文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.浙江XXXXXXXXXX制造有限公司1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.審核目的被審審核目的被審部門審核依據審核方法審核時間持續時間 R-53№：01驗證質量環境管理體系是否符合，是否得到有效實施、保持和改進。所有與質量環境活動有關的場所部門（財務部除外）ISO9001：2015標準，ISO14001:2015標準OHSAS18001：2007標準相關法律法規現場抽樣、查、問、核對暫定于2017年2月下旬206..51文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.審核部門審核員管理層B審核部門審核員管理層BB文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.內審實施計劃NO：01日審核目的審核范圍審核依據審核日期審核時間8:00-8:308:30-12:00檢查公司QMS/EMS/OHSAS18001的符合性和有效性,為迎接第三方認證注冊審核準備.體系所覆蓋的所有產品和部門的法律法規□顧客投訴。2017.2.26-27報告發布日期2016.12.28涉及條款首次會議行政部行政部13:00-16:00繼續上午工作AA銷售部16:00-17:008:00-12:0013:00-15:0015:00-16：0016:00-17:00生產部（車品質部采購部財務部審核組會議資料整理、審核組會議末次會議ABBA編制/日期：陳M新2017.2.18批準/日期:周N軍2017.2.181文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.姓名姓名姓名職務總經理主任經理經理經理經理經理管理者代表職務總經理主任經理經理經理經理經理管理者代表內審實施時間會議地點會議室首次會議參加人員簽到部門管理層行政部生產部品質部采購部財務部銷售部管理層末次會議參加人員簽到部門管理層行政部生產部品質部采購部財務部銷售部管理層1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.R-11A/0NO：會議時間周N軍會議地點記錄人會議室會議內容：內審首次會議三、總經理講話：2、審核范圍：所有與質量、環境、職業健康安全體系運行相關的部門和場所3、希望各部門大力配合，查出問題以便改正，確保一次性通過認證；五、現場審核計劃確認，澄清審核計劃中不明確的內容；六、強調審核原則及闡明一些重要問題；七、確定審核組內部會議和本項內部審核未次會議時間、地點及應到會人1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.EMSOMS件的QEOHSEMSOMS件的QEOHS方針、目標；文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMS審核要點●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016GB/T28001-2011三個標準要求建立管●管理體系的范圍是否明確，刪減理由是否充分，并符合規定要求；●過程是否已被識別并適當規定，職責是否已被分配、程序是否得到實施和保持，過程是否有效；和關●按標準要求規定了體系的適用范對其核心要素（過程）及相互關系進行提供的實施證據（1）有一套完整的管理體系文件；（3）文件中對體系的過程和產品實過程（包括運作過程）的描述；現過程（包括運作過程）的描述；（4）手冊中對涉及的過程運作的要求依據的法律法規和相關要求；糾正和預防措施的運作程序是否對體系過程的監視和測量；公司的外包過程在體系文件中是（1）QEOHSMS手冊，包括形成文（2）程序文件、作業指導書、相關法律法規；的法律法規；（3）文件和標準要求的記錄均有；（4）規定相關文件的查詢方式和路徑。注明Y/NYYYYYYYYYYY不符合程度1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.Y1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點提供的實施證據注明Y/N不符合程度3455●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和GB/T28001-2011編制和保持管理手●公司的最高管理者應提供一體化管理體系建立實施并持續有效性的承諾的證據；●承諾是否在對顧客、員工、社會三方面予以體現；參照上述證據（1）文件化的QEOHS方針和目標內YYYY●是否對顧客的要求、環境因素和重大危險源進行了識別；（2）相應的程序；YY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.YYY文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程審核要點要法規和持續改進的承諾；了●是否在相關職能和層次上建立了●所建立的目標、指標是否充分考慮了滿足產品和有關法律法規的要求；●目標、指標是否可測，與公司的提供的實施證據（1）有符合標準要求并經公司總經理批準的方針；本職工作對方針的理解；；，符合標準要求和公司實際情況的目標和指標。注明Y/NYYYYY不符合程度●是否對管理體系進行了策劃，內容●有否定期評審，必要時的修訂記錄。YY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.YY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.審審核要點Y/N●最高管理者是否確保公司內的職責權限得到規定和溝通；●公司內各職能部門、各層次人員的職責是如何規定的，是否適當；●職責的溝通是如何進行的，方式是Y●公司最高管理者是否指定了管理者代表，并規定了相關的職責權限；●管理者代表是否按標準規定要求履行其職責和權限。的Y制；序一體化管理體系過程不符合程度提供的實施證據注明YYYYY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.立適當的溝通方式和溝通過程；●是否建立了相應的程序，以確保員工和相關方對環境信息、職業健康安全信息的了解和交流。YYY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程審核要點●最高管理者是否按規定定期主持進行了管理評審，以確保QEOHSMS持續的適宜性、充分性和有效性；●管理評審的輸入是否滿足規定要●管理評審的輸出能否滿足規定要●實施、保持QEOHS管理體系，并持續改進其有效性所需的資源；●對從事質量、環境和職業健康安全的工作人員是否規定了職責、權限，能否勝任；●對監視、測量、分析和改進過程進行策劃，并按要求實施；●建立并保持一套文件支持的程序，對質量、環境、職業健康安全績效進行監視和測量，并滿足規定要求。提供的實施證據（3）管理評審決議實施記錄及跟蹤驗（1）體系運行的人力資源及資金保障（4）重大危險源控制績效記錄及有關注明Y/NYYYYYYYYYYY不符合程度文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.職業健康安全的監測檢查記錄。職業健康安全的監測檢查記錄。1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點●利用QEOHS方針、目標、內、外審管理評審來持續改QEOHSMS的有效進性；●有文件化的環境、職業健康安全目標指標管理方案，并規定了有關要求。提供的實施證據（3）環境、職業健康安全管理方案的注明Y/NYYY不符合程度●是否發生重大質量、環境、職業健康安全事故（1）是否發生顧客、相關方嚴重投訴。（1）過程有無刪減；如有刪減，其刪減是否合理。（1）是否發生重大質量事故（2）是否發生重大環境、職業健康安全事故（1）是否遵守有關質量、環境、職業健康安全法律法規YYYY未發生嚴重投訴過程無刪減無事故、無嚴重污染識別政、府等相關方的需求和期望進行了識別，并對相關方需求和期望做了應對。1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.QMSOMSQMSOMS文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序號123一體化管理體系過程EMS審核要點●建立了適用的法律法規和其他要求清單，并對應收集了文件。求的程序；●是否按規定的標識、貯存、保護檢索、保存期限和處置要求進行了控制。●是否對環境因素和重大危險源進行了●是否建立了相應的程序文件予以支提供的實施證據（3）抽查文件是否為現行有效版本；（5）適用的法律法規和其他要求清單，對應的文件、檢索、保存期限和處置的規定要求進行控制。Y/NYYYYNYYYYYY注明不能提供《適用的法律法規和其他要求清單》不符合程度一般1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.YY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.6767文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點●QEOHS方針是否包含了滿足顧客要法●是否在相關職能和層次上建立了QEOHS目標和指標；QEOHS方針相一致。的職責是如何規定的，是否適當。●是否建立了相應的程序，以確保員工和相關方對環境信息、職業健康安全提供的實施證據（1）部門負責人和員工結合本職工作對公司一體化管理方針的理解（抽問；）（2）對公司一體化管理方針的貫徹情（1）對QEOHS目標進行了必要的分并與公司的QEOHS方針相一致。詢相關文本。（2）內、外部信息溝通的證據（會議紀要、信息聯絡單、簡報、函件、協商。注明Y/NYYYYYYYY不符合程度1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS9審核要點●對從事質量、環境和職業健康安全的工作人員是否規定了職責、權限，能否勝任；●具備的能力是否從教育、培訓、技能和經驗四方面進行考慮。●組織獲取知識的渠道是否進行了識別，是否對獲取的知識定期進行更新程序中明確規定了與質量、環境、職業健康安全有關人員的能力要求；必要的培訓或采取了相應的措施以滿足要求；●對培訓或其他措施的有效性是否進行了評價；經提供的實施證據國家標準、供方材料檢測報告、客戶 告、管理知識，辦公室和技術人員定行更新（3）培訓計劃；（4）培訓實施記錄（包括培訓考試、（5）員工檔案；（6）各相關職能人員及特種作業人員的上崗證。Y/NYYYYYYYYY注明不符合程度專利、審核報告檢測報告、工藝作業指導文件、行業標準1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點業健康安全的控制措施的運行與活動。環境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固廢管理、資源能源消耗等。職業健康安全方面：用電安全等。●是否采用了適宜的方法對QEOHSMS所需的過程進行監視，并在適用時進行測量。所策劃的結果能力。●利用QEOHS方針、目標、內、外審管理評審來持續改QEOHSMS的有效進性；提供的實施證據（3）對環境、職業健康安全的規劃及采取的控制措施（可按程序文件規定范圍進行檢查）等辦公區域的控制狀況及（2）對本部門管理工作的過程檢查記（3）環境、職業健康安全管理方案的定期評審記錄。注明Y/NYYYYYYY不符合程度1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.●●有文件化的環境、職業健康安全目Y標指標管理方案，并規定了有關要求。1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序號123一體化管理體系過程QMSEMSOMS審核要點●建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個標準所要求的文件;●對文件的發放、使用等進行規定和●文件的受控是否滿足要求，應獲得文件的場所是否得到了現行有效文件。求的程序；保。●是否對環境因素和重大危險源進行了識別；●是否建立了相應的程序文件予以支提供的實施證據（2）部門受控文件清單（抽查文本予以對應（3）抽查文件是否為現行有效版本；（4）對文件的發放、使用等按程序文件規定控制。、檢索、保存期限和處置的規定要求進行控制。注明Y/NYYYYYYYYYY不符合程度文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.YY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.YYYYY文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點●QEOHS方針是否包含了滿足顧客要法提供的實施證據（1）部門負責人和員工結合本職工作對公司一體化管理方針的理解（抽問；）（2）對公司一體化管理方針的貫徹情注明Y/NYY不符合程度56●是否在相關職能和層次上建立了QEOHS目標和指標；QEOHS方針相一致。的職責是如何規定的，是否適當。（1）對QEOHS目標進行了必要的分并與公司的QEOHS方針相一致。詢●是否建立了相應的程序，以確保員工和相關方對環境信息、職業健康安全相關文本。（2）內、外部信息溝通的證據（會議紀要、信息聯絡單、簡報、函件、協商。YY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號8審核要點●公司在確定與產品有關要求(標書)時是否考慮到了顧客明示的和隱含的要求及與產品有關的法律法規要求；●建立并保持了相關程序，對環境因素進行了識別，對危險源進行了辨識，并制定了相應的控制措施。評●評審的內容是否符合標準規定要求；●評審的結果及評審所引起的措施的記錄是否予以保持；●若產品的要求發生變更，合同是否得到修改，并將信息傳達到相關人員。提供的實施證據相關法規的要求、公司附加要求；（3）與工程有關的法律法規清單及有關法規文件。（3）合同變更的評審或補充合同信息注明Y/NYYYYYYY不符合程度●與顧客溝通的方面是否得到規定，并能提供相應的證據；（1）合同執行中與顧客的信息溝通Y資料，如：監理例會紀要、與顧客發生的1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序序一體化管理體系過程Y●建立和保持了程序，以確保與員工和其他相關方的環境、職業健康安全信息的交流；●是否建立了多種交流渠道，如：檢現●交付及售后服務、顧客意見處理YY函件、備忘錄、顧客抱怨信息等；不符合程度提供的實施證據及處理記錄。審核要點注明Y/NYY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.顧客財產識別、驗收、保護顧客財產丟失、損壞或不適用時向顧客報告和記錄；YY文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程審核要點●建立并保持程序，以規劃環境、職業健康安全的控制措施的運行與活動。●規劃采取措施的方面包括：固。職業健康安全方面：用電安全、分包方管理等。提供的實施證據采取的控制措施（可按程序文件規定范圍進行檢查）等辦公區域的控制狀況及注明Y/NYYY不符合程度●如何獲取和利用顧客的滿意信息，采用的方式是什么；●對顧客的不滿意信息做了哪些改是否提交了管理評審。行徑的文件；；記控YNYYY不能提供《顧客滿意度調查表》及匯總分析報告資料。一般1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程審核要點●所使用的方法是否能證實過程實現進QEOHSMS的有效性；●有文件化的環境、職業健康安全目標指標管理方案，并規定了有關要求。●對采購產品的范圍，控制類型和程度是；●采購信息中是否對供方的環境及職業健康安全行為進行了規定；●按要求進行采購產品的檢驗和驗證，保存產品驗證的記錄。提供的實施證據（3）相關法律法規的遵守情況評價記的（1）確定采購控制的文件（可以是程注明Y/NYYYYYYYYY不符合程度1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.序序號文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.一體化管理體系過程審核要點對外包（勞務、工程）供方的范圍、控制類型和程度是否進行了規定；建立了合格外包供方檔案，并對其進行了考核，在合格供方中選擇使用供方；按規定提供外包供方需求計劃，并對其按要求進行外包供方的驗證和監視，保存提供的實施證據（6）確定采購控制的文件（可以是程Y/NYYYY注明不符合程度1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序序一體化管理體系過程號QMS審核要點●建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個標準所要求的文件;、更改、作廢和回收七方面進行規定和控制；●文件的受控是否滿足要求，應獲得文件的場所是否得到了現行有效文件。提供的實施證據（2）部門受控文件清單（抽查文本予以對應（3）抽查文件是否為現行有效版本；（4）有關文件的審批、發放、變更、處置記錄及標識情況。Y/NYYYYN注明適用的法律法規和其他要求中缺少國際公約不符合程度一般OMSEMS1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.求的程序；保存期限和處置要求進行了控制；●有無證實質量、環境和職業健康安全一體化管理體系運行的證據或記錄。YY（5）記錄的保管；（6）記錄的處置。YYYY21文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.序號3一體化管理體系過程EMSQMSOMS審核要點序號3一體化管理體系過程EMSQMSOMS審核要點行了識別；●是否建立了相應的程序文件予以支提供的實施證據不符合程度（1）部門負責人和員工結合本職工作對YYY公司一體化管理方針的理解（抽問；）（2）對公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.注明Y/NYYYY●QEOHS方針是否包含了滿足顧客要法規和持續改進的承諾；●是否對QEOHS方針的適宜性進行了1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.QEOHS目標和指標；●所建立的目標、指標是否充分考慮了滿足產品和有關法律法規的要求；QEOHS方針相一致。（1）QEOHS目標、目標分解的證據；（2）所建立的目標、指標充分考慮了滿足產品和有關法律法規的要求；并與公司的QEOHS方針相一致。YYY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點的職責是如何規定的，是否適當；●是否建立了相應的程序，以確保員工和相關方對環境信息、職業健康安全信息的了解和交流。提供的實施證據注明Y/NYY相關文本。YY（2）內、外部信息溝通的證據（會議詢不符合程度671文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.●策劃（生產作業組織設計、質量計劃、專項生產作業方案等）的內容是否●是否建立并保持了程序，對質量、重大環境因素及職業健康安全的控制措施的運行與活動進行了規劃。（1）針對產品符合標準規定所編制的施工組織設計、質量計劃或專項施工方（2）針對質量、環境、職業健康安全的有關作業指導書、方案或技術交底。YY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點要、有否證據；符合要求所需的工作環境；環境是否已得到了控制并能提供相關證據；提供的實施證據（1）基礎設施（辦公、施工機械、食堂、衛生、安全防護、交通、通迅等）（3）基礎設施及時到場和驗收的證據；（1）有關管理制度和現場安全文明生產措施方案（包括施工組織設計、專項（2）現場安全防護設施、員工個體防護用品的提供；注明Y/NYYYYYY不符合程度1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點提供的實施證據（3）滿足溫度、濕度和衛生條件的工作環境；注明Y/NYY不符合程度作氛圍、更好地發揮員工的潛能（如激了適宜的設備、監視和測量裝置及驗收、維護保養的證據；生產和服務監視和測量的證據；放行、交付和交付后活動規定及實業健康安全的控制措施的運行與活動。（4）進場人員的三級安全培訓、轉崗培訓、特種作業人員培訓與持證上崗。（1）施工圖紙、施工組織設計、專項施工方案、相關的法律法規；（6）對環境、職業健康安全的規劃及采取的控制措施；（7）各有關質量、環境、職業健康安全技術交底。YYYYYYY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.審核要點序一體化管理體系過程號審核要點序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS提供的實施證據不符合程度；YY產品檢驗狀態標識的檢查記錄；YY（2）可追溯性惟一標識，即產品過程文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.注明Y/N規定要求；相關作業指導書。YY什標識，如何標識；文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.保護和維護，能提供相應的證據；●發生丟失、損壞或不適用時，是否向顧客報告，并記錄相關信息。（3）不符合或損壞變質向顧客報告的YYY注明不符合程度YYY不能提供合規性評一般價評價證據Y注明不符合程度YYY不能提供合規性評一般價評價證據Y被審核部門：生產部內審檢查表編號：R-55序一體化管理體系過程審核要點●是否識別了針對產品符合性所需的存和保護；行提供的實施證據Y/N）；防護及標識情況檢查記錄。Y記現；（測●是否對管理方針和目標、管理方案實量記錄；施情況進行了監測和測量；對法律法規（5）適用的法律法規合規性評價記錄。YYN1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程審核要點審管進●有文件化的環境、職業健康安全目標指標管理方案，并規定了有關要求。提供的實施證據的注明Y/NYYY不符合程度●建立程序，對其措施的制定、原因分析等予以明確的規定；●對處理和調查事故、事件、不符合YYYYYY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程審核要點●建立程序，對其潛在問題的預防措施的制定明確了規定要求；●是否對潛在問題制定了預防措施）；●能提供預防措施實施結果的記錄和提供的實施證據（2）滿足要求的預防措施（可以是重）記注明Y/NYYYY不符合程度1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程審核要點●建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個標準所要求的文件;、更改、作廢和回收七方面進行規定和控制；提供的實施證據（2）部門受控文件清單（抽查文本予以對應處置記錄及標識情況。注明Y/NYYYY不符合程度●文件的受控是否滿足要求，應獲得文2件的場所是否得到了現行有效文件。4.5.4●是否建立和保持了滿足三個標準要求的程序；保；●有無證實質量、環境和職業健康安全一體化管理體系運行的證據或記錄。YYYYYY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.44文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號3審核要點要法規和持續改進的承諾；了●是否對環境因素及危險源進行了辯識與評價，并制定了必要的控制措施；●辯識與評價考慮了常規、非常規活動、所有進入作業場所人員的活動（包●環境因素識別與評價考慮了三種時態、三種狀態和六個方面；提供的實施證據公司一體化管理方針的理解（抽問；）情況（詢問注明Y/NYYYYYYYY不符合程度Y1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.YYY支Y●是否建立了相應的程序文件予以文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯歡迎下載支持序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點傳達到相應員工；法規清單進行變更。提供的實施證據Y/N規單、評審及傳遞證據；注明不符合程度●是否在相關職能和層次上建立了QEOHS目標和指標；滿足產品和有關法律法規的要求；QEOHS方針相一致。（1）QEOHS目標、目標分解的證據；了滿足產品和有關法律法規的要求；，與公司的QEOHS方針相一致。方案，并規定了相關人員的職責和權限、實現目標的方法和時間表；（4）工程項目所在地法律法規的識別、獲取及傳遞證據。1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.9不符合程9不符合程度文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS8審核要點的職責是如何規定的，是否適當；●是否建立了相應的程序，以確保員工和相關方對環境信息、職業健康安全信息的了解和交流。●是否識別、確定并提供相應的監視和量裝置臺賬方式，對其進行系統的控制和管理。提供的實施證據注明Y/N詢相關文本。（2）內、外部信息溝通的證據（會議（2）各種所需監測裝置的檢定周期及管理規定；1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點●對監視、測量、分析和改進過程進行策劃，并按要求實施；●建立并保持一套文件支持的程序，對質量、環境、職業健康安全績效進行監視和測量，并滿足規定要求。提供的實施證據（3）有關環境的檢測記錄及報告；（4）重大危險源控制績效記錄及有關職業健康安全的監測檢查記錄。注明Y/NYYY不符合程度Y●建立并保持程序，以規劃環境、職業健康安全的控制措施的運行與活動。、（3）含有安全要求的施工組織設計或臨時用電施工組織設計；YYYY文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.YY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點分包方管理協議書等。職業健康安全方面：安全防護、臨時用電安全、機械安全、現場管理、個體防護及職業病預防、供貨方管理、分包方運行是否滿足規定的要求。●建立并保持程序，以滿足確定潛在的事故或緊急狀態，作出應急預案和響準備、響應作出安排；、外部聯絡、應急物資的準備；●化學危險品（庫房、乙炔、氧氣）是提供的實施證據等施工現場和辦公區域的控制狀況及相關運行記錄。注明Y/NYYYYYYYYY不符合程度1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.YYYY文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點否有危險物資清單；●是否有應急預案演練記錄和應急事件發生后的變更記錄。提供的實施證據注明Y/NY不符合程度開展QEOHSMS的審核；●能否提供內審的策劃方案和內審計劃，并按其實施；）；●對不符合項是否制定了糾正措施，并進行了跟蹤整改，并能提供記錄。（4）不符合項報告與其糾正措施及其結果記錄；YYYYYYY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.YY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點提供的實施證據注明Y/N不符合程度●是否采用了適宜的方法對QEOHSMS所需的過程進行監視，并在適用時進行測量；●所使用的方法是否能證實過程實現●是否對管理方針和目標、管理方案實施情況進行了監測和測量；對法律法規（2）按規定進行的過程檢查、評定記（3）方針運行或改動的監測記錄；測量記錄；（5）適用的法律法規合規性評價記錄。YYYYY文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點●是否采用了適宜的方法對QEOHSMS所需的過程進行監視，并在適用時進行測量；●所使用的方法是否能證實過程實現品實現的適當階段，即：進貨、實施過程、竣工驗收三大階段對其進行監視和●記錄有無授權放行產品的人員簽（若有緊急放行要得到規定人員批準）提供的實施證據（2）對工作環境管理、產品的監視和測量過程檢查、評定記錄。（3）不符合項的糾正和糾正結果記錄。（2）產品的進貨、實施過程及交付所進行有關檢驗和試驗記錄；（4）緊急放行的批準記錄及后續結果的記錄。注明Y/NYYYYYYY不符合程度1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.審審核要點Y/N●建立程序，對不合格品評審、事件Y、事故調查、職責、處置及相應的控制方法等作了明確的規定；●提供評審不合格品糾正措施記錄、事故事件和不符合發生及其報告；●有對其原因制定的糾正或預防措●對糾正和預防措施有效性進行評估驗證的證據。YY（2）不符合情況的報告或檢查、處置序一體化管理體系過程不符合程度提供的實施證據注明YYY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.●對確定要收集數據的范圍和類型作了有關規定；●數據分析的內容包括：顧客滿意、與產品要求的符合性、過程和產品的特性及趨勢、采取預防措施的機會、供方信●對信息的收集和數據分析的方法是什么，結果是否被充分利用；實施結果記錄；YYY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.審核要點序一體化管理體系過程審核要點序一體化管理體系過程●是否對質量、環境及職業健康安全管理績效進行常規性監測和測量；●是否對目標、管理管理方案實施情況、對環境管理業績和環境運行情況、執行情況進行了監測和測量；提供的實施證據測量記錄；不符合程度文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.注明Y/NYYYYYYYY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.審管進●有文件化的環境、職業健康安全目標指標管理方案，并規定了有關要求。的YYY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.被審核部門：品質部編號：R-55提供的實施證據提供的實施證據Y/NYY序一體化管理體系過程●有否事故、事件、不符合的的發生及其報告；●對處理和調查事故、事件、不符合●建立程序，對其措施的制定、原因分析等予以明確的規定；不符合程度審核要點注明YYYY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.●建立程序，對其潛在問題的預防措施的制定明確了規定要求；●是否對潛在問題制定了預防措施）；●能提供預防措施實施結果的記錄和（2）滿足要求的預防措施（可以是重）記YYYY22文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點●建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個標準所要求的文件;、更改、作廢和回收七方面進行規定和控制；●文件的受控是否滿足要求，應獲得文件的場所是否得到了現行有效文件。求的程序；保存期限和處置要求進行了控制；●有無證實質量、環境和職業健康安全一體化管理體系運行的證據或記錄。提供的實施證據（2）部門受控文件清單（抽查文本予以對應（3）抽查文件是否為現行有效版本；（4）有關文件的審批、發放、變更、處置記錄及標識情況。（3）公司和本部門體系運行的記錄清）；（5）記錄的保管；（6）記錄的處置。注明Y/NYYYYYYYYYY不符合程度1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序序號3一體化管理體系過程EMS審核要點●是否建立了相應的程序文件予以支源●是否建立了相應法律法規清單，并傳達到相應員工；●是否對新的法規進行了收集，并對舊法規清單進行變更。提供的實施證據清單、評審及傳遞證據；注明Y/NYYYYYY不符合程度QMSOMS1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.要法規和持續改進的承諾；●是否對QEOHS方針的適宜性進行了（1）部門負責人和員工結合本職工作對公司一體化管理方針的理解（抽問；）（2）對公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問YYYEMSOMSYYEMSOMSYY文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMS審核要點QEOHS目標和指標；●所建立的目標、指標是否充分考慮了滿足產品和有關法律法規的要求；QEOHS方針相一致。提供的實施證據（1）QEOHS目標、目標分解的證據；（2）所建立的目標、指標充分考慮了滿足產品和有關法律法規的要求；并與公司的QEOHS方針相一致。注明Y/NYYY不符合程度67的職責是如何規定的，是否適當；●職責的溝通是如何進行的，方式是工和相關方對環境信息、職業健康安全信息的了解和交流。詢（3）溝通的證據。YYY（2）內、外部信息溝通的證據（會議紀要、信息聯絡單、簡報、函件、協商1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點●是否建立了相應的程序，以確保設計過程受控，并確保設計出來的產品能滿足環境、職業健康安全法律法規要求；●設計策劃后形成的設計規劃、設計計劃，是否規定了設計職責和權限、設計階段、各階段的設計評審、驗證確認活控制要求。提供的實施證據（1）設計控制有關的程序文件、作業（2）設計規劃、設計計劃；內容的適宜性、充分性及審批、修訂；（3）設計開發的輸入及輸入評審；（4）設計開發的輸出；是否達到要求；（5）設計開發的評審及記錄；（8）設計開發的更改及記錄；注明Y/NYYYYYYYYY不符合程度1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點業健康安全的控制措施的運行與活動。、協議書等。職業健康安全方面：用電安全、個體防護、供貨方管理等。提供的實施證據行不符合程度文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.注明Y/NYY、合格證/經營許可證；YY（6）辦公區域的控制狀況等相關運YYY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.●是否采用了適宜的方法對QEOHSMS行現（2）對工作環境管理、產品的監視和測量過程檢查、評定記錄。（3）不符合項的糾正和糾正結果記錄。YYY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯歡迎下載支持序一體化管理體系過程號QMSEMSOMS審核要點●利用QEOHS方針、目標、內、外審管理評審來持續改QEOHSMS的有效進●有文件化的環境、職業健康安全目標指標管理方案，并規定了有關要求。提供的實施證據（3）環境、職業健康安全管理方案的注明Y/NYYY不符合程度因分析等予以明確的規定；的職責和權限進行了規定。YYYY1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.●建立程序，對其潛在問題的預防措施的制定明確了規定要求；和（3）預防措施實施效果驗證、評審記YYY部部品質部采購部生產部行政部管理層部部品質部采購部生產部行政部管理層文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.部門區域審核情況條款號GB/T28001合計11文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.部生產部財務部品質部采購部行政部管理層★部生產部財務部品質部采購部行政部管理層★文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.環境管理體系要素編號4職能部門章節名稱組織環境領導作用與承若環境方針組織的崗位、職責和權限應對風險的機遇和措施總則環境因素合規義務措施的策劃環境目標及其實現的策劃資源能力、意識信息交流文件化信息運行策劃和控制應急準備和響應總則合規性評價內部審核管理評審總則不符合和糾正措施持續改進1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.職能部門章節名稱人員產品和服務要求的確定產品和服務要求的評審產品和服務要求的更改文檔收集于互聯網，已重新整理排版職能部門章節名稱人員產品和服務要求的確定產品和服務要求的評審產品和服務要求的更改不符合項分布表質量管理體系要素編號45678總經理管理者行政部生產部品質部采購部銷售部代表組織環境理解組織及其環境理解相關方的需求和期望確定質量管理體系的范圍質量管理體系及其過程領導作用領導作用和承諾總則以顧客為關注焦點方針組織的崗位、職責和權限策劃應對風險和機遇的措施質量目標及其實施的策劃變更的策劃支持資源總則×基礎設施過程運行環境監視和測量資源組織的知識能力意識溝通形成文件的信息總則創新和更新形成文件的信息的控制運行運行的策劃和控制產品和服務的要求顧客溝通×1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.質量管理體系要素編號職能部門章節名稱文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word質量管理體系要素編號職能部門章節名稱不符合項分布表總經理管理者行政部生產部品質部采購部銷售部代表8.3產品和服務的設計和開發8.3.2設計和開發的策劃8.3.3設計和開發輸入8.3.4設計和開發控制8.3.5設計和開發輸出8.3.6設計可開發更改8.4外部提供的過程、產品和服務的控制8.4.2控制的類型和程度8.4.3提供給外部供方的信息8.5生產和服務的提供8.5.1生產和服務提供的控制8.5.2標識和可追溯性8.5.3顧客和外部供方的財產8.6產品和服務的放行8.7不合格輸出的控制9績效評價9.1監視、測量、分析和評價9.1.3分析與評價10.2不符合和糾正措施不符合項合計編制/日期:陳M新2017-2-27審核/日期:周N軍2017-2-271文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.2017-2-27會議時間2017-2-27會議時間周N軍會議室R-11A/0會議地點記錄人會議內容：內審末次會議二、強調審核的特點（局限性審核是抽樣進行的，存在一定的風險，不是所有不合格項都亦觀察到了，也不是未被列為不合格的都合格；條款的要求，具體附件《不符合報告單》；五、宣讀審核情況：本公司以按GB/T28001-2011、GB/T19001-2016、公司有能力接受第三方認證中心的審核。六、管理代表婁麗萍講話：七、會議結束。驗證人：周N驗證人：周N軍2017-3-5文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.受審核部門行政部行政部未對《清潔生產促進法》進行收集、評價。審核日期2017-2-27日期：2017-2-27不符合條款6.1.3□QEO管理手冊不合格項性質□嚴重不合格項■一般不合格項□輕微不合格項□觀察項日期：2017-2-27行政部人員對標準6.1.3條款理解不夠，沒有通過有效的途徑進行廣泛收集法律法規。1行政部負責通過網絡、書店等途徑收集《清潔生產促進法》2檢查有無遺漏的法律法規及其他要求，及時進行收集、更新準。糾正預防措施驗證情況行政部已收集了《清潔生產促進法》，已學習培訓驗證結論糾正有效■部分糾正有效□糾正無效□再次驗證需要□不需要■需要時驗證日期：再次審核評價和驗證：驗證人：1文檔來源為:從網絡收集整理.word版本可編輯.受審核部門受審核部門生產部文檔收集于互聯網，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.審核日期2017-2-27在生產車間發現一切割設備的電源線有破損。不符合條款■GB/T280014．4．6□QEO管理手冊不合格項性質□嚴重不合格項■一般不合格項□輕微不合格項□觀察項日期：2017-2-27生產部對標準4.4.6理解不夠，未能按要求對設備進行安全檢查。1生產部負責責令維修工立即現場對該設備的電源線進行更換的現場整改。2生產部負責對車間的所有的員工進行教育培訓，防止此類現象再次發生。糾正預防措施驗證情況經檢查，更換電源線后安全隱患消除，未發現其他類似情況。驗證結論糾正有效■部分糾正有效□糾正無效□