1一、科研項目管理概述二、科研項目管理一般流程2.1項目立項項目建議書實施方案可行性論證預算評估任務書簽訂2.2項目實施開題跟蹤管理項目監理中期評估年終總結2.3項目驗收財務驗收技術驗收驗收結論2.4知識產權管理、材料歸檔2目錄一、科研項目管理概述目的使科研項目實行制度化和科學化的管理，保證科研計劃圓滿完成，出成果、出人才、出效益，提高競爭力。定義通過協調與科研項目相關的各種關系，有效利用人、財、物等科技資源，促進科研項目目標實現的動態活動。內容包括項目申請、立項論證、組織3實施、檢查評估、驗收鑒定、成果申報、科技推廣、檔案入卷的全程管理。科研項目種類（部分）1、科技部、相關部委、總裝、科工局和民口配套的科研項目或任務；2、國際合作課題；3、省科技部門科研項目或任務；4、中科院先導專項、儀器裝備等；5、國家自然基金及省市自然基金各類課題；6、橫向委托項目；7、其他項目或課題（相關學會、機構等）。4一、科研項目管理概述二、科研項目管理一般流程科研項目管5

理流程圖2.4

知識產權管理材料歸檔2.1

項目立項2.2

項目實施2.3

項目驗收6二、科研項目管理一般流程項目建議書實施方案可行性論證預算評估任務書簽訂2.1項目立項72.1項目立項立項建議書，

重點回答需求。選題正確性、研究意義深遠性、社會需求性研究意義1項目研究主要內容在國內外發展的現狀，已有重大成果和待解決的關鍵問題國內外現狀2申請者和課題組主要成員的學歷、研究工作簡歷、已發表的主要論著和成果已具備的實驗條件，尚缺少的實驗條件和擬解決路徑。研制基礎與條件4項目所需實驗設備費、勞務費、差旅費等費用概算。經費概算5項目研究內容，技術方案、關鍵技術，創新點、預期目標技術方案32.1.1項目建議書82.1項目立項2.1.2實施方案可行性論證92.1.2實施方案可行性論證分析問題角度通過對現有理論分析能提供理論依據通過對預研結果分析能提供實驗依據通過對他人研究成果描述能提供佐證可行性重點回答能夠解決2.1項目立項102.1項目立項分段超額累退比例計算，總額控制，按直接費用扣除設備購置費后的一定比例核定。500萬元及以下≤20%；500至1000萬元之間≤

13%；超過1000萬元的部分≤

10%；間接費用中績效支出不超過直接費用扣除設備購置費后的5%。間接費用牽頭和合作單位在組織實施項目過程中發生的無法在直接費用中列支的相關費用。主要包括：為項目實施提供的現有儀器設備及房屋，日常水、電、氣、暖消耗，有關管理費用的補助支出，績效支出等。績效是為提高科研工作的成

效安排的相關支出。2.1.3預算評估112.1項目立項注意事項（一）專項經費不得列支辦公室、實驗室改造，新增設備需要改造的可在“其他支出”中列支與專用設備同時購買的備品備件可納入設備費，單獨購置的備品備件納入材料費材料費：含有運輸、裝卸、整理等，不得包括生產性材料、基建材料、大宗工業化原料，可購少量辦公材料，須詳細說明測試化驗加工費是指支付給外單位的費用，應說明理由、次數、價格的測算依據不是獨立經濟核算的單位，不能單獨列支測試化驗加工費，但發生的相關費用可列入相應科目--如設備費、材料費、勞務費內部獨立核算的，應按照單位內部實際成本價格，不應按照市場價格進行核算2.1.3預算評估122.1項目立項注意事項（二）數據加工：單位自行完成的，可列入設備費、材料費、勞務費等，委托外單位，可列入測試化驗加工費燃料動力費：大型儀器設備、專用科學裝置，單獨計量的水電氣燃料消耗運行實際時間，當時實際價格差旅費：科學實驗、科學考察、業務調研、學術交流，外地交通費，市內交通費會議費：學術研討、咨詢、協調項目、進展匯報、項目內部交流、驗收會、評審會會議內容、規模、開支標準、測算依據2.1.3預算評估132.1項目立項注意事項（三）國際合作：國際會議、國際展覽、出國考察、專家來華，（注意八項規定限制）文獻出版等：論文發表和知識產權的標準，專用軟件，不得購買通用操作系統、辦公軟件，可列入特殊通信費，不得列入日常手機、辦公固定電話勞務費：研究生、博士后、臨時人員，應與工作時間長短相一致，職務、地區差別應考慮專家咨詢費：不得列支項目參與人員和管理人員信息出版：國外專利1-1.5萬，國內專利約5000元，SCI論文5000/篇，國內論文

3000/篇間接費用：參照前面2.1.3預算評估142.1項目立項注意事項（四）各科目應該均衡沒有具體比例，各項目特點不一特別高的比例、價格、數量等容易引起專家注意通用設備、辦公用品容易刪減辦公耗材少寫、件數不能太多、數量不能太大測試化驗加工：項目、名稱、單價等要具體差旅費：次數、人員不能太多，要有明細，不能籠統，每次費用不能太高會議：次數不能太多，標準不超標第一輪認真做，不要等申訴，申訴效果不佳2.1.3預算評估15舉例：XX課題成熟指標評價表(1)2.1項目立項162.1項目立項17舉例：XX課題成熟指標評價表(2)舉例：XX課題實施方案審核意見表(1)2.1項目立項182.1項目立項19舉例：XX課題實施方案審核意見表(2)舉例：XX項目年度工作計劃及預算書專家審核意見表2.1項目立項202.1項目立項舉例：XX項目年度工作計劃及預算書審核會議專家意見表（財務專家）212.1項目立項2.1.4

任務書簽訂項目目標與任務項目目標：包括項目預期在技術研發、應用開發、產業化示范方面要達到的總體目標。主要任務：將項目總任務細化為具體子任務。項目成果與考核指標包括研發、應用、產業化三個方面的成果與考核指標，成果要具體，可考核。項目工作方案在項目實施方案的基礎上，闡述項目總體實施框圖，工作原理，項目的核心技術與創新點以及項目運行機制等內容。222.1項目立項項目年度實施計劃及年度考核目標根據項目工作方案制定年度實施計劃及相對應的考核目標。其中計劃、目標僅為按照項目書要求列出的以年為單位統籌計劃及目標。包括各子任務的細分，具體實施方案等。5.任務方案經費預算及說明對各子任務承擔經費安排進行詳細說明，應包括現有支撐條件、在任務中承擔的主要工作、經費來源、經費需求、測算理由及各科目預算分配等方面內容。該項目參與人員基本信息，包括參與人姓名、學歷、職稱、項目經驗等。7.項目、任務參加人員2.1.4

任務書簽訂23二、科研項目管理一般流程2.4

知識產權管理材料歸檔2.1

項目立項2.2

項目實施2.3

項目驗收24開題人力資源及條件保障跟蹤管理項目監理中期評估年終總結2.2項目實施252.2項目實施2.2.1

開題262.2.2

人力資源及條件保障2.2項目實施27管理技術質量財務工藝總指揮總設計師總質量師總經濟師總工藝師負責項目總體控制，總體項目目標編制，下達總體實施計劃以及實施過程中計劃調整等綜合管理負責項目技術管理，包括項目實施計劃、人員分配、進度安排與調整、技術難題攻關與整理技術把關等對項目質量嚴格把關，通過制定質量檢測指標和具體測試方法，對產品等進行質量測試，確定其技術指標是否合格、穩定性等是否適合產業化推向市場針對項目經費開支的規劃師與監督師，對項目從經費預算到項目實施經費開支，檔案賬冊的整理歸檔的全過程進行控制對產品設計加工時所需的工藝技術進行監督，保障產品裝置生產的順利進行2.2項目實施2.2.3跟蹤管理1）按照項目計劃書檢查項目進展，確定項目的實際進展和既定目標的差距，找出原因并提出解決問題的辦法。2）對項目目標進行跟蹤查新，考察外部社會經

濟技術環境變化對項目

目標的影響程度，確定

是否修改目標繼續實施，或直接終止項目。目的通過定期而有效的監督和控

制，調整項目

目標以適應外

界技術環境的

變化，從而保

證目標的實現。任務、技術指標、技術方案、人員調整282.2項目實施2.2.3

跟蹤管理（經費管理）研究所的課題經費管理課題經費的處理均由研究所科技管理部門按照規定辦理，財務審核，上報研究所領導批準后，方可使用。自選或研究所下達的課題，經學術委員會討論，研究所領導批準后，課題負責人應將開題報告

書或協議書、合同書及批準經費的詳細預算交

研究所科技管理部門辦理立項撥款手續。橫向經費管理：獎勵、結余等研究所按總經費的10%預撥項目啟動費，余額根據項目組預算申請統一管理。總經濟師292.2項目實施課題經費的使用范圍及權限課題負責人應按預算計劃嚴格執行審批手續，并有詳細的經費使用記錄。所有與項目相關的支出均由課題負責人簽字，超過2萬元經研究所科技管理部門審核，超過5萬元經研究所所長批準后方可報銷。所購物資需到研究所資產管理部門辦理登記入庫手續，有的需計量檢定，方可報銷。凡屬研究所內可以協調解決的事宜，應在研究所解決，并計入課題經費支出，例如制作幻燈片、交通工具、打印、復印等；所有支出報銷時，按預算審核，如有變動報研究所所長審批。2.2.3

跟蹤管理（經費管理）總經濟師302.2項目實施2.2.3跟蹤管理（年度計劃）31總設計師2.2項目實施2.2.3跟蹤管理（年度計劃）32總設計師監理目的促進項目實現研制目標質量目標進度目標降低項目風險監理原則獨立性公正性科學性2.2項目實施2.2.4項目監理33條件保障與財務局裝備項目管理辦公室項目監理組管理部門日常組織和管理項目監理工作提交

監理文件審核并通報2.2項目實施【以中科院為例】2.2.4項目監理34項目1項目2項目3…2.2項目實施監理組組成（一般為3人）技術專家2人管理專家1人現場監理要求監理人員同時到場不少于2人每組設組長1名，負責組織協調本組監理活動每組一般同時執行不少于3個項目監理工作2.2.4項目監理35監理程序–具體工作流程制定委托計劃確定監理人監理人員簽署聘用書制定監理工作計劃實施監理，提交報告審議并送達監理意見針對監理結果提出意見建議條財局裝備辦監理組裝備辦條財局2.2項目實施2.2.4項目監理362.2項目實施項目監理以現場監理為主監理組需制定項目監理年度計劃，征求項目承擔單位意見后，報裝備項目管理辦公室審核同意并執行。監理頻次科技部：不少于2次/年基金委：不少于6次/年財政部2.2.4項目監理37監理報告是反映項目監理工作的主要形式，由監理組編寫。項目監理組裝備項目管理辦公室提交監理報告（每次監理結束）提交監理總結報告（結題驗收前）2.2項目實施2.2.4項目監理382.2項目實施專家聘用與監理費用核定監理人員由裝備項目管理辦公室按照程序聘用，簽訂監理聘用書。裝備辦按照監理工作量核定監理報酬。監理費用按照每個項目每次監理1500元費用計算。財政部項目：一年6次，合計9000元/年·項目例：基金委項目：一年2次，合計3000元/年·項目科技部項目：一年2次，合計3000元/年·項目2.2.4項目監理39監理活動基本信息項目名稱項目牽頭單位監理專家監理方式（多選）監理活動簡要概述監理時間20

年

月 日

–

20

年

月

日參加人員監理地點日程安排項目負責人所主管部門負責人研究骨干其他情況已了解項目進度情況已問詢查閱相關憑證監理任務執行

已問詢經費使用情況已督促其按管理辦法要求提交年度經費決算情況報告監理報告格式2.2項目實施已了解上次監理中發現的問題的解決情況對研究內容，指標經費調整等問題，已提醒督促其按管理辦法要求盡快向主管部門報批后執行對于監理過程中發現的問題，已督促其盡快制定解決方案，并40提交下一步工作計劃2.2.4項目監理一、項目進展總覽項目名稱20102011201220132014123456789101112123456789101112123456789101112123456789101112123456789101112子任務1.1√√√√√√√90%√√√√√√√50%70%進展圖：由項目組提供，

√√或要求其協助完成此圖。

40%請在子任務1.2子任務1.3此輸入子子任務1.4系統子任務1.5一的子任務1.6名稱子任務1.7子任務1.8子系統2.1子系統2.2子系統2.3子系統2.4子系子系統2.5統二子系統2.6子系統2.7子系統2.8子系統2.9子系統2.10子系統3.1子系統3.2子系子系統3.3子系統3.4統三子系統3.5子系統3.6子系統3.7注：圖中箭頭首末端所在單元格對應計劃進度開始與結束時間。 實際進度按期實際進度延期

將要開展的任務2.2項目實施2.2.4項目監理41二、項目執行與經費使用表1.項目總體情況表序號科目金額/萬元比例1項目總體經費-2已到賬經費-3總體項目工作進度情況表2.項目本年度執行情況表序號科目金額/萬元比例1年度經費預算-2年度經費已支付金額-3已簽訂合同尚未支付金額-4年度經費使用情況0.00-三、項目完成情況（對照任務書計劃與當前時間節點填寫考核指標與完成情況）時間節點 重要節點任務目標/考核指標

承擔單位 完成情況201X.XX.XX對應計劃書中該節點的考核指標或者任務目標1XX所

已完成201X.XX.XX指標2XX所已完成（延期

1個月）201X.XX.XX指標3XX所未完成201X.XX.XX指標4XX所已完成201X.XX.XX指標5XX所按計劃進行201X.XX.XX指標6XX所按計劃進行…（如有更多任務，可自行插入行）2.2項目實施2.2.4項目監理42四、下期監理計劃預計監理日期：201X年XX月XX日重要節點任務目標/考核指標承擔單位對應計劃書中該節點的考核指標或者任務目標1XX所指標2XX所指標3XX所指標4XX所指標5XX所指標6XX所…（如有更多任務，可自行插入行）備注：給出列表即可五、附件列表（如果項目存在重大調整，務必在附件中提供項目調整報批，報備文件，管理部門批復文件，項目重大調整會議記要）（請根據監理報告附件內容，給出附件的目錄列表，附件另以獨立文件形式提供。示例如下：）附件1.《項目經費調整申請》附件3.《**年工作進展報告1》附件4.《**年工作進展報告2》附件5.《**年工作計劃》需提供目錄附件以獨立文件提供2.2項目實施2.2.4項目監理432.2項目實施4、監理意見與建議監理活動的開展形式的意見建議）3、項目進展補充說明（如本項目存在本次監理前留下的未按期完成的進度，在本單元格內填寫說明目前的完成情況）（其它事項補充說明也可一并填寫）2、項目是否存在問題，已（擬）采取的解決方案（如果項目涉及多個單位，請指出目前問題存在于哪個單位負責的哪一項具體工作中）1、項目總體描述與進展評價（非常重要）（對整體項目的進展情況，組成情況，各子系統的進展情況做總體描述，簡要指出有無可能影響到項目整體進程的重大技術難點或問題）（對于本次監理的意見建議，以及對4于42.2.4項目監理2.2項目實施2.2.5中期評估中期評估旨在通過引入合理有效的過程監管措施，引導創新資源流向，促進企業與院所和大學進一步深入合作，確保項目順利實施并達到預期目標，提高科研經費的使用績效，提高國產科學儀器設備的水平和質量，推動產業創新。中期評估的結果將作為項目后端資助和年度撥款的重要依據。45【以科技部重大儀器專項為例】2.2項目實施

《國家重大科學儀器設備開發專項項目任務書》中對“項目中期”的界定為項目執行周期的中間點。對企業牽頭的項目，“項目中期”原則上為自籌資

金已使用75%以上，項目任務過半，取得“里程碑”式的進展，即：已突破核心技術、攻克關鍵部件，

經系統集成，形成具有一定功能的樣機。國家重大科學儀器設備開發專項舉例2.2.5中期評估462.2項目實施2.2.6年終總結項目總體進展各任務單元進展項目總體單位工作財務支出明細存在問題

下年項目計劃舉例：飛秒激光跟蹤儀研發

2013總結與2014計劃專家評議總結472.2項目實施項目總體進展各任務單元進展項目總體單位工作財務支出明細存在問題

下年項目計劃舉例：飛秒激光跟蹤儀研發

2013總結與2014計劃2.2.6年終總結專家評議總結482.2項目實施項目總體進展各任務單元進展項目總體單位工作財務支出明細存在問題

下年項目計劃舉例：飛秒激光跟蹤儀研發

2013總結與2014計劃2.2.6年終總結專家評議總結492.2項目實施項目總體進展各任務單元進展項目總體單位工作財務支出明細存在問題

下年項目計劃舉例：飛秒激光跟蹤儀研發

2013總結與2014計劃2.2.6年終總結專家評議總結502.2項目實施項目總體進展各任務單元進展項目總體單位工作財務支出明細存在問題

下年項目計劃舉例：飛秒激光跟蹤儀研發2013總結與2014計劃2.2.6年終總結專家評議總結512.2項目實施項目總體進展各任務單元進展項目總體單位工作財務支出明細存在問題

下年項目計劃舉例：飛秒激光跟蹤儀研發

2013總結與2014計劃2.2.6年終總結專家評議總結522.2項目實施項目總體進展各任務單元進展

項目總體單位工作財務支出明細存在問題

下年項目計劃舉例：飛秒激光跟蹤儀研發

2013總結與2014計劃2.2.6年終總結專家評議總結532.4

知識產權管理材料歸檔2.1

項目立項2.2

項目實施2.3

項目驗收54二、科研項目管理一般流程2.3項目驗收組織驗收（三種）會議驗收：由驗收專家組成員采用會議方式，通過聽取項目情況介紹、提問質詢，必要時進行現場實地考察，收集聽取相關方面的意見，核實或復測相關數據，討論并形成驗收意見。函審驗收：通過網絡或通信審閱驗收資料，由驗收專家組組長負責，綜合各專家的意見，形成驗收意見。書面審核驗收：由項目部門（單位）審核驗收材料，必要時咨詢專業人員或實地核查，判斷其是否完成規定的各項任務，形成驗收意見。55財務驗收技術驗收驗收結論2.3項目驗收56◆

◆

◆驗收

初步

綜合準備

驗收

驗收2.3項目驗收2.3.1技術驗收57項目牽頭單位申請初步驗收時應向組織部門提供以下驗收材料：2.3.2技術驗收：驗收準備2.3項目驗收1.驗收申請表2.項目合同書3.工作報告4.技術報告項目驗收

5.

經費決算報告或經費審計報告（重大項目）材料6.效益分析報告7.與項目有關的成果（論文、著作、專利、產品、照片等）檢測報告用戶證明其他有關材料58以國家重大科學儀器設備開發專項驗收為例：2.3項目驗收2.3.2技術驗收：初步驗收59①初步驗收申請書2.3項目驗收2.3.2技術驗收：初步驗收60②各項任務自驗收報告②各項任務自驗收報告2.3項目驗收2.3.2技術驗收：初步驗收61③項目自驗收報告2.3項目驗收2.3.2技術驗收：初步驗收622.3項目驗收2.3.2技術驗收：初步驗收63④測試報告2.3項目驗收2.3.2技術驗收：初步驗收64④測試報告⑤各項任務科技報告證明材料⑥用戶應用報告⑦項目任務書、立項批復和實施方案⑧項目任務書變更申請和批復文件⑨項目各年度監理報告⑩項目各年度自監測報告?項目中期財務巡查結論?相關其他材料2.3項目驗收2.3.2技術驗收：初步驗收652.3項目驗收組織部門在收到項目單位報

送的技術驗收材料后，啟動項目與下設任務的初步驗收，發出開展初步驗收的通知，同時抄送科技部。組織部門成立驗收專家組，對項目及下設任務的目標和考核指標完成情況、成果效益、組織管理等方面進行評價，填寫驗收專家個人評價意見，形成《初步驗收意

見》。對于未通過驗收的任務，項目牽頭單位應在接到組織部門通知的3個月內，組織合作單位針對存在的問題限期整改或補充材料，并再次提出初步驗收申請。2.3.2技術驗收：初步驗收66初步驗收通過后，組織部門向科技部提供以下驗收材料。①項目初步驗收意見②項目驗收科技報告③初步驗收相關材料④其他相關材料2.3項目驗收2.3.2技術驗收：初步驗收672.3項目驗收科技部對組織部門所提交的材料通過形式審查后，組

織綜合驗收專家組，分別采取會議審查和現場抽查兩

種形式開展驗收。驗收組對項目目標和考核指標的完

成情況、成果效益、組織管理等方面進行評價，填寫

綜合驗收專家個人評價意見，形成《綜合