PAGE0竣工驗收材料之一******************工程施工單位檔案專題審核報告***********************監理部*******年****月

批準：核定：審查：編寫：PAGE2PAGE1目錄TOC\o"1-2"\h\z\u1工程概況1.1工程簡介1.2工程主要建設內容1.3工程主要設計技術指標1.4工程建設情況1.5工程建設有關單位2、檔案資料管理及編制依據2.1監理部檔案管理2.2監理檔案編制依據3、監理檔案管理工作3.1檔案的整理原則3.2檔案的組卷3.3檔案卷內文件排列3.4項目檔案案卷編目3.5案卷裝訂要求3.6卷皮、卷內表格規格及制成材料3.7工程文件的管理3.8監理檔案整理情況4、施工檔案的審查4.1竣工文件審查4.2竣工圖審查4.3施工檔案整理情況5、監理檔案工作評價6．附件6.1監理部主要工作人員情況6.2工程建設監理大事記1.1工程簡介1.2工程主要建設內容1.3工程項目劃分本標段工程劃分為單位工程、分部工程、單元（分項）工程三級。按《水利水電工程施工質量檢驗與評定規程》（SL176-2007）規定的項目劃分原則，監理部組織施工單位、設計單位進行項目劃分，由項目部報請省水利廳水利工程質量監督與安全管理中心站審批。省水利廳水利工程質量監督與安全管理中心站于年月日，以水質監管字［］號文件，批復*******工程項目劃分。本標段共劃分為*個單位工程，*個分部工程，**個分項工程。1.4工程建設情況本標段工程****年*月**日進場，****年*月*日監理部下達開工令正式開工。****年**月**日，本標段工程全部完工。年月日通過單位工程驗收。1.5工程建設有關單位工程建設有關單位情況表單位類別單位名稱備注項目法人質量監督單位監理單位設計單位施工單位2、檔案資料管理及編制依據2.2工程檔案審核依據2.2.1國家檔案管理相關法律法規《檔案法》、《檔案法實施辦法》、《水利工程建設項目檔案管理規定》、《水利水電建設工程驗收規程》。2.2.2指揮部印發檔案管理相關文件《**********工程檔案管理辦法（試行）》3.工程文件材料的歸檔范圍及要求3.1歸檔范圍凡在本工程中形成的具有保存價值的各種載體工程文件材料，均應收集整理、立卷歸檔。文件材料歸檔范圍及保管期限應符合《水利工程建設項目檔案管理規定》中的要求。歸檔材料的份數按《************工程檔案管理辦法》附件中要求備制，其中項目法人留存的工程檔案必須是原件。3.2歸檔文件材料的質量要求所有歸檔文件材料不得使用圓珠筆、鉛筆、復寫紙、純藍墨水和紅墨水書寫。文件材料應字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字蓋章手續完整。文件材料中文字材料幅面尺寸規格宜為A4幅面（297mm×210mm），圖紙宜采用國家標準圖幅，并按《技術制圖復制圖的折疊方法》（GB/T10609.3-1989）要求統一折疊；電子文件格式采用通用的格式，參照《電子文件歸檔與管理規范》（GB/T18894-2002）執行。工程竣工圖均應根據《水利工程建設項目檔案管理規定》中的要求加蓋竣工圖章或竣工圖確認章，章樣按《**********檔案管理辦法》附件中要求照片資料應在其反面注明拍攝的內容、時間、地點和攝影人姓名，錄像資料應有拍攝內容、時間和拍攝人姓名的專門文字說明。4工程文件材料的立卷4.1立卷的原則和方法施工文件材料由施工單位負責編制，監理單位初步審核后再由承包人提交給指揮部檔案室進行審核。施工文件材料主要內容及分類要求：代號文件材料內容1工程技術要求、技術交底、圖紙會審紀要2施工計劃、技術、工藝、安全措施等施工組織設計報批及審核文件，建筑原材料出廠證明、質量鑒定、復驗單及試驗報告3設備材料、零部件的出廠證明（合格證）、材料代用核定審批手續、技術核定單、業務聯系單、備忘錄等4設計變更通知、工程更改洽商單等5施工定位（水準點、導線點、基準點、控制點等）測量、復核記錄，施工放樣記錄及有關材料6地質勘探和土（巖）試驗報告7基礎處理、基礎工程施工、樁基工程、地基驗槽記錄8設備及管線焊接試驗記錄、報告，施工檢驗、探傷記錄9工程或設備與設施強度、密閉性試驗記錄、報告10隱蔽工程驗收記錄1112各類設備、電氣、儀表的施工安裝記錄，質量檢查、檢驗、評定材料1314管線清洗、試壓、通水、通氣、消毒等記錄、報告，管線標高、位置、坡度測量記錄15絕緣、接地電阻等性能測試、校核記錄16材料、設備明細表及檢驗、交接記錄17電器裝置操作、聯動實驗記錄、18工程質量檢查自評材料19施工技術總結，施工預、決算20事故及缺陷處理報告等相關材料21各階段檢查、驗收報告和結論及相關文件材料22設備及管線施工中間交工驗收記錄及相關材料23竣工圖（含工程基礎地質素描圖）24反映工程建設原貌及建設過程中重要階段或事件的聲像材料25施工大事記26施工記錄及施工日記。4.2案卷著錄卷內文字材料應按有書寫內容的頁面編號。頁號從“1”開始。單面書寫的文件材料頁號寫在右下角；雙面書寫的文件材料頁號，正面寫在右下角，背面寫在左下角。卷內目錄、卷內備考表不編寫頁號。圖紙應逐一加蓋檔號章，章樣應符合《************工程檔案管理辦法》規定卷內目錄排列在卷內材料的首頁之前，卷內目錄式樣填寫應符合《************檔案管理辦法》規定：卷內備考表排列在卷內文件材料的尾頁之后，應寫明案卷內文件材料的件數和頁數、圖紙的張數、需要說明的其他事項。立卷人、檢查人需簽名。案卷封面式樣應符合按《************工程檔案管理辦法》附件中卷內案卷封面式樣圖的要求。4.3案卷的裝訂案卷可采用裝訂和不裝訂兩種形式。圖紙組成的案卷通常不裝訂。案卷內不允許有金屬物。4.4卷盒、案卷脊背案卷裝具采用卷盒，卷盒的外表面規格：305mm×220mm、厚度可為10mm、20mm、30mm、40mm、50mm、卷盒脊背需填寫的內容包括保管期限、檔號。5工程檔案的移交在合同工程完工驗收前，施工單位的歸檔材料應提交監理工程師審核簽字，監理單位應就工程檔案內容與整編質量情況形成專題審核報告提交給項目法人。施工單位的歸檔材料在相應合同工程完工驗收后的一周內移交給項目法人，監理單位相應的歸檔材料同時移交。移交時需填寫檔案交接單，并提交電子版本的（EXCEL格式）案卷目錄（必須與卷內目錄鏈接）。6.施工單位檔案管理工作首先施工單位按照有關檔案規章制度制定了適合本項目實際的檔案管理規章制度，使檔案管理做到了有章可循，確保了工程檔案的完整性。其次，施工單位實行技術負責人負責制，逐級建立、健全施工文件管理崗位責任制，進入工地后，配備專職檔案管理員，負責工程施工過程中形成的檔案資料的收集和管理，對各類資料細化管理，有效防止材料在形成過程中錯、漏、缺現象的出現。施工單位在檔案管理過程中按國家檔案管理相關法律法規、指揮部印發檔案管理相關文件，對工程原始資料、檢測資料、工序及單元工程質量評定資料、工程結算資料進行了認真收集和整理，進行了編號管理，確保滿足檔案歸檔要求。************施工完成后，特別是進入到****年，承包人工作重點全面轉入到內業工作中，監理工程師加大了對承包人竣工檔案編制整理的督促，要求承包人按照相關法律法規和業主要求，加快竣工檔案的整編速度并提請監理工程師審查，一是審查竣工檔案的完備性、準確性、真實性和系統性，二是審查竣工檔案編制整理的合規性，是否滿足檔案整編要求。監理工程師具體審查情況如下：6.1文字檔案的編制質量與整編情況質量控制資料：原材料、中間產品及成品均有產品合格證、出廠證明等證明文件，委托檢測單位具有相應的檢測資質，并具有CMA認證，檢測資料能真實反映原材料、中間產品及成品的實際情況。原始測量資料：均經過了監理的復核，并履行了簽字手續；檢查驗收資料：工序及單元（分項）工程質量評定真實準確，并經過了監理單位核定，分部工程質量經過在監理審查基礎上，通過了指揮部組織的分部工程驗收，驗收簽證無保留意見，單位工程質量在施工單位自評、監理審查、質量監督站核定基礎上，通過了指揮部組織的單位工程驗收。結算資料：經過了監理審核，工程計量準確、單價套用正確、所附的支持性文件完整。單位工程施工管理工作報告內容真實、準確，與工程實際相符。施工單位文字檔案資料共24卷。其檔案分類符合《*********工程檔案管理辦法（試行）》要求，檔案資料齊全，文件內容及其深度符和相關規范、標準，滿足檔案整編要求。6.2竣工圖的編制質量與整編情況6.2.1編制質量情況項目竣工圖編制必須真實、準確地反映項目竣工時的實際情況，要做到圖物相符、技術數據可靠、簽字手續完備、整理符合檔案管理要求。竣工圖編制完畢后，施工單位項目技術負責人逐張予以審核簽認，并及時將竣工圖提供給監理單位予以復核、檢查，發現不準確或短缺時及時修改和補齊，確保竣工圖的完整、準確、規范、標準。監理復核、檢查重點是竣工圖能否準確反映工程施工實際狀況。經監理工程師復核、檢查，施工單位根據《水利工程建設項目檔案管理規定》，遵循以下要求進行竣工圖的編制：

按施工圖施工沒有變動的，在施工圖上加蓋并簽署竣工圖章；一般性的圖紙變更及符合杠改或劃改要求的，在原施工圖上更改，在說明欄內注明變更依據，加蓋并簽署竣工圖章；涉及結構形式、工藝、平面布置等重大改變，或圖面變更超過1/3的，重新繪制了竣工圖。重繪圖按原圖編號，并在說明欄內注明變更依據，在圖標欄內注明"竣工階段"和繪制竣工圖的時間、單位、責任人。重、改繪的竣工圖采用仿宋字，字體大小與原圖采用的字體大小相協調，在圖面上無錯、別、草字。修改后的圖紙圖面清楚整潔，無污染、涂抹、覆蓋等現象。以設計變更作為竣工圖的，施工單位均進行了必要的補充工作。如設計變更按設計圖紙正規制圖的可作為竣工圖，統一編寫圖名、圖號、并加蓋”竣工圖“印章，作為補圖，并在說明中注明此圖是那張圖，那部位的修改圖，在原圖修改部位標注修改范圍，并注明見補圖的圖號。所有竣工圖都由施工單位單位加蓋“竣工圖”印章，包括施工圖的封面、圖紙目錄也加蓋了“竣工圖”印章，簽字手續齊全，無代簽現象。“竣工圖”印章蓋在竣工圖標題欄上方空白處。竣工圖章使用不腿色的紅印泥。6.2.2竣工圖整編情況施工單位編制的竣工圖共卷，張圖。經過監理部審核，簽字確認完畢，準備進行移交工作7.審核意見7.1文字檔案審核意見：施工單位編目歸檔的檔案符合《水利工程建設項目檔案管理規定》要求，檔案文件資料、文檔完整、齊全、文件材料內容真實、準確、可靠、立卷組卷合理，案卷題名簡明、準確，能準確揭示卷內文件內容，卷內文件頁號的編寫、卷內目錄準確，文件材料清晰、簽名齊全，所有簽名均親筆簽名，無用印章代替