2024證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)學(xué)問》最終押題

一、單項(xiàng)選擇題

1、場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)在固定場(chǎng)所進(jìn)行交易活動(dòng)，一?般是指（）。

A、證券交易所

B、證券公司

C、現(xiàn)貨市場(chǎng)

D、柜臺(tái)市場(chǎng)

2、下列關(guān)于資本證券的說法中，正確的是（）。

A、資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券

B、包括商業(yè)證券和銀行證券

C、持有人有肯定的收入懇求權(quán)

D、有價(jià)證券是資本證券的主要形式

3、證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的（）。

A、資本憑證

B、書面憑證

C、貨幣憑證

D、口頭憑證

4、證券是指各類記載并代表肯定（）的法律憑證。

A、責(zé)任

B、權(quán)利

C、義務(wù)

D、收益

5、下列關(guān)于非上市證券的相識(shí)中，不正確的是（）。

A、非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券。

B、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易。

C、非上市證券不行以在其他證券交易市場(chǎng)交易。

D、憑證式國(guó)債和一般開放式基金份額屬于非上市證券。

6、有價(jià)證券是（）的一種形式。

A、真實(shí)資本

B、虛擬資本

C、貨幣資本

D、商品資本

7、下列各項(xiàng)中，不屬于社會(huì)保障基金的資金來源的是（）。

A、國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B、中心財(cái)政撥人資金

C、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益

D、企業(yè)等用人單位或公民個(gè)人繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)

8、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于()成立。

A、1990年8月

B、1990年12月

C、1991年8月

D、1991年12月

9、我國(guó)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)

行證券投資，但僅限于投資()。

A、國(guó)債

B、股票

C、基金

D、證券衍生產(chǎn)品

10、1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約一(),實(shí)現(xiàn)

了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過渡。

A、特級(jí)銅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

B、特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

C、特級(jí)錫期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

D、特級(jí)鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

11、19992024年是我國(guó)證券市場(chǎng)的()o

A、探究起步時(shí)期

B、萌芽期

C、形成和初步發(fā)展期

D、規(guī)范發(fā)展時(shí)期

12、(),《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施，這是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。

A、1994年7月1H

B、1998年7月I日

C、1999年4月1日

D、1999年7月1日

13、(),深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約一一特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同,

實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過渡。

A、1992年8月

B、1992年9月

C、1992年C月

D、1992年11月

14、下列關(guān)于無記名股票闡述中，不正確的是（）。

A、無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便

B、無記名股票平安性較差

C、無記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以分次繳納出資

D、無記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資

15、下列各項(xiàng)中，不屬于分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的參考因素的是（）。

A、股票價(jià)格波動(dòng)

B、意外災(zāi)難

C、股票分割

D、公司改組或合并

16、下列說法中，不正確的是（）。

A、股票增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加

B、現(xiàn)實(shí)中由于配股價(jià)通常低于市場(chǎng)價(jià)格，配股卜.市之后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌

C、轉(zhuǎn)增資本是將原本屬于股東權(quán)益的實(shí)收資本轉(zhuǎn)為資本公積

D、依據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，除一些狀況外，不得收購(gòu)本公司股份

17、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)過程中，影響股票價(jià)格的環(huán)節(jié)的是（）。

A經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一公司利潤(rùn)增減一股息增減一投資者心理變更一供求關(guān)系變更一股價(jià)變更

B經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一投資者心理變更一公司利潤(rùn)增減一股息增減一供求關(guān)系學(xué)化一股價(jià)變更

C經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一公司利潤(rùn)增減一投資者心理變更一段息增減一供求關(guān)系變更一股價(jià)變更

D經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一供求關(guān)系變更一公司利潤(rùn)增減一股息增減一投資者心理變更一股價(jià)變更

18、下列各項(xiàng)中，不屬于影響股價(jià)變動(dòng)的行業(yè)因素的是（）。

A、抗外部沖擊的實(shí)力

B、監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系

C、勞資關(guān)系

D、公司改組或合并

19、下列選項(xiàng)中，不屬于享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)股東的選擇的是（）。

A、行使此權(quán)利來認(rèn)敗新發(fā)行的一般股票

B、將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得肯定的酬勞

C、必需行使此權(quán)利而不讓其過期失效

D、不行使此權(quán)利，聽任其過期失效

20、（）是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與一般股票股東以其參與

本期剩余盈利安排的優(yōu)先股票。

27、一般而言，按收益率從大到小的排列依次中，正確的是（）。

A、一般債券一般股票國(guó)債

B、國(guó)債一般股票一般債券

C、一般股票一般債券國(guó)債

D、一般股票國(guó)債一般債券

28、債券的即期收益率是指（）。

A、債券年利息收入與債券面額之比

B、債券年利息收入與購(gòu)買債券的價(jià)格之比

C、債券年利息收入與資本利差之和與購(gòu)買債券的價(jià)格之比

D、債券年利息收入與資本利差之和與債券面額之比

29、無記名國(guó)債屬于（）。

A、實(shí)物債券

B、記賬式債券

C、憑證式債券

D、以上都不是

30、我國(guó)的（）通過各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面對(duì)社會(huì)發(fā)行，全面上不卬制票面

金額，而是依據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫實(shí)際的繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。

A、憑證式國(guó)債

B、記賬式國(guó)債

C、赤字是國(guó)債

D、非流通國(guó)債

31、按發(fā)行本位分類，國(guó)債可以分為（）。

A、實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債

B、短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債

C、赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、斗爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債

D、流通國(guó)債和非流通國(guó)債

32、我國(guó)金融債券的發(fā)行始于（）。

A、北洋政府時(shí)期

B、******政府時(shí)期

C、1982年

D、1994年，我國(guó)政策性銀行成立后

33、我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。

A、國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)

B、銀監(jiān)會(huì)

C、證監(jiān)會(huì)

D、中心人民銀行

34、下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的描述中，屬于其與商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的區(qū)分的是（）。

A、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)屬于金融債券

B、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償依次位于其他債務(wù)之后

C、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償依次位于股權(quán)資本之前

D、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付實(shí)力足夠率不低于

100%的前提下，募集人才能償付本息。

35、下列關(guān)于歐洲債券特點(diǎn)的說法中，正確的是（）o

A、債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)在一國(guó)，而債券面值所運(yùn)用的貨幣是另一國(guó)家

B、債券發(fā)行者在一國(guó)，債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所運(yùn)用的貨幣同屬于另一國(guó)家

C、債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所運(yùn)用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家

D、債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所運(yùn)用的貨幣同屬于一個(gè)國(guó)家

36、下列關(guān)于外國(guó)債券特點(diǎn)的說法中、正確的是（）。

A、發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)同屬發(fā)行人所在國(guó)家

B、發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)同屬另一個(gè)國(guó)家

C、發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)分屬不同國(guó)家

D、發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)隨意確定

37、下列關(guān)于上市開放式基金（1OF）的描述中，不正確的是（）。

A、可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回

B、可通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起

C、1OF必需采納指數(shù)基金模式

D、深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

38、依據(jù)《證券投資基金法》，下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)基金主要投資目標(biāo)的是（）o

A、可轉(zhuǎn)換債券

B、封閉式基金

C、企業(yè)債券

D、股票

39、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人

大會(huì)審議，并取得參與大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。

A、30%

B、50%

C、1/3

D、2/3

40、下列各項(xiàng)中，不屬于基金和股票的重要區(qū)分的是（）。

A、風(fēng)險(xiǎn)水平不同

B、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

C、所籌資金投向不同

D、投資數(shù)量不同

41、下列對(duì)基金管理人的概念相識(shí)中，錯(cuò)誤的是（）。

A基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益

B、設(shè)立基金管理公司必需經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

C、基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

D、基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

42、下列關(guān)于基金份額持有人的義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）.

A、繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

B、擔(dān)當(dāng)基金虧損或終止的無限責(zé)任

C、在封閉式基金存續(xù)期間不得要求贖回基金份額

D、交易行為必需合法

43、（）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。

A、基金規(guī)模

B、基金收益率

C、基金資產(chǎn)凈值

D、基金贖回率

44、下列情形中，不行以暫?；鸸乐档氖牵ǎ?/p>

A、法定節(jié)假日

B、證券交易所暫停營(yíng)業(yè)

C、因不行抗力導(dǎo)致基金管理人和托管人無法精確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值

D、基金公布年報(bào)

45、基金從設(shè)立到終止所要支付的費(fèi)用不包括（）。

A、宣揚(yáng)費(fèi)

B、運(yùn)作費(fèi)

C、清算費(fèi)

D、托管費(fèi)

46、（）是指合約雙方同意在將來日期依據(jù)固定價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。

A、金融遠(yuǎn)期合約

B、金融期貨

C、金融期權(quán)

D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

47、分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)分不包括（）。

A、權(quán)利載體不同

B、行權(quán)方式不同

C、權(quán)利內(nèi)容不同

D、交易標(biāo)的不同

48、北方公司認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)為3、50元，每手認(rèn)股權(quán)證為100張，李女士恰好用一手認(rèn)股

權(quán)證換購(gòu)了500股一般股，每股一般股的認(rèn)股價(jià)是8、5元，那么其行使價(jià)格為（）元。

A、8、50

B、9、20

C、10、50

D、12、20

49、假設(shè)某公司股票的將來價(jià)格為15元，在轉(zhuǎn)換比例為2的狀況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)

換價(jià)值是（）元。

A、7、5

B、15

C、17

D、30

50、結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品的劃分依據(jù)

是（）。

A、聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

B、收益保障性

C、發(fā)行方式

D、嵌入式衍生產(chǎn)品

51、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以（）方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。

A、公開招標(biāo)

B、議價(jià)

C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

D、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

52、（）是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合《公司法》、

《證券法》規(guī)定的條件，還要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門確定的審核制度。

A、注冊(cè)制

B、核準(zhǔn)制

C、包銷制

D、代銷制

53、深證成分股指數(shù)樣本數(shù)為（）。

A、30

B、40

C、60

D、80

54、證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭遇損失的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

55、下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券是（）。

A、一般股

B、優(yōu)先股

C、固定收益政府債券

D、固定收益金融債券

56、（）是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。

A、現(xiàn)金股息

B、股票股息

C、財(cái)產(chǎn)股息

D、建業(yè)股息

57、證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登

記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起（）內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申

請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

A、5日

B、10日

C、15日

D、1個(gè)月

58、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年。

A、2

B、3

C、4

D、5

59、下列選項(xiàng)中，關(guān)于客戶交易結(jié)算資金的管理不正確的是（）。

A、客戶交易結(jié)算資金全額存入指定的商業(yè)銀行

B、嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金

C、客戶交易結(jié)算資金全額存人經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶

D、客戶交易結(jié)算資金在指定的商業(yè)銀行單獨(dú)立戶管理

6（）、我國(guó)《證券法》的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交

易和監(jiān)管，其核心旨在（）。

A、愛護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

B、擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)

C、打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

D、為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮供應(yīng)法律保障，提高上市公司質(zhì)量

二、多項(xiàng)選擇題

61、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資一投資功能的說法中，正確的有（）。

A、籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不行分割的兩個(gè)方面

B、資金盈余者可以通過買入證券而實(shí)現(xiàn)投資

C、資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的

D、在證券市場(chǎng)上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具

62、證券市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)其資本配置功能的方式有（）

A、證券市場(chǎng)內(nèi)在的約束機(jī)制

B、價(jià)格信號(hào)

C、利率形成機(jī)制

D、提高資本的流淌性

63、證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。

A、籌資功能

B、定價(jià)功能

C、資本配置功能

D、宏觀調(diào)控功能

64、證券是指（）。

A、各類記載并代表肯定權(quán)利的法律憑證

B、各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

C、用于證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

D、用于證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

65、除一級(jí)、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為（）。

A、監(jiān)管要求的多樣性

B、區(qū)域分布

C、上市交易制度

D、品種結(jié)構(gòu)的多樣性

66、中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為三個(gè)層次，分別為（）。

A、在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金

B、開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

C、有條件地開放境內(nèi)個(gè)人投資國(guó)際資本市場(chǎng)

D、有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng)

67、公司債券的類型主要有（）。

A、信用公司債券

B、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

C、保證公司債券

D、收益公司債券

68、證券市場(chǎng)分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)不是依據(jù)（）來劃分的。

A、上市公司規(guī)模

B、監(jiān)管要求

C、所服務(wù)和覆蓋公司類型

D、是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行

69、依據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為（）。

A、主板市場(chǎng)

B、二板市場(chǎng)

C、發(fā)行市場(chǎng)

D、交易市場(chǎng)

70、品種結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，主要有（）。

A、股票市場(chǎng)

B、債券市場(chǎng)

C、基金市場(chǎng)

D、衍生品市場(chǎng)

71、下列各項(xiàng)中，屬于社會(huì)公益基金的有（）。

A、教化發(fā)展基金

B、養(yǎng)老基金

C、福利基金

D、文學(xué)嘉獎(jiǎng)基金

72、下列各項(xiàng)中，屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者有（）。

A、證券投資基金

B、社會(huì)保障基金

C、社會(huì)保險(xiǎn)基金

D、企業(yè)年金

73、下列關(guān)于證券交易所的說法中，不正確的有（）。

A、供應(yīng)證券交易的場(chǎng)所與措施

B、為證券交易供應(yīng)集中的登記托管

C、主要業(yè)務(wù)是證券承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)等

D、依法從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)

74、從2024年起先，市場(chǎng)步入持續(xù)4年的調(diào)整階段：股票指數(shù)大幅下挫;新股發(fā)行和上市公司

再融資難度加大、周期變長(zhǎng);證券公司遇到了嚴(yán)峻的經(jīng)營(yíng)困難，到2024年全行業(yè)連續(xù)4年

總體虧損。這些問題產(chǎn)生的根源在于（）。

A、中國(guó)資本市場(chǎng)是在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中由試點(diǎn)起先而逐步發(fā)展起來的新興市場(chǎng)，早

期制度設(shè)計(jì)有很多局限，改革措施不配套

B、證券公司實(shí)力較弱、運(yùn)作不規(guī)范，機(jī)構(gòu)投資者規(guī)模小、類型少

C、市場(chǎng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理，缺乏適合大型資金投資的優(yōu)質(zhì)藍(lán)籌股、固定收益類產(chǎn)品和金融

衍生產(chǎn)品

D、交易制度單一，缺乏有利于機(jī)構(gòu)投資者避險(xiǎn)的交易制度

75、2024年1月31日發(fā)布《關(guān)于推動(dòng)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干看法》，首次就發(fā)

展資本市場(chǎng)的作用、指導(dǎo)思想和任務(wù)進(jìn)行全面明確的闡述，對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)的政策措施

進(jìn)行整體部署，將發(fā)展中國(guó)資本市場(chǎng)提升到國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)的高度，提出了綱領(lǐng)性看法，

包括（）。

A、完善政策，促進(jìn)穩(wěn)定發(fā)展

B、健全市場(chǎng)體系、豐富品種

C、提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作

D、促進(jìn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展

76、1992年10月，（）的成立，標(biāo)記著中國(guó)資本市場(chǎng)起先逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域

性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性市場(chǎng)由此起先發(fā)展。

A、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、上海證券交易所

D、深圳證券交易所

77、下列各項(xiàng)中，不屬于股票收益主要來源的有（）。

A、股份公司

B、股票流通

C、利率的降低

D、法定存款打算金率的降低

78、股票的收益來源可分為兩類：一類來自股份公司;一類來自股票流通。來自股份公司的有（）o

A、領(lǐng)取股息

B、低價(jià)買入高價(jià)賣出股票

D、資本利得

79、一般股股東資產(chǎn)收益權(quán)的行使取決于（）。

A、法律上的限制

B、股東所處的地位

C、公司對(duì)現(xiàn)金的須要

D、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的實(shí)力

80、股東大會(huì)作出的決議，必需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意才能通過的有（）o

A、修改公司章程

B、增加或削減注冊(cè)資本

C、公司合并、分立、解散

D、變更公司形式

81、優(yōu)先股票是一種特殊股票，雖然它不是股票的主要品種，但是它的存在對(duì)股份有限公司

和投資者來說仍有肯定的意義。其意義主要體現(xiàn)在（）。

A、對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本，又因

其股息率固定，可以減輕股息的分派負(fù)擔(dān)

B、優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，這樣可以避開公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的變更和分散

C、對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定牢靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也限于一般股

票股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

D、優(yōu)先股票收入穩(wěn)定，二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)小，風(fēng)險(xiǎn)較低，相宜中長(zhǎng)線投資

82、下列分類方法中，正確的有（）。

A完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，分為有限售條件股份和無限售條件股份

B未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否分為未上市流通股份和已上市流通股份

C、按投資主體的不同性質(zhì)，在我國(guó)將股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股。

D、外資股按上市地域，可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股

83、有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括（）o

A、內(nèi)部職工股

B、境內(nèi)法人持股

C、因股權(quán)分置改革短暫鎖定的股份

D、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份

84、籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需考慮的因素不包括（）

A、償還實(shí)力

B、發(fā)行對(duì)象

C、市場(chǎng)利率變更

D、債券變現(xiàn)實(shí)力

85、債券的投資收益來自（）。

A、利息收益

B、資本利得

C、再投資收益

D、公積金轉(zhuǎn)增股本的收入

86、證券是指（）。

A、各類記載并代表肯定權(quán)利的法律憑證

B、各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證

C、用于證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

D、用于證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

87、依據(jù)券面形態(tài)，債券可以分為（）。

A、實(shí)物債券

B、貨幣債券

C、記賬式債券

D、憑證式債券

88、債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其定義包含了下列選項(xiàng)中（）等方面的基本內(nèi)容。

A、債券是由債務(wù)人出具的

B、債權(quán)人可以隨時(shí)轉(zhuǎn)讓債券

C、發(fā)行人須要在肯定時(shí)期付息還本

D、債務(wù)人有肯定的條件利用他人資金

89、用（）方式付息的債券不能被稱為無息債券。

A、單利

B、貼現(xiàn)

C、復(fù)利

D、分期

90、和股票在風(fēng)險(xiǎn)性上相比，卜列各項(xiàng)中，不屬于債券的特點(diǎn)的有（）。

A、債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

B、債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

C、兩者風(fēng)險(xiǎn)基本相同

D、兩者風(fēng)險(xiǎn)無法比較

91、下列各項(xiàng)中，屬于憑證式國(guó)債的特點(diǎn)有（）

A、可記名、掛失

B、具有發(fā)行人指定的標(biāo)準(zhǔn)格式

C、可以上市流通

D、可以到原購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取

92、某公司發(fā)行債券1億元，期限10年，約定1年后投資者可以將債券轉(zhuǎn)換成一般股，并規(guī)

定當(dāng)市場(chǎng)利率低于3%時(shí)，此公司可以全部買回。依據(jù)以上描述，該債券具有（）。

A、贖回選擇權(quán)

B、可轉(zhuǎn)換選擇權(quán)

C、出售選擇權(quán)

D、交換選擇權(quán)

93、儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債的區(qū)分包括（）。

A、發(fā)行對(duì)象不同

B、發(fā)行利率確定機(jī)制不同

C、到期兌付方式不同

D、到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

94、從功能上看，政府債券（）（＞

A、是政府彌補(bǔ)赤字的手段

B、是政府籌措資金的手段

C、是政府?dāng)U大公共事業(yè)開支的手段

D、是國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

95、下列各項(xiàng)中，屬于憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債的區(qū)分有（）。

A、申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同

B、債券記錄方式不同

C、付息方式不同

D、到期兌付方式不同

96、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券一般具有預(yù)先規(guī)定條件，下列各項(xiàng)中，屬于預(yù)先規(guī)定條件的有（）。

A、利率

B、購(gòu)買價(jià)格

C、認(rèn)購(gòu)時(shí)間

D、認(rèn)購(gòu)比例

97、下列關(guān)于公司債的描述中，正確的有（）。

A、公司債代表一種債權(quán)債務(wù)的責(zé)任契約關(guān)系

B、在既定的時(shí)間內(nèi)必需支付利息

C、持有人不對(duì)企業(yè)資產(chǎn)具有索償權(quán)

D、公司抵押債券的債券持有者對(duì)公司的特定資產(chǎn)具有索償權(quán)

98、契約型基金與公司型基金的區(qū)分有（）.

A、資金的性質(zhì)不同

B、投資者的地位不同

C、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

D、收益水平不同

99、交易所交易基金的申購(gòu)是用（），贖問時(shí)也是換舊1（）。

A、一攬子股票換取ETF份額

B、現(xiàn)金換取ETF份額

C、現(xiàn)金而不是一攬子股票

D、一攬子股票而不是現(xiàn)金

100、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金說法中，正確的有（）。

A、期限在一年內(nèi)

B、不得投資于股票

C、管理費(fèi)用較高

D、流通性強(qiáng)、平安性高

三、推斷題

101、由銀行發(fā)行的股票、債券均屬于銀行證券。（）

102、貨幣證券是有價(jià)證券的主要形式。（）

103、股票票面有肯定的貨幣金額，屬于貨幣證券。（）

104、購(gòu)物券是一種有價(jià)證券。（）

105、有價(jià)證券都是價(jià)值的干脆代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種間接表現(xiàn)形式。（）

106、短期政府債券主要用下建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。（）

107、政府機(jī)構(gòu)屬于機(jī)構(gòu)投資者。（）

108.美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣公司股票起先的。（）

109、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人爸名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明”發(fā)起

人股票”字樣。（）

110、有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。（）

111、股票是全部權(quán)的憑證，沒有固定的格式。（）

112、股票的內(nèi)在價(jià)值取決于股息收入和市場(chǎng)收益率。（）

113、溢價(jià)發(fā)行時(shí)，募集的資金中等于面值總和的部分計(jì)入公司資本公積金，超過股票票面金

額的發(fā)行價(jià)格股份所得的溢價(jià)計(jì)入資本。（）

114、股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了削減股息負(fù)擔(dān)。（）

115、我國(guó)境外上市外資股主要形式：美國(guó)存托憑證ADR、全球存托憑證GDR、通過中國(guó)香

港上市的H股和B股。（）

116、股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司按能否在證券交易所上市交易，分為有限售條件股

份和無限售條件股份。（）

117、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加資本金。（）

118、發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體一般均有權(quán)發(fā)行債券，但發(fā)行債券的主體不肯定能夠發(fā)行股票。（）

119、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是干脆支配財(cái)產(chǎn)權(quán)。（）

120、債券是一種間接融資的手段。（）

121、債券票面金額印得大，有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購(gòu)，但卻使部分小投資者無法參與。（）

122、債券期限會(huì)影響債券票面利率的確定。一般來說，期限較長(zhǎng)的債券，票面利率應(yīng)當(dāng)定得

低一些;而期限較短的債券，票面利率要定得高一些。（）

123、債券發(fā)行人的資信狀況好，債券信用等級(jí)高，債券票面利率可以定得比其他條件相同的

債券高一些。（）

124、附有贖回選擇權(quán)的債券是指?jìng)钟腥司哂性谥付ǖ娜掌趦?nèi)以票面價(jià)值賣回給發(fā)行人的

權(quán)利。（）

125、目前，我國(guó)已形成了具有中國(guó)特色的地方政府債券市場(chǎng)，即以金融債券形式發(fā)行地方政

府債券。（）

126、政府債券的發(fā)行規(guī)模、期限結(jié)構(gòu)、未清償余額，關(guān)系著一國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局，因

此政府債券的發(fā)行和收入的支配運(yùn)用是從整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的范圍和發(fā)展來考慮的。（）

127、實(shí)物債券是指具有實(shí)物券面的國(guó)債。（）

128、長(zhǎng)期債券的常見形式是國(guó)庫券，它是由政府發(fā)行的彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。（）

129、儲(chǔ)蓄國(guó)債付息方式比較多樣化，既有按年付息品種，又有利隨本清品種。（）

130、公司債券與政府債券或金融債券相比，風(fēng)險(xiǎn)較大。（）

131、我國(guó)暫不允許國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行人民幣債券。（）

132、歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，但投資者的利息收入一般不行免繳所得稅。（）

133、契約型基金是指把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過簽訂基金合同的形式

發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。（）

134、目前我國(guó)的基金干脆在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開立清算備付金賬戶并進(jìn)行資金結(jié)算。（）

135、公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。（）

136、一級(jí)市場(chǎng)ETF的申購(gòu)和贖回一般為機(jī)構(gòu)投資者。（）

137、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、

精確性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的時(shí)候才披露相關(guān)信息。（）

138、人民幣利率互換交易是指交易雙方約定在將來的肯定期限內(nèi)，依據(jù)約定數(shù)量的人民幣本

金和利率計(jì)算利息并進(jìn)行本金和利息交換的金融合約。（）

139、期權(quán)價(jià)格受多種因素影響，但從理論上說，時(shí)間價(jià)值是構(gòu)成期權(quán)價(jià)格的最主要部分。（）

140、某權(quán)證收盤價(jià)為24元，股票當(dāng)日收盤價(jià)為30元，杠桿比率為3、75,該備兌憑證的認(rèn)

股比率為3。（）

141、備兌憑證增加了股票的風(fēng)險(xiǎn)性。（）

142、美國(guó)存托憑證的級(jí)別越低，所反映的美國(guó)證券交易委員會(huì)登記要求越高，對(duì)投資者的吸

引力越大。（）

143、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券。（）

144、場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所市場(chǎng)的區(qū)分在于不實(shí)行會(huì)員制，投資者干脆與證券商進(jìn)行交

易。（）

145、場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所市場(chǎng)共同組成證券交易市場(chǎng)，而場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的

主要場(chǎng)所。（）

146、NASDAQ小型資本市場(chǎng)是為一些有發(fā)展?jié)摿Φ男⌒凸敬蛩愕?，在小型資本市場(chǎng)上市的

公司都是成交活躍、市場(chǎng)形象好并且符合嚴(yán)格財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和公司治理標(biāo)準(zhǔn)的公司。（）

147、證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所是證券中介機(jī)構(gòu)。（）

148、我國(guó)目前針對(duì)中小企業(yè)板塊.上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的

信息披露制度。（）

149、恒生指數(shù)是系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最具代表性和影響最大的指數(shù)。（）

150、固定收益證券不易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的損害。（）

151、一般來說，變動(dòng)收益證券比固定收益證券收益高，風(fēng)險(xiǎn)大。（）

152、我國(guó)曾經(jīng)對(duì)三年期以上的國(guó)債進(jìn)行保值貼補(bǔ)，這是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。（）

153、公司的資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司虧損。（）

154、股票和債券的投資收益都可來自資本利得。（）

155、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理支配的，凈資本不低于人

民幣1（）億元。（）

156、為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)人的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理方法，由證券

交易所和有關(guān)機(jī)構(gòu)制定。（）

157、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)依據(jù)董事會(huì)一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制

設(shè)立。（）

158、證券公司自營(yíng)買賣的對(duì)象只能是上市證券。（）

159、取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理支配的，凈資本不低于

人民幣3億元。（）

160、中心結(jié)算是指中心登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對(duì)手完成相關(guān)款項(xiàng)

和證券的收付，并保證會(huì)員層面交收完成。（）

參考答案

一、單項(xiàng)選擇題

1、【答案】A。按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)。

有形市場(chǎng)也被稱作“場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)”，是指有固定場(chǎng)所的證券交易所市場(chǎng)。場(chǎng)外交易市場(chǎng)又稱“柜臺(tái)

交易”或“店頭交易市場(chǎng)”，是指在交易所外由證券買賣雙方當(dāng)面議價(jià)成交的市場(chǎng)，以美國(guó)的納

斯達(dá)克市場(chǎng)為典型代表。

2、【答案】C。資本證券是指由金融投資或與金融投資有干脆聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

持有人有肯定的收入懇求權(quán)。資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證

券。A、B選項(xiàng)是貨幣證券的內(nèi)容。

3、【答案】B。從廣義上講，證券是指各類記載并代表肯定權(quán)利的法律憑證。一般意義

上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。

4、【答案】B。證券是指各類記載并代表肯定權(quán)利的法律憑證，它用以證明持有人有權(quán)

依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。

5、【案】C。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。

6、【答案】Bo有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。

7、【答案】D。D選項(xiàng)描述的是社會(huì)保險(xiǎn)基金的資金來源。

8、【答案】C。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立

法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券也務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

9、【答案】A。我國(guó)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投

資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資國(guó)債。

10、【答案】B。1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約

——特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過渡。

11、【答案】D。19787992年是新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌芽時(shí)期，19937998年是我國(guó)資本

市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展時(shí)期，1999?2024年是我國(guó)資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期。

12、【答案】D。1999年Z月1日，《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施，這是我國(guó)證

券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。

13、【答案】C。1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約

—特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過渡。這一部分的考點(diǎn)出現(xiàn)的年份

的考題很多，須要特殊留意。

14、【答案】C?？疾橛浢善焙蜔o記名股票出資方式的區(qū)分：前者可以一次或分次繳納

出資，后者要求一次繳納出資。

15、【答案】Ao公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從以下各項(xiàng)來分析：①公司資產(chǎn)凈值:②盈

利水平;③公司的派息政策;④股票分割;⑤增資和減資;⑥銷售收入;⑦原材料供應(yīng)及價(jià)格變更；

⑧主要經(jīng)營(yíng)者更替;⑨公司改組或合并;⑩意外災(zāi)難。

16、【答案】C。轉(zhuǎn)增獎(jiǎng)本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本。增發(fā)、配股、

轉(zhuǎn)增股本和股份回購(gòu)，是新增學(xué)問點(diǎn)，應(yīng)留意。

17、【答案】Ao經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)通過下列環(huán)節(jié)影響股吩：經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)?公司利潤(rùn)增減一

股息增減一投資者心理和投資決策變更一供求關(guān)系變更一股價(jià)變更。在影響股價(jià)的各種經(jīng)濟(jì)

因素中，景氣循環(huán)是一個(gè)很重要的因素。

18、【答案】D。D選項(xiàng)屬于影響股價(jià)變動(dòng)基本因素中的公司經(jīng)營(yíng)狀況因素。

19、【答案】C。享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有三種逃擇：①行使此權(quán)利來認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的

一般股票;②將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中可獲得肯定的酬勞;③不行使此權(quán)利而聽任其過期失效。

20、【答案】A。參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有

權(quán)與一?般股票股東以其參與本期剩余盈利安排的優(yōu)先股票。

21、【答案】A。股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一樣同意提出。

22、【答案】C。8選項(xiàng)錯(cuò)誤。當(dāng)將來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，不應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債

券，以避開利率下降帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

23、【答案】A。債券不肯定可按期收回投資，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。

24、【答案】C。憑證式國(guó)債是由財(cái)政部發(fā)行。故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

25、【答案】B。8選項(xiàng)是兩者相同點(diǎn)。其他說法不正確。

26、【答案】Bo記賬式國(guó)債是沒有實(shí)物形態(tài)的債券，可以記名，掛失，平安性高，并且

可以在交易所發(fā)行和流通。

27、【答案】C。由于一股股票的風(fēng)險(xiǎn)最大，所以具有較高的收益率，符合高風(fēng)險(xiǎn)高收益

的市場(chǎng)規(guī)則;而國(guó)債平安性最高，所以收益率也最低;處于兩者之間的是一般債券。

28、【答案】Bo債券的即期收益率是指?jìng)昀⑹杖肱c購(gòu)買債券的價(jià)格之比。

29、【答案】Ao無記名國(guó)債屬于實(shí)物債券，它以實(shí)物券的形式記錄債權(quán)等。

30、【答案】Ao憑證式國(guó)債的定義。

31、【案】A°B選項(xiàng)是按期限長(zhǎng)短分類;C選項(xiàng)是按月途分類;D選項(xiàng)是按是否流通分類。

32、【答案】Ao我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期。

33、【答案】A。我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是發(fā)展與改革委員會(huì)。

34、【答案】DoA、B、C選項(xiàng)都是保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)與商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的相同點(diǎn)。

35、【答案】C。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣

為面值的國(guó)際債券，其特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所運(yùn)用的貨幣可以分別

屬于不同的國(guó)家。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故又稱無國(guó)籍債券。

36、【答案】Bo考查外國(guó)債券和歐洲債券的區(qū)分：外國(guó)債券涉及兩個(gè)國(guó)家（發(fā)行人屬于

一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國(guó)家）;歐洲債券涉及三個(gè)國(guó)家（債券發(fā)行者、

債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所運(yùn)用的貨幣分屬不同的國(guó)家）。

37、【答案】C。與ETF相區(qū)分，1OF不肯定采納指數(shù)基金模式，同時(shí)，申購(gòu)和贖回均以

現(xiàn)金進(jìn)行。

38、【答案】依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，投資基金主要投資于股票、債券、權(quán)

證等。

39、【答案】Do《證券投資基金法》規(guī)定，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基

金托管人、提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參與大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

40、【答案】Do風(fēng)險(xiǎn)水平不同：基金的風(fēng)險(xiǎn)水平低于股票;反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同：基金

反映的是信托關(guān)系，而股票反映的是全部權(quán)關(guān)系;所籌資金投向不同：基金籌資投向是有價(jià)證

券，而股票籌資投向?yàn)閷?shí)業(yè)。

41、【答案】B。設(shè)立基金管理公司須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

42、【答案】B。基金份額持有人擔(dān)當(dāng)基金虧損或終止的有限責(zé)任。

43、【答案】C?；鹳Y產(chǎn)凈值是指在某一基金估值時(shí)點(diǎn)上，依據(jù)公允價(jià)格計(jì)算的基金資

產(chǎn)的總市值扣除負(fù)債后的余額，該余額是基金單位持有人的權(quán)益，是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)

在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。

44、【答案】Do依據(jù)《證券投資基金會(huì)計(jì)核算方法》規(guī)定，基金估值在A、B、C選項(xiàng)

中的狀況下可以暫停。

45、【答案】Ao宣揚(yáng)費(fèi)不屬于基金要支付的費(fèi)用。

46、【答案】Ao金融遠(yuǎn)期合約的定義。

47、【答案】D。分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)分包括3個(gè)方

面：權(quán)利載體不同、行權(quán)方式不同、權(quán)利內(nèi)容不同。

48、【答案】B。依據(jù)以認(rèn)股權(quán)證換取一般股的成本價(jià)的計(jì)算公式可知：行使價(jià)格二認(rèn)股

權(quán)證的市價(jià)x每手認(rèn)股權(quán)證的數(shù)目：每手認(rèn)股權(quán)證可換的一般股數(shù)目十認(rèn)股價(jià)=3、

50x1009500+8、50=9>20(元)。

49、【答案】D。轉(zhuǎn)換價(jià)值是可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成一般股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理

論價(jià)值、每股一般股的市價(jià)乘以轉(zhuǎn)換比例，可得可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為：

CP=PxR=15x2=30(7C)o

50、【答案】A。按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率

聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

51、【答案】B。場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格確定機(jī)制不是公開競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方協(xié)協(xié)商價(jià)，

實(shí)行一對(duì)一的交易方式。詳細(xì)地說，是證券公司對(duì)自己所經(jīng)營(yíng)的證券同時(shí)掛出買入價(jià)和賣出

價(jià)，并無條件地按買入價(jià)買入證券和按賣出價(jià)賣出證券，最終的成交價(jià)是在掛牌價(jià)基礎(chǔ)上經(jīng)

雙方協(xié)商確定的不含傭金的凈價(jià)。

52、【答案】B。核準(zhǔn)制是指廢行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信

息，符合《公司法》《證券法》規(guī)定的條件，還要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門確

定的審核制度。

53、【答案】Bo深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制。通過對(duì)全部在深圳證券交易所

上市的公司進(jìn)行考察，按肯定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股。

54、【答案】Ao信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本竹息而

使投資者遭遇損失的風(fēng)險(xiǎn)。

55、【答案】Ao對(duì)一般股來說。其股息和價(jià)格主要由公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況確定，而

利率變動(dòng)僅是影響公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的部分因索?、所以利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)一般股的影響不像債券

和優(yōu)先股那樣沒有回旋的余地。

56、【答案】Co財(cái)產(chǎn)股息是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。

57、【答案】C。依據(jù)《證券法。的規(guī)定、證券公司應(yīng)"-3自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，

向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公

司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

58、【答案】B。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且

被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司。

59、【案】C°C選項(xiàng)客戶交易結(jié)算資金全額存入指定的商業(yè)銀行，而不是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶。

60、【答案】Ao我國(guó)《證券法》的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類參與主體，其范圍涵蓋了證

券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在愛護(hù)投資者的舍法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公

共利益。

二、多項(xiàng)選擇題

61、【答案】ABCD?；I資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不行分割的兩個(gè)方面;資金盈余者

則可以通過買入證券而實(shí)現(xiàn)投資;資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的;在證

券市場(chǎng)上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具。

62、【答案】AD。證券市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)其資本配置功能的方式是證券市場(chǎng)內(nèi)在的約束機(jī)制、提

高資本的流淌性。

63、【答案】ABC。證券市場(chǎng)的基本功能包括：籌資一投資功能、定價(jià)功能和資本配置

功能等三大功能。

64、【答案】ACDo五題考查的是證券的定義，但考查比較深化，涉及了證券的各個(gè)方

面和不同的說法，錯(cuò)誤選項(xiàng)有迷惑性，因此難度較大。股票雖然可以證明持有者的身份，但

并不是全部的證券都具有這一特征，錯(cuò)誤雖然明顯，但須要考生細(xì)心。

65、【答案】ABC。除題中三項(xiàng)外，證券市場(chǎng)層次性還體現(xiàn)在覆蓋公司類型。D選項(xiàng)品

種結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，其結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市

場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。不同品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系，不體現(xiàn)層次性。

66、【案】ABDo從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為以下三個(gè)層次：①在國(guó)際

資本市場(chǎng)薄集資金;②開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng);③有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)。

67、【答案】ABCDo除題中四項(xiàng)外，公司債券的種類還包括：可轉(zhuǎn)換公司債券和附認(rèn)股

權(quán)證的公司債券。

68、【答案】ABDo依據(jù)所服務(wù)和覆蓋公司類型。記券市場(chǎng)分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市

場(chǎng)和區(qū)域性市場(chǎng)。

69、【答案】AB.依據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為主板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)。

70、【答案】ABCD。品種結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，主要有股票市場(chǎng)、

債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)。

71、【答案】ACD。社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金，如福利

基金、科技發(fā)展基金、教化發(fā)展基金、文學(xué)嘉獎(jiǎng)基金等，B選項(xiàng)養(yǎng)老基金屬于社?；稹?/p>

72、【答案】ABCDo基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；穑òㄉ鐣?huì)保

障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金）、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

73、【答案】BCD。B選項(xiàng)描述的是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);C選項(xiàng)描述的是證券公司;D選項(xiàng)

描述的是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

74、【答案】ABCD。問題產(chǎn)生的根源在于資本市場(chǎng)、證券公司、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、交易制度4

個(gè)方面。

75、【答案】ABCD?！蛾P(guān)于推動(dòng)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干看法》提出了九個(gè)

方面的綱領(lǐng)性看法，即“國(guó)九條”，包括：①發(fā)展資本市場(chǎng)的意義;②指導(dǎo)思想和任務(wù);③完善政

策，促進(jìn)穩(wěn)定發(fā)展;④健全市場(chǎng)體系，豐富品種;⑤提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作;⑥促進(jìn)中

介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展;⑦提高資本市場(chǎng)監(jiān)管水平;⑧防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);⑨主動(dòng)穩(wěn)妥推動(dòng)時(shí)外

開放。

76、【答案】AB。1992年10月、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的成立，標(biāo)記著

中國(guó)資本市場(chǎng)起先逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)。全國(guó)性市場(chǎng)由此起先

發(fā)展。

77、【答案】CD。股票持有人可以從股份公司領(lǐng)取股息和共享公司的紅利;股票流通時(shí)，

當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，賣出股票就可以賺取差價(jià)收益，這種差價(jià)收益稱為資本

利得。

78、【答案】ABo低吩買入高價(jià)賣出股票獲得的差價(jià)收益就是資本利得，是屬于米自股

票流通的收益。

79、【答案】ABCDo一般股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有肯定的限制條件：①法律上的限制,

?般股股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤(rùn)多少以及公司將來發(fā)展的須

要;②其他方面的限制，如公司對(duì)現(xiàn)金的須要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、公司進(jìn)入

資本市場(chǎng)獲得資金的實(shí)力等。

80、【答案】ABCD。股東大會(huì)作出修改公司章程，增加或削減注冊(cè)資本，公司合并、分

立、解散，變更公司形式必需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意才能通過。

81、【答案】ABCD。優(yōu)先股票是一種特殊股票，雖然它不是股票的主要品種，但是它的

存在對(duì)股份有限公司和投資者來說仍有肯定的意義。其意義主要體現(xiàn)在：對(duì)股份有限公司而

言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕

股息的分派負(fù)擔(dān);優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，這樣可以避開公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的變更和分散;對(duì)投資

者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定牢靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也限于一般股票股東，因而

風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小;優(yōu)先股票收入穩(wěn)定，二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)小，風(fēng)險(xiǎn)較低，相宜中長(zhǎng)線投資。

82、【答案】ABCD。四項(xiàng)都對(duì)，須細(xì)致看清題目，不能盲目做答。

83、【答案】ACDo有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾轉(zhuǎn)讓

限制的股份，包括因股權(quán)分置改革短暫鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

員持有的股份等。

84、【答案】AB.籌資者在確定債券期限時(shí)，主要須要考慮的因素包括：①資金運(yùn)用方

向，假如為彌補(bǔ)短期資金周轉(zhuǎn)的短缺，可以發(fā)行短期債券。②市場(chǎng)利率變更，市場(chǎng)利率上升

時(shí)、可以發(fā)行長(zhǎng)期債券;反之，可以發(fā)行短期債券。③債券變現(xiàn)實(shí)力，變現(xiàn)實(shí)力強(qiáng)，可以發(fā)行

長(zhǎng)期債券;反之，可以發(fā)行短期債券。

85、【答案】ABCo債券的投資收益來自三個(gè)方面：①債券的利息收益，這是債券發(fā)行

時(shí)就確定的，除了保值貼補(bǔ)債券和浮動(dòng)利率債券，債券的利息收入不會(huì)變更、投資者在購(gòu)買

債券前就可，尋知;②資本利得，受債券市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的影響;③再投資收益，受以周期性利息

收入作再投資時(shí)市場(chǎng)收益率變更的影響。

86、【答案】ACDo本題考查的是證券的定義，但考查比較深化，涉及了證券的各個(gè)方

面和不同的說法，錯(cuò)誤選項(xiàng)有迷惑性，因此難度較大。股票雖然可以證明持有者的身份。但

并不是全部的證券都具有這一特征，錯(cuò)誤雖然明顯，但須要考生細(xì)心。

87、【答案】ACDo依據(jù)券面形態(tài)，證券可以分為：①實(shí)物債券，是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式

實(shí)物券面的債券;②憑證式債券，債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證。而不是債券發(fā)行人制定的

標(biāo)準(zhǔn)格式的債券;③記賬式債券，是沒有實(shí)物形態(tài)的票券，利用賬戶通過電腦系統(tǒng)完成國(guó)債發(fā)

行、交易及兌付的全過程。

88、【答案】ACDo債券包含了四層含義：①發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體，其在肯定

的條件卜.利用他人的資金;②投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體;③發(fā)行人須要在肯定時(shí)期付息還

本;④是由債務(wù)人出具的，反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的

法律憑證。

89、【答案】ACDo貼現(xiàn)債券在發(fā)行時(shí)票面不表明利率，而是以折價(jià)的方式發(fā)行，償還

時(shí)按票面價(jià)值償還，售價(jià)與票面價(jià)值之間的差額就是貼現(xiàn)債券的利息。

90、【答案】BCDo股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。因?yàn)椋孩賯⑹枪镜墓?/p>

定支出，屬于費(fèi)用范圍;股票的股息紅利是公司利潤(rùn)的一部分，公司有盈利才能支村，而且支

付依次列在債券利息支付和納稅之后。②倘如公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付

在前，股票償付在后。③在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定，期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定;

而股票無固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁，漲跌幅

度較大。

91、【答案】AD。憑證式國(guó)債債權(quán)是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債權(quán)的一種收款憑證而不是債權(quán)發(fā)行人

制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。此類債券可記名、掛失，可以到原購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。但不行以上

市流通。

92、【答案】AB?！巴顿Y者可以將債券轉(zhuǎn)換成一般股”說明具有可轉(zhuǎn)換選擇權(quán);“當(dāng)市場(chǎng)利

率低于3%時(shí)，此公司可以全部買回”說明具有贖回選擇權(quán)。

93、【答案】ABD0儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債的比較。

94、【答案】ABCDo政府債券的性質(zhì)與功能，四個(gè)選項(xiàng)均正確。

95、【答案】ABCDo四個(gè)選項(xiàng)均屬于兩者的區(qū)分。憑證式國(guó)債憑現(xiàn)金就可以購(gòu)買，而儲(chǔ)

蓄國(guó)債須要首先開立個(gè)人國(guó)債托管賬戶;儲(chǔ)蓄國(guó)債以電子方式記錄債權(quán)，而憑證式國(guó)債采納填

制憑證式國(guó)債收款憑證的方式記錄債權(quán);儲(chǔ)蓄國(guó)債付息方式比較多樣化，既有按年付息品種，

又有利隨本清品種，而記賬式國(guó)債為到期一次還本村息;憑證式國(guó)債到期后，需到承銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)

點(diǎn)辦理兌付事宜，預(yù)期不加計(jì)利息，而儲(chǔ)蓄國(guó)債到期后，承辦銀行自動(dòng)將投資者應(yīng)收本金和

利息轉(zhuǎn)入其資金賬戶。

96、【答案】BCD。附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利

的債券。這種債券的購(gòu)買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。預(yù)先

規(guī)定的條件主要是指股票的購(gòu)買價(jià)格、認(rèn)購(gòu)比例和認(rèn)購(gòu)時(shí)間。

97、【答案】ABDo抵押公司債券持有者對(duì)企業(yè)資產(chǎn)具有索償權(quán)。

98、【答案】ABC。契約型基金的資金是信托財(cái)產(chǎn)，公司型基金的資金為公司的法人資

本。契約型基金持有人給予基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小。契約型基金依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金;

公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金。

99、【答案】AD。交易所交易基金的申購(gòu)是用一攬子股票換取ETF份額，贖回也是換回

一攬子股票而不是現(xiàn)金。

100、【答案】ABD0貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)用較低，

三、推斷題

101、【答案】貨幣證券是指本身能使持有者或第三者取得貨幣全部權(quán)的憑證，銀行

證券是貨幣證券的一個(gè)類別，主要包括銀行匯票、銀行本票和支票。銀行發(fā)行的股票，債券

應(yīng)屬于資本證券。

102、【答案】Bo資本證券是有價(jià)證券的主要形式。

103、【答案】Bo貨幣證券是指本身能使持有者或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，

分為商業(yè)證券和銀行證券;而股票是由金融投資活動(dòng)產(chǎn)生的證券，持有者有肯定的收入懇求權(quán),

因此屬于資本證券而不屬于貨幣證券。

104、【答案】Bo有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式、而購(gòu)物券屬于真實(shí)資本，因此不是

有價(jià)證券。

105、【答案】Bo證券市場(chǎng)是價(jià)值交換的場(chǎng)所。有價(jià)證券都是價(jià)值的干脆代表，它們本

質(zhì)上是價(jià)值的一種干脆表現(xiàn)形式。

106、【答案】Bo短期政府債券主要用于解決短期性、臨時(shí)性資金不足問題，而長(zhǎng)期政

府債券主要用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。

107、【答案】A。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。

108、【答案】Bo美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券起先的。

109、【答案】Ao我國(guó)《公司法》規(guī)定、股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的

股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。

110、【答案】A。有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。

111、【答案】B。隨著股份制度的發(fā)展和完善，很多國(guó)家對(duì)股