企業風險管理與控制合同目錄第一章總則1.1合同背景1.2合同目的1.3合同適用范圍1.4合同雙方權益1.5合同解釋權第二章企業風險管理概述2.1風險管理定義2.2風險管理重要性2.3風險管理流程2.4風險管理策略第三章風險識別與評估3.1風險識別方法3.2風險評估標準3.3風險等級劃分3.4風險監測與報告第四章風險應對措施4.1風險預防措施4.2風險轉移策略4.3風險緩解措施4.4風險應對計劃制定第五章內部控制與合規5.1內部控制體系5.2合規管理要求5.3合規檢查與審計5.4內部控制制度的完善第六章企業風險文化建設6.1風險文化理念6.2風險文化傳播6.3風險文化培訓與教育6.4風險文化評估與改進第七章風險管理組織架構7.1風險管理委員會7.2風險管理團隊7.3風險管理責任分工7.4風險管理協作機制第八章風險管理信息系統8.1信息系統建設8.2信息數據管理8.3信息系統安全與保密8.4信息系統有效性評估第九章企業風險監督與檢查9.1風險監督機制9.2定期風險評估9.3風險檢查與審計9.4風險違規處理第十章企業風險管理培訓與教育10.1培訓目標10.2培訓內容10.3培訓方式與時間10.4培訓效果評估第十一章企業風險管理成果應用11.2風險管理經驗分享11.3風險管理成果改進11.4風險管理成果推廣第十二章合同的履行、變更與解除12.1合同履行期限12.2合同履行地點12.3合同變更條件12.4合同解除條件第十三章違約責任與爭議解決13.1違約責任認定13.2違約責任承擔方式13.3爭議解決方式13.4法律適用及訴訟管轄第十四章合同的簽署與生效14.1合同簽署程序14.2合同生效條件14.3合同終止條件14.4合同檔案管理合同編號：ERM2023第一章總則1.1合同背景1.2合同目的1.3合同適用范圍1.4合同雙方權益1.5合同解釋權第二章企業風險管理概述2.1風險管理定義2.2風險管理重要性2.3風險管理流程2.4風險管理策略第三章風險識別與評估3.1風險識別方法3.2風險評估標準3.3風險等級劃分3.4風險監測與報告第四章風險應對措施4.1風險預防措施4.2風險轉移策略4.3風險緩解措施4.4風險應對計劃制定第五章內部控制與合規5.1內部控制體系5.2合規管理要求5.3合規檢查與審計5.4內部控制制度的完善第六章企業風險文化建設6.1風險文化理念6.2風險文化傳播6.3風險文化培訓與教育6.4風險文化評估與改進第七章風險管理組織架構7.1風險管理委員會7.2風險管理團隊7.3風險管理責任分工7.4風險管理協作機制第八章風險管理信息系統8.1信息系統建設8.2信息數據管理8.3信息系統安全與保密8.4信息系統有效性評估第九章企業風險監督與檢查9.1風險監督機制9.2定期風險評估9.3風險檢查與審計9.4風險違規處理第十章企業風險管理培訓與教育10.1培訓目標10.2培訓內容10.3培訓方式與時間10.4培訓效果評估第十一章企業風險管理成果應用11.2風險管理經驗分享11.3風險管理成果改進11.4風險管理成果推廣第十二章合同的履行、變更與解除12.1合同履行期限12.2合同履行地點12.3合同變更條件12.4合同解除條件第十三章違約責任與爭議解決13.1違約責任認定13.2違約責任承擔方式13.3爭議解決方式13.4法律適用及訴訟管轄第十四章合同的簽署與生效14.1合同簽署程序14.2合同生效條件14.3合同終止條件14.4合同檔案管理簽字部分：甲方簽字：_____________________日期：____年__月__日乙方簽字：_____________________日期：____年__月__日多方為主導時的，附件條款及說明1.甲方為主導時的附加條款及說明1.1甲方主導風險管理培訓與教育甲方應負責組織并實施風險管理培訓與教育活動，確保乙方相關人員充分理解并掌握風險管理知識和技能。培訓內容應包括風險識別、評估、應對措施等方面。甲方應提供培訓資料、師資力量及培訓場地等資源。培訓結束后，甲方應進行培訓效果評估，以確保培訓目標的實現。1.2甲方主導風險管理成果應用1.3甲方主導內部控制與合規甲方應負責內部控制體系的建立和完善，確保乙方遵守相關法律法規和內部規章制度。甲方應定期對乙方進行內部控制與合規檢查，評估乙方的內部控制狀況，并提供改進建議。甲方還應協助乙方開展合規培訓，提高乙方的合規意識和能力。2.乙方為主導時的附加條款及說明2.1乙方主導風險識別與評估乙方應負責組織和實施風險識別與評估工作，確保識別出所有可能的風險，并對其進行合理評估。乙方應根據風險評估結果，制定相應的風險應對措施，并提交給甲方審批。乙方還應定期對風險進行監測和報告，以確保風險在可控范圍內。2.2乙方主導風險應對措施的實施乙方應根據甲方審批的風險應對措施，組織相關部門和人員實施。乙方應確保風險應對措施的有效實施，并對其效果進行跟蹤和評估。在風險應對過程中，乙方應密切關注風險變化，并根據實際情況調整應對措施。2.3乙方主導內部控制與合規乙方應負責內部控制體系的日常運行和維護，確保合規管理要求的落實。乙方應定期進行內部控制與合規自查，發現問題及時整改。乙方還應組織開展合規培訓，提高員工的合規意識和能力。3.第三方中介為主導時的附加條款及說明3.1第三方中介主導風險管理咨詢與評估當合同涉及第三方中介時，該第三方中介應負責提供風險管理咨詢與評估服務。第三方中介應根據甲方和乙方的要求，進行風險識別、評估和應對措施的制定。第三方中介還應定期對風險管理效果進行評估，并提供改進建議。3.2第三方中介主導內部控制與合規第三方中介應協助甲方和乙方建立和完善內部控制體系，確保合規管理要求的落實。第三方中介應定期進行內部控制與合規檢查，評估甲乙雙方的內部控制狀況，并提供改進建議。第三方中介還應協助甲方和乙方開展合規培訓，提高雙方的合規意識和能力。3.3第三方中介主導合同履行、變更與解除當合同涉及第三方中介時，第三方中介應負責合同的履行、變更與解除工作。第三方中介應確保合同的履行符合甲乙雙方的要求，并協助解決合同履行過程中出現的問題。在合同變更或解除情況下，第三方中介應協助甲乙雙方進行協商，并辦理相關手續。附件及其他補充說明一、附件列表：1.風險管理培訓與教育計劃2.風險管理成果應用指南3.內部控制與合規檢查報告4.風險識別與評估報告5.風險應對措施實施手冊6.合同履行、變更與解除流程7.第三方中介服務協議8.風險管理信息系統使用說明9.培訓效果評估表10.風險監測與報告模板二、違約行為及認定：1.甲方未按約定提供培訓資源或培訓質量不符合標準2.甲方未按約定分享風險管理成果或成果應用不充分3.甲方未按約定履行內部控制與合規義務4.乙方未按約定實施風險應對措施或措施無效5.乙方未按約定進行內部控制與合規自查或整改不力6.第三方中介未按約定提供咨詢與評估服務或服務不符合要求7.第三方中介未按約定協助甲方和乙方履行合同或解決問題三、法律名詞及解釋：1.風險管理：指對企業運營過程中可能發生的不確定性事件進行識別、評估和應對的過程。2.內部控制：指企業為合理保證實現業務目標，通過制度、流程和措施對內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監督等方面進行管理的活動。3.合規：指企業遵守相關法律法規、行業標準和內部規章制度的要求。5.違約責任：指違約方因違約行為而應承擔的法律責任。四、執行中遇到的問題及解決辦法：1.風險管理培訓與教育不足：加強培訓資源的投入，提高培訓質量，定期進行培訓效果評估。2.風險管理成果應用不充分：建立完善的風險管理成果分享機制，推動成果在企業內部的廣泛應用。3.內部控制與合規問題：加強內部控制與合規自查，及時發現問題并進行整改，定期進行內部控制與合規培訓。4.風險應對措施實施困難：明確風險應對措施的實施責任和時間節點，建立風險應對措施的跟蹤和評估機制。5