科創板知識題庫試題及答案您的姓名：[填空題]*_________________________________1、以下哪個選項不是個人投資者參與科創板股票交易應當符合的條件()[單選題]*A.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券)B.具有6個月以上的證券交易經驗(正確答案)C.參與證券交易24個月以上D.通過會員組織的科創板股票投資者適當性綜合評估2、投資者參與科創板股票交易，應當使用()。[單選題]*A.衍生品合約賬戶B.滬市A股證券賬戶(正確答案)C.在證券公司開立的TA賬戶D.深市證券賬戶3、投資者參與科創板股票交易的方式，不包括()。[單選題]*A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.場外交易(正確答案)4、下列關于科創板股票盤后固定價格交易的表述，不正確的是()[單選題]*A.上交所接受投資者收盤定價申報的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:30B.每個交易日的15:05至15:30為盤后固定價格交易時間，當日15:00仍處于停牌狀態的股票不進行盤后固定價格交易C.客戶通過盤后固定價格交易買賣科創板股票的，應當提交收盤定價委托指令D.投資者只能在每個交易日的15:05至15:30提交盤后固定價格交易的申報(正確答案)5、投資者以市價申報的方式參與科創板股票交易，不包括以下()。[單選題]*A.最優五檔即時成交剩余撤銷申報B.最優五檔即時成交剩余轉限價申報C.雙方最優價格申報(正確答案)D.對手方最優價格申報6、以下關于科創板股票競價交易漲跌幅的表述，不正確的是()。[單選題]*A.上交所對科創板股票競價交易實行20%的價格漲跌幅限制B.首次公開發行上市的科創板股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制C.首次公開發行上市的科創板股票，僅在上市首日不設價格漲跌幅限制(正確答案)D.首次公開發行上市的科創板股票，上市后第6個交易日開始，適用20%的漲跌幅限制7、科創板股票自()起可作為融資融券標的。[單選題]*A、上市交易滿1個月B、上市交易滿2個月C、上市交易滿3個月D、上市首日(正確答案)8、關于科創板股票買賣申報的表述，下列不正確的是()。[單選題]*A.通過限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小于200股B.通過市價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小于200股C.賣出科創板股票時，余額不足200股的部分，應當一次性申報賣出D.投資者賣出科創板股票，單筆申報數量只能是200股(正確答案)9、關于投資者參與科創板股票交易的表述，不正確的是()。[單選題]*A.投資者應審慎開展科創板股票交易B.投資者不得濫用資金、持股等優勢進行集中交易，影響股票交易價格的正常形成機制C.可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應選擇適當的交易方式，根據市場情況進行分散交易D.投資者可以根據自身需要，運用大量資金優勢進行集中交易(正確答案)10、以下關于科創板企業所處行業和業務相關風險的表述，不正確的是()[單選題]*A.研發投入規模大、盈利周期長B.技術迭代快、風險高C.收入穩定、快速盈利(正確答案)D.嚴重依賴核心項目、核心技術人員、少數供應商11、以下關于科創板新股發行詢價定價的表述，錯誤的是()[單選題]*A.科創板新股發行價格、規模、節奏等堅持市場化導向B.科創板新股發行詢價、定價、配售等環節由機構投資者主導C.個人投資者可以參與科創板新股定價(正確答案)D.科創板新股發行的詢價對象限定在證券公司等七類專業機構投資者12、以下關于投資者參與科創板新股申購的表述，不正確的是()[單選題]*A.根據投資者持有的上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值確定其網上可申購額度B.符合科創板投資者適當性條件且持有市值達到10000元以上的投資者可以參與網上申購C.每5000元市值可申購一個申購單位D.每一個新股申購單位為1000股(正確答案)13、下列關于科創板上市公司表決權差異安排的表述，哪項不正確()[單選題]*A.發行人在首次公開發行并上市前不具有表決權差異安排的，不得在首次公開發行并上市后以任何方式設置此類安排B.上市公司章程應當規定每份特別表決權股份的表決權數量C.普通股份與特別表決權股份具有的所有股東權利完全相同(正確答案)D.每份特別表決權股份的表決權數量應當相同，且不得超過每份普通股份的表決權數量的10倍14、特別表決權股份按1:1的比例轉換為普通股份自()生效。[單選題]*A、股份轉換相關情形發生時(正確答案)B、股份轉換相關情形發生的次日C、相關股份轉換登記時D、相關股份轉換登記的次日15、下列關于科創板股票發行上市審核的表述，不正確的是()[單選題]*A.科創板發行人申請股票首次發行上市，應當向上交所提交發行上市申請文件B.上交所對科創板發行人的發行上市申請文件進行審核C.審核通過后，上交所將審核意見、發行上市申請文件及相關審核資料報送中國證監會履行注冊程序D.科創板發行人申請股票首次發行上市，應當向證監會提交發行上市申請文件(正確答案)16、關于上交所對科創板發行上市審核的表述，正確的是()[單選題]*A.上交所通過提出問題，發行人回答問題的方式對發行上市申請文件進行審核(正確答案)B.上交所僅關注發行人是否符合上市條件C.上交所不對發行人披露的信息進行審核D.上交所不關注發行人發行上市申請文件及信息披露內容的真實、準確、完整17、以下關于發行人申請首次公開發行股票并在科創板上市環節信息披露的表述，不正確的是()[單選題]*A.發行人應按照中國證監會制定的信息披露規則，編制并披露招股說明書B.發行人應當保證發行上市申請文件和信息披露的真實、準確、完整C.發行人在發行上市申請文件中披露的內容應當簡明易懂，語言應當淺白平實D.對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的信息，發行人可以有選擇地披露(正確答案)18、以下關于上交所出具的同意科創板發行人的發行上市審核意見，以下表述不正確的是()[單選題]*A.不表明上交所對發行上市申請文件的真實性、準確性、完整性作出保證B.不表明上交所對發行人所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證C.不表明上交所對該股票的投資價值作出實質性判斷或保證D.表明上交所對該股票的投資價值作出實質性判斷或保證(正確答案)19、以下關于科創板股票退市風險警示的表述，不正確的是()A.科創板上市公司股票被實施退市風險警示期間，不進入風險警示板交易[單選題]*B.科創板上市公司股票被實施退市風險警示期間，不適用風險警示板交易的相關規定C.科創板上市公司股票被實施退市風險警示的，在公司股票簡稱前冠以“＊ST”字樣D.科創板上市公司股票不實施退市風險警示(正確答案)20、以下關于科創板股票退市流程的表述，不正確的是()[單選題]*A.科創板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復上市環節B.已退市的科創板企業不再設置專門的重新上市環節C.科創板股票的退市整理期的交易期限為30個交易日D.科創板公司股票進入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市公司公告(正確答案)21、與上交所主板相比，下列關于科創板退市制度的表述，哪項不正確()[單選題]*A.較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快B.新增市值低于規定標準、上市公司信息披露或者規范運作存在重大缺陷導致退市的情形C.明顯喪失持續經營能力，僅依賴與主業無關的貿易或者不具備商業實質的關聯交易維持收入的上市公司可能會被退市D.退市情形與上交所主板完全一致(正確答案)22、以下關于上交所對科創板上市公司信息披露監管的表述，錯誤的是()[單選題]*A.上交所通過審閱信息披露文件、提出問詢等方式，進行信息披露事中事后監管B.上交所對科創板上市公司信息披露文件實施形式審核，對其內容的真實性不承擔責任C.上交所不得對科創板上市公司信息披露實施事前審核(正確答案)D.科創板上市公司和相關信息披露義務人應當在上交所網站和中國證監會指定媒體上披露信息披露文件23、科創板存托憑證在上交所上市交易，以()為單位，以()為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格。[單選題]*A、份，人民幣(正確答案)B、份，美元C、股，人民幣D、股，美元24、關于個人投資者參與科創板股票交易應當符合條件的表述，不正確的是()。[單選題]*A.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券)；B.了解科創板股票交易的業務規則與流程，充分知曉科創板股票投資風險C.無需簽署科創板股票交易風險揭示書(正確答案)D.參與證券交易24個月以上25、關于參與科創板股票交易的投資者應承擔的義務，不包括以下()。[單選題]*A.應當充分知悉和了解科創板股票交易風險事項B.應當充分知曉境內相關法律規范和上交所業務規則C.應當結合自身風險認知和承受能力，審慎判斷是否參與交易D.應當四處籌措資金，滿足適當性管理要求(正確答案)26、關于科創板股票交易的表述，不正確的是()。[單選題]*A.投資者參與科創板股票交易，應當使用滬市A股證券賬戶。B.科創板股票交易實行競價交易，條件成熟時引入做市商機制。C.科創板股票上市首日不可作為融資融券標的。(正確答案)D.科創板存托憑證在上交所上市交易，以人民幣為計價貨幣。27、投資者可以通過以下方式()參與科創板股票交易。[單選題]*A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.以上三種方式均可以(正確答案)28、關于科創板股票交易漲跌幅的表述，不正確的是()。[單選題]*A.不實行價格漲跌幅限制(正確答案)B.實行價格漲跌幅限制C.漲跌幅比例為20%D.首次公開發行上市的股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制29、通過限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當()。[單選題]*A.不小于200股B.不超過10萬股C.不小于200股，且不超過10萬股(正確答案)D.以上說法均錯誤30、通過市價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小于()股，且不超過()萬股，賣出時余額不足()股的部分應當一次性申報賣出。[單選題]*A.200；5；100B.300；5；200C.100；10；200D.200；5；200(正確答案)31、關于上交所對投資者在科創板股票交易中異常交易行為的監管，表述不正確的是()。[單選題]*A.上交所有權采取相應的監管措施和紀律處分B.對涉嫌內幕交易、市場操縱等違法違規行為，上交所有權依法上報中國證監會查處C.對于嚴重影響證券交易秩序或者交易公平的異常交易行為，上交所可以對相關投資者采取限制賬戶交易等措施D.上交所不能采取監管措施或紀律處分(正確答案)32、關于盤后固定價格交易的表述，哪項不正確()。[單選題]*A.盤后固定價格交易階段，上交所以收盤價為成交價、按照時間優先原則對收盤定價申報進行逐筆連續撮合B.每個交易日9:30至15:05，收盤定價申報納入即時行情(正確答案)C.15:05至15:30,盤后固定價格交易階段的申報及成交納入即時行情D.每個交易日的15:05至15:30為盤后固定價格交易時間，當日15:00仍處于停牌狀態的股票不進行盤后固定價格交易。33、關于科創板股票競價交易異常波動的表述，不正確的是()。[單選題]*A.上交所將公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業部的名稱及其買入、賣出金額B.連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±30%屬于異常波動C.無價格漲跌幅限制的股票不納入異常波動指標的計算D.投資者可以不遵照上交所規定，利用資金、持股優勢進行集中交易，影響股票交易價格正常形成機制。(正確答案)34、科創板業務中，投資者可通過以下哪種方式參與科創板股票交易()[單選題]*A.競價交易B.盤后固定價格交C.大宗交易D.以上均可(正確答案)35、科創板競價交易，可以接受下列方式的市價申報方式有()[單選題]*A.最優五檔即時成交剩余撤銷申報B.本方最優價格申報C.對手方最優價格申報D.以上均可(正確答案)36、首次公開發行上市的股票，上市后的前()個交易日不設價格漲跌幅限制，其后漲跌幅比例為()。[單選題]*A.10；10%B.5；10%C.10；20%D.5；20%(正確答案)37、通過限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小于200股，且不超過()萬股；通過市價申報賣的，單筆申報數量應當不小于200股，且不超過()萬股。[單選題]*A.10；5(正確答案)B.100；5C.10；100D.100；10038、盤后固定價格交易是指在收盤集合競價結束后，上海證券交易所系統按照()優先順序對收盤定價申報進行撮合，并以當日收盤價成交的交易方式；每個交易日的()作為盤后固定價格交易時間。[單選題]*A.時間；15:05-15:30(正確答案)B.價格；15:00-15:30C.時間；15:00-15:30D.價格；15:05-15:3039、通過收盤定價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量不超過()萬股；賣出時，余額不足()股的部分，應當一次性申報賣出。[單選題]*A.100；500B.100；200(正確答案)C.1000；500D.1000；20040、下列關于科創板股票交易風險的說法中，不正確的是()[單選題]*A.科創板股票上市首日即可作為融資融券標的，與上交所主板市場存在差異；B.科創板企業可能存在首次公開發行前最近3個會計年度未能連續盈利、公開發行并上市時尚未盈利、有累計未彌補虧損等情形C.科創板退市制度較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快D.首次公開發行股票時，發行人和主承銷商不可以采用超額配售選擇權(正確答案)41、科創板首次公開發行股票，網上投資者有效申購倍數超過50倍且不超過100倍的，應當從網下向網上回撥，回撥比例為本次公開發行股票數量的()；網上投資者有效申購倍數超過100倍的，回撥比例為本次公開發行股票數量的()；回撥后無限售期的網下發行數量原則上不超過本次公開發行股票數量的80%。[單選題]*A.5%；10%(正確答案)B.10%；5%C.3%；8%D.8%；3%42、發行人的高級管理人員與核心員工可以設立專項資產管理計劃參與本次發行戰略配售。前述專項資產管理計劃獲配的股票數量不得超過首次公開發行股票數量的()，且應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()個月。[單選題]*A.15%；24B.15%；12C.10%；24D.10%；12(正確答案)43、科創板首次公開發行股票可以向戰略投資者配售。首次公開發行股票數量在1億股以上的，戰略投資者獲得配售的股票總量原則上不得超過本次公開發行股票數量的()，超過的應當在發行方案中充分說明理由。首次公開發行股票數量不足1億股的，戰略投資者獲得配售的股票總量不得超過本次公開發行股票數量的()。[單選題]*A.25%；15%B.30%；20%(正確答案)C.25%；20%D.30%；15%44、關于科創板交易類強制退市的說法，不正確的有()[單選題]*A.通過本所交易系統連續120個交易日實現的累計股票成交量低于200萬股；B.連續20個交易日股票收盤價均低于股票面值；C.連續20個交易日股票市值均低于3億元D.連續20個交易日股東數量均低于1000人；(正確答案)45、以下不屬于科創板網下投資者的是()[單選題]*A.證券公司、保險公司B.基金管理公司、財務公司C.金融資產超過1000萬的專業個人投資者(正確答案)D.合格境外機構投資者、私募基金管理人46、下列關于首次公開發行科創板股票說法不正確的是()[單選題]*A.首次公開發行科創板股票可以向戰略投資者配售B.戰略投資者應當承諾獲得本次配售的科創板股票持有期限不少于24個月，持有期自本次公開發行的股票上市之日起計算(正確答案)C.公開發行后總股本不超過4億股的，網下初始發行比例不低于本次公開發行科創板股票數量的70%D.符合科創板投資者適當性條件且持有市值達到10000元以上的投資者方可參與網上申購47、某科創板股票賣方五檔情況如下所示，以下說法不正確的是()

賣57.0820

賣47.0715

賣37.06500

賣27.0540

賣17.0425[單選題]*A.假如買方選擇按最優五檔即時成交剩余撤銷申報方式進行申報，申報數量為1000，那么該筆買入的最后成交情況為7.04元25、7.05元40、7.06元500、7.07元15、7.08元20，剩余未成交的400則自動撤單。B.假如買方選擇最優五檔即時成交剩余轉限價申報方式進行申報，申報數量為1000，剩余未成交的400自動轉為最新成交價7.08元進行買入申報。C.假如買方選擇按本方最優價格申報方式進行申報，申報數量為1000，那么該筆買入的申報價為賣二價7.05元作為申報價格進行申報。(正確答案)D.由于買方選擇按對手方最優價格申報方式進行申報，那么該筆買入的申報價為對手方的最優價格——賣一價7.04元作為申報價格進行申報。48、以下說法不正確的是()[單選題]*A.個人專業投資者在開通科創板股票交易權限時無需進行雙錄B.反洗錢等級高的個人客戶無法線上開通科創板權限C.使用外部資產認定時，公司僅認可客戶在其他證券公司的金融資產，不認可客戶在銀行、公募基金公司、信托公司等機構所持有的金融資產D.對于在信用賬戶中持有科創板股票的投資者，因公司調整安全線、平倉線而導致其信用賬戶資產被強制平倉，造成投資者資產的經濟損失，該損失由公司承擔(正確答案)49、下列關于科創板轉融通證券出借和轉融券業務說法錯誤的是()[單選題]*A.科創板證券出借以及科創板轉融券業務，不能接受非約定申報。(正確答案)B.符合條件的公募基金、社?；稹⒈ｋU資金等機構投資者以及參與科創板發行人首次公開發行的戰略投資者(以下簡稱戰略投資者)，可以作為出借人，通過約定申報和非約定申報方式參與科創板證券出借。C.戰略投資者在承諾的持有期限內，不得通過與關聯方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益。D.科創板證券出借以及科創板轉融券業務，均接受約定申報和非約定申報。50、下列關于科創板股票投資風險介紹錯誤的一項是()[單選題]*A.科創板制度不允許上市公司設置表決權差異安排,普通投資者的表決權利及對公司日常經營等事務的影響力未受到限制。(正確答案)B.科創板企業普遍具有技術新、前景不確定、業績波動大、風險高等特征，傳統估值方法可能不適用，發行定價難度較大，科創板股票上市后可能存在股價波動的風險。C.科創板新股發行價格、規模、節奏等堅持市場化導向，詢價、定價、配售等環節由機構投資者主導。D.科創板新股發行全部采用詢價定價方式，詢價對象限定在證券公司等七類專業機構投資者，而個人投資者無法直接參與發行定價。51、關于科創板融資融券，下列說法不正確的是()[單選題]*A.科創板融資融券業務需要進行單獨的風險揭示B.科創板股票自上市首日起即可作為融資融券標的C.戰略投資者可以參與融券業務(正確答案)D.戰略投資者可以參與轉融出出借52、客戶在信用賬戶中交易科創板股票，公司有權拒絕執行的不含下列哪項交易指令()[單選題]*A.客戶在信用賬戶中發出買入科創板證券A的交易指令，該指令若成交，將導致客戶信用賬戶中證券A市值占客戶信用賬戶總資產比例高于公司的集中度要求；B.客戶在信用賬戶中發出融券賣出證券A的交易指令，該指令若成交，將導致客戶信用賬戶維持擔保比例低于公司對客戶信用賬戶的開倉線要求；C.客戶發出從信用賬戶中轉出現金的指令，該轉出達成后，客戶信用賬戶中的融資負債高于標的證券市值與現金之和。D.客戶在信用賬戶發出買入標的證券A的交易指令，該指令成交后，客戶信用賬戶中的融資負債高于標的證券市值與現金之和。(正確答案)53、關于科創板的轉融券的下列兩個相關規則，說法正確的是()[單選題]*I上交所對科創板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數據。Ⅱ非約