提供咨詢服務，有權書面通知乙方解除合同。附加條款二：乙方為主導時的特殊條款2.1乙方推薦權乙方有權根據甲方需求，推薦合適的專業人士或團隊提供咨詢服務。2.2乙方調整權乙方在本合同履行期間，有權根據實際情況調整咨詢服務的內容、范圍等，并提前書面通知甲方。2.3乙方保密義務乙方應對在提供咨詢服務過程中獲得的甲方商業秘密、技術秘密等予以保密，保密期限為合同終止后五年。2.4乙方權益保障乙方應確保提供咨詢服務的專業人士或團隊具備相應的資質和經驗，并對其行為負責。附加條款三：第三方中介時的特殊條款3.1第三方中介選擇甲方和乙方同意選擇具有良好信譽和專業能力的第三方中介機構作為合同的履行見證人。3.2第三方中介的職責第三方中介負責監督甲乙雙方履行合同的情況，協調解決合同履行過程中的爭議，并確保合同的順利執行。3.3第三方中介的費用第三方中介的費用由甲乙雙方根據實際情況商定，并承擔相應的費用。3.4第三方中介的解除甲乙雙方均有權在合同履行期間書面通知第三方中介解除其職責。第三方中介在收到解除通知后應及時撤離。附件及其他補充說明一、附件列表：1.投資咨詢服務內容詳細說明2.投資咨詢項目計劃書3.投資咨詢成果交付標準4.專家資質證明文件5.保密協議6.第三方中介機構資質證明7.合同履行見證報告二、違約行為及認定：1.甲方未按約定時間支付咨詢費用2.乙方未按約定時間提供咨詢成果3.乙方提供的咨詢成果不符合約定的質量標準4.甲方未按約定提供必要的信息和資料5.甲方未按約定使用乙方提供的咨詢成果6.乙方未按約定保護甲方的商業秘密和信息安全7.第三方中介未按約定履行見證職責三、法律名詞及解釋：1.投資咨詢：指為投資者提供市場研究、投資分析、風險評估等服務的行為。2.違約行為：指合同一方未履行合同約定的義務。3.違約責任：指違約方因違約行為而應承擔的法律責任。4.保密義務：指合同一方對合同另一方提供的保密信息予以保密的義務。5.第三方中介：指在合同履行過程中，由甲乙雙方選擇的具有見證職責的機構。四、執行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按約定時間支付咨詢費用解決辦法：甲方應按照合同約定的時間支付咨詢費用，如逾期支付，應承擔相應的違約責任。2.問題：乙方未按約定時間提供咨詢成果解決辦法：乙方應按照合同約定的時間提供咨詢成果，如逾期提供，應承擔相應的違約責任。3.問題：乙方提供的咨詢成果不符合約定的質量標準解決辦法：乙方應根據甲方的反饋，及時調整和補充咨詢成果，直至符合約定的質量標準。4.問題：甲方未按約定提供必要的信息和資料解決辦法：甲方應按照合同約定的時間和方式，提供必要的信息和資料，以保證咨詢服務的順利進行。5.問題：甲方未按約定使用乙方提供的咨詢成果解決辦法：甲方應按照合同約定的方式使用乙方提供的咨詢成果，不得將其用于非法用途。6.問題：乙方未按約定保護甲方的商業秘密和信息安全解決辦法：乙方應采取適當的措施，保護甲方的商業秘密和信息安全，防止泄露給第三方。7.問題：第三方中介未按約定履行見證職責解決辦法：甲乙雙方均有權書面通知第三方中介解除其職責，并尋找其他具有見證職責的機構替代。五、所有應用場景：1.甲方為投