2022-2023年證券從業之金融市場基礎

知識考前沖刺試卷A卷含答案

單選題（共60題）

1、彌補赤字的手段有（）。

A.I.III.IV

B.I.II.Ill

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

2、貝塔系數（B）的絕對值越大，表明組合對市場指數的敏感性

（）。

A.越弱

B.無關

C.不確定

D.越強

【答案】D

3、下列關于發行金融債券的承銷人，說法正確的是（）。

A.I.II.Ill

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

4、（2019年真題）基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值

變動損益計入（）

A.流動負債

B.資本公積

C.基金資產原值

D.當期損益

【答案】D

5、中國香港的金融監管機構包括（）o

A.①“

B.①（M）

C.①

D.②

【答案】B

6、公開募集基金的基金管理人職責終止的情形有（）。

A.I.II.Ill

B.I.II.III.IV

C.III.IV

D.I.II

【答案】B

7、企業年金基金財產以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：

投資銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品及貨幣

市場基金的比例不低于投資組合企業年金財產凈值的（）。

A.15%

B.10%

C.3%

D.5%

【答案】D

8、董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司（）以上股權的股東，

可以向股東會提出議案。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

【答案】D

9、ETF的收益率與所跟蹤指數的收益率之間往往存在跟蹤誤差，（）

等都是導致跟蹤誤差的主要原因。

A.I、III、IV

B.II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】D

10、下列（）主板上市公司一定無法實現股票增發。

A.甲公司36個月內受到證券交易所的公開譴責

B.乙公司最近三個會計年度加權平均凈資產收益率平均為6%

C.丙公司為生產制造型企業，持有一筆占公司總資產51%的可供出

售金融資產

D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增

發股票的發行價格為26元/股

【答案】C

11、中國證監會先后在2008年和2016年2020年三次根據實際情況

對《證券公司風險控制指標管理辦法》（以下簡稱《風控辦法》）進

行了修訂，2016年修訂的《風控辦法》通過資本杠桿率對公司杠桿

進行約束，綜合考慮流動性風險監管指標要求，從以下（）核

心指標，構建合理有效的風險指標體系，進一步促進證券行業長期

健康發展。

B.②GM)

C.①(DO)

D.①(M)

【答案】A

12、（）是指依據基金合同設立的一類基金，在我國，是依據基

金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立，基金投資者購

買基金份額后成為基金持有人，依法享受權利并承擔義務。

A.公司型基金

B.債券基金

C.公募基金

D.契約型基金

【答案】D

13、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的

1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場凈價報價為97

元，按30/180計算，實際支付價格為（）元。

A.97.51

B.97.88

C.97.90

D.98.05

【答案】C

14.（2018年真題）下列關于限倉制度以及大戶報告制度的說法中,

不正確的是（）o

A.限倉制度能防止市場風險過度集中

B.限倉制度是對交易者持倉數量加以限制的制度

C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為

D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況

【答案】D

15、自1998年建立了集中統一監管體制后，證券、期貨監管體制實

施了）的轄區監管責任制。

A.①（2XD

B.②③@

c.①0X3）

D.①③④

【答案】D

16、證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循（）原則，對同一

類評級對象評級，或者對統一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的

評級標準和工作程序。

A.獨立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

【答案】D

17、下列關于公開發行公司債券的說法正確的有（）。

A.（1）（2）（3X4）

B.①②（D

C.②

D.①次

【答案】B

18、以下關于基金定期報告的說法，錯誤的有（）。

A.

B.①0X3）

C.①（M）

D.①0）③④

【答案】A

19、我國企業債券的發行期限一般為（）年，以（）年為主。

A.1-3；3

B.3-10；5

C.3-20；10

D.10-20；10

【答案】C

20、地方政府一般債券采用（）付息形式，地方政府一般債券實行

自發自還。

A.記賬式浮動利率

B.記賬式固定利率

C.憑證式固定利率

D.憑證式浮動利率

【答案】B

21、關于公開發行企業債券的條件，下列說法錯誤的是（）。

A.股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元

B.有限責任公司和其他類型企業的凈資產額不低于人民幣5000萬元

C.累計債券余額不超過公司凈資產的40%

D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

【答案】B

22、股票市場價格的最直接影響因素是（）,并且其他因素都是

通過作用于該因素而影響股票價。

A.宏觀經濟因素

B.公司經營狀況

C.政治因素

D.供求關系

【答案】D

23、我國境內將推出（）,即在我國境內發行的代表境外或者我國

香港特別行政區證券市場上某種股票的權益類證券。

A.GDR

B.IDR

C.TDR

D.CDR

【答案】D

24、封閉式基金有固定的存續期，通常在5年以上，一般為10年或

15年，經（）通過并經監管機構同意可以適當延長期限。

A.中國證監會

B.持有人大會

C.證券交易所

D.基金行業自律組織

【答案】B

25、金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下（）特點。

B.①OM)

C.①(M)

D.①(2③@

【答案】C

26、下列屬于經濟指標中的滯后性指標的包括()。

A.①(2XD

B.②③(D

C.①次

D.①(M)

【答案】A

27、證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務中違反

()等行為。

A.I、II、III

B.I、IV

C.II、III.IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

28、以下關于《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》的

說法中，正確的是（）。

A.明確了上海證券交易所科創板試點注冊制的股票發行上市審核工

作

B.修訂后的《審核規則》于2020年11月4日發布并施行

C.發行人申請股票首次發行上市的，應當符合中國證監會《科創板

首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》規定的上市條件

D.應符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》規定的發行條件

【答案】A

29、關于一級交易商的說法正確的有（）。

A.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

30、（2020年真題）企業（公司）直接融資活動主要有（）方

式

A.I、II

B.Ill、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】A

31、針對中小企業板塊的風險特征，

A.I.II

B.I.II.Ill

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】B

32、（）是健全證券公司內部約束機制、實現內部約束與外部監管

有機互動的重要措施，有利于推動監管機制從行政監管為主向行政

監管、行業自律和公司自我約束有機結合轉變。

A.信息報送與披露制度

B.業務許可制度

C.分類監管制度

D.合規管理制度

【答案】D

33、（2021年真題）我國銀行間債券市場中長期債券信用等級劃分

為（??）

A.四等六級

B.四等九級

C.三等六級

D.三等九級

【答案】D

34、按照中國證監會發布的《上市公司證券發行管理辦法（2020年

修訂）》，主板（中小企業板）上市公司公開發行股票需滿足的條件

不包括（）。

A.最近12個月內不存在違規對外提供擔保的行為

B.最近三個會計年度連續盈利

C.最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現的年均

可分配利潤的20%

D.上市公司最近三年及一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、

否定意見或無法表示意見的審計報告

【答案】C

35、按照《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》規定，社保基金

的投資范圍包

A.①②@

B.①（B3）

C.②（M）

D.①次

【答案】C

36、“三公”原則中的（）原則要求證券市場具有充分的透明度，要

實現市場信息的公開化。

A.公開

B.公平

C.公正

D.公示

【答案】A

37、股票價格指數的編制方法主要包括（）。

A.①■

B.①②

C.②③

D.①③

【答案】A

38、按是否記載股東姓名，股票可以分為（）

A.①②

B.①（2XD

C.①④

【答案】D

39、有限售條件股份包括（）。

A.②④

B.①③?

C.①（2XD

D.（L（2）（3M）

【答案】D

40、（）被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險利

率的證券。

A.地方政府債券

B.金融債券

C.企業債券

D.中央政府債券

【答案】D

41、交易所市場發行國債的分銷時，下列說法正確的是（）。

A.在實際運作中，承銷商可以選擇場內掛牌分銷或場外分銷兩種方

式

B.證券交易所為同一期（次）國債向不同承銷商提供同一承銷代碼

C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金

D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內

【答案】A

42、下列說法不正確的有（）。

A.1、II、III、IV

B.I、II

C.Ill、IV

D.I、III,IV

【答案】C

43、上市公司發行股票的，其票面總額達到（）

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

【答案】C

44、下列屬于境內上市外資股的是（）

A”

B.S股

C.L股

D.A股

【答案】A

45、下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式的說法,

正確的有（）

A.I、III

B.I、II、III,IV

C.I、II、III

D.II、IV

【答案】B

46、（2018年真題）1981年后，我國發行的國債品種有（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III,IV

D.I、II、IV

【答案】B

47、證券服務機構包括（）等從事證券服務業務的機構。

A.I、III

B.II、III

C.I、II

D.II、IV

【答案】A

48、按照基礎工具劃分，金融衍生品可分為（）。

A.股權類產品衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生

工具以及其他衍生工具

B.場內交易工具、場外交易工具

C.遠期、期貨、期權和互換

D.股權類產品衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具、信用衍生

工具以及其他衍生工具

【答案】A

49、發生下列（）情形可以申請非交易過戶。

A.①（2XD

B.①②（D

C.②”

D.①（B3）

【答案】B

50、（）是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外

的其他公司的普通股票交換的選擇權。

A.附有出售選擇權條款的債券

B.附有贖回選擇權條款的債券

C.附有可轉換條款的債券

D.附有交換條款的債券

【答案】D

51、（）是指同一區域內由當地政府國資部門（或發改委、金融辦、

中小企業服務局）等政府職能部門作為牽頭人組織、以多個中小企

業構成聯合發行主體，若干個中小企業各自確定債券發行額度，采

用集合債券的形式，使用統一的債券名稱，形成一個總發行額度而

發行的約定到期還本付息的一種企業債券。

A.項目收益債券

B.小微企業增信集合債券

C.專項債券

D.中小企業集合債券

【答案】D

52、我國證券公司的組織形式可以是（）。

A.I、III

B.II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】A

53、我國1981年后發行的國債品種有（）。

B.①OM)

C.(1)(2)(3X4)

D.②(M)

【答案】A

54、目前我國國債發行方式包括（）

A.I、II、III、IV

B.II、IV

C.I、II