2024年第一期CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題一、單項選擇題1、審核組促使受審核方針對已發(fā)現(xiàn)的不符合項認真分析，找出不符合原因并采取適當?shù)募m正措施防止類似不符合再發(fā)生，其目的是為了（）。A、避免發(fā)生嚴重后果B、改進受審核方管理體系運行的有效性C、確保糾正措施計劃按規(guī)定的時間期限實施D、驗證受審核方糾正措施的有效性2、對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、（）、面談、觀察和考試五種方式實施評價。A、意見反饋B、跟蹤C、驗證D、確認3、GBT7021-1的特殊審核包括()的審核。A、撤銷認證范圍B、縮小認證范圍C、擴大認證范圍D、擴大或縮小認證范圍4、當你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應當（）。A、先休息，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核B、告訴經(jīng)理審核時間很緊，最好不要離開C、先看資料，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核D、與組長和管理者代進行溝通，考慮調整時間5、以下不屬于認證實施保密的信息是（）。A、對客戶文件審核的信息及客戶檔案B、審核中所獲取的有關信息C、特定獲證客戶被授予認證范圍的信息D、客戶申請的認證資料及文件6、（）是第三方認證機構提供證明，承擔證明責任的范圍，要在認證文件或證書上準確表述。A、審核范圍B、申請范圍C、認證準則D、認證范圍7、以下說法不正確的是（）。A、文件評審貫穿審核的全過程B、文件評審是審核活動實施的基礎C、現(xiàn)場審核階段仍需對文件進行評審D、審核準備階段的文件評審對文件實施有效性進行評審8、認證機構評價認證人員可采取面談的評價方法。面談可有助于詢問出人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其（）。A、語言、溝通和人際能力B、交流、觀察及管理技能C、溝通和交流能力D、知識、表達技能9、依據(jù)GB/T19011標準，現(xiàn)場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、互動B、相互干擾C、相互交流D、溝通10、依據(jù)GBT9011標準，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠()。A、滿足受審核方要求B、獲取審核證據(jù)C、完成審核記錄D、實現(xiàn)審核目標11、所謂“過程方法”，就是“系統(tǒng)地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關聯(lián)、功能連貫的過程組成的系統(tǒng)來理解和管理時，可更加()得到一致的、可預知的結果。"A、有效和高效地B、為確定質量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導質量管理體系范圍的確定12、初次認證后的第一次監(jiān)督審核在（）進行。A、認證決定日期起12個月內B、頒發(fā)認證證書之日起一年內C、日歷年內進行一次D、初次認證審核第二階段不符合項的糾正措施完成之日起一年內13、審核員對建筑工程公司的采購產(chǎn)品審核時，根據(jù)自己的專業(yè)經(jīng)驗，把對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)或最終產(chǎn)品（建筑工程）影響程度大的，如鋼筋、水泥等原材料作為重點進行抽樣，就屬于（）。A、計數(shù)抽樣B、隨機抽樣C、條件抽樣D、統(tǒng)計抽樣14、認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核時，則應（）,為滿足認證要求提供支持。A、獲取并保留充足的證據(jù)B、與原認證機構或原審核機構協(xié)商C、對客戶現(xiàn)場進行訪問D、安排補充審核15、認證的總體目標是使所有相關方相信管理體系滿足（）。A、規(guī)定要求B、環(huán)境保護C、產(chǎn)品標準要求D、各管理體系標準要求16、在管理體系標準的高層結構中，“組織環(huán)境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石,其構成不包括（）。A、管理體系B、確定管理體系的范圍C、理解組織及其環(huán)境D、領導作用17、認證活動的授予是指（）。A、向得到符合性證實的初次申請認證客戶頒發(fā)認證文件B、向得到符合性證實的客戶頒發(fā)認證文件C、向受審核方頒發(fā)執(zhí)照D、對被證實符合性的客戶發(fā)證明18、當事人訂立合同，應當具有相應的()。A、民事權利能力B、民事權利能力或民事行為能力C、民事行為能力D、民事權利能力和民事行為能力19、企業(yè)在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展等方面進行戰(zhàn)略分析，通常使用的方法為（）。A、SWOT分析法B、波士頓矩陣法C、PEST分析法D、標桿法20、依據(jù)GB/T19011標準，遠程審核活動是在受審核方現(xiàn)場以外的地方進行，（）。A、至少100米以外B、無論距離遠近C、廠區(qū)以外D、本市以外21、審核計劃應提交（）進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當?shù)卣?2、根據(jù)《中華人民共和國標準化法》，企業(yè)應當按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務應當符合企業(yè)（）的技術要求。A、內控標準B、公開標準C、公開承諾D、合同或協(xié)議23、根據(jù)《中華人民共和國標準化法》，企業(yè)應該按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品，提供的業(yè)務應當符合企業(yè)（）的技術要求。A、公開標準B、公開承諾C、合同或協(xié)議D、標準24、審核是為了獲得審核證據(jù)并對其進行可觀評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、建立的并形成文件的過程，審核具有（）和獨立性基本特征。A、公平、公正B、公正性、客觀性C、客觀性、系統(tǒng)性D、公平、公開、公正、客觀性25、審核準備階段文件化信息評審一般可不包括以下的內容（）。A、描述體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息B、描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息C、生產(chǎn)崗位的操作規(guī)程D、資質許可文件和記錄26、系統(tǒng)理論學派將（）等應用于工商企業(yè)等組織的管理。A、過程論、控制論、信息論B、系統(tǒng)論、控制論、信息論C、系統(tǒng)論、過程論、信息論D、系統(tǒng)論、控制論、過程論27、以下哪些因素不會增加審核時間。()A、高風險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業(yè)D、管理體系成熟度28、遵循審核原則是確保審核的（）的基礎。A、特殊性、符合性和有效性B、公正性、客觀性和有效性C、公正性、專業(yè)性和符合性D、客觀性、專業(yè)性和有效性29、第二階段認證的目的是評價（）。A、客戶是否做好了認證準備B、最高管理層政績C、客戶管理體系的實施情況，包括有效性D、客戶管理體系的咨詢效果30、以下不是認證機構認證過程管理涉及的內容是（）。A、復核審核報告B、獲證客戶的經(jīng)濟效益C、可公開獲取的認證信息D、審核準備二、多項選擇題31、策劃管理體系中的崗位、職責和權限時可利用的信息包括()。A、崗位說明書B、組織結構圖C、體系文件的類型D、部門職責32、國際認可論壇(IAF通過（）建立一套一致的合格評定體系。A、審核活動的一致性B、減少其顧客的風險C、減少商業(yè)風險D、確保已認可的認證證書的可信度33、審核計劃的詳略程度應反映（）。A、認證機構的管理結構B、審核的范圍C、審核的復雜程度D、實現(xiàn)審核目標的不確定因素34、當員工的能力不能達到能力要求時，組織可以采取的措施有（）。A、培訓B、輔導C、外包勝任的人員D、重新分配工作35、管理體系的建立包括（）。A、管理體系的運行B、創(chuàng)建體系文件C、確定管理體系的策劃信息及內容D、管理體系的策劃啟動36、在編制審核計劃時,審核組長應考慮（）。A、適當?shù)某闃蛹夹gB、審核對受審核方形成的風險C、提高審核活動有效性和效率的機會D、審核組的組成及其整體能力37、基于PDCA理論，要實現(xiàn)監(jiān)視、測量、分析和評價過程，需要對這個過程進行策劃，以下哪些內容是要求組織應確定的活動（）。A、對管理體系符合性和有效性如何評價B、需要監(jiān)視和測量什么，用什么方法C、對監(jiān)視和測量的結果進行分析和評價的時機D、實施監(jiān)視和測量的時機38、實施文件評審，審核員應考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、正確性D、現(xiàn)行有效39、以下屬于認證機構認證制度管理涉及內容有（）。A、公開文件及其發(fā)布方式B、認證實施過程的專業(yè)管理C、認證業(yè)務范圍分類D、分包機構的管理40、為了解受審核方所處的環(huán)境，審核方案應考慮受審核方的（）。A、有關的內外部因素B、信息安全和保密要求C、組織目標D、有關相關方的需求和期望41、以下說法正確的是（）。A、獨立性是審核的公正性和審核結果客觀性的基礎。B、基于證據(jù)的方法是審核原則的內容之一C、公正表達是每個審核員應盡的責任，客觀準確的報告審核工作時審核組長的責任和義務D、審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作的所必須遵循的基本原則42、認證決定的主要職能包括（）。A、評審做出的認證決定必要的報告B、評審申訴和投訴的結果C、評審認證風險及等級D、評審做出的認證決定必要的其他相關信息43、根據(jù)ISO17021-1標準，當審核的任何部分是（）情況時，認證機構應確保具有適應能力的人員實施此類審核。A、需與受審核方溝通時B、以電子手段實施審核時C、需向受審核方報告審核結果D、審核的場所為虛擬場所44、在審核期間,有必要對（）之間的溝通做出正式安排。A、審核組內部B、審核組與受審核方C、審核委托方D、可能的外部機構45、審核結論可以陳述管理評審過程在確保管理體系持續(xù)（）方面的能力。A、適宜性B、有效性C、改進D、充分性三、簡答題46、初次認證二階段審核的審核計劃包括哪些主要內容?審核計劃應由誰編制?47、審核原則是審核員開展審核活動必須遵守的基本原則，請簡述審核原則包括哪些內容?48、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復努力協(xié)調，但是，在現(xiàn)場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:第二階段審核的目的和至少應覆蓋的方面?49、請列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過程中在受審核方現(xiàn)場所收集的審核證據(jù)至少應覆蓋哪些方面?50、請簡述管理體系標準高層結構的核心內容。

參考答案一、單項選擇題1、B2、A解析:對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、意見反饋、面談、觀察和考試五種方式實施評價。3、C解析:CNASCC1:2015管理體系認證機構要求9.6.4特殊審核9.6.4.1擴大認證范圍9.6.4.2提前較短時間通知的審核4、D5、C解析:《管理體系認證基礎》認證機構應實施保密的信息包括：客戶申請認證的資料及文件；審核（含文件審核和現(xiàn)場審核）中所獲取的有關信息；客戶（含潛在客戶）檔案；通過其他渠道獲取的客戶保密信息；其他專門確定／約定的保密信息。認證機構可予以披露的保密信息包括：履行法律責任，或者得到被認證的客戶的書面同意的。不屬于認證機構履行保密責任的信息包括：出版物上公布的關于獲準認證客戶的認證狀態(tài)的信息及相關信息；特定獲證客戶被授予認證、保持、暫停或撤銷認證資格、擴大或縮小認證范圍的事實及認證范圍的詳細情況；客戶或獲證客戶已公開或應公開的信息；認證機構從其他合法渠道獲得的有關客戶或獲證客戶的公開信息6、D解析:《管理體系認證基礎》認證范圍是第三方認證機構提供證明，承擔證明責任的范圍，要在認證文件或證書上準確表述7、D解析:《審核概論》:文件評審貫穿審核的全過程。審核準備階段的文件評審是對受審核方有關文件化信息的初步審查，也可稱文件初審，是審核活動的基礎。審核實施階段的文件評審是對文件實施有效性進行評審8、A解析:面談有助于詢問出審核員的知識、技能方面的信息。可以使用面談來評估審核員的語言、溝通和人際技能9、B解析:19011-2021附錄a15在現(xiàn)場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾，并確保審核組成員的健康和安全10、D解析:GBT9011-2021P7，A6抽樣A.1總則:審核抽樣的目的提供信息，以使審核員確信能夠實現(xiàn)審核目標。11、A解析:所謂“過程方法”，就是“系統(tǒng)地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關聯(lián)、功能連貫的過程播回放組成的系統(tǒng)來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一致的、可預知的結果。"12、A解析:《管理體系認證基礎》，監(jiān)督審核至少每個日歷年進行一次。初次認證后的第一次監(jiān)督審核在認證決定日期起12個月內進行。13、C14、A解析:gb/t27021標準9,1,3,4。如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核﹐則應獲取并保留充足的證據(jù),例如報告和對不符合采取的糾正措施的文件15、A解析:認證的總體目標是使所有相關方相信管理體系滿足規(guī)定要求。16、D解析:《管理體系認證基礎》組織環(huán)境位于高層結構的第4章，主要由理解組織及其環(huán)境、理解相關方的需求和期望、確定管理體系范圍和管理體系四個條款構成。這四個條款是從組織的宗旨和戰(zhàn)略層面對組織提出的管理體系總體要求，是組織建立、保持、實施和改進其管理體系的基石17、A解析:(1)授予是指向得到符合性證實的初次申請認證客戶頒發(fā)認證文件。(2)保持是指對獲證客戶在認證周期內持續(xù)符合性的承認。(3)擴大是指對獲證客戶在認證周期內已證實的認證范圍擴大的符合性的承認。(4)縮小是指對獲證客戶在認證周期內已證實的認證范圍縮小的符合性的承認。(5)更新是指在認證終止日前，根據(jù)再認證審核的結果，以及認證周期內的體系評價結果和認證采信方的反饋，做出重新認證的決定，開始新的認證周期。(6)暫停是指符合性說明中指出的全部或部分證明范圍的暫時無效。(7)撤銷是指廢止／符合性說明的取消18、D解析:《合同法》第九條當事人訂立合同，應當具有相應的民事權利能力和民事行為能力。當事人依法可以委托代理人訂立合同。注意是和不是或。19、C解析:PEST分析一般適用于在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展、研究報告撰寫方面更為適宜。20、B21、B22、B解析:《中華人民共和國標準化法》第二十七條國家實行團體標準、企業(yè)標準自我聲明公開和監(jiān)督制度。企業(yè)應當公開其執(zhí)行的強制性標準、推薦性標準、團體標準或者企業(yè)標準的編號和名稱；企業(yè)執(zhí)行自行制定的企業(yè)標準的，還應當公開產(chǎn)品、服務的功能指標和產(chǎn)品的性能指標。國家鼓勵團體標準、企業(yè)標準通過標準信息公共服務平臺向社會公開。企業(yè)應當按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務應當符合企業(yè)公開標準的技術要求。23、A解析:企業(yè)應當按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務應當符合企業(yè)公開標準的技術要求24、B25、C26、B解析:《管理體系認證基礎》，(四)它將系統(tǒng)論、控制論、信息論等應用于工商企業(yè)等組織的管理之中。27、D解析:《管理體系認證基礎》P50。(二)增加審核時間的因素在確定基準審核時間的基礎上，可能增加審核時間的因素包括:--需要訪問臨時場所，以確認擬認證管理體系中的常設場所的活動;外包職能或過程:--高風險的活動，相關管理體系規(guī)定的高風險行業(yè);相關方的意見:--所屬行業(yè)的特點，如高用能行業(yè)、環(huán)境保護敏感行業(yè)。(三)減少審核時間的因素在確定基準審核時間的基礎上，可能減少審核時間的因素包括:--體系運行成熟。28、B解析:《審核概論》遵循這些原則是確保審核的客觀性、符合性和有效性的基礎。沒有完全匹配選項，但是公正性也屬于審核的特征，因此選b相對合適29、C解析:第二階段審核的目的是評價客戶管理體系的實施情況，包括有效性30、B解析:認證過程管理涉及內容主要包括：可公開獲取的認證信息；認證申請的受理、評審和批準；審核準備；審核活動實施；審核報告；復核審核報告；批準認證；頒發(fā)認證證書；監(jiān)督和再認證；證書、標志的使用和管理；申訴、投訴處理二、多項選擇題31、A,B,D解析:應確定這些過程的活動，并確定完成這些活動的人員，由此規(guī)定組織過程的職責和權限;職責和權限可以用成文信息描述，例如組織結構圖、程序文件、運行方針及崗位職責，也可以采用更簡單的口頭指示方法。32、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》P07國際認可論壇(InternationalAccreditationForum，英文縮寫IAF)IAF致力于在世界范圍內建立一套唯一的合格評定體系，通過確保已認可的認證證書的可信度來減少商業(yè)及其顧客的風險。33、B,C,D解析:《審核概論》，1.審核活動的風險、審核范圍及目標：基于審核計劃的編制要求，審核計劃應考慮審核活動對受審核方的過程的風險和影響、審核的范圍和復雜程度，以及實現(xiàn)審核目標的不確定因素。34、A,B,C,D解析:《管理體系認證基礎》適用措施可包括對在職人員進行培訓、輔導或重新分配工作，或者聘用、外包勝任的人員35、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》管理體系的建立包括管理體系的策劃啟動、策劃信息及內容和創(chuàng)建體系文件36、A,B,C,D解析:《審核概論》p79在編制審核計劃時，審核組長應考慮以下方面：(1)適當?shù)某闃蛹夹g；(2)審核組的組成及其整體能力；(3)提高審核活動有效性和效率的機會；(4)審核計劃無效對實現(xiàn)審核目標所構成的風險；(5)審核對受審核方形成的風險37、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》，基于PDCA理論,要實現(xiàn)監(jiān)視、測量、分析和評價過程,首先要對這個過程進行策劃，要求組織應確定需要監(jiān)視和測量什么、需要用什么方法、實施監(jiān)視和測量的時機以及對監(jiān)視和測量的結果進行分析和評價的時機。38、A,B,C,D解析:《審核概論》，(二)文件化信息評審的要求，(1)文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性。39、B,C解析:認證制度管理涉及內容；認證制度管理涉及內容主要包括：認證領域的開拓和認證范圍的擴展；認證業(yè)務范圍分類；技術領域分析；認證策劃準備過程的專業(yè)管理；認證實施過程的專業(yè)管理；認證機構的管理體系；批準、拒絕、保持、更新、暫停、恢復或撤銷認證、擴大或縮小范圍的條件和程序；認證證書的轉換；認證要求的變更40、A,B,C,D解析:19011，5審核方案的管理，5.1總則，為了解受審核方所處的環(huán)境，審核方案應考慮受審核方的：——組織目標；——有關的外部和內部因素；——有關相關方的需求和期望；——信息安全和保密要求。41、A,B,D解析:獨立性：審核的公正性和審核結論客觀性的基礎“基于證據(jù)的方法”就是以證據(jù)為基礎的一種方式，遵循這種合理的方式也是一項審核原則。公正表達：是每個合格審核員（組）應盡的責任。客觀準確地報告審核工作是審核員的責任和義務。審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作所必須遵循的基本原則，是對審核員、審核方案管理人員等道德品德、思想作風、業(yè)務水平的明確要求，也是規(guī)范審核工作的重要指導思想42、A,D解析:認證決定主要職能包括：評審做出認證決定必要的報告和其他相關信息；必要時與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見；做出認證決定等43、B,D解析:CNAS-CC01，9.4.1總則，當審核的任何部分以電子手段實施時，或擬審核的場所為虛擬場所時，認證機構應確保由具備適宜能力的人員實施此類活動。44、A,B,C,D解析:《審核概論》在審核期間，可能有必要對審核組內部以及審核組與受審核方、審核委托方以及可能的外部機構（例如監(jiān)管機構）之間的溝通做出正式安排45、A,B,C,D解析:《審核概論》，(二)形成審核結論，(3)管理評審過程在確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進方面的能力三、簡答題46、一：審核計劃應包括或涉及下列內容：(1)審核目標。(2)審核范圍，包括受審核的組織單元、職能單元以及過程。(3)審核準則和引用文件。(4)實施審核活動的地點、日期、預期的時間和期限，包括與受審核方管理者的會議。(5)使用的審核方法，包括所需的審核抽樣的范圍，以獲得足夠的審核證據(jù)，適用時還包括抽樣方案的設計。(6)審核組成員、向導和觀察員的作用和職責。(7)為審核的關鍵區(qū)域配置適當?shù)馁Y源。二：審核計劃由組長編制47、(1)誠實正直:職業(yè)的基礎。(2)公正表達:真實、準確報告的義務。(3)職業(yè)素養(yǎng):在審核中勤奮并具有判斷力。(4)保密性:信息安全。(5)獨立性:審核的公正性和審核結論客觀性的基礎。(6)基于證據(jù)的方法。(7)基于風險的方法。48、第二階段審核的目的:對管理體系審核，主要包括:判斷受審核方的管理體系是否符合審核準則的所有要求，管理體系是否得到有效運行，是否有效實施了組織的方針和目標;判斷受審核方是否遵守了管理體系的各項程序;確定組織的管理體系是否能夠通過現(xiàn)場審核，推薦認證注冊。第二階段審核應在受審核方的現(xiàn)場收集審核證據(jù)，并至