企業內控工作總結內部控制是企業管理體系的重要組成部分，它是由企業董事會、經理階層和其他員工實施的，為達到財務報告的可靠性、經營活動的效率和效果、相關法律法規的遵循等三個目標而提供合理保證的過程。這些是找到的關于企業內控工作總結的資料，歡迎閱讀參考分享!20xx年，油田公司按照中國石油股份公司的統一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。一年來，油田公司在內控體系的貫徹上，突出“執行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的外部審計和管理層測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。一、強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成“沒有規矩，不成方圓”，企業管理實質就是制度管理。油田公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，油田公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執行好這套體系的前提和基矗油田公司在內控手冊發布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，先后組織了余次全公司范圍內的視頻培訓會議，多次深入基層單位進行宣貫和培訓，培訓人數達到上萬人次。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業道德規范及行為準則和公司發展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實的基矗健全內控工作網絡，確保組織機構落實。年年初，公司成立了內部控制管理部(與企管法規處合署辦公)，在各二級單位企管法規科同時掛內控管理科牌子，設專職科級職數人和專職工作人員～人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，每周都要抽出專門時間，聽取內控工作匯報，協調解決內控工作中遇到的問題。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。公司內控主管領導、副總經理張恩臣帶領內控管理部及其他有關人員，先后次到二級單位進行調研，及時掌握內控執行情況，協助解決在體系設計、建設和執行方面出現的問題。在組織落實上，公司內控管理部組織編制了公司部門《內控工作要點指引》、公司內控崗位上的人員編制《員工崗位內控職責卡》，明確每個部門、每個崗位的內控職責，切實把內控體系的執行落到實處。各二級單位內控管理科，對于內控執行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關，發現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。在內控體系運行的第一年里，油田用強有力的措施實現了內控流程的硬著陸。二、嚴考核硬兌現，確保控制到位，執行有力。確保內控有效執行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實;二是監督是否到位、措施是否有力。依據股份公司《內部控制執行考核暫行規定》，油田公司制定了《油田內部控制管理考核暫行辦法》，文件規定：在測試中，每發現一個例外事項，扣除獎金元;發現例外事項占實際抽取樣本總量的比例>%時或出現一般缺陷，對該單位進行通報批評，其行政正職?！就卣寡由臁績炔靠刂剖瞧髽I管理體系的重要組成部分，它是由企業董事會、經理階層和其他員工實施的，為達到財務報告的可靠性、經營活動的效率和效果、相關法律法規的遵循等三個目標而提供合理保證的過程。它包括控制環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監督等要素，是企業自我約束、自我調節、自我保障的機制。加強并不斷完善企業內部控制，有利于保證會計信息真實完整，有效規避企業經營風險、提高經營效益、保護資產安全、完整。在內部控制的各個要素中，環境要素是其他一切要素的核心，是其他要素作用的基礎?？刂骗h境是指對建立、加強或削弱特定政策、程序及其效率產生影響的各種因素。控制環境可分為內部控制環境和外部控制環境。由于任何企業的內部控制都是在特定的控制環境中實施的，是和特定的控制環境相適應的，內部控制系統功能發揮的過程就是內部控制系統與控制環境相互作用的過程，控制環境不但直接影響內部控制的建立，還直接決定到內部控制實施的效果，影響到內部控制目標的實現。所以，要加強和完善內部控制，首先應優化控制環境。下面主要從企業可以通過自身的改變而達到優化控制環境、內部控制環境等方面闡述：1.內部控制環境的因素有：管理者的經營風險和經營理念、董事會、組織結構與權責分派體系、人員的品行和素質、人力資源政策與實務、管理控制方法。當前存在的問題從內部控制環境看，企業的控制環境普遍存在以下問題：⑴大多數管理者對內部控制不夠重視，無法以身作則帶頭嚴格遵守內部控制制度，逾越控制，濫權，企業內部人為控制現象嚴重;對職工培訓只重形式不重實質，企業文化建設薄弱;管理者自身素質還無法滿足現代化企業管理的需要，經營管理水平還有待提高。⑵沒有設立以董事會為主體的內部控制機制，建立現代企業法人治理結構，或是雖設立董事會但董事會沒有全面行使其應有的職權，履行其應有職責，無法真正起到約束經營者日常行為、保護股東和其他利益團體利益的作用。⑶企業組織結構尚未達到現代化企業管理的要求，存在組織與組織之間各自為政、互相推諉、人浮于事等現象;企業內部權責分派體系不清晰，貫徹執行不到位。⑷多數企業還無法真正做到以人為本，未充分認識到員工的品行和素質對企業的重要性，未真正建立有效的激勵和約束機制，員工的素質還有待提高。2.內部控制環境的優化內部環境的優化，必須靠企業的努力以及政府的引導來完成。內部環境的優化，管理者應重視內部控制，認真組織和領導內部控制的設計和執行，以身作則，嚴格遵守內部制度;重視員工教育、培訓，強調團隊精神;改變經營風格達到穩健、務實;實行科學、務實的經營管理方式。企業要做到：⑴設置并完善以董事會為主體的內部控制系統，全面行使董事會的職權，履行董事會的職責，充分發揮董事會監督、引導的作用。⑵根據企業的實際情況設置科學合理的組織結構，并實行權、責分明的責任制度。⑶以人為本，加強企業文化建設;制訂員工培訓計劃，培養員工忠實、勤奮的品質和良好的敬業精神;制訂良好的用人政策，實行有效的激勵與約束機制，提高員工向心力和凝聚力。⑷采用科學、合理、實用的管理控制方法，包括采用經營計劃管理、預算管理、利潤計劃及責任會計等規劃報告系統，采用制定及完善會計系統的政策或控制措施，采用有助于調查偏差期望值原因并予以糾正的糾正程序或措施等