2024年度山東省高校教師資格證之高等教育學押題練習試題B卷含答案一單選題(共80題)1、高校組織的目標特征是（）。

A.學術性

B.模糊性

C.二元性

D.復雜性

【答案】B2、學校的建筑、設備、詩墻、畫廊等是一種（）。

A.顯性課程

B.隱性課程

C.核心課程

D.活動課程

【答案】B3、國家對高等教育的控制或影響逐漸加強出現于（）。

A.古希臘

B.古羅馬

C.中世紀

D.現代國家興起之后

【答案】D4、主張學習是個體對事物經認識、辨別、理解從而獲得知識的過程的學習理論是（）。

A.行為主義學習論

B.建構主義學習理論

C.人本主義學習理論

D.認知主義學習理論

【答案】D5、（）依據人的活動類型，將教學方法劃分為組織和實施認識活動的方法、激發和形成動機的方法、教學中檢查和自我檢查的方法三個大類。

A.巴班斯基

B.布盧姆

C.泰勒

D.施瓦布

【答案】A6、《普通高等學校設置暫行條例》屬于（）。

A.教育行政法規

B.教育法律

C.地方性教育法規

D.教育規章

【答案】A7、高等教育的大眾教育階段是指高等教育入學人數和適齡人口的比例為（）。

A.＜15%

B.15%～50%

C.＞15%

D.＞50%

【答案】B8、在教學過程中，教師既要對學生傳授知識，又要發展學生的智力，培養學生的能力。它體現了（）。

A.科學性和思想性相統一的原則

B.面向全體與因材施教相結合的原則

C.理論聯系實際的原則

D.傳授知識與培養能力相統一的原則

【答案】D9、從層次構成上看，可將課程分為下列哪幾種類型（）。

A.必修課程、限選課程和選修課程

B.公共基礎課程、專業基礎課程和專業課程

C.顯性課程和隱性課程

D.大、中、小、微型課程

【答案】B10、一般認為，案例教學法首創于（）。

A.斯坦福大學

B.牛津大學

C.北京大學

D.哈佛大學

【答案】D11、對部分品學兼優或某一方面有特殊才能的學生實行免試錄取的招生制度是指（）。

A.保送生制度

B.定向生制度

C.委培生制度

D.自費生制度

【答案】A12、現代學位制度確立的標志是德國柏林大學創設的（）。

A.文學博士學位

B.醫學博士學位

C.理學博士學位

D.哲學博士學位

【答案】D13、《中華人民共和國高等教育法》頒布的時間是（）。

A.1993年

B.1995年

C.1997年

D.1998年

【答案】D14、關于如何改變人文教育的落后狀況，下列說法錯誤的是（）。

A.在整個教育活動中滲透人文教育

B.開設人文學科方面的課程

C.使人文教育在高等教育中處于支配地位

D.在專業教育中補充人文教育的內容

【答案】C15、高等學校整個教學過程中的最后一個基本環節是（）。

A.實踐與實習

B.職業生涯輔導

C.求職培訓

D.畢業設計或畢業論文

【答案】D16、教師專業的基本特點不包括（）。

A.角色多樣性

B.工作神圣性

C.勞動創造性

D.成效即時性

【答案】D17、有關教師的專業發展的階段，下列表述正確的是（）.

A.終身的

B.有階段的

C.創新的

D.以上全是

【答案】D18、我國高等教育發展的必然趨勢是（）。

A.公立教育

B.私立教育

C.英才教育

D.大眾教育

【答案】D19、根據《中華人民共和國學位條例》規定，我國學位分（）。

A.學士、碩士、博士三級

B.碩士、博士、博士后三級

C.協士、學士、碩士三級

D.協士、學士、碩士、博士四級

【答案】A20、以學群、學類為組織進行綜合知識教學的筑波模式，以跨學科選課為主要特征的麻省理工學院（MIT）模式，以及通過復合課程將文、理學科融為一體的牛津模式，三種模式

A.課程內容綜合化趨勢

B.課程實施多樣化趨勢

C.課程方向人文化趨勢

D.課程性質職業化趨勢

【答案】A21、當代高等教育的發展趨勢是（）。

A.大眾化和普及化

B.民主化和終身化

C.國際化和全球化

D.上述三種趨勢

【答案】D22、學生在學習環境（包括物質環境、社會環境和文化體系）中所學習到的非預期性或非計劃性的知識、價值觀念、規范和態度，這類課程稱為（）。

A.核心課程

B.隱性課程

C.顯性課程

D.活動課程

【答案】B23、高等院校立足本校、服務本校而對院校自身進行的研究屬于（）。

A.質的研究

B.院校研究

C.行動研究

D.敘事研究

【答案】B24、“道而弗牽，強而弗抑，開而弗達”出自于（）。

A.《論語》

B.《學記》

C.《大學》

D.《中庸》

【答案】B25、根據教學關注階段論的觀點，年輕教師初上講臺一般關注的是（）。

A.自我表現

B.學科內容

C.學生反應

D.物理環境

【答案】A26、決定教師學術水平和工作成效的核心要素是（）。

A.溝通能力

B.教學能力和研究能力

C.道德水準

D.組織管理能力

【答案】B27、現代學位制度確立的標志是德國柏林大學創設的（）。

A.文學博士學位

B.醫學博士學位

C.理學博士學位

D.哲學博士學位

【答案】D28、以下不屬于我國高校辦學自主權的是（）。

A.一定的招生權

B.對外學術交流與合作的權力

C.教師及其他專業技術人員的職務評聘權

D.教學、科研和行政職能部門等組織機構的設置和人事配備權

【答案】D29、高校教師借助學科、專業范圍內的行業自律、同行交流的教學發展模式，稱為（）。

A.自我反思模式

B.專家指導模式

C.群體自助互動模式

D.專家介入模式

【答案】C30、教育與政治關系的核心是（）。

A.政治教育

B.培養人才

C.完善政體

D.民主問題

【答案】D31、高等教育內不同教育程度和不同教育水平學校之間的比例關系是（）。

A.教育層次結構

B.教育科類結構

C.教育形式結構

D.教育能級結構

【答案】A32、根據學術門類劃分或職業門類劃分，將課程組合成不同的專門化領域，這些組合被稱為（）。

A.課程

B.專業

C.教學計劃

D.教學大綱

【答案】B33、“師者，所以傳道、授業、解惑也。”這句話所反映的教師所扮演的角色是（）。

A.監護人的角色

B.管理者的角色

C.榜樣角色

D.知識的傳授者的角色

【答案】D34、培養人是高等教育的（），是我國高等教育目的的核心要旨。

A.主要目的

B.最高目的

C.主要目標

D.最高目標

【答案】B35、結構主義課程理論的代表人物是（）。

A.赫欽斯

B.阿德勒

C.布魯納

D.貝格爾

【答案】C36、我國高等教育發展的必然趨勢是（）。

A.公立教育

B.私立教育

C.英才教育

D.大眾教育

【答案】D37、正確處理教學與科研的關系，應是（）。

A.以教學為主

B.以科研為主

C.教學與科研兼顧

D.按學校考核來取舍

【答案】C38、學校的建筑、設備、詩墻、畫廊等是一種（）。

A.顯性課程

B.隱性課程

C.核心課程

D.活動課程

【答案】B39、開創研究生教育先河的大學是（）。

A.約翰霍普金斯大學

B.威斯康星大學

C.柏林大學

D.京師大學堂

【答案】C40、高等教育宏觀管理是指（）。

A.高等教育行政管理

B.高等教育內部管理

C.高等教育民主管理

D.高等教育結構管理

【答案】A41、1852年，英國紅衣主教（）發表了《大學的理想》一書。

A.紐曼

B.洪堡

C.亞里士多德

D.費希特

【答案】A42、高校教師借助學科、專業范圍內的行業自律、同行交流的教學發展模式，稱為（）。

A.自我反思模式

B.專家指導模式

C.群體自助互動模式

D.專家介入模式

【答案】C43、根據教學關注階段論的觀點，年輕教師初上講臺一般關注的是（）。

A.自我表現

B.學科內容

C.學生反應

D.物理環境

【答案】A44、教師指導學生通過直接感知獲得知識和技能的教學方法是（）。

A.講授法

B.談話法

C.演示法

D.發現法

【答案】C45、高等教育服務社會職能產生的背景是（）。

A.《莫里爾法案》

B.《高等教育促進法》

C.《大學令》

D.《高等教育報告》

【答案】A46、充分了解學生的學習情況，對學生的學習要主動加以引導，進行有效的組織，這體現了大學教學的（）原則。

A.教師主導作用與學生主動性相結合

B.科學性與思想性相統一

C.傳授知識與培養能力相統一

D.面向全體與因材施教相結合

【答案】A47、哪一種學習策略會實現在學生看來與高分相關的任何目標（）

A.再認策略

B.意義策略

C.目標策略

D.組織策略

【答案】D48、高等教育服務社會職能產生的背景是（）。

A.《莫里爾法案》

B.《高等教育促進法》

C.《大學令》

D.《高等教育報告》

【答案】A49、高等教育的重要本質特征是（）。

A.專業性

B.基礎性

C.中學后

D.通才教育

【答案】A50、以下不屬于我國高校辦學自主權的是（）。

A.一定的招生權

B.對外學術交流與合作的權力

C.教師及其他專業技術人員的職務評聘權

D.教學、科研和行政職能部門等組織機構的設置和人事配備權

【答案】D51、下列高等教育機構中，不屬于古代高等教育機構的是（）。

A.那爛陀

B.岳麓書院

C.康斯坦丁堡帝國大學

D.巴黎大學

【答案】D52、高等學校教學組織形式的發展趨勢是教學活動的小規模化、場所多樣化和（）。

A.高關聯化

B.綜合化

C.短學程化

D.融合化

【答案】C53、下列關于高校的教學與實踐之間的關系的敘述，錯誤的是（）。

A.二者關系甚為密切

B.理論性知識需要轉化為技術性知識，才能轉換成現實的生產力

C.將理論應用于實踐將會降低理論的價值和意義

D.實踐對學校教學具有很大的價值和意義

【答案】C54、高等學校社會服務的意義不包括（）。

A.實現高校的價值回歸

B.有利于引領社會反思

C.有利于教師潛心學術，為學術而學術

D.有利于經濟建設的快速發展

【答案】C55、以一定的理論和事實為依據，對所研究的課題提出某種帶有推測和假定意義上的理論解釋和結論是（）。

A.課題釋義

B.課題目標

C.課題假設

D.課題想象

【答案】C56、馬丁特羅提出，當一國高等教育入學人數與適齡入學人口的比例達到（）以上，其高等教育發展屬于普及高等教育階段。

A.15%

B.25%

C.50%

D.75%

【答案】C57、現代意義的中國高等教育始于（）。

A.京師大學堂

B.京師同文館

C.北京大學

D.燕京大學

【答案】A58、有關我國的高等教育體制，下列表述正確的是（）。

A.國家和政府的力量較強

B.市場的力量較強

C.高校自身的力量較強

D.學者所代表的學術力量較強

【答案】A59、相對于中小學教育，高校教學內容的主要特點是（）。

A.前沿性和職業傾向性

B.操作性

C.系統性

D.歷史性

【答案】A60、狹義的課程評價是指（）。

A.對課程方案制定過程的評價

B.對課程方案制定結果的評價

C.對課程方案實施過程的評價

D.對課程方案實施結果的評價

【答案】D61、1852年，英國紅衣主教（）發表了《大學的理想》一書。

A.紐曼

B.洪堡

C.亞里士多德

D.費希特

【答案】A62、關于學分制與學年制的差異，下列哪一項是錯誤的（）。

A.學年制重過程管理，學分制重目標管理

B.學年制的教學計劃較為固定，學分制的教學計劃彈性較大

C.學年制強調共同性，學分制強調個體性

D.學年制采用導師制，學分制則采用班主任的管理方法

【答案】D63、關于如何改變人文教育的落后狀況，下列說法錯誤的是（）。

A.在整個教育活動中滲透人文教育

B.開設人文學科方面的課程

C.使人文教育在高等教育中處于支配地位

D.在專業教育中補充人文教育的內容

【答案】C64、不屬于大學生權益特征范疇的是（）

A.規則性

B.專屬性

C.法定性

D.私有性

【答案】D65、第一次提出“教學與科研相統一”原則的教育家是（）。

A.夸關紐斯

B.洪堡

C.赫爾巴特

D.范海斯

【答案】B66、開設跨學科課程或建立跨學科專業體現了高等教育課程發展的（）。

A.綜合化趨勢

B.多樣化趨勢

C.人文化趨勢

D.科學化趨勢

【答案】A67、教師組織學生到生產現場或其他現場進行教學的組織形式是（）。

A.現場教學

B.分組教學

C.班級授課

D.復式教學

【答案】A68、高等學校的基本職能是（）。

A.培養專門人才

B.發展科學技術

C.為社會服務

D.促進產、學、研結合

【答案】A69、有關我國的高等教育體制，下列表述正確的是（）。

A.國家和政府的力量較強

B.市場的力量較強

C.高校自身的力量較強

D.學者所代表的學術力量較強

【答案】A70、關于如何改變人文教育的落后狀況，下列說法錯誤的是（）。

A.在整個教育活動中滲透人文教育

B.開設人文學科方面的課程

C.使人文教育在高等教育中處于支配地位

D.在專業教育中補充人文教育的內容

【答案】C71、按照馬克思主義的觀點，促成人的全面發展的惟一方法是（）。

A.實現素質教育

B.教育與生產勞動相結合

C.加強理論教學

D.注重實踐教學

【答案】B72、高等學校職能的主要實現者是（）。

A.學校行政管理者

B.學校科研人員

C.學生

D.教師

【答案】D73、在我國，高等教育可以追溯到（）時期。

A.西周

B.秦朝

C.漢朝

D.唐朝

【答案】A74、現代學位制度確立的標志是德國柏林大學創設的（）。

A.文學博士學位

B.醫學博士學位

C.理學博士學位

D.哲學博士學位

【答案】D75、孔子主張“有教無類”體現了（）的思想。

A.教育手段

B.教育管理

C.教育平等

D.教育效率

【答案】C76、適用于學習專業課程教學中的專門問題的是（）。

A.講授法

B.討論法

C.自學指導法

D.演示法

【答案】C77、“道而弗牽，強而弗抑，開而弗達”出自于（）。

A.《論語》

B.《學記》

C.《大學》

D.《中庸》

【答案】B78、對我國近百年高等教育的發展影響較大的國家是（）。

A.意大利和法國

B.日本和印度

C.日本、德國、美國和前蘇聯

D.英國和法國

【答案】C79、狹義的課程評價是指（）。

A.對課程方案制定過程的評價

B.對課程方案制定結果的評價

C.對課程方案實施過程的評價

D.對課程方案實施結果的評價

【答案】D80、教學從本質上說，是一種（）。

A.認識活動

B.教師教的活動

C.學生學的活動

D.課堂活動

【答案】A二多選題(共20題)1、專業屬性或標準可概括為（）。

A.專門性與高深性

B.服務性與倫理性

C.教育性與組織性

D.合法性與自主性

E.他律性與發展性

【答案】ABCD2、高等學校的組織特征是（）。

A.學術性

B.分散性

C.模糊性

D.二元性

E.復雜性

【答案】ABCD3、高校培養目標的評價作用包括（）。

A.高校培養目標對教育的發展方向和人的發展方向起著一種制約作用

B.高校培養目標對教育活動起著支配、調節和控制作用

C.高校培養目標是衡量和評價高等教育實施效果的根本依據和標準

D.高校培養目標是評價教師教學質量的價值標準

【答案】CD4、高等教育的政治功能主要表現在（）。

A.使受教育者政治化

B.培養政治精英和政法人才

C.創新文化

D.促進政治民主化

【答案】ABD5、教師專業的從業要求包括（）。

A.資格證書

B.知識

C.能力

D.道德

【答案】ABCD6、我國高校實施全面發展教育的主要途徑是（）。

A.教學工作

B.科學研究

C.社會實踐

D.課外活動確認答案

【答案】ABC7、教師管理的精髓是（）。

A.選聘頗有潛質的教師

B.加以精心的培養和合理使用

C.創設寬松的環境

D.使他們自由、充分的發展

E.注重論文的發表

【答案】ABCD8、學習的內部條件包括（）。

A.智力因素

B.非智力因素

C.學習目標

D.學習材料

【答案】AB9、高校教師的教學具有（）的特點。

A.學術性

B.專業性

C.專門性

D.高深性

【答案】ABCD10、經濟發展對高等教育的決定作用表現為（）。

A.決定高等教育的性質

B.奠定高等教育發展的物質基礎

C.影響高等教育發展的規模和速度

D.促進高等教育的體制改革確認答案

【答案】BCD11、高等學校的組織特征是（）。

A.學術性

B.分散性

C.模糊性

D.二元性

E.復雜性

【答案】ABCD12、我國高校課程表現出的基本形式有（）。

A.教學計劃

B.教學大綱

C.教材

D.課程方案確認答案

【答案】ABC13、經濟發展對高等教育的決定作用表現為（）。

A.決定高等教育的性質

B.奠定高等教育發展的物質基礎

C.影響高等教育發展的規模和速度

D.促進高等教育的體制改革確認答案

【答案】BCD14、教師專業的基本特點是（）。

A.角色多樣性

B.工作神圣性

C.勞動創造性

D.成效滯后性

E.發展漸進性

【答案】ABCD15、高校規章制度對學校發展的作用主要體現在（）。

A.對學校各項工作具有重要的協調與規范功能

B.在思想與行動相互轉化中具有中介功能

C.有助于促進高校科學管理

D.有利于高校領導發揮個人才能

E.有助于發揚學校民主

【答案】ABC16、對于高校培養目標的表述，下列選項中正確的是（）。

A.培養目標體現為一種具體的教育預期和標準

B.培養目標是整個教育實踐活動的理論指南

C.培養目標是具有普遍指導意義的育人標準

D.培養目標決定著教育實踐活動的性質、形式內容和方向

【答案】ABCD17、案例教學的優點是（）。

A.加強理論與實際的結合

B.擴大學生的實際知識

C.溝通學校與社會的聯系

D.培養學生分析和解決實際問題的能力

【答案】ABCD18、案例教學的優點是（）。

A.加強理論與實際的結合

B.擴大學生的實際知識

C.溝通學校與社會的聯系

D.培養學生分析和解決實際問題的能力

【答案】ABCD19、高等學校科學研究的任務有（）。

A.為國家提供全面的人才支持

B.推進基礎研究和應用研究，探索產學研結合的新機制

C.提升全民族科學素質

D.推動大學文化和社會文化的建設

【答案】ABCD20、課程內容的選擇應遵循如下原則（）。

A.適時原則

B.完整原則

C.經濟原則

D.實踐原則

E.量力和滿足原則

【答案】ABCD三大題(共10題)1、合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行以下基本職責：（）。Ⅰ.協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，并成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門Ⅱ.組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導Ⅲ.收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規風險監測指標，按照風險矩陣衡量合規風險發生的可能性和影響，確定合規風險的優先考慮序列Ⅳ.保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。如基金管理合規部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監管機構進行溝通，通過監管機構相關信息的反饋避免合規風險的發生

【答案】本題考查合規管理部門的設置及其責任。合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行以下基本職責：（1）持續關注法律、規則和準則的最新發展，正確理解法律、規則和準則的規定及其精神，準確把握法律、規則和準則對基金經營的影響，及時為高級管理層提供合規建議。（2）制定并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等。（3）審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規性，組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規則和準則的要求。（4）協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，并成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門。（5）組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。（6）積極主動地識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審核和測試，識別和評估新業務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所產生的合規風險。（7）收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規風險監測指標，按照風險矩陣衡量合規風險發生的可能性和影響，確定合規風險的優先考慮序列。（8）實施充分且有代表性旳合規風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調查，合規性測試結果應按照基金管理人的內部風險管理程序，通過合規風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規則和準則的要求。（9）保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。如基金管理合規部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監管機構進行溝通，通過監管機構相關信息的反饋避免合規風險的發生。參見教材（下冊）P192。2、合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行以下基本職責：（）。Ⅰ.協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，并成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門Ⅱ.組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導Ⅲ.收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規風險監測指標，按照風險矩陣衡量合規風險發生的可能性和影響，確定合規風險的優先考慮序列Ⅳ.保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。如基金管理合規部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監管機構進行溝通，通過監管機構相關信息的反饋避免合規風險的發生

【答案】本題考查合規管理部門的設置及其責任。合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行以下基本職責：（1）持續關注法律、規則和準則的最新發展，正確理解法律、規則和準則的規定及其精神，準確把握法律、規則和準則對基金經營的影響，及時為高級管理層提供合規建議。（2）制定并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等。（3）審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規性，組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規則和準則的要求。（4）協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，并成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門。（5）組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。（6）積極主動地識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審核和測試，識別和評估新業務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所產生的合規風險。（7）收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規風險監測指標，按照風險矩陣衡量合規風險發生的可能性和影響，確定合規風險的優先考慮序列。（8）實施充分且有代表性旳合規風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調查，合規性測試結果應按照基金管理人的內部風險管理程序，通過合規風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規則和準則的要求。（9）保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。如基金管理合規部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監管機構進行溝通，通過監管機構相關信息的反饋避免合規風險的發生。參見教材（下冊）P192。3、6.27最新農情調度顯示，全國夏播糧食作物播種不含雙季晚稻已過八成，總體進展順利。工信部發布數據顯示，今年1到5月份，電信業務收入同比增長8.5%。今明兩天，華北、黃淮等地將出現今年入汛以來的最強降雨過程并伴有強對流天氣。國家防總26日啟動防汛四級應急響應。國家衛健委日前印發通知，要求加大對醫美、近視矯正等機構抽查力度。國家鐵路局和公安部近日公布新版《鐵路旅客禁止、限制攜帶和托運物品目錄》，旅客攜帶的充電寶、鋰電池單塊不能超過100Wh。天津印發通知，明確符合條件的失業人員可按每人每月400元的標準領取失業補助金。河北印發通知，將建筑節能改造、電動車充電樁作為城鎮老舊小區改造重點內容。湖北出臺措施，對符合條件的小微企業提供最高300萬元、期限不超過2年的創業擔保貸款。

【答案】4、6.30中組部最新統計顯示，截至2021年底，中國共產黨黨員總數為9671.2萬名，基層黨組織493.6萬個。工信部6月29日明確，取消通信行程卡“星號”標記。近日，教育部依法批準正式設立香港科技大學(廣州)。北京明確，院前醫療急救機構和院內醫療急救機構不得因費用問題拒絕或者延誤對患者的搶救工作。海南印發通知，將特困人員基本生活標準提高至800元/月。廣西出臺新規，7月1日起違規投放生活垃圾的個人，最高罰200元。截至6月29日，天問一號已完成既定科學探測任務，任務環繞器正常飛行706天。當地時間6月28日，在2022國際泳聯世錦賽跳水男子雙人十米臺決賽中，中國組合練俊杰/楊昊奪得金牌。當地時間6月29日，在2022國際泳聯世錦賽混合全能跳水決賽中，中國隊全紅嬋、白鈺鳴奪得冠軍，摘得中國跳水隊世錦賽第100枚金牌。

【答案】5、基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。具體內容包括（）。Ⅰ.開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴Ⅱ.定期傳達監管要求，營造公司合規文化、提高員工合規意識Ⅲ.審核各業務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業賄賂Ⅳ.梳理整合各項法律法規、規章制度，開展合規培訓

【答案】本題考查合規管理活動。基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。具體內容包括：（1）定期傳達監管要求，營造公司合規文化、提高員工合規意識。（2）審核各業務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業賄賂；審核業務部門修訂的制度；負責審核公司對外披露的各類信息。（3）根據法律法規及公司制度的要求，檢查評估基金發行及日常運作中（銷售、投資、運營）各項活動的合規性，防范運作風險。（4）梳理整合各項法律法規、規章制度，開展合規培訓。（5）參與基金管理人的組織構架和業務流程再造、為新產品提供合規支持。（6）開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。參見教材（下冊）P198。6、基金季度報告的內容主要包括（）。Ⅰ．基金主要財務指標Ⅱ．基金凈值表現Ⅲ．基金管理人報告Ⅳ．基金財務報表

【答案】基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內容。Ⅳ項，基金財務報表屬于基金年度報告的主要內容。7、某投資者看空中國平安6月份的股票，于是賣出1張單位為5000、行權價格為40元、6月份到期的中國平安認購期權。該期權的前結算價為1.001，合約標的前收盤價為38.58元。交易所規定：認購期權初始保證金=丨前結算價+Max（Mx合約標的前收盤價-認購期權虛值，Nx合約標的前收盤價）丨x合約單位；認沽期權初始保證金=Mint前結算價+Max（Mx合約標的前收盤價-認沽期權虛值，Nx行權價），行權價丨x合約單位；其中：認購期權虛值=Max（行權價-合約標的前收盤價，0）。認沽期權虛值=Max（合約標的前收盤價-行權價，0）。該投資者需繳納初始保證金（）元。

【答案】認購期權虛值為[Max（40-38.58,0）]=1.42,則初始保證金：11.001+Max（25%x38.58-1.42，10%x38.58）|xl000=9226（元）〇8、基金管理人合規培訓的具體內容包括（）。Ⅰ.國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規Ⅱ.公司內部的員工守則和各項業務的合規制度Ⅲ.國際社會中關于基金管理的法律法規Ⅳ.案例警示教育

【答案】本題考查合規培訓。基金管理人合規培訓的具體內容包括：國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規；公司內部的員工守則和各項業務的合規制度；案例警示教育。這些內容涉及基金管理人風險管理指引、風險管理經驗、基金公司及子公司內控評價、相關案例講解等，也包括了解公司管理層的合規要求及經理層合規要求等。參見教材（下冊）P201。9、基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查，具體包括（）。Ⅰ.基金代銷機構通過對基金管理人進行審慎調查，了解基金管理人的誠信狀況、經營管理能力、投資管理能力和內部控制情況，并可將調查結果作為是否代銷該基金管理人的基金產品或是否向基金投資人優先推介該基金管理人的重要依據Ⅱ.基金管理人通過對基金代銷機構進行審慎調查，了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續營銷能力，并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據Ⅲ.基金銷售機構在研究和執行對基金管理人、基金產品和基金投資人調查、評價的方法、標準和流程時，應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準確，并且有合理的理論依據Ⅳ.開展