期貨從業-期貨法律法規-第四節執業行為準則與廉潔從業1.【單項選擇題】期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和監管政策，遵守（?）有關業務規則和所在機構的規章制度。A.中國證監會B.中國期貨業協會（江南博哥）C.期貨交易所D.保證金監控中心正確答案：C參考解析：期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和監管政策，服從中國證監會的監督與管理，服從中國期貨業協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關業務規則和所在機構的規章制度。2.【單項選擇題】期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并()。A.最大限度地維護投資者利益B.為投資者創造最大權益C.維護交易者的合法權益D.滿足交易者的各項要求正確答案：C參考解析：從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護交易者的合法權益。3.【單項選擇題】證券期貨經營機構應當于每年（）前，向中國證監會有關派出機構報送上年度廉潔從業管理情況報告。A.1月1日B.4月30日C.6月30日D.12月31日正確答案：B參考解析：證券期貨經營機構應當于每年4月30日前，向中國證監會有關派出機構報送上年度廉潔從業管理情況報告。8.【多項選擇題】《期貨從業人員執業行為準則》是對期貨從業人員()等方面的基本要求和規定。A.職業品德B.執業紀律C.專業勝任能力D.職業責任正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨從業人員執業行為準則》第二條，本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定。故本題答案為ABCD。9.【多項選擇題】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，期貨從業人員在從事期貨業務前，應當具備相應的(??)。A.投資經驗B.專業知識C.職業道德D.專業技能正確答案：B,C,D參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十六條規定，從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業知識、技能和職業道德。

10.【多項選擇題】證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益。A.提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利

B.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益C.安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易

D.直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動正確答案：A,B,C,D參考解析：證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益：（1）提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；（2）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；（3）安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易；（4）直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動；（5）其他輸送不正當利益的情形。證券期貨經營機構及其工作人員按照證券期貨經營機構依法制定的內部規定及限定標準，依法合理營銷的，不適用上述規定。14.【綜合題】張華擔任某期貨公司業務主管，他的下列認識正確的是()。A.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者低于行業自律標準收取手續費B.本單位管理人員發出違法違規的指令的，按程序向股東會報告C.客戶有不合理的要求時，不能迎合D.如果發現客戶有不誠信行為時，應當及時向公司報告正確答案：C,D參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十六條第五項規定，“嚴禁從業人員以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費”。第三十一條第一項規定，“對機構管理人員所發出的違法違規指令，從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告；機構未妥善處理的，從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告”。第二十四條規定，“從業人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構的合法利益或者他人的合法權益”。第三十一條第二項規定，“從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險”。15.【綜合題】某期貨公司結算部工作人員王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，并將信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業人員執業行為準則是()。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人C.應自覺抵制商業賄賂D.不得以個人名義參與期貨交易正確答案：B,D參考解析：《期貨從業人員行為準則(修訂)》第八條規定，“從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人”。第十一條規定，“從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易”。18.【判斷題】期貨經營機構聘用第三方提供投資顧問、財務顧問、法律顧問、產品代銷、中間介紹等服務過程中，不得簽署虛構服務主體或服務內容的協議，不得利用本機構或客戶資產，向不具備相關專業能力或未提供相應服務的第三方支付咨詢費、顧問費、服務費等費用。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：期貨經營機構聘用第三方提供投資顧問、財務顧問、法律顧問、產品代銷、中間介紹等服務過程中，不得簽署虛構服務主體或服務內容的協議，不得利用本機構或客戶資產，向不具備相關專業能力或未提供相應服務的第三方支付咨詢費、顧問費、服務費等費用。19.【判斷題】期貨從業人員不得從事不正當交易行為和不正當競爭。(??)A.對B.錯正確答案：對參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第五條，從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。

20.【判斷題】證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。20.【判斷題】證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。20.【判斷題】證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。20.【判斷題】證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。20.【判斷題】證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。20.【判斷題】證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。20.【判斷題】證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。20.【判斷題】證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。20.【判斷題】證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。20.【判斷題】證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。20.【判斷題】證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。20.【判斷題】證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。20.【判斷題】證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。20.【判斷題】證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。20.【判斷題】證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。20.【判斷題】證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納人工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以