目錄1總則2152能力要求與職責(zé)2163附則220附錄A安全總監(jiān)考核大綱220A1通用要求220A1.1法律法規(guī)220A1.2基礎(chǔ)知識(shí)220A2風(fēng)險(xiǎn)控制222A2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)222A2.2風(fēng)險(xiǎn)控制222A3事故處理222A4專業(yè)知識(shí)223A4.1鍋爐223A4.2壓力容器223A4.3氣瓶223A4.4壓力管道224A4.5電梯224A4.6起重機(jī)械224A4.7客運(yùn)索道225A4.8大型游樂(lè)設(shè)施225A4.9場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛225附錄B安全員考核大綱226B1通用要求226B1.1法律法規(guī)226B1.2基礎(chǔ)知識(shí)226B2風(fēng)險(xiǎn)控制228B2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)228B2.2風(fēng)險(xiǎn)控制228B3事故處理228B4專業(yè)知識(shí)229B4.1鍋爐229B4.2壓力容器229B4.3氣瓶充裝229B4.4壓力管道229B4.5電梯230B4.6起重機(jī)械230B4.7客運(yùn)索道230B4.8大型游樂(lè)設(shè)施231B4.9場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛2311總則1.1目的和依據(jù)為了規(guī)范特種設(shè)備使用單位安全管理人員考核工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》《特種設(shè)備使用單位落實(shí)使用安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》，制定本指南。1.2適用范圍本指南適用于《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》適用范圍內(nèi)的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施、場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛使用單位和氣瓶充裝單位的特種設(shè)備安全管理人員的考核工作。本指南不適用于《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》第一百條規(guī)定的特種設(shè)備使用單位。安全管理人員應(yīng)當(dāng)按照本指南的要求，經(jīng)考核合格后方可從事相應(yīng)的管理工作。1.3人員類別安全管理人員分為安全總監(jiān)、安全員。1.4考核形式考核形式分為筆試、機(jī)考、口試3種；筆試一般為閉卷，機(jī)考應(yīng)使用監(jiān)察人員配備的APP進(jìn)行在線考核。1.5考核內(nèi)容考核內(nèi)容分為：鍋爐、壓力容器、氣瓶、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施、場(chǎng)〔廠〕內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛9個(gè)專業(yè)知識(shí)或其組合，具體內(nèi)容見(jiàn)附件A、附錄B。1.6考核結(jié)果考試采用百分制，各科目均達(dá)到70分為合格。考核結(jié)果分為合格、不合格兩種；考核不合格，特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)整改措施。1.7實(shí)施主體縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門組織對(duì)本轄區(qū)內(nèi)特種設(shè)備使用單位的安全管理人員隨機(jī)進(jìn)行監(jiān)督抽查考核并公布考核結(jié)果。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)人員考核不合格的單位監(jiān)管，督促該單位完成整改。市場(chǎng)監(jiān)督管理部門實(shí)施監(jiān)督抽查考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)有二名以上檢查人員參加，出示有效的特種設(shè)備安全行政執(zhí)法證件，根據(jù)需要可以邀請(qǐng)相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員參加監(jiān)督抽查考核。1.8考核安排原則上每年至少組織一次監(jiān)督抽查考核，監(jiān)督抽查考核可結(jié)合常規(guī)監(jiān)督檢查、專項(xiàng)檢查合并進(jìn)行。2能力要求與職責(zé)2.1基本要求安全管理人員應(yīng)當(dāng)熟悉、掌握、理解或了解本指南附件考核大綱規(guī)定的基礎(chǔ)知識(shí)、專業(yè)知識(shí)、管理知識(shí)以及法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)內(nèi)容的具體要求。安全管理人員應(yīng)當(dāng)具有對(duì)所使用的特種設(shè)備安全是否符合相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定做出符合性判定的能力。除具備前二款能力要求以外，安全管理人員還應(yīng)當(dāng)具有并勝任本規(guī)則2.2、2.3所要求的能力。2.2安全員2.2.1能力要求(1)熟悉特種設(shè)備使用相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和特種設(shè)備安全使用、氣瓶充裝過(guò)程控制等要求；(2)具備識(shí)別和防控特種設(shè)備使用安全風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)知識(shí)；(3)具備按照相關(guān)要求履行崗位職責(zé)的能力。2.2.2職責(zé)(1)建立健全特種設(shè)備安全技術(shù)檔案，辦理本單位特種設(shè)備使用登記；(2)組織制定特種設(shè)備安全操作規(guī)程；(3)組織對(duì)特種設(shè)備作業(yè)人員和乘客進(jìn)行宣傳、教育和培訓(xùn)，指導(dǎo)和監(jiān)督特種設(shè)備作業(yè)人員正確操作特種設(shè)備，引導(dǎo)和監(jiān)督乘客正確使用特種設(shè)備；(4)落實(shí)本單位氣瓶充裝質(zhì)量安全追溯信息平臺(tái)的各項(xiàng)功能，逐只掃描出廠氣瓶追溯標(biāo)簽確保氣瓶滿足可追溯要求；(5)開(kāi)展日常巡檢，組織實(shí)施氣瓶充裝前、后檢查，糾正和制止違章作業(yè)行為；(6)妥善保管電梯專用鑰匙和工具；(7)對(duì)電梯維護(hù)保養(yǎng)過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督確認(rèn)，配合做好現(xiàn)場(chǎng)安全工作；(8)編制特種設(shè)備自行檢測(cè)和定期檢驗(yàn)計(jì)劃，督促落實(shí)特種設(shè)備自行檢測(cè)、定期檢驗(yàn)和后續(xù)整改等工作；(9)按照規(guī)定報(bào)告特種設(shè)備事故，參加特種設(shè)備事故救援，配合事故調(diào)查和善后處理；(10)履行市場(chǎng)監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他場(chǎng)車使用安全管理職責(zé)。2.3安全總監(jiān)2.3.1能力要求除具備質(zhì)量安全員的能力以外，還應(yīng)當(dāng)具有以下能力：(1)能準(zhǔn)確判斷本單位使用的特種設(shè)備安全狀況，熟悉本單位高風(fēng)險(xiǎn)特種設(shè)備的使用情況；(2)能分析研判特種設(shè)備使用過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)和嚴(yán)重事故隱患，并采取有效處置措施；(3)能堅(jiān)決果斷、有效應(yīng)對(duì)特種設(shè)備使用過(guò)程中出現(xiàn)的特發(fā)事件；(4)熟悉特種設(shè)備安全管理體系，具有較高的組織領(lǐng)導(dǎo)和溝通協(xié)調(diào)能力。2.3.2職責(zé)(1)組織宣傳、貫徹特種設(shè)備有關(guān)法律法規(guī)和安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；(2)組織制定本單位特種設(shè)備使用安全管理制度，督促落實(shí)特種設(shè)備使用安全責(zé)任制，組織開(kāi)展特種設(shè)備安全合規(guī)管理；(3)組織建立并負(fù)責(zé)維護(hù)氣瓶充裝質(zhì)量安全追溯信息平臺(tái)，組織制定特種設(shè)備事故應(yīng)急專項(xiàng)預(yù)案并開(kāi)展應(yīng)急演練；(4)落實(shí)特種設(shè)備安全事故報(bào)告義務(wù)，采取措施防止事故擴(kuò)大；(5)對(duì)特種設(shè)備安全員進(jìn)行安全教育和技術(shù)培訓(xùn)，監(jiān)督、指導(dǎo)特種設(shè)備安全員做好相關(guān)工作；(6)按照規(guī)定組織開(kāi)展特種設(shè)備使用安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，擬定并督促落實(shí)特種設(shè)備使用安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施；(7)對(duì)本單位特種設(shè)備使用安全管理工作進(jìn)行檢查，及時(shí)向主要負(fù)責(zé)人報(bào)告有關(guān)情況，提出改進(jìn)措施；(8)接受和配合有關(guān)部門開(kāi)展特種設(shè)備安全監(jiān)督檢查、定期檢驗(yàn)和事故調(diào)查等工作，如實(shí)提供有關(guān)材料；(9)本單位投保電梯保險(xiǎn)的，落實(shí)相應(yīng)的保險(xiǎn)管理職責(zé)；(10)履行市場(chǎng)監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他特種設(shè)備使用安全管理職責(zé)。3附則3.1本指南由國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局負(fù)責(zé)解釋。3.2本指南自2023年XX月XX日施行。附錄A安全總監(jiān)考核大綱A1通用要求A1.1法律法規(guī)(1)熟悉《特種設(shè)備安全法》《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》；(2)熟悉《特種設(shè)備目錄》及對(duì)相關(guān)特種設(shè)備的定義；(3)掌握《特種設(shè)備使用單位落實(shí)使用安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》《特種設(shè)備作業(yè)人員考核規(guī)則》中相關(guān)使用管理要求。A1.2基礎(chǔ)知識(shí)A1.2.1各類特種設(shè)備定義（按《特種設(shè)備目錄》）(1)熟悉鍋爐的定義及結(jié)構(gòu)組成；(2)熟悉壓力容器（含氣瓶）的定義及結(jié)構(gòu)組成；(3)熟悉壓力管道的定義及組成元件；(4)熟悉電梯的定義及主要部件；(5)熟悉起重機(jī)械的定義及主要受力部件；(6)熟悉客運(yùn)索道的定義及結(jié)構(gòu)組成；(7)熟悉大型游樂(lè)設(shè)施的定義及結(jié)構(gòu)組成；(8)熟悉場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛的定義及驅(qū)動(dòng)方式。A1.2.2特種設(shè)備的分類（按《特種設(shè)備目錄》）(1)熟悉鍋爐的分類；(2)熟悉壓力容器（含氣瓶）的分類；(3)熟悉壓力管道的分類；(4)熟悉電梯的分類；(5)熟悉起重機(jī)械的分類；(6)熟悉客運(yùn)索道的分類；(7)熟悉大型游樂(lè)設(shè)施的分類；(8)熟悉場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛的分類。A1.2.3人員方面(1)熟悉安全總監(jiān)和安全員的任職條件和配置要求；(2)熟悉安全總監(jiān)和安全員的職責(zé)規(guī)定；(3)掌握特種設(shè)備作業(yè)人員的持證和配置要求；(4)了解特種設(shè)備作業(yè)人員申請(qǐng)條件、安全教育和培訓(xùn)要求；(5)掌握特種設(shè)備操作規(guī)程的編制和違章行為的界定。A1.2.4管理方面(1)熟悉安全管理機(jī)構(gòu)的配置要求；(2)掌握需要的特種設(shè)備安全管理制度的制定要求；(3)熟悉特種設(shè)備使用登記、變更登記、停用、報(bào)廢的管理要求；(4)熟悉建立特種設(shè)備安全與節(jié)能技術(shù)檔案的要求；(5)熟悉特種設(shè)備事故應(yīng)急專項(xiàng)預(yù)案的編制和演練要求；(6)掌握特種設(shè)備定期檢驗(yàn)、自行檢查、開(kāi)機(jī)檢查、巡回檢查、維護(hù)保養(yǎng)等規(guī)定。A1.2.5設(shè)備方面(1)熟悉法律禁止的特種設(shè)備選用、選型規(guī)定；(2)熟悉特種設(shè)備本體、主要部件（元件）的檢查方法和合格要求；(3)掌握特種設(shè)備主要安全附件、安全保護(hù)裝置、儀表的檢查方法和合格要求；(4)了解特種設(shè)備自行檢查、開(kāi)機(jī)檢查、巡回檢查、維護(hù)保養(yǎng)的具體方法和要求。A1.2.6環(huán)境方面(1)熟悉特種設(shè)備與環(huán)境、場(chǎng)所有關(guān)的安全使用說(shuō)明、安全注意事項(xiàng)、安全警示標(biāo)志設(shè)置規(guī)定；(2)熟悉特種設(shè)備在易燃易爆、高鹽高腐蝕環(huán)境等特殊條件下的使用規(guī)定；(3)了解惡劣氣象條件，自然災(zāi)害等極端環(huán)境對(duì)特種設(shè)備的使用安全影響。A2風(fēng)險(xiǎn)控制A2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)（1）了解風(fēng)險(xiǎn)的定義和特性；（2）理解風(fēng)險(xiǎn)、隱患和事故之間的相互關(guān)系；（3）熟悉特種設(shè)使用中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)因素和查找、辨識(shí)方法；（4）掌握風(fēng)險(xiǎn)、隱患可能導(dǎo)致事故的后果。A2.2風(fēng)險(xiǎn)控制（1）熟悉減少或降低風(fēng)險(xiǎn)的有效措施；（2）掌握對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施有效性進(jìn)行判斷的技能和評(píng)估要求；（3）了解風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的規(guī)定要求；（4）熟悉相關(guān)特種設(shè)備使用安全管控風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)急預(yù)案的編制。A3事故處理（1）熟悉特種設(shè)備的事故定義和分級(jí)；（2）掌握特種設(shè)備的失效形式，熟悉特種設(shè)備事故種類和事故可能產(chǎn)生的直接后果以及次生、衍生后果；（3）熟悉《特種設(shè)備安全法》中對(duì)發(fā)生特種設(shè)備安全事故調(diào)查處理的法律責(zé)任；（4）熟悉相應(yīng)種類特種設(shè)備事故的應(yīng)急處理要求；（5）熟悉特種設(shè)備事故的報(bào)告規(guī)定；（6）了解特種設(shè)備事故調(diào)查程序和主要內(nèi)容。A4專業(yè)知識(shí)A4.1鍋爐（1）鍋爐主要受壓部件、輔機(jī)附件和安全附件及其作用；（2）鍋爐常見(jiàn)缺陷與危害；（3）鍋爐巡檢要求；（4）鍋爐每周安全排查項(xiàng)目和檢查方法及處置措施；（5）鍋爐常見(jiàn)事故類型和特點(diǎn)。A4.2壓力容器(1)壓力容器主要受壓部件、安全附件及其作用；（2）壓力容器常見(jiàn)缺陷與危害；（3）壓力容器巡檢要求；（4）壓力容器每周安全排查項(xiàng)目和檢查方法及處置措施；（5）壓力容器常見(jiàn)事故類型和特點(diǎn)。A4.3氣瓶(1)氣瓶主要受壓部件、安全附件及其作用；（2）氣瓶常見(jiàn)缺陷與危害；（3）氣瓶充裝巡檢要求和充裝前后檢查要求；（4）氣瓶質(zhì)量安全追溯信息平臺(tái)的各項(xiàng)功能的使用要求；（5）氣瓶充裝每周安全排查項(xiàng)目和檢查方法及處置措施；（6）氣瓶充裝過(guò)程中的常見(jiàn)事故類型和特點(diǎn)。A4.4壓力管道(1)壓力管道主要受壓部件、安全附件及其作用；(2)壓力管道常見(jiàn)缺陷與危害；(3)壓力管道巡檢要求；(4)壓力管道每周安全排查項(xiàng)目和檢查方法及處置措施；(5)壓力管道常見(jiàn)事故類型和特點(diǎn)。A4.5電梯(1)電梯主要部件、安全保護(hù)裝置及其作用；(2) 電梯常見(jiàn)缺陷與危害；(3)電梯巡檢和維護(hù)保養(yǎng)要求；(4)電梯每周安全排查項(xiàng)目和檢查方法及處置措施；(5)電梯常見(jiàn)事故類型和特點(diǎn)。A4.6起重機(jī)械(1)起重機(jī)械主要受力部件、安全保護(hù)裝置及其作用；(2)起重機(jī)械常見(jiàn)缺陷與危害；(3)起重機(jī)械巡檢和維護(hù)保養(yǎng)要求；(4)起重機(jī)械每周安全排查項(xiàng)目和檢查方法及處置措施；(5)起重機(jī)械常見(jiàn)事故類型和特點(diǎn)。A4.7客運(yùn)索道(1)客運(yùn)索道主要受力部件、安全保護(hù)裝置及其作用；(2)客運(yùn)索道常見(jiàn)缺陷與危害；(3)客運(yùn)索道巡檢、開(kāi)機(jī)檢查和維護(hù)保養(yǎng)要求；(4)客運(yùn)索道每周安全排查項(xiàng)目和檢查方法及處置措施；(5)客運(yùn)索道常見(jiàn)事故類型和特點(diǎn)。A4.8大型游樂(lè)設(shè)施(1)大型游樂(lè)設(shè)施主要受力部件、安全保護(hù)裝置及其作用；(2)大型游樂(lè)設(shè)施常見(jiàn)缺陷與危害；(3)大型游樂(lè)設(shè)施巡檢、開(kāi)機(jī)檢查和維護(hù)保養(yǎng)要求；(4)大型游樂(lè)設(shè)施每周安全排查項(xiàng)目和檢查方法及處置措施；(5)大型游樂(lè)設(shè)施常見(jiàn)事故類型和特點(diǎn)。A4.9場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛(1)場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛主要部件、安全保護(hù)裝置、驅(qū)動(dòng)方式；(2)場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛常見(jiàn)缺陷與危害；(3)場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛自行檢查和維護(hù)保養(yǎng)要求；(4)場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛每周安全排查項(xiàng)目和檢查方法及處置措施；(5)場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛常見(jiàn)事故類型和特點(diǎn)。附錄B安全員考核大綱B1通用要求B1.1法律法規(guī)(1)熟悉《特種設(shè)備安全法》《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》；(2)熟悉《特種設(shè)備目錄》及對(duì)相關(guān)特種設(shè)備的定義；(3)掌握《特種設(shè)備使用單位落實(shí)使用安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》《特種設(shè)備作業(yè)人員考核規(guī)則》中相關(guān)使用管理要求。B1.2基礎(chǔ)知識(shí)B1.2.1各類特種設(shè)備定義（按《特種設(shè)備目錄》）(1)熟悉鍋爐的定義及結(jié)構(gòu)組成；(2)熟悉壓力容器（含氣瓶）的定義及結(jié)構(gòu)組成；(3)熟悉壓力管道的定義及組成元件；(4)熟悉電梯的定義及主要部件；(5)熟悉起重機(jī)械的定義及主要受力部件；(6)熟悉客運(yùn)索道的定義及結(jié)構(gòu)組成；(7)熟悉大型游樂(lè)設(shè)施的定義及結(jié)構(gòu)組成；(8)熟悉場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛的定義及驅(qū)動(dòng)方式。B1.2.2特種設(shè)備的分類（按《特種設(shè)備目錄》）(1)熟悉熟悉鍋爐的分類；(2)熟悉壓力容器（含氣瓶）的分類；(3)熟悉壓力管道的分類；(4)熟悉電梯的分類；(5)熟悉起重機(jī)械的分類；(6)熟悉客運(yùn)索道的分類；(7)熟悉大型游樂(lè)設(shè)施的分類；(8)熟悉場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛的分類。B1.2.3人員方面(1)熟悉安全員的職責(zé)規(guī)定；(2)熟悉特種設(shè)備作業(yè)人員的持證和配置要求；(3)了解特種設(shè)備作業(yè)人員申請(qǐng)條件、安全教育和培訓(xùn)要求；(4)熟悉特種設(shè)備操作規(guī)程的編制和違章行為的判定能力。B1.2.4管理方面(1)熟悉特種設(shè)備安全管理制度的制定；(2)掌握特種設(shè)備使用登記要求；(3)熟悉特種設(shè)備建立特種設(shè)備安全與節(jié)能技術(shù)檔案的要求；(4)了解特種設(shè)備事故應(yīng)急專項(xiàng)預(yù)案的編制和演練要求；(5)掌握特種設(shè)備定期檢驗(yàn)、自行檢查、開(kāi)機(jī)檢查、巡回檢查、維護(hù)保養(yǎng)等規(guī)定。B1.2.5設(shè)備方面(1)熟悉特種設(shè)備本體、主要部件（元件）的檢查方法和合格要求；(2)熟悉特種設(shè)備主要安全附件、安全保護(hù)裝置、儀表的檢查方法和合格要求；(3)熟悉特種設(shè)備自行檢查、開(kāi)機(jī)檢查、巡回檢查、維護(hù)保養(yǎng)的具體方法和要求。B1.2.6環(huán)境方面(1)熟悉特種設(shè)備與環(huán)境、場(chǎng)所有關(guān)的安全使用說(shuō)明、安全注意事項(xiàng)、安全警示標(biāo)志設(shè)置規(guī)定；(2)掌握特種設(shè)備在易燃易爆、高鹽高腐蝕環(huán)境等特殊條件下的使用規(guī)定；(3)了解惡劣氣象條件，自然災(zāi)害等極端環(huán)境對(duì)特種設(shè)備的使用影響。B2風(fēng)險(xiǎn)控制B2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)(1)了解風(fēng)險(xiǎn)的定義和特性；(2)理解風(fēng)險(xiǎn)、隱患和事故之間的相互關(guān)系；(3)熟悉特種設(shè)使用中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)因素和查找、辨識(shí)方法；(4)掌握風(fēng)險(xiǎn)、隱患可能導(dǎo)致事故的后果。B2.2風(fēng)險(xiǎn)控制(1)熟悉減少或降低風(fēng)險(xiǎn)的有效措施；(2)掌握對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施有效性進(jìn)行判斷的技能和評(píng)估要求；(3)了解風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的規(guī)定要求；(4)了解相關(guān)特種設(shè)備安全管控風(fēng)險(xiǎn)清單檢查實(shí)施要求。B3事故處理(1)熟悉特種設(shè)備的事故定義和分級(jí)；(2)掌握特種設(shè)備的失效形式，熟悉特種設(shè)備事故種類和事故可能產(chǎn)生的直接后果以及次生、衍生后果；(3)熟悉特種設(shè)備事故的報(bào)告規(guī)定；(4)掌握相應(yīng)種類特種設(shè)備事故應(yīng)急處置要求；(5)了解特種設(shè)備事故調(diào)查程序和主要內(nèi)容。B4專業(yè)知識(shí)B4.1鍋爐(1)鍋爐主要受壓部件、輔機(jī)附件和安全附件及其作用；(2)鍋爐常見(jiàn)缺陷與危害；(3)鍋爐巡檢要求；(4)鍋爐每日管控檢查項(xiàng)目和檢查方法；(5)鍋爐常見(jiàn)事故類型和特點(diǎn)。B4.2壓力容器(1)壓力容器主要受壓部件、安全附件及其作用；(2)壓力容器常見(jiàn)缺陷與危害；(3)壓力容器巡檢要求；(4)壓力容器每日管控檢查項(xiàng)目和檢查方法；(5)壓力容器常見(jiàn)事故類型和特點(diǎn)。B4.3氣瓶充裝(1)氣瓶主要受壓部件、安全附件及其作用；(2)氣瓶常見(jiàn)缺陷與危害；(3)氣瓶充裝巡檢要求和充裝前后檢查要求；(4)氣瓶質(zhì)量安全追溯信息平臺(tái)的各項(xiàng)功能的使用要求；(5)氣瓶充裝日管控檢查項(xiàng)目和檢查方法；(6)氣瓶充裝過(guò)程中的常見(jiàn)事故類型和特點(diǎn)。B4.4壓力管道(1)壓力管道主要受壓部件、安全附件及其作用；(2)壓力管道常見(jiàn)缺陷與危害；(3)壓力管道巡檢要求；(4)壓力管道日管控檢查項(xiàng)目和檢查方法；(5)壓力管道常見(jiàn)事故類型和特點(diǎn)。B4.5電梯(1)電梯主要部件、安全保護(hù)裝置及其作用；(2)電梯常見(jiàn)缺陷與危害；(3)電梯巡檢和維護(hù)保養(yǎng)要求；(4)電梯日管控檢查項(xiàng)目和檢查方法；(5)電梯常見(jiàn)事故類型和特點(diǎn)。B4.6起重機(jī)械(1)起重機(jī)械主要受力部件、安全保護(hù)裝置及其作用；(2)起重機(jī)械常見(jiàn)缺陷與危害；(3)起重機(jī)械巡檢和維護(hù)保養(yǎng)要求；(4)起重機(jī)械日管控檢查項(xiàng)目和檢查方法；(5)起重機(jī)械常見(jiàn)事故類型和特點(diǎn)。B4.7客運(yùn)索道(1)客運(yùn)索道主要受力部件、安全保護(hù)裝置及其作用；(2)客運(yùn)索道常見(jiàn)缺陷與危害；(3)客運(yùn)索道巡檢、開(kāi)機(jī)檢查和維護(hù)保養(yǎng)要求；(4)客運(yùn)索道日管控檢查項(xiàng)目和檢查方法；(5)客運(yùn)索道常見(jiàn)事故類型和特點(diǎn)。B4.8大型游樂(lè)設(shè)施(1)大型游樂(lè)設(shè)施主要受力部件、安全保護(hù)裝置及其作用；(2)大型游樂(lè)設(shè)施常見(jiàn)缺陷與危害；(3)大型游樂(lè)設(shè)施巡檢、開(kāi)機(jī)檢查和維護(hù)保養(yǎng)要求；(4)大型游樂(lè)設(shè)施日管控檢查項(xiàng)目和檢查方法；(5)大型游樂(lè)設(shè)施常見(jiàn)事故類型和特點(diǎn)。B4.9場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛(1)場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛主要部件、安全保護(hù)裝置、驅(qū)動(dòng)方式；(2)場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛常見(jiàn)缺陷與危害；(3)場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛自行檢查和維護(hù)保養(yǎng)要求；(4)場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛日管控檢查項(xiàng)目和檢查方法；(5)場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛常見(jiàn)事故類型和特點(diǎn)。附錄A1鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含安裝、修理、改造））序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注1設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合要求設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)中明確設(shè)計(jì)的依據(jù)，檢查設(shè)計(jì)文件的依據(jù)是否符合要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)2設(shè)計(jì)文件未經(jīng)鑒定，也未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)即用于生產(chǎn)設(shè)計(jì)文件經(jīng)鑒定機(jī)構(gòu)鑒定并按規(guī)定經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)通過(guò)后方能用于生產(chǎn)，周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3未按規(guī)定對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定辦理設(shè)計(jì)修改手續(xù)當(dāng)設(shè)計(jì)發(fā)生修改時(shí)，按設(shè)計(jì)控制程序進(jìn)行處理周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5材料與零部件未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購(gòu)質(zhì)量控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進(jìn)行材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）以及存放與保管按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、存放與保管周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識(shí)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識(shí)日管控質(zhì)量安全員8未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)日管控質(zhì)量安全員9作業(yè)（工藝）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人10未對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的工藝性進(jìn)行審查對(duì)設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行工藝審查，并做好記錄日管控質(zhì)量安全員11未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員12焊接未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制，并做好記錄日管控質(zhì)量安全員13未按規(guī)定對(duì)焊接試板控制明確焊接試板的相關(guān)要求，按規(guī)定進(jìn)行加工、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、處理和保存周排查質(zhì)量安全總監(jiān)14焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程不符合要求按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評(píng)定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)15焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)16熱處理熱處理工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17熱處理設(shè)備不符合要求熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人18熱處理過(guò)程以及記錄、報(bào)告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，進(jìn)行過(guò)程控制，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)熱處理記錄，出具熱處理報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位熱處理質(zhì)量進(jìn)行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)20無(wú)損檢測(cè)未按規(guī)定制訂無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募凑辗ㄒ?guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)21無(wú)損檢測(cè)人員及管理不符合要求按規(guī)定配備相應(yīng)資質(zhì)的無(wú)損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位，并對(duì)無(wú)損檢測(cè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核，明確其職責(zé)、權(quán)限等要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)22未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)以及過(guò)程進(jìn)行控制無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測(cè)、擴(kuò)探比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足工藝要求日管控質(zhì)量安全員23無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求應(yīng)配備合格的無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人24無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)25未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)外委進(jìn)行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量進(jìn)行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)26理化檢驗(yàn)理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人27理化檢驗(yàn)方法和操作過(guò)程不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制理化檢驗(yàn)工藝文件，明確理化檢驗(yàn)方法和操作過(guò)程的具體要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)28理化試樣及試樣檢測(cè)以及記錄和報(bào)告不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗(yàn)和保存以及記錄和報(bào)告的出具應(yīng)符合相關(guān)要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)29未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位的理化檢驗(yàn)質(zhì)量進(jìn)行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)30檢驗(yàn)與試驗(yàn)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)31未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)以及相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)32檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)33型式試驗(yàn)不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗(yàn)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人34生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)35檔案管理不符合要求按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的檔案進(jìn)行管理周排查質(zhì)量安全總監(jiān)36生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行管理日管控質(zhì)量安全員37人員管理未對(duì)人員培訓(xùn)的范圍、要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人38特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人39特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人40執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人41未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人42發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等按規(guī)定進(jìn)行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人43政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改周排查質(zhì)量安全總監(jiān)44投訴舉報(bào)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改、消除安全隱患日管控質(zhì)量安全員45輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改日管控質(zhì)量安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，鍋爐制造單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和產(chǎn)品制造的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄A2鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（安裝（含修理、改造））序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注1設(shè)計(jì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件不符合相關(guān)要求檢查鍋爐安裝（含修理、改造）所依據(jù)的外來(lái)設(shè)計(jì)文件是否按TSG11-2020《鍋爐安全技術(shù)規(guī)程》的要求經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)鑒定月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人2未按規(guī)定辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù)施工過(guò)程中發(fā)生設(shè)計(jì)變更時(shí)，檢查設(shè)計(jì)變更是否經(jīng)過(guò)審批周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3材料與零部件未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購(gòu)質(zhì)量控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定進(jìn)行材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）以及存放與保管按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、存放與保管周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識(shí)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識(shí)日管控質(zhì)量安全員6未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)日管控質(zhì)量安全員7作業(yè)（工藝）未按規(guī)定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進(jìn)行施工技術(shù)交底按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件并進(jìn)行施工技術(shù)交底日管控質(zhì)量安全員8未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審，并做好相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)9未按規(guī)定對(duì)作業(yè)（工藝）進(jìn)行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員10施工用工裝、模具的管理不符合要求定期開(kāi)展工裝機(jī)具使用管理檢查并做好記錄月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人11焊接未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程（包括焊接環(huán)境）進(jìn)行管理、控制，并做好記錄日管控質(zhì)量安全員12焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程不符合要求按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評(píng)定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)13焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行日管控質(zhì)量安全員14熱處理熱處理工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)15熱處理設(shè)備不符合要求熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人16熱處理過(guò)程以及記錄、報(bào)告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，對(duì)熱處理過(guò)程進(jìn)行控制，并準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)熱處理記錄，出具熱處理報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位熱處理質(zhì)量進(jìn)行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)18無(wú)損檢測(cè)未按規(guī)定制訂無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募凑辗ㄒ?guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19無(wú)損檢測(cè)人員管理不符合要求按規(guī)定配備相應(yīng)資質(zhì)的無(wú)損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位，并對(duì)無(wú)損檢測(cè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核，明確其職責(zé)、權(quán)限等要求，檢查執(zhí)行情況周排查質(zhì)量安全總監(jiān)20未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)以及過(guò)程進(jìn)行控制無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測(cè)、擴(kuò)探比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足工藝要求日管控質(zhì)量安全員21無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求應(yīng)配備合格的無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人22無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告不符合要求應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)23未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)外委進(jìn)行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量進(jìn)行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)24理化檢驗(yàn)理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人25理化檢驗(yàn)方法和操作過(guò)程不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制理化檢驗(yàn)工藝文件，明確理化檢驗(yàn)方法和操作過(guò)程的具體要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)26理化試樣及試樣檢測(cè)以及記錄和報(bào)告不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗(yàn)和保存以及記錄和報(bào)告的出具應(yīng)符合相關(guān)要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)27未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位的理化檢驗(yàn)質(zhì)量進(jìn)行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)28檢驗(yàn)與試驗(yàn)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)29未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)以及相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)30未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)31施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)32檔案管理不符合要求按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的檔案進(jìn)行管理周排查質(zhì)量安全總監(jiān)33設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行管理日管控質(zhì)量安全員34起重未按規(guī)定制定起重操作規(guī)范制定起重操作規(guī)程周排查質(zhì)量安全總監(jiān)35起重人員未按規(guī)定持證上崗或未按操作規(guī)程進(jìn)行作業(yè)起重人員按規(guī)定持證上崗，并按照起重操作規(guī)程進(jìn)行作業(yè)日管控質(zhì)量安全員36筑爐未制定筑爐作業(yè)指導(dǎo)書(shū)制定筑爐作業(yè)指導(dǎo)書(shū)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)37未按規(guī)定進(jìn)行筑爐作業(yè)以及檢查、記錄按照筑爐作業(yè)指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行作業(yè)并做好檢查和記錄日管控質(zhì)量安全員38人員管理未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人39特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人40特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人41執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人42未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人43發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等按規(guī)定進(jìn)行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人44政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改周排查質(zhì)量安全總監(jiān)45投訴舉報(bào)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改、消除安全隱患日管控質(zhì)量安全員46輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改日管控質(zhì)量安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，鍋爐安裝（含修理、改造）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和產(chǎn)品安裝的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄A3壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（設(shè)計(jì)）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注1壓力容器設(shè)計(jì)資質(zhì)設(shè)計(jì)單位無(wú)資質(zhì)、超許可范圍應(yīng)具備相應(yīng)級(jí)別的壓力容器設(shè)計(jì)資質(zhì)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人2設(shè)計(jì)人員無(wú)資質(zhì)、超許可范圍壓力容器設(shè)計(jì)人員應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人3壓力容器設(shè)計(jì)許可專用印章壓力容器設(shè)計(jì)許可專用印章無(wú)專人管理壓力容器設(shè)計(jì)許可專用印章應(yīng)設(shè)置專人管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人4壓力容器設(shè)計(jì)許可專用印章使用未經(jīng)批準(zhǔn)壓力容器設(shè)計(jì)許可專用印章應(yīng)批準(zhǔn)使用并記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5壓力容器設(shè)計(jì)條件輸入壓力容器設(shè)計(jì)環(huán)境條件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定委托書(shū)應(yīng)符合法規(guī)要求并經(jīng)設(shè)計(jì)單位審核確認(rèn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6壓力容器設(shè)計(jì)工藝條件缺失或不準(zhǔn)確壓力容器設(shè)計(jì)工藝條件應(yīng)經(jīng)相關(guān)專業(yè)責(zé)任人審核確認(rèn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7壓力容器設(shè)計(jì)文件壓力容器設(shè)計(jì)使用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不準(zhǔn)確壓力容器設(shè)計(jì)應(yīng)使用現(xiàn)行有效的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范周排查質(zhì)量安全總監(jiān)8壓力容器設(shè)計(jì)未按照程序文件執(zhí)行按照程序文件規(guī)定，進(jìn)行壓力容器設(shè)計(jì)日管控質(zhì)量安全員9壓力容器設(shè)計(jì)文件輸出壓力容器設(shè)計(jì)文件輸出不符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求壓力容器設(shè)計(jì)文件應(yīng)齊全，并符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人10設(shè)計(jì)變更未按規(guī)定辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù)（含材料代用）發(fā)生設(shè)計(jì)變更（含材料代用）時(shí)，按照程序文件執(zhí)行月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人11人員管理未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等作出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人12特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人13特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人14執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人15未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人16發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進(jìn)行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人17政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改周排查安全總監(jiān)18投訴舉報(bào)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員19輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，壓力容器設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和容器設(shè)計(jì)項(xiàng)目的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄A4壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含安裝、修理、改造））序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注1質(zhì)量計(jì)劃質(zhì)量計(jì)劃的編制和實(shí)施不滿足要求編制滿足許可范圍特性和單位實(shí)際情況的質(zhì)量計(jì)劃并實(shí)施日管控質(zhì)量安全員2設(shè)計(jì)控制設(shè)計(jì)單位無(wú)資質(zhì)、超許可范圍選擇具有相應(yīng)級(jí)別的壓力容器設(shè)計(jì)資質(zhì)的單位月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人3未按規(guī)定辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù)（含材料代用）發(fā)生設(shè)計(jì)變更時(shí)，經(jīng)具備相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)的單位確認(rèn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4設(shè)計(jì)控制責(zé)任人未履職設(shè)計(jì)控制責(zé)任人應(yīng)按照設(shè)計(jì)控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人5材料與零部件控制材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定材料與零部件在使用前應(yīng)具有合格的質(zhì)量證明文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行復(fù)驗(yàn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7材料標(biāo)識(shí)缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)日管控質(zhì)量安全員8材料儲(chǔ)存條件不符合規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行存儲(chǔ)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人9未按規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用按照規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄日管控質(zhì)量安全員10材料控制責(zé)任人未履職材料控制責(zé)任人應(yīng)按照材料控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人11工藝控制通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人12未按工藝規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員13工裝模具使用管理不規(guī)范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人14工藝控制責(zé)任人未履職工藝控制責(zé)任人應(yīng)按照工藝控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人15焊接控制焊工無(wú)證或超項(xiàng)目焊接焊工持證焊接，項(xiàng)目符合要求日管控質(zhì)量安全員16無(wú)焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力容器焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17施焊記錄不及時(shí)、不規(guī)范及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)施焊記錄日管控質(zhì)量安全員18焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19焊材未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行控制應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收日管控質(zhì)量安全員20焊接控制責(zé)任人未履職焊接控制責(zé)任人應(yīng)按照焊接控制程序文件履職。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人21熱處理控制缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)22熱處理設(shè)備不符合要求熱處理爐、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人23熱處理記錄和報(bào)告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)熱處理記錄，出具熱處理報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)24熱處理控制責(zé)任人未履職熱處理控制責(zé)任人應(yīng)按照熱處理控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人25無(wú)損檢測(cè)控制無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)26無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)不滿足要求配備相應(yīng)資質(zhì)的無(wú)損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人27無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求應(yīng)配備合格的無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人28未按相應(yīng)工藝的要求控制無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)應(yīng)滿足相應(yīng)工藝的要求日管控質(zhì)量安全員29無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)30無(wú)損檢測(cè)控制責(zé)任人未履職無(wú)損檢測(cè)控制責(zé)任人應(yīng)按照無(wú)損檢測(cè)控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人31理化檢驗(yàn)控制理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人32理化檢測(cè)設(shè)備和儀器不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求應(yīng)配備合格的理化檢測(cè)設(shè)備和儀器，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人33理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗(yàn)和保存應(yīng)符合相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人34理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)35理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人未履職理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人應(yīng)按照理化檢驗(yàn)控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人36檢驗(yàn)與試驗(yàn)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)37檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人38檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)39型式試驗(yàn)不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗(yàn)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人40檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人未履職檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人應(yīng)按照檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人41生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)缺失或不規(guī)范按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)日管控質(zhì)量安全員42儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn)按相關(guān)規(guī)定對(duì)儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人43生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置責(zé)任人未履職生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置責(zé)任人應(yīng)按照生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人44人員管理未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等作出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人45特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人46特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人47執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人48未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人49發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進(jìn)行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人50政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改周排查安全總監(jiān)51投訴舉報(bào)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員52輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，壓力容器制造（含修理、改造）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和產(chǎn)品制造的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄A5氣瓶質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注1質(zhì)量計(jì)劃質(zhì)量計(jì)劃的編制和實(shí)施不滿足要求編制滿足許可范圍特性和單位實(shí)際情況的質(zhì)量計(jì)劃并實(shí)施日管控質(zhì)量安全員2設(shè)計(jì)控制設(shè)計(jì)文件未經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)鑒定設(shè)計(jì)文件應(yīng)經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)鑒定月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人3設(shè)計(jì)控制責(zé)任人未履職設(shè)計(jì)控制責(zé)任人應(yīng)按照設(shè)計(jì)控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人4材料與零部件控制材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定材料與零部件在使用前應(yīng)具有合格的質(zhì)量證明文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行復(fù)驗(yàn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6材料標(biāo)識(shí)缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)日管控質(zhì)量安全員7未按規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用按照規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄日管控質(zhì)量安全員8材料控制責(zé)任人未履職材料控制責(zé)任人應(yīng)按照材料控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人9工藝控制通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人10未按工藝規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員11工裝模具使用管理不規(guī)范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人12工藝控制責(zé)任人未履職工藝控制責(zé)任人應(yīng)按照工藝控制程序文件履職。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人13焊接控制焊工無(wú)證或超項(xiàng)目焊接焊工持證焊接，項(xiàng)目符合要求日管控質(zhì)量安全員14無(wú)焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋氣瓶焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)15施焊記錄不及時(shí)、不規(guī)范及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)施焊記錄日管控質(zhì)量安全員16焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17焊材未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行控制應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收日管控質(zhì)量安全員18焊接控制責(zé)任人未履職焊接控制責(zé)任人應(yīng)按照焊接控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人19熱處理控制缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件；熱處理工藝評(píng)定應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定周排查質(zhì)量安全總監(jiān)20熱處理設(shè)備不符合要求熱處理爐、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人21熱處理記錄和報(bào)告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)熱處理記錄，出具熱處理報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)22熱處理控制責(zé)任人未履職熱處理控制責(zé)任人應(yīng)按照熱處理控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人23無(wú)損檢測(cè)控制無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)24無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)不滿足要求配備相應(yīng)資質(zhì)的無(wú)損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人25無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求應(yīng)配備合格的無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人26未按相應(yīng)工藝的要求控制無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)應(yīng)滿足相應(yīng)工藝的要求日管控質(zhì)量安全員27無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)28無(wú)損檢測(cè)控制責(zé)任人未履職無(wú)損檢測(cè)控制責(zé)任人應(yīng)按照無(wú)損檢測(cè)控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人29理化檢驗(yàn)控制理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人30理化檢測(cè)設(shè)備和儀器不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求應(yīng)配備合格的理化檢測(cè)設(shè)備和儀器，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人31理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗(yàn)和保存應(yīng)符合相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人32理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)33理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人未履職理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人應(yīng)按照理化檢驗(yàn)控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人34檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)35檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人36檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)37氣瓶信息化標(biāo)識(shí)不符合法規(guī)要求氣瓶信息化標(biāo)識(shí)應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)要求日管控質(zhì)量安全員38型式試驗(yàn)不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗(yàn)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人39檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人未履職檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人應(yīng)按照檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人40生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)缺失或不規(guī)范按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)日管控質(zhì)量安全員41儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn)按相關(guān)規(guī)定對(duì)儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人42生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置責(zé)任人未履職生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置責(zé)任人應(yīng)按照生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人43人員管理未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等作出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人44特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人45特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人46執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人47未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人48發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進(jìn)行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人49政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改周排查安全總監(jiān)50投訴舉報(bào)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員51輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，氣瓶制造單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和產(chǎn)品制造的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄A6壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（設(shè)計(jì)）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注1壓力管道設(shè)計(jì)控制設(shè)計(jì)單位無(wú)資質(zhì)、超許可范圍應(yīng)具備相應(yīng)級(jí)別的壓力管道設(shè)計(jì)資質(zhì)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人2設(shè)計(jì)人員無(wú)資質(zhì)、超許可范圍壓力管道設(shè)計(jì)人員應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人3設(shè)計(jì)控制責(zé)任人未履職設(shè)計(jì)控制責(zé)任人應(yīng)按照設(shè)計(jì)控制程序文件履職。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人4壓力管道設(shè)計(jì)許可專用印章壓力管道設(shè)計(jì)許可專用印章使用未經(jīng)批準(zhǔn)壓力管道設(shè)計(jì)許可專用印章應(yīng)批準(zhǔn)使用并記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5壓力管道設(shè)計(jì)許可專用印章無(wú)專人管理壓力管道設(shè)計(jì)許可專用印章應(yīng)設(shè)置專人管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人6壓力管道設(shè)計(jì)條件輸入壓力管道設(shè)計(jì)環(huán)境條件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定委托書(shū)應(yīng)符合法規(guī)要求并經(jīng)設(shè)計(jì)單位審核確認(rèn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7壓力管道設(shè)計(jì)工藝條件缺失或不準(zhǔn)確壓力管道設(shè)計(jì)工藝條件應(yīng)經(jīng)相關(guān)專業(yè)責(zé)任人審核確認(rèn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)8壓力管道設(shè)計(jì)文件壓力管道設(shè)計(jì)未按照程序文件執(zhí)行按照程序文件規(guī)定，進(jìn)行壓力管道設(shè)計(jì)日管控質(zhì)量安全員9設(shè)計(jì)條件和設(shè)計(jì)準(zhǔn)則不符合法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)計(jì)條件和設(shè)計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)符合法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)10壓力管道設(shè)計(jì)使用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不準(zhǔn)確壓力管道設(shè)計(jì)應(yīng)使用現(xiàn)行有效的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范周排查質(zhì)量安全總監(jiān)11壓力管道設(shè)計(jì)文件輸出壓力管道設(shè)計(jì)文件輸出不符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求壓力管道設(shè)計(jì)文件應(yīng)齊全，并符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人12設(shè)計(jì)變更未按規(guī)定辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù)（含材料代用）發(fā)生設(shè)計(jì)變更（含材料代用）時(shí)，按照程序文件執(zhí)行月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人13人員管理未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等作出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人14特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人15特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人16執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人17未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人18發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進(jìn)行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人19政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改周排查安全總監(jiān)20投訴舉報(bào)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員21輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，壓力管道設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和管道設(shè)計(jì)項(xiàng)目的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄A7壓力管道元件（含安全附件）質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注1質(zhì)量計(jì)劃質(zhì)量計(jì)劃的編制和實(shí)施不滿足要求編制滿足許可范圍特性和單位實(shí)際情況的質(zhì)量計(jì)劃并實(shí)施日管控質(zhì)量安全員2設(shè)計(jì)控制未按規(guī)定辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù)（含材料代用）發(fā)生設(shè)計(jì)變更時(shí)，經(jīng)具備相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)的單位確認(rèn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3設(shè)計(jì)單位無(wú)資質(zhì)、超許可范圍選擇具有相應(yīng)壓力管道設(shè)計(jì)資質(zhì)的單位月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人4設(shè)計(jì)控制責(zé)任人未履職設(shè)計(jì)控制責(zé)任人應(yīng)按照設(shè)計(jì)控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人5材料與零部件控制材料標(biāo)識(shí)缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)日管控質(zhì)量安全員6未按規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用按照規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄日管控質(zhì)量安全員7材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定材料與零部件在使用前應(yīng)具有合格的質(zhì)量證明文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)8未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行復(fù)驗(yàn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)9材料儲(chǔ)存條件不符合規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行存儲(chǔ)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人10材料控制責(zé)任人未履職材料控制責(zé)任人應(yīng)按照材料控制程序文件履職。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人11工藝控制未按工藝規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員12通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人13工裝模具使用管理不規(guī)范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人14工藝控制責(zé)任人未履職工藝控制責(zé)任人應(yīng)按照工藝控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人15焊接控制焊工無(wú)證或超項(xiàng)目焊接焊工持證焊接，項(xiàng)目符合要求日管控質(zhì)量安全員16施焊記錄不及時(shí)、不規(guī)范及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)施焊記錄日管控質(zhì)量安全員17焊材未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行控制應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收日管控質(zhì)量安全員18無(wú)焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力管道元件焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)20焊接控制責(zé)任人未履職焊接控制責(zé)任人應(yīng)按照焊接控制程序文件履職。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人21熱處理控制缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)22熱處理記錄和報(bào)告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)熱處理記錄，出具熱處理報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)23熱處理設(shè)備不符合要求熱處理爐、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人24熱處理控制責(zé)任人未履職熱處理控制責(zé)任人應(yīng)按照熱處理控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人25無(wú)損檢測(cè)控制未按相應(yīng)工藝的要求控制無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)應(yīng)滿足相應(yīng)工藝的要求日管控質(zhì)量安全員26無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)27無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)28無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)不滿足要求配備相應(yīng)資質(zhì)的無(wú)損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人29無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求應(yīng)配備合格的無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人30無(wú)損檢測(cè)控制責(zé)任人未履職無(wú)損檢測(cè)控制責(zé)任人應(yīng)按照無(wú)損檢測(cè)控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人31理化檢驗(yàn)控制理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)32理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人33理化檢測(cè)設(shè)備和儀器不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求應(yīng)配備合格的理化檢測(cè)設(shè)備和儀器，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人34理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗(yàn)和保存應(yīng)符合相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人35理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人未履職理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人應(yīng)按照理化檢驗(yàn)控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人36檢驗(yàn)與試驗(yàn)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)37檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)38檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人39型式試驗(yàn)不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗(yàn)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人40檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人未履職檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人應(yīng)按照檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人41生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)缺失或不規(guī)范按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)日管控質(zhì)量安全員42儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn)按相關(guān)規(guī)定對(duì)儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人43生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置責(zé)任人未履職生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置責(zé)任人應(yīng)按照生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人44人員管理未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等作出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人45特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人46特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人47執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人48未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人49發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進(jìn)行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人50政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改周排查安全總監(jiān)51投訴舉報(bào)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員52輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，壓力管道元件（含安全附件）制造單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和產(chǎn)品制造的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄A8壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（安裝（含修理、改造））序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注1施工方案（質(zhì)量計(jì)劃）及告知施工方案或施工組織設(shè)計(jì)（含質(zhì)量計(jì)劃）的編制和實(shí)施不滿足許可范圍特性和管道工程實(shí)際情況施工方案或施工組織設(shè)計(jì)（含質(zhì)量計(jì)劃）的編制和實(shí)施應(yīng)滿足許可范圍特性和管道工程實(shí)際情況日管控質(zhì)量安全員2施工單位未按照法律法規(guī)要求進(jìn)行告知施工單位應(yīng)按照法律法規(guī)要求進(jìn)行告知月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人3設(shè)計(jì)控制外來(lái)設(shè)計(jì)文件不具備相應(yīng)級(jí)別的壓力管道設(shè)計(jì)資質(zhì)壓力管道設(shè)計(jì)單位應(yīng)具有相應(yīng)級(jí)別的設(shè)計(jì)資質(zhì)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人4未按要求進(jìn)行設(shè)計(jì)交底施工前應(yīng)進(jìn)行設(shè)計(jì)交底并記錄月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人5發(fā)生設(shè)計(jì)變更（含材料代用）時(shí)，未經(jīng)相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位確認(rèn)發(fā)生設(shè)計(jì)變更（含材料代用）時(shí)，應(yīng)經(jīng)相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位確認(rèn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6材料與零部件控制材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定材料與零部件在使用前應(yīng)具有合格的質(zhì)量證明文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行復(fù)驗(yàn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)8材料標(biāo)識(shí)缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求核查材料原始標(biāo)識(shí)并進(jìn)行標(biāo)識(shí)移植日管控質(zhì)量安全員9材料儲(chǔ)存條件不符合規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行存儲(chǔ)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人10未按規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用按照規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄日管控質(zhì)量安全員11材料控制責(zé)任人未履職材料控制責(zé)任人應(yīng)按照材料控制程序文件履職周排查質(zhì)量安全總監(jiān)12工藝控制通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人13未按工藝規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員14工裝機(jī)具使用管理不規(guī)范定期開(kāi)展工裝機(jī)具使用管理檢查并做好記錄月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人15工藝控制責(zé)任人未履職工藝控制責(zé)任人應(yīng)按照工藝控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人16焊接控制焊工管理不滿足質(zhì)保體系要求焊工管理應(yīng)滿足項(xiàng)目管理的要求，并建立焊接作業(yè)人員明細(xì)表日管控質(zhì)量安全員17焊工無(wú)證或超項(xiàng)目焊接焊工持證焊接，項(xiàng)目符合要求日管控質(zhì)量安全員18無(wú)焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力管道焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19焊接環(huán)境不滿足法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求焊接環(huán)境應(yīng)滿足法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求日管控質(zhì)量安全員20焊接記錄不及時(shí)、不規(guī)范及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)焊接記錄日管控質(zhì)量安全員21焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行日管控質(zhì)量安全員22焊材未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行控制應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收日管控質(zhì)量安全員23焊接控制責(zé)任人未履職焊接控制責(zé)任人應(yīng)按照焊接控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人24熱處理控制熱處理實(shí)施及管理不滿足質(zhì)保體系要求熱處理實(shí)施及管理應(yīng)滿足質(zhì)保體系的要求并記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)25缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)26熱處理設(shè)備不符合要求熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人27熱處理記錄和報(bào)告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)熱處理記錄，出具熱處理報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)28熱處理控制責(zé)任人未履職熱處理控制責(zé)任人應(yīng)按照熱處理控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人29無(wú)損檢測(cè)控制無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)30無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)不滿足要求配備相應(yīng)資質(zhì)的無(wú)損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人31無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求應(yīng)配備合格的無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人32未按相應(yīng)工藝的要求控制無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)應(yīng)滿足相應(yīng)工藝的要求日管控質(zhì)量安全員33無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)34未對(duì)外委（含第三方）無(wú)損檢測(cè)工作有效控制或確認(rèn)對(duì)外委（含第三方）無(wú)損檢測(cè)工作進(jìn)行控制或確認(rèn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人35無(wú)損檢測(cè)控制責(zé)任人未履職無(wú)損檢測(cè)控制責(zé)任人應(yīng)按照無(wú)損檢測(cè)控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人36理化檢驗(yàn)控制理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人37理化檢測(cè)設(shè)備和儀器不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求應(yīng)配備合格的理化檢測(cè)設(shè)備和儀器，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人38理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗(yàn)和保存應(yīng)符合相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人39理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)40未對(duì)外委（含第三方）理化檢驗(yàn)工作有效控制對(duì)外委（含第三方）理化檢驗(yàn)工作進(jìn)行控制或確認(rèn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人41理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人未履職理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人應(yīng)按照理化檢驗(yàn)控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人42檢驗(yàn)與試驗(yàn)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)43檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人44檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)45檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人未履職檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人應(yīng)按照檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人46生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)缺失或不規(guī)范按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)日管控質(zhì)量安全員47儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn)按相關(guān)規(guī)定對(duì)儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人48生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置責(zé)任人未履職生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置責(zé)任人應(yīng)按照生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人49人員管理未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等作出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人50特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人51特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人52執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人53未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人54發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進(jìn)行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人55政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改周排查安全總監(jiān)56投訴舉報(bào)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員57輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，壓力管道安裝（含修理、改造）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和項(xiàng)目實(shí)施的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄A9電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含安裝、修理、改造））序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注1設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合要求設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)中明確設(shè)計(jì)的依據(jù)，檢查設(shè)計(jì)文件的依據(jù)是否符合要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)2設(shè)計(jì)文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)即用于生產(chǎn)設(shè)計(jì)文件按規(guī)定經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)通過(guò)后方能用于生產(chǎn)，周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3未按規(guī)定對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定辦理設(shè)計(jì)修改手續(xù)當(dāng)設(shè)計(jì)發(fā)生修改時(shí)，按設(shè)計(jì)控制程序進(jìn)行處理周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5材料與零部件未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購(gòu)質(zhì)量控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進(jìn)行材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）以及存放與保管按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、存放與保管周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識(shí)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識(shí)日管控質(zhì)量安全員8未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)日管控質(zhì)量安全員9作業(yè)（工藝）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人10未對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的工藝性進(jìn)行審查對(duì)設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行工藝審查，并做好記錄日管控質(zhì)量安全員11未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員12焊接未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制，并做好記錄日管控質(zhì)量安全員13未按規(guī)定對(duì)焊接試板控制明確焊接試板的相關(guān)要求，按規(guī)定進(jìn)行加工、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、處理和保存周排查質(zhì)量安全總監(jiān)14焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程不符合要求按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評(píng)定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)15焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)16檢驗(yàn)與試驗(yàn)