法律合規(guī)審查管理制度第一章總則第一條規(guī)章制度的目的與適用范圍依據(jù)國家法律法規(guī)以及公司的經(jīng)營需求，為確保企業(yè)的經(jīng)營行為合法合規(guī)，保護(hù)公司的利益，維護(hù)社會公平正義，特訂立本《法律合規(guī)審查管理制度》（以下簡稱“本制度”）。本制度適用于公司的全體員工，包含各級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、員工和實(shí)習(xí)生。第二條法律合規(guī)審查的基本原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，履行法定的合規(guī)要求。堅(jiān)持誠信守法、秉公用權(quán)、以人為本、依法管理的原則。加強(qiáng)內(nèi)外部溝通與合作，共同推動法律合規(guī)審查工作的順利進(jìn)行。第三條法律合規(guī)審查的內(nèi)涵與目標(biāo)法律合規(guī)審查是指企業(yè)在業(yè)務(wù)活動中，通過制度規(guī)范、流程管理、風(fēng)險(xiǎn)掌控等方式，自動識別、防備、管理與發(fā)現(xiàn)存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)經(jīng)營活動合法、透亮、健康發(fā)展。本制度的目標(biāo)是確保企業(yè)業(yè)務(wù)活動符合國家法律法規(guī)的要求，減少公司面對的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，同時提高員工對法律合規(guī)意識的培養(yǎng)與認(rèn)知，形成自發(fā)守法的企業(yè)文化。第二章法律合規(guī)審查的組織與職責(zé)第四條法律合規(guī)審查委員會公司設(shè)立法律合規(guī)審查委員會（以下簡稱“合規(guī)委員會”），負(fù)責(zé)公司的法律合規(guī)審查工作。合規(guī)委員會由公司董事長擔(dān)負(fù)主任，公司各部門負(fù)責(zé)人、法律顧問等相關(guān)人員構(gòu)成。合規(guī)委員會負(fù)責(zé)訂立和完善法律合規(guī)相關(guān)的制度，組織開展合規(guī)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)評估與管理，定期報(bào)告工作進(jìn)展。合規(guī)委員會定期召開會議，討論緊要法律合規(guī)問題，做出決策，并對重點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。第五條部門合規(guī)責(zé)任公司各部門應(yīng)設(shè)立合規(guī)管理崗位，明確部門的法律合規(guī)責(zé)任。部門合規(guī)管理崗位的職責(zé)包含：訂立部門法律合規(guī)規(guī)章制度，及時更新與調(diào)整；幫助合規(guī)委員會開展法律合規(guī)工作，包含培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)評估與管理等；監(jiān)督部門內(nèi)部員工的合規(guī)行為，及時發(fā)現(xiàn)并矯正合規(guī)問題。各部門合規(guī)管理崗位應(yīng)與公司法律顧問等相關(guān)部門緊密搭配，幫助解決法律合規(guī)問題。部門合規(guī)管理崗位由董事會聘任，履行法律合規(guī)職責(zé)享有必需的權(quán)限和資源。第三章法律合規(guī)審查的實(shí)施與流程第六條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估與管理公司應(yīng)建立完善的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度，合規(guī)委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督與引導(dǎo)實(shí)施。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估與管理工作應(yīng)在業(yè)務(wù)活動初期、重點(diǎn)決策訂立前等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行，確保風(fēng)險(xiǎn)的全面識別與掌控。部門合規(guī)管理崗位負(fù)責(zé)將風(fēng)險(xiǎn)評估與管理工作融入日常業(yè)務(wù)管理中，及時發(fā)現(xiàn)和解決合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第七條合規(guī)文檔管理公司應(yīng)建立合規(guī)文檔管理制度，規(guī)范合規(guī)文檔的創(chuàng)建、存儲和使用。合規(guī)文檔應(yīng)包含但不限于法律合規(guī)規(guī)程、合同范本、合規(guī)培訓(xùn)料子、合規(guī)檢查記錄等。合規(guī)文檔應(yīng)依照保密等級進(jìn)行分類和管理，確保相關(guān)信息的安全性與保密性。第八條合規(guī)培訓(xùn)與教育公司應(yīng)定期開展合規(guī)培訓(xùn)與教育活動，提高員工對法律合規(guī)意識的認(rèn)知與理解，加強(qiáng)自發(fā)守法的意識。合規(guī)培訓(xùn)與教育內(nèi)容應(yīng)包含國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、合規(guī)案例、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，通過多種形式進(jìn)行，包含但不限于線上培訓(xùn)、現(xiàn)場講座、內(nèi)刊推送等。第四章法律合規(guī)審查的監(jiān)督與反饋第九條內(nèi)部合規(guī)監(jiān)督機(jī)制公司應(yīng)建立合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，落實(shí)內(nèi)部合規(guī)監(jiān)督責(zé)任。部門合規(guī)管理崗位應(yīng)進(jìn)行定期的內(nèi)部合規(guī)監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和解決合規(guī)問題，避開合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。合規(guī)委員會應(yīng)組織定期的合規(guī)檢查，對各部門的合規(guī)情況進(jìn)行審核和評估，形成檢查報(bào)告并提出改進(jìn)看法。第十條合規(guī)事件的報(bào)告與處理公司應(yīng)建立健全的合規(guī)事件報(bào)告與處理流程，及時發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和處理合規(guī)事件，避開危害擴(kuò)大化。部門合規(guī)管理崗位應(yīng)及時匯報(bào)合規(guī)事件，并依照流程進(jìn)行調(diào)查、矯正和整改，避開仿佛問題再次發(fā)生。合規(guī)事件處理結(jié)果的通報(bào)應(yīng)及時向合規(guī)委員會匯報(bào)，以供決策和改進(jìn)之用。第五章附則第十一條本制度的解釋與修訂本制度由合規(guī)委員會負(fù)責(zé)解釋和修訂。本制度的修訂需經(jīng)過合規(guī)委員會討論并獲得公司董事會的批準(zhǔn)后生效。第十二條保密與知識產(chǎn)權(quán)本制度所載內(nèi)容為公司的內(nèi)部制度，屬于公司的保密信息，未經(jīng)公司許可，任何人不得外傳或用于其他非法目的。本制度中涉及的圖標(biāo)、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)歸公司全部，未經(jīng)公司同意，任何人不得擅自使用或侵害。第十三條生效時間本制度自公司董事會批準(zhǔn)之日起生效。第十四條附件本制度的執(zhí)行細(xì)