ICS03.100.01

CCSA0

CASME

中國中小商業企業協會團體標準

T/CASMEXXXX—2023

“專精特新”中小企業輔導服務規范

“Specializationandinnovation”guidanceservicespecificationsforsmalland

medium-sizedenterprises

（征求意見稿）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關專利連同支持性文件一并附上。

2023-XX-XX發布2023-XX-XX實施

中國中小商業企業協會發布

T/CASMEXXXX—2023

“專精特新”中小企業輔導服務規范

1范圍

本文件規定了“專精特新”中小企業輔導服務的基本要求、服務提供、服務內容、服務流程、評價

與改進。

本文件適用于“專精特新”中小企業輔導服務的規范。

2規范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

本標準沒有規范性引用文件。

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

“專精特新”中小企業

企業主營業務為新一代信息技術、高端裝備制造、新能源、新材料、生物醫藥、節能環保等中高端

產業，科技含量高、設備工藝先進、管理體系完善、市場競爭力強，且符合國家統計局《統計上大中小

微型企業劃分辦法》規定的中型、小型、微型劃分要求，具有獨立法人資格的社會經濟組織。

3.2

服務機構

為“專精特新”中小企業提供相關服務的各類專業組織或機構。

4基本要求

4.1服務機構

4.1.1具有獨立法人資格的經濟實體，建立了完善的服務管理體系，并接受相關部門和行業協會的監

督指導。

4.1.2應建立專業服務隊伍，服務人員的配置應能滿足專精特新中小企業的服務需求。

4.1.3至少應具備政策服務、創新和技術服務、數字化賦能服務、工業設計服務、融資對接服務、管

理咨詢服務、市場開拓服務、培訓服務、法律維權服務、創業服務、財稅服務、培育跟蹤服務等二至三

方面的服務能力；且近兩年取得服務實績實效，且有服務成功案例的專業服務機構。

4.1.4應公開組織架構、部門或崗位職責，以及辦事指南、服務流程、服務標準和服務價格表、投訴

處理反饋等制度或規范。

4.2服務人員

4.2.1服務人員應遵紀守法，遵守職業道德和職業操守，客觀公正，誠實守信。

4.2.2服務人員應熟悉國家、地方相關法律法規及專精特新支持政策，經過相關培訓，具備專精特新

中小企業相關專業知識與服務能力，能為專精特新中小企業提供咨詢服務的專業人員。

4.3管理制度

4.3.1服務機構管理制度

4.3.1.1機構管理制度：包括服務管理、財務管理等內容。

4.3.1.2服務質量管理制度：包括服務質量的控制、評價以及監督考核等。

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4.3.1.3企業信息保密制度：包括保密范圍、密級劃分、接觸權限等內容。

4.3.1.4服務機構應保存運行管理、服務提供的全流程記錄，并保持記錄的可追溯性。

4.3.1.5服務機構應建立標準化的“記錄清單”，并對記錄模板實施有效控制。

4.3.2服務機構行業規范

4.3.2.1應執行行業自律性規定，依法執業，守法經營，自覺接受政府主管部門和行業管理機構的監

督管理。

4.3.2.2應履行行業的社會責任和義務，維護國家和社會公共利益，維護行業聲譽，塑造“廉潔自律、

誠信高效、社會信賴”的行業形象。

4.3.2.3應不斷增強服務意識，竭誠為企業服務，堅定維護客戶合法權益，忠實履行與客戶簽訂的各

項合約，保守客戶秘密，尋求提高客戶經營管理效益和符合可持續發展的解決方案。

4.3.2.4在執業中，應堅持“獨立、公正、科學”服務宗旨，堅持執業尊嚴。實事求是，客觀、全面

分析一切有利因素和不利因素，并向客戶如實反饋。

4.3.2.5應按本機構的專業服務領域和范圍開展業務，只承擔能夠勝任的業務，不夸大本機構專業、

服務范圍和業績，不違規經營。

4.3.2.6應以質量、服務、信譽公平競爭，杜絕無序競爭和不正當的價格競爭。不采取不正當的手段

排擠、損害和打擊其他管理咨詢機構。不直接或間接試圖替代其他管理咨詢機構已經受托的咨詢業務。

4.3.2.7應遵守國家或行業管理有關規定及國際慣例，按與顧客簽訂的咨詢服務合同提供服務，收取

合理費用。不直接或間接接受任何有損客觀、獨立和公正判斷的報酬。

4.3.3服務人員行為規范

4.3.3.1應遵守國家法律、法規和政策。

4.3.3.2應積極進取、不斷提升業務能力和水平。

4.3.3.3應恪守咨詢工作獨立、公正、客觀的立場。

4.3.3.4應誠實守信，一切判斷必須基于事實。

4.3.3.5應優先考慮顧客長遠和持續發展的利益。

4.3.3.6應嚴守顧客的商業秘密。

4.3.3.7應接受力所能及的委托。

4.3.3.8不應浪費顧客的各項資源。

4.3.3.9不應詆毀同行和同事。

4.3.3.10不應利用工作之便謀取私利。

5服務提供

5.1服務對象

主要為所有經各級工業和信息化主管部門認定的、有服務需求的專精特新企業，主要包括創新型中

小企業、專精特新中小企業及專精特新“小巨人”企業等。

5.2服務形式

診斷咨詢、線上線下專業培訓、活動策劃等。

6服務內容

6.1政策服務

提供有關促進中小企業發展的政策宣貫、解讀、推送服務，幫助企業申報享受惠企政策。

6.2創新和技術服務

提供技術研發支持、小試中試、檢驗檢測、知識產權、技術中介、成果轉化、人才對接及共性技術

等服務。

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6.3數字化賦能服務

提供上云用云服務、數字化智能化改造服務、信息化診斷、信息化需求與定位咨詢、ERP咨詢、應

用解決方案咨詢（如SCM解決方案、CRM解決方案、HR解決方案）。提供兩化融合、兩業融合相關政策咨

詢與解決方案咨詢等服務。

6.4工業設計服務

提供產品設計、功能設計、結構設計、品牌設計等服務，提升產品附加值。

6.5融資對接服務

提供投融資對接、融資培訓、項目推介等服務，拓寬企業融資渠道。

6.6管理咨詢服務

提供企業戰略定為及發展規劃咨詢服務，提供管理制度、流程再造、生產運營、質量標準等管理咨

詢診斷服務；協助企業改制重組，建立現代企業制度。

6.7市場開拓服務

開展線上線下相結合的展覽展示、營銷對接等服務，通過新零售等模式幫助企業拓展市場，協助企

業改進并有效提升品牌形象，推進企業文化建設。

6.8培訓服務

提供面向中小企業經營管理人員，專業技術人員、技術工人等多層次的培訓服務，提升企業人才隊

伍整體素質。

6.9法律維權服務

提供合同合法性審核、企業投融資風險與對策指導、企業重大經營活動的法律咨詢及顧問服務，以

及企業設立、合并、分立、增減資、遣散或注銷指導等法律服務。

6.10其他服務

提供上市輔導、創業、財稅、培育跟蹤、志愿服務等其他方面服務。

7服務流程

7.1服務流程見圖1。

圖1服務流程

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7.2服務流程主要分為以下幾個階段：

a)項目籌備階段；

b)項目撰寫階段；

c)項目真實性審核階段；

d)項目評審階段；

e)資金下達階段；

f)項目驗收階段。

7.3項目籌備階段分為以下幾個服務：

a)資料清單及資料梳理服務；

b)政策咨詢與解讀服務；

c)項目書模版及講解服務。

7.4項目撰寫階段分為以下幾個服務：

a)分領域分配專業咨詢師撰寫；

b)評審專家指導服務；

c)主管部門溝通與協調服務；

d)高標準項目書打印、裝訂及專人提交服務。

7.5項目真實性審核階段分為以下幾個服務：

a)全程現場陪同審核；

b)項目現場答疑及審核結果跟蹤。

7.6項目評審階段分為以下幾個服務：

a)初審協調及跟蹤；

b)行業處室專家評審過程及跟蹤；

c)復核過程及結果跟蹤。

7.7資金下達階段分為以下幾個服務：

a)資金申請報告及資金申請表填報及提交服務；

b)區縣撥款程序跟蹤。

7.8項目驗收階段分為以下幾個服務：

a)審計機構溝通與協調服務；

b)驗收資料撰寫服務；

c)驗收專家溝通與協調；

d)驗收現場陪同服務；

e)驗收環節中各項問題的處理與協調服務。

7.9評價標準見附錄A、B、C、D。

8評價與改進

8.1改進機制

服務機構應建立持續改進機制，包括：

a)服務制度和流程改進需求的評價方法；

b)服務過程和成效監測的方法、流程和制度；

c)服務過程中,顧客滿意度收集方法、程序和配套工具；

d)實施持續改進的要求、程序和相應的責任人。

8.2過程檢測

服務機構應建立服務過程的監測與改進措施,并確保有效運行,包括：

a)做充分宣導，確保服務機構相關人員了解監測要求、目的和方法；

b)明確執行過程監測的責任人、方法和要求；

c)建立清晰的數據和信息收集的方法、工具和責任；

d)監測信息包括項目計劃的實施、顧客的反饋、投訴和滿意度評價；

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e)定期對管理咨詢服務過程監測進行評估確定管理咨詢服務過程符合預定目標的程度。

8.3滿意度評價

滿意度評價應包括以下內容：

a)服務人員的職業素養與專業能力；

b)服務機構的合同履行情況；

c)服務項目交付成果和實施效果；

d)依據項目環境變化的適應能力；

e)客戶投訴的處理及反饋等。

8.4持續改進

服務機構應按規定的方法對專精特新服務進行持續改進，包括：

a)制定改進措施，對項目偏差進行糾正；

b)圍繞數據的分析和監測發現，組織研討活動制定糾偏措施；

c)改進的要求以書面、培訓、溝通等方式告知服務機構相關人員；

d)進行中服務項目的改進，應將改進措施和期望效果告知顧客；

e)應定期培訓員工及專業人員，如管理咨詢師、技術顧問、信息技術工程師等，持續提升其專

業服務能力；

f)服務機構主要負責人應參加專精特新服務的持續改進活動。

8.5評估效果

服務機構應及時評估狀態和成效，確保持續改進行動符合期望目標，包括：

a)對比改進目標評價是否達成了預定目標；

b)積累到多個改進項時，應考慮對服務過程、方法、質量保障等的規范、流程、規則、工具以

及培訓等的制度進行修訂；

c)改進的評估方法包括研討會、總結報告、數據分析和培訓等；

d)改進評估結論、策劃方案、相關措施等文件應整理后歸檔管理。

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附錄A

（規范性）

創新型中小企業評價標準

A.1條件

評價得分達到60分以上（其中創新能力指標得分不低于20分、成長性指標及專業化指標得分均

不低于15分），或滿足下列條件之一：

a)近三年內獲得過國家級、省級科技獎勵；

b)獲得高新技術企業、國家級技術創新示范企業、知識產權優勢企業和知識產權示范企業等榮

譽（均為有效期內）；

c)擁有經認定的省部級以上研發機構；

d)近三年新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）500萬元以上。

A.2評價指標

包括創新能力、成長性、專業化三類六個指標，評價結果依分值計算，滿分為100分。

A.2.1創新能力指標（滿分40分）

創新能力指標應按表A.1的規定。

表A.1創新能力指標

項目指標

Ⅰ類高價值知識產權1項以上20分

自主研發的Ⅰ類知識產權1項以上15分

與企業主導產品相關的有效知識產權數量

Ⅰ類知識產權1項以上10分

（滿分20分）

Ⅱ類知識產權1項以上5分

無0分

5%以上20分

3%～5%15分

上年度研發費用總額占營業收入總額比重

2%～3%10分

（滿分20分）

1%～2%5分

1%以下0分

A.2.2成長性指標（滿分30分）

成長性指標應按表A.2的規定。

表A.2成長性指標

項目指標

15%以上20分

10%～15%15分

上年度主營業務收入增長率

5%～10%10分

（滿分20分）

0%～5%5分

0%以下0分

55%以下10分

上年度資產負債率

55%～75%5分

（滿分10分）

75%以上0分

A.3專業化指標（滿分30分）

專業化指標應按表A.3的規定。

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表A.3專業化指標

項目指標

主導產品所屬領域情況屬于《戰略性新興產業分類》10分

（滿分10分）屬于其他領域5分

70%以上20分

60%～70%15分

上年度主營業務收入總額占營業收入總額比重

55%～60%10分

（滿分20分）

50%～55%5分

50%以下0分

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附錄B

（規范性）

專精特新中小企業認定標準

B.1認定條件

B.1.1從事特定細分市場時間達到2年以上。

B.1.2上年度研發費用總額不低于100萬元，且占營業收入總額比重不低于3%。

B.1.3上年度營業收入總額在1000萬元以上，或上年度營業收入總額在1000萬元以下，但近2

年新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）達到2000萬元以上。

B.1.4評價得分達到60分以上或滿足下列條件之一：

a)近三年獲得過省級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三；或獲得國家級科技獎勵，并在獲獎

單位中排名前五。

b)近兩年研發費用總額均值在1000萬元以上。

c)近兩年新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）6000萬元以上。

d)近三年進入“創客中國”中小企業創新創業大賽全國500強企業組名單。

B.2評價指標

包括專業化、精細化、特色化和創新能力四類十三個指標，評價結果依分值計算，滿分為100分。

B.2.1專業化指標（滿分25分）

專業化指標應按表B.1的規定。

表B.1專業化指標

項目指標

80%以上5分

上年度主營業務收入總額占營業收入總額比重70%～80%3分

（滿分5分）60%～70%1分

60%以下0分

10%以上10分

8%～10%8分

近2年主營業務收入平均增長率6%～8%6分

（滿分10分）4%～6%4分

0%～4%2分

0%以下0分

從事特定細分市場年限

每滿2年得1分，最高不超過5分。

（滿分5分）

在產業鏈供應鏈關鍵環節及關鍵領域

“補短板”“鍛長板”“填空白”取得5分

實際成效

主導產品所屬領域情況

屬于工業“六基”領域、中華老字號名

（滿分5分）

錄或企業主導產品服務關鍵產業鏈重點3分

龍頭企業

不屬于以上情況0分

B.2.2精細化指標（滿分25分）

精細化指標應按表B.2的規定。

表B.2精細化指標

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項目指標

三級以上5分

數字化水平

二級3分

（滿分5分）

一級0分

獲得省級以上質量獎榮譽

質量管理水平（每滿足一項加3分，最高不超建立質量管理體系，獲得ISO9001等質量管理體系認證證書

過5分）擁有自主品牌

參與制修訂標準

10%以上10分

8%～10%8分

上年度凈利潤率6%～8%6分

（滿分10分）4%～6%4分

2%～4%2分

2%以下0分

50%以下5分

年度資產負債率50%～60%3分

（滿分5分）60%～70%1分

70%以上0分

B.2.3特色化指標（滿分15分）

地方特色指標。由省級中小企業主管部門結合本地產業狀況和中小企業發展實際自主設定1～3個

指標進行評價（滿分15分）。

B.2.4創新能力指標（滿分35分）

創新能力指標應按表B.3的規定。

表B.3創新能力指標

項目指標

Ⅰ類高價值知識產權1項以上10分

自主研發Ⅰ類知識產權1項以上8分

與企業主導產品相關的有效知識產權數量

Ⅰ類知識產權1項以上6分

（滿分10分）

Ⅱ類知識產權1項以上2分

無0分

研發費用總額500萬元以上或研發費用

10分

總額占營業收入總額比重在10%以上

研發費用總額400～500萬元或研發費用

8分

總額占營業收入總額比重在8%～10%

研發費用總額300～400萬元或研發費用

上年度研發費用投入6分

總額占營業收入總額比重在6%～8%

（滿分10分）

研發費用總額200～300萬元或研發費用

4分

總額占營業收入總額比重在4%～6%

研發費用總額100～200萬元或研發費用

2分

總額占營業收入總額比重在3%～4%

不屬于以上情況0分

20%以上5分

上年度研發人員占比10%～20%3分

（滿分5分）5%～10%1分

5%以下0分

國家級10分

省級8分

建立研發機構級別

市級4分

（滿分10分）

市級以下2分

未建立研發機構0分

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附錄C

（規范性）

專精特新“小巨人”企業認定標準

C.1專業化指標

堅持專業化發展道路，長期專注并深耕于產業鏈某一環節或某一產品。截至上年末，企業從事特定

細分市場時間達到3年以上，主營業務收入總額占營業收入總額比重不低于70%，近2年主營業務收

入平均增長率不低于5%。

C.2精細化指標

重視并實施長期發展戰略，公司治理規范、信譽良好、社會責任感強，生產技術、工藝及產品質量

性能國內領先，注重數字化、綠色化發展，在研發設計、生產制造、供應鏈管理等環節，至少1項核心

業務采用信息系統支撐。取得相關管理體系認證，或產品通過發達國家和地區產品認證（國際標準協會

行業認證）。截至上年末，企業資產負債率不高于70%。

C.3特色化指標

技術和產品有自身獨特優勢，主導產品在全國細分市場占有率達到10%以上，且享有較高知名度

和影響力。擁有直接面向市場并具有競爭優勢的自主品牌。

C.4創新能力指標

C.4.1一般性條件

C.4.1.1上年度營業收入總額在1億元以上的企業，近2年研發費用總額占營業收入總額比重均不

低于3%；上年度營業收入總額在5000萬元～1億元的企業，近2年研發費用總額占營業收入總額

比重均不低于6%；上年度營業收入總額在