企業(yè)內部風險控制制度合同目錄第一章總則1.1風險控制制度的制定目的1.2風險控制制度的適用范圍1.3風險控制制度的原則1.4風險控制制度的執(zhí)行主體第二章風險識別與評估2.1風險識別2.1.1風險識別的范圍和內容2.1.2風險識別的方法和程序2.2風險評估2.2.1風險評估的標準和指標2.2.2風險評估的程序和方法2.2.3風險評估的結果及應用第三章風險分類與等級劃分3.1風險分類3.1.1風險分類的標準和依據(jù)3.1.2風險分類的內容和體系3.2風險等級劃分3.2.1風險等級劃分的標準和程序3.2.2風險等級劃分的結果及應用第四章風險控制措施4.1風險預防措施4.1.1風險預防措施的內容和目標4.1.2風險預防措施的實施主體和程序4.2風險應對措施4.2.1風險應對措施的內容和目標4.2.2風險應對措施的實施主體和程序4.3風險轉移措施4.3.1風險轉移措施的內容和目標4.3.2風險轉移措施的實施主體和程序第五章風險信息管理與溝通5.1風險信息收集與報告5.1.1風險信息收集的范圍和內容5.1.2風險信息報告的程序和要求5.2風險信息處理與分析5.2.1風險信息處理的方法和程序5.2.2風險信息分析的標準和指標5.3風險信息溝通與共享5.3.1風險信息溝通的渠道和方式5.3.2風險信息共享的范圍和對象第六章內部控制與審計6.1內部控制制度的建立與完善6.1.1內部控制制度的內容和目標6.1.2內部控制制度的建立和實施程序6.2內部審計6.2.1內部審計的內容和目標6.2.2內部審計的程序和方法第七章風險管理組織與人員7.1風險管理組織架構7.1.1風險管理組織的設置和職責7.1.2風險管理組織的人員配置和培訓7.2風險管理責任人7.2.1風險管理責任人的確定和職責7.2.2風險管理責任人的考核和激勵第八章風險事件應急預案8.1應急預案的制定與審批8.1.1應急預案制定的一般要求8.1.2應急預案審批的程序和主體8.2應急預案的實施與演練8.2.1應急預案實施的具體措施8.2.2應急預案演練的程序和要求第九章風險監(jiān)測與評估改進9.1風險監(jiān)測9.1.1風險監(jiān)測的方法和程序9.1.2風險監(jiān)測的結果及應用9.2風險評估改進9.2.1風險評估改進的程序和方法9.2.2風險評估改進的結果及應用第十章風險控制制度的監(jiān)督與檢查10.1監(jiān)督與檢查的組織和職責10.1.1監(jiān)督與檢查的組織架構和人員配置10.1.2監(jiān)督與檢查的職責和權限劃分10.2監(jiān)督與檢查的程序和方法10.2.1監(jiān)督與檢查的一般程序10.2.2監(jiān)督與檢查的具體方法第十一章風險控制制度的評價與激勵11.1風險控制制度評價的內容與方法11.1.1評價內容與指標體系11.1.2評價程序與方法11.2風險控制制度激勵機制11.2.1激勵機制的設計與實施11.2.2激勵結果的應用與反饋第十二章違規(guī)行為的責任與處理12.1違規(guī)行為的界定與分類12.1.1違規(guī)行為的界定標準與范圍12.1.2違規(guī)行為的分類及認定程序12.2違規(guī)行為的責任與處理12.2.1違規(guī)行為責任人的認定與處理12.2.2違規(guī)行為處理的結果及應用第十三章合同的履行合同編號_________第一章總則1.1風險控制制度的制定目的為加強企業(yè)內部風險管理，保障企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營，提高企業(yè)競爭力，根據(jù)相關法律法規(guī)及企業(yè)實際情況，制定本風險控制系統(tǒng)。1.2風險控制制度的適用范圍本制度適用于企業(yè)全體部門和員工，包括各分支機構及所屬子公司。1.3風險控制制度的原則本制度遵循全面性、預防性、及時性、有效性原則，確保風險管理的全面覆蓋和有效實施。1.4風險控制制度的執(zhí)行主體企業(yè)董事會、管理層及全體員工均為風險控制制度的執(zhí)行主體，應共同遵守和執(zhí)行本制度。第二章風險識別與評估2.1風險識別2.1.1風險識別的范圍和內容企業(yè)應全面識別經(jīng)營活動中的各類潛在風險，包括但不限于市場風險、信用風險、操作風險、法律風險等。2.1.2風險識別的方法和程序企業(yè)應采用定性和定量相結合的方法進行風險識別，建立風險識別報告機制。2.2風險評估2.2.1風險評估的標準和指標企業(yè)應制定風險評估標準和指標體系，包括但不限于風險的概率、影響程度、潛在損失等。2.2.2風險評估的程序和方法企業(yè)應定期進行風險評估，采用適當?shù)脑u估方法，如風險矩陣、風險評估軟件等。2.2.3風險評估的結果及應用企業(yè)應根據(jù)風險評估結果，制定相應的風險應對策略，并納入企業(yè)決策過程中。第三章風險分類與等級劃分3.1風險分類3.1.1風險分類的標準和依據(jù)企業(yè)應根據(jù)風險的性質、來源、影響等因素，對識別的風險進行分類。3.1.2風險分類的內容和體系企業(yè)應建立完善的風險分類體系，明確各類風險的管理要求和措施。3.2風險等級劃分3.2.1風險等級劃分的標準和程序企業(yè)應根據(jù)風險的嚴重程度、發(fā)生的可能性等因素，對風險進行等級劃分。3.2.2風險等級劃分的結果及應用企業(yè)應根據(jù)風險等級，制定相應的風險控制措施和應對預案。第四章風險控制措施4.1風險預防措施4.1.1風險預防措施的內容和目標企業(yè)應制定預防措施，以減少或消除潛在風險的發(fā)生。4.1.2風險預防措施的實施主體和程序企業(yè)各相關部門應負責實施預防措施，并建立實施情況的監(jiān)督和檢查機制。4.2風險應對措施4.2.1風險應對措施的內容和目標企業(yè)應制定應對措施，以降低風險發(fā)生的影響和損失。4.2.2風險應對措施的實施主體和程序企業(yè)應建立應急響應機制，明確應急組織、應急流程和應急資源。4.3風險轉移措施4.3.1風險轉移措施的內容和目標企業(yè)應通過保險、外包等方式，將部分風險轉移給其他方。4.3.2風險轉移措施的實施主體和程序企業(yè)應選擇合適的轉移工具和合作伙伴，并簽訂相關協(xié)議和合同。第五章風險信息管理與溝通5.1風險信息收集與報告5.1.1風險信息收集的范圍和內容企業(yè)應廣泛收集內外部風險信息，包括但不限于行業(yè)動態(tài)、政策法規(guī)、市場競爭等。5.1.2風險信息報告的程序和要求企業(yè)應建立風險信息報告機制，明確報告的頻率、形式和責任人。5.2風險信息處理與分析5.2.1風險信息處理的方法和程序企業(yè)應對收集到的風險信息進行整理、分析和評估。5.2.2風險信息分析的標準和指標企業(yè)應制定風險信息分析的標準和指標，以保證分析的準確性和有效性。5.3風險信息溝通與共享5.3.1風險信息溝通的渠道和方式企業(yè)應建立多元化的風險信息溝通渠道，包括會議、報告、內網(wǎng)等。5.3.2風險信息共享的范圍和對象企業(yè)應確定風險信息共享的范圍和對象，確保風險信息在企業(yè)內部得到有效傳播和應用。第六章內部控制與審計6.1內部控制制度的建立與完善6.1.1內部控制制度的內容和目標企業(yè)應制定第八章風險事件應急預案8.1應急預案的制定與審批8.1.1應急預案制定的一般要求應急預案應涵蓋可能發(fā)生的風險事件，明確應急響應流程和責任人。8.1.2應急預案審批的程序和主體應急預案應提交董事會審批，并由管理層組織實施。8.2應急預案的實施與演練8.2.1應急預案實施的具體措施企業(yè)應定期組織應急預案的實施，確保各項應急措施得到有效執(zhí)行。8.2.2應急預案演練的程序和要求企業(yè)應定期進行應急預案演練，檢驗預案的實效性和可行性。第九章風險監(jiān)測與評估改進9.1風險監(jiān)測9.1.1風險監(jiān)測的方法和程序企業(yè)應建立風險監(jiān)測機制，定期對風險進行監(jiān)測和評估。9.1.2風險監(jiān)測的結果及應用監(jiān)測結果應作為調整風險控制策略和措施的依據(jù)。9.2風險評估改進9.2.1風險評估改進的程序和方法企業(yè)應根據(jù)風險評估結果，及時調整和改進風險控制措施。9.2.2風險評估改進的結果及應用改進措施應納入企業(yè)的日常運營和管理中，持續(xù)優(yōu)化風險管理體系。第十章風險控制制度的監(jiān)督與檢查10.1監(jiān)督與檢查的組織和職責10.1.1監(jiān)督與檢查的組織架構和人員配置企業(yè)應設立獨立的監(jiān)督機構，負責對風險控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和檢查。10.1.2監(jiān)督與檢查的職責和權限劃分監(jiān)督機構有權對各部門的風險管理工作進行審查和評估。10.2監(jiān)督與檢查的程序和方法10.2.1監(jiān)督與檢查的一般程序監(jiān)督機構應定期開展風險控制制度的檢查，確保制度得到有效執(zhí)行。10.2.2監(jiān)督與檢查的具體方法監(jiān)督機構可采用內部審計、抽檢、調查問卷等方式進行監(jiān)督和檢查。第十一章風險控制制度的評價與激勵11.1風險控制制度評價的內容與方法11.1.1評價內容與指標體系評價應涵蓋風險控制制度的有效性、適用性和持續(xù)改進能力。11.1.2評價程序與方法評價程序應包括自評、互評和專家評審等環(huán)節(jié)。11.2風險控制制度激勵機制11.2.1激勵機制的設計與實施企業(yè)應建立激勵機制，鼓勵員工積極參與風險管理。11.2.2激勵結果的應用與反饋激勵結果應作為員工績效考核和激勵的重要依據(jù)。第十二章違規(guī)行為的責任與處理12.1違規(guī)行為的界定與分類12.1.1違規(guī)行為的界定標準與范圍違規(guī)行為包括但不限于違反風險管理制度的行為。12.1.2違規(guī)行為的分類及認定程序違規(guī)行為應根據(jù)性質和后果進行分類，并制定認定程序。12.2違規(guī)行為的責任與處理12.2.1違規(guī)行為責任人的認定與處理責任人應根據(jù)違規(guī)行為的嚴重程度承擔相應的責任。12.2.2違規(guī)行為處理的結果及應用處理結果應作為處理后續(xù)事宜的依據(jù)，并納入個人檔案。第十三章合同的履行13.1雙方的權利和義務13.1.1企業(yè)的權利和義務企業(yè)有權要求合同對方履行合同義務，確保風險控制制度的實施。13.1.2合同對方的權利和義務合同對方有義務按照合同約定，配合企業(yè)實施風險控制措施。13.2合同的變更和解除13.2.1合同變更的條件和程序合同變更應雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。13.2.2合同解除的條件和程序合同解除應符合合同約定和法律規(guī)定的條件，并遵循相應的程序。第十四章爭議解決14.1爭議解決的方式14.1.1雙方應通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。14.1.2如果協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交至__________法院進行訴訟。甲方（企業(yè)）：______________________代表人（簽字）：____________________日期：_____________________________乙方（合同對方）：______________________代表人多方為主導時的，附件條款及說明附加條款一：風險管理培訓與教育1.1甲方義務甲方應定期組織風險管理培訓，提升員工的風險管理意識和能力。說明：甲方作為企業(yè)內部風險控制的主導方，有責任確保全體員工對風險管理有充分的認識和理解。通過定期的培訓和教育，可以提高員工的風險管理意識，增強他們對風險識別、評估和應對的能力。2.1乙方義務乙方應積極參與甲方的風險管理培訓，提高自身在風險管理方面的知識和技能。說明：乙方作為合同的一方，有責任配合甲方的風險管理工作。積極參與培訓可以增強乙方對風險管理重要性的認識，同時也有助于乙方更好地理解和執(zhí)行甲方的風險控制措施。附加條款二：風險信息共享平臺1.1甲方義務甲方應建立和完善風險信息共享平臺，確保信息的及時、準確和全面?zhèn)鬟f。說明：甲方作為風險管理的主導方，有責任建立一個高效的信息共享平臺，確保所有相關人員能夠及時獲取到風險信息，以便做出及時的決策和應對措施。2.1乙方義務乙方應積極配合甲方的風險信息共享平臺的建設，提供必要的信息和支持。說明：乙方作為合同的一方，有責任向甲方提供必要的信息，并積極配合甲方的信息共享平臺建設。這樣可以確保乙方能夠及時獲取風險信息，更好地履行合同義務。附加條款三：第三方中介的角色與責任1.1第三方中介的指定甲方和乙方同意共同選擇一家具有專業(yè)資質的第三方中介機構，作為風險管理的顧問和協(xié)助方。說明：為了確保風險管理的高效和專業(yè)，甲方和乙方同意共同選擇一家第三方中介機構。該機構將作為風險管理的顧問和協(xié)助方，提供專業(yè)的風險管理建議和協(xié)助，以確保合同的順利履行。2.1第三方中介的義務第三方中介應根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)的風險管理咨詢服務，并協(xié)助甲乙雙方制定和實施風險控制措施。說明：第三方中介作為專業(yè)機構，有責任根據(jù)甲乙雙方的具體要求，提供針對性的風險管理咨詢服務。這包括協(xié)助甲乙雙方制定風險控制措施，并協(xié)助實施這些措施，以確保合同的順利履行。3.1第三方中介的報酬甲乙雙方應根據(jù)第三方中介的工作量和質量，協(xié)商確定合理的報酬金額，并按時支付。說明：為了確保第三方中介能夠持續(xù)提供專業(yè)服務，甲乙雙方應根據(jù)中介的工作量和質量，協(xié)商確定合理的報酬金額。同時，甲乙雙方應按時支付報酬，以激勵第三方中介更好地履行其職責。附件及其他補充說明一、附件列表：1.風險管理培訓與教育計劃2.風險信息共享平臺操作手冊3.第三方中介機構資質證明及服務合同4.風險評估報告模板5.應急預案執(zhí)行流程圖6.風險控制措施實施記錄表7.風險管理監(jiān)督與檢查記錄8.風險管理培訓與教育記錄二、違約行為及認定：1.