畢業設計（論文）PROJECT/DISSERTATION 題目上海科技類社會組織的內部治理機制研究學院社會科學學院專業公共事業管理完成日期2015年6月30日目錄TOC\o"1-3"\h\u31534摘要 48919第一章緒論 62531.1研究背景及意義 6130221.1.1研究背景 6121571.1.2研究意義 7248871.2基本研究思路及研究方法 8155881.2.1研究思路 8161941.2.2研究方法 8421.2.3本次論文創新點 932901.3文獻綜述 9169651.3.1國內科技類社會組織研究綜述 9293121.3.2國外科技類社會組織研究綜述 111930第二章現代社會治理體系中科技類社會組織的定義、功能及分類 13209042.1科技類社會組織定義 13103152.1.1國外對社會組織的定義 13213452.1.2國內對社會組織的定義 1469922.1.3科技類社會組織定義 1595702.2上海科技類社會組織初步分類 15269452.2.1高科技企業行業協會 1582752.2.2科技性專業人士協會 15143972.2.3綜合性科學技術協會 16106372.3.4決策咨詢類民辦非企業單位 1664402.3.5科技基金會 16296042.3現代社會治理體系中科技類社會組織的主要功能 16195812.3.1承接政府職能 1672862.3.2提供公共服務 1788752.3.3規范科技倫理 17237112.3.4主導科技創新 1731802第三章上海科技類社會組織內部治理機制的調研設計 18234123.1調研思路及方法 18205653.1.1調研思路 1851123.1.2調研方法 1852283.2調研問卷 18231493.2.1問卷設計 18302103.2.2問卷發放及回收 19203303.2.3調研對象 1981743.3數據統計及分析 19134673.3.2上海科技類社會組織資金運作情況 22201153.3.3上海科技類社會組織內部監督機制 23308783.3.4上海科技類社會組織內部決策機制 24212073.3.5上海科技類社會組織內部激勵機制 2514992第四章制約上海科技類社會組織建立健全內部治理機制的因素分析 29250624.1資金來源單一 29192794.1.1政府扶持政策不夠 29163914.1.2其他資金來源不順暢 2985684.2內部監督機制薄弱 3017984.2.1缺乏道德自律 3078524.2.2監督機制形同虛設 3033284.3民主決策機制不健全 30142394.3.1決策機制混亂，權責不對等 30221744.3.2理事會虛設，決策缺乏民主性 31240614.4內部激勵機制有限 31169474.4.1缺乏使命激勵 3186284.4.2激勵形式單一 32298344.5組織能力有待提高 32174524.5.1缺乏優秀的人才隊伍 32266984.5.2活動能力有待提高 3316531第五章完善上海科技類社會組織內部治理機制的國際經驗及基本思路 33124725.1國外科技類社會組織主要治理模式 33246945.1.1美國模式 33202625.1.2德國模式 34199775.1.3日本模式 34252065.2國外科技類社會組織內部治理機制對我國的啟示與借鑒 35235865.2.1建設監事會制度、強化內部監督機制 35193845.2.2健全以理事會為核心的內部問責機制 3689155.2.3建立社會組織治理機制 36145515.3完善上海科技類社會組織內部治理機制的總體思路 36158705.3.1一個中心：理順上海科技類社會組織內部治理機制框架 36198125.3.2兩個基本點：圍繞科技類社會組織與內部治理機制展開研究 3695585.3.3三個抓手：建立完善監督、決策、激勵相結合的內部治理機制 378960第六章加強上海科技類社會組織內部治理機制建設的對策建議 3745286.1推動人力資源開發與建設 37261166.1.1提高人員職業素質 37167846.1.2加強人才隊伍建設 38144056.2提高資金使用效率 39162046.2.1開拓資金來源渠道 3949116.2.2完善財務規章制度 3975016.3建立健全有效的激勵機制 40275356.3.1完善科技類社會組織內部激勵機制 402946.3.2激勵方式多元化 40114516.4完善內部決策機制 41237106.4.1明確理事會地位，確立理事會決策原則 4135856.4.2體現決策原則公平性 41276216.5加強組織內部監督 4272966.5.1調整組織內部結構之間分權與制衡 4226956.5.2嚴格執行內部監督制度 4325819參考文獻 44摘要自上世紀七十年代末我國進入社會轉型期以來，公民社會的萌發及社會自治力量的興起，標志著我國科技類社會組織進入了飛速發展階段。在經濟社會發展過程中發揮積極作用的同時，科技類社會組織由于組織內部結構不健全，運行機制不合理而產生的各類問題日益暴露。由此，這些科技類社會組織的內部治理問題也逐步被提上議程。良好的內部治理是科技類社會組織有效實現其公益或互益性目標的前提條件，也是實現其自身整體良性發展的重要環節。當前，科技類社會組織內部治理機制方面存在的問題與其自身的屬性和特性息息相關。本文從科技類社會組織的視角，通過理論分析和實證研究，對上海科技類社會組織的內部治理機制問題，也就是內部治理的內容、不足和原因等作一次梳理，在此基礎上借鑒國外先進經驗，并提出相關建議。關鍵字：科技類社會組織，治理機制，內部治理ShanghaiTechnologyandsocialorganizationofinternalgovernancemechanismresearchABSTRACTInthenearlythreedecadesofsocialtransition,theinitiationofcivilsocietyandtheriseofsocialautonomyforces,markingChina'ssocialorganizationstechenteredarapiddevelopmentstage.Toplayanactiveroleintheeconomicandsocialdevelopmentprocessatthesametime,techorganizationduetointernalorganizationalstructureandoperatingmechanismisnotperfect,thevariousissuesarisingfromunreasonablegraduallyexposed.Thus,theinternalgovernanceoftheseorganizationshavegraduallybeenputontheagenda.Goodinternalgovernanceissocietyorganizationstechsocietyorganizationseffectivelyachieveitsgoalsthepublicinterestormutuallybeneficialprerequisiteforachievinganimportantpartoftheirownoverallhealthydevelopment.Currently,thescienceandtechnologycategoryofsocialorganizationgeneratedproblemsareoftenassociatedwiththeirownfundamentalattributesandcharacteristicsarecloselyrelated.Fromtheperspectiveofthetechcommunityorganizations,throughtheoreticalandempiricalresearchontheShanghaisocialgovernanceissueswithintheorganization,whichisthecontentsoftheinternalgovernanceproblemsandthereasonsforacombandotheradvancedforeignexperienceonthisbasis,makerelevantrecommendations.Keywords:technologysocialorganization,governancemechanism,internalgovernance上海科技類社會組織的內部治理機制研究張凱月151211140第一章緒論1.1研究背景及意義1.1.1研究背景2013年11約20日黨的十八屆三中全會通過了《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，引發中外媒體高度關注。深入解讀十八屆三中全會精神及《決定》的有關內容。激發社會組織活力。正確處理政府和社會關系，加快實施政社分開，推進社會組織明確權責、依法自治、發揮作用。適合由社會組織提供的公共服務和解決的事項，交由社會組織承擔。支持和發展志愿服務組織。限期實現行業協會商會與行政機關真正脫鉤，重點培育和優先發展行業協會商會類、科技類、公益慈善類、城鄉社區服務類社會組織，成立時直接依法申請登記。加強對社會組織和在華境外非政府組織的管理，引導它們依法開展活動。深化科技體制改革。建立健全鼓勵原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新的體制機制，健全技術創新市場導向機制，發揮市場對技術研發方向、路線選擇、要素價格、各類創新要素配置的導向作用。建立產學研協同創新機制，強化企業在技術創新中的主體地位，發揮大型企業創新骨干作用，激發中小企業創新活力，推進應用型技術研發機構市場化、企業化改革，建設國家創新體系。加強知識產權運用和保護，健全技術創新激勵機制，探索建立知識產權法院。打破行政主導和部門分割，建立主要由市場決定技術創新項目和經費分配、評價成果的機制。發展技術市場，健全技術轉移機制，改善科技型中小企業融資條件，完善風險投資機制，創新商業模式，促進科技成果資本化、產業化。整合科技規劃和資源，完善政府對基礎性、戰略性、前沿性科學研究和共性技術研究的支持機制。國家重大科研基礎設施依照規定應該開放的一律對社會開放。建立創新調查制度和創新報告制度，構建公開透明的國家科研資源管理和項目評價機制。然而，與世界上許多國家不同的是，我國社會組織的發展起步較晚，社會組織的管理呈現出“先發展、后管理”的特點，表現出政府對社會組織強大的行政干預與政治管制特征，缺乏完整的社會組織法律框架。此外，當前社會組織的雙重管理體制也存在很多的垢病，導致了多頭管理與注冊困境并存；分級登記與分級管理并存；監管責任推樓與監管內容重復并存；干預過度或放任不管并存；限制競爭與限制活動地域并存等困境。這種管理體制方便了政府的管理，降低了社會組織可能帶來的政治風險，也規避了相關部門的管理責任風險。對社會組織來說，因其不是以促進社會組織的發展為目標，大大限制了其發展，顯然已經較難適用現今社會組織的管理。并且改革開放以來，我國的社會組織取得了飛速的發展，根據民政部統計數據，截至2008年年底，包括無法取得登記而以非法組織形式存在的社會組織，數量大約在200-300萬家。這些數量眾多的社會組織廣泛存在于各個領域中，成為了公民社會的重要組成部分。這些社會組織一方面作為公民利益的表達渠道和社會矛盾的緩沖器；另一方面，本身作為不同的興趣群體或利益集團的代表，又具有和政府相矛盾和沖突的地方。1.1.2研究意義因為這一類的組織具有公共化、普遍化、自愿化的特點，它們在經營方面困難重重，建造一個完善的組織管理體系非常有必要。但是令人費解的是，國內外都沒有考慮這種管理體制，有可能是因為組織對其他人的利益和對自己的利益在不一樣的社會條件下要實現到不一樣的階段的不平衡，從而引發了問題更加困難。雖然有部分資料談及組織管理方面，但都只是一筆帶過，并不深入。本文將更加全面的探討組織管理體系有含有的理論上的意義。[[]李炳秀.非營利組織內部治理機制研究[D].湖南:湖南大學,2005.[]李炳秀.非營利組織內部治理機制研究[D].湖南:湖南大學,2005.在實踐層面，一是能夠為這類組織的加速進步給予一定的理論建議，還能讓行政機構更好的對這類組織進行提供意見；二是讓我國在這方面的改革讓給出一定的建議，更深入的加大相關組織的治理以及條例的可行性及實用性；三是也可以給相關的行業的探討給予一定的建議，完善我過這類組織進步的各種條件。再通過這類組織在我過占據的位置來分析，它還可以加強這些組織的自我技術發展記憶積極參加配合相關的治理。因此，這個研究成果可以建立健全的組織，發展自我技術，讓相關組織更加自愿的承擔有關的治理義務。1.2基本研究思路及研究方法1.2.1研究思路本文的研究以轉軌時期上海科技類組織中存在的問題以及上海科技類社會組織治理現狀為背景，以市場經濟、民主政治和多元社會為前提。在借鑒國內外社會組織研究，尤其是社會組織治理研究的基礎上，綜合運用了管理學、經濟學、法律學、政治學、社會學等多學科的思想和觀點。針對當前上海科技類社會組織中存在的問題，從激勵機制、監督機制和決策機制的角度提出解決問題的方法和建議，并試圖構建一個合理的上海科技類社會組織內部治理機制體系。1.2.2研究方法（1）文獻分析法文獻分析法主要指搜集、鑒別、整理文獻，并通過對文獻的研究形成對事實的科學認識的方法。文獻分析法將體現在整個課題研究過程，從選題、立項、調查、撰寫等各個環節。通過對相關文獻資料進行收集、整理、分析和比較，初步了解我國科技類社會組織的發展現狀、內部治理的框架、實質及不足，為論文的順利撰寫提供強有力的理論支撐。（2）實地調研法實證研究法主要指從大量的經驗事實中通過科學歸納，總結出具有普遍意義的結論或規律，然后通過科學的邏輯演繹方法推導出某些結論或規律，再將這些結論或規律放回到現實中進行檢驗的方法論思想。本文選擇有代表性的上海科技類社會組織進行地調查，并根據現有科技類社會組織在實際運作中形成的成功經驗，進行歸納、整理、比對，獲取上海科技類社會組織發展現狀的第一手材料，梳理出具有共性的內部治理要素和內部治理的模式和內容，從而對目前上海科技類社會組織內部治理的現狀進行描述和分析，充實研究的基本素材，進一步深化研究。（3）比較分析法比較分析法是指是把客觀事物加以比較，以達到認識事物的本質和規律并做出正確的評價。本文將研究中外社會組織發展管理及治理機制和內容的差別。1.2.3本次論文創新點目前學界對社會組織的研究處于發展階段，由于我國社會組織起步較晚，相對的研究還不夠深入。在社會組織內部治理方面還存在很多空白，科技類社會組織作為我國社會組織的重要組成部分，發揮著舉足輕重的作用，對上海科技類社會組織內部治理機制的研究將作為一個新領域成為本文的重要研究對象和本次論文的學術增長點。因此本文將對上海科技類社會組織的內部治理機制進行全面研究，通過文獻整理、實地調研等方法，結合管理學、政治學、法律學等學科知識，梳理出目前上海科技類社會組織的內部治理機制，分析制約上海科技類社會組織發展的內部治理機制因素，針對現時期所存在的問題，給出一定的建議對策。1.3文獻綜述1.3.1國內科技類社會組織研究綜述（1）我國社會組織發展概況王名等人曾在一篇相關文章里說明，改革開放后，相對看起來開放的社會條件正在慢慢發展。中國的這方面的組織通過數據分析，可以分成三個階段，我國的社會組織在數據統計方面存在三個階段，分別是以1991年和2001年為分界時間點，從2002到現在是第三個時期段。針對這些數據分析，可以看到，自從改革開放以來，我國相關的組織在數目上大致是不斷增加，快速進行的，分析每一年的相關組織數目，在中間階段有點下降，然后整體上還是不斷上升的。在不一樣的階段上升的趨勢不一樣，而且在內部構造上也不一樣，然而，很明顯的看出，數目整體是上升的，有兩次顯現出快速上升的趨勢，并且呈現一直上升。按照這樣的趨勢，我國相關組織在這30年里，在這方面形成了很大的趨勢，到處可見普遍存在生活的所有方面以及行業中。從1980年末，中國出現了在政治及生活等方面的重大改變，這些體系都在運作過程中有了各種困難，從而相關組織的進步也在前面這一段期間在沒有限制的條件下達到了高峰，再又進入了在一定范圍治理的低峰期，同時跟著各種治理條例的形成又進入了一個不一樣的高峰期。[[2]王名,孫偉林.我國社會組織的發展趨勢和特點[J].中國非營利評論,2010(1):02-21.[2]王名,孫偉林.我國社會組織的發展趨勢和特點[J].中國非營利評論,2010(1):02-21.有關當代中國社會組織的發展史的概況，劉春[[3][3]劉春.當代中國社會組織發展史研究[D].北京:中國社會科學院研究生院,2013.（2）我國社會組織發展現狀當前，可以從四個方面對我國社會組織的發展現狀做出如下解釋：其一，一種良好的社會發展態勢普遍體現在社會組織中；其二，社會組織建設不斷地完善自己；其三，社會組織加強了對人民服務的相關能力；其四，社會組織逐漸加強了其自身的影響力。關于我國目前社會組織建設面臨的一些問題，孫偉林做出如下概述：第一、關于地位作用的認知還不夠到位；第二、相關的法律還需要提高；第三、相關的管理體制仍需進一步完善；第四、整個的社會組織的素質能力需要完善；第五、社會組織管理問題比較明顯。[[]孫偉林.我國社會組織發展現狀\問題與建議[J].中國黨政干部論壇,2009(8):34-35.[]孫偉林.我國社會組織發展現狀\問題與建議[J].中國黨政干部論壇,2009(8):34-35.（3）我國社會組織發展困境文國峰[[]文國鋒.科技類科技類社會組織完善自身建設的對策分析[J].社會組織管理研究,2008(02):38.[]文國鋒.科技類科技類社會組織完善自身建設的對策分析[J].社會組織管理研究,2008(02):38.從功能的角度分析，科技類具有兩面性，它既有專業性又有公益性，有兩種主要的功能：第一，在內為社會服務；第二，在外為會員服務。他們的共同目標是使科技成果不斷地創新與應用。當前，由于受一些活動的經費、方式、環境及理念等各種因素的影響，該類組織對社會的影響還不夠深刻，對政府的職能應用還不夠完善，對社會的影響力還不夠廣泛。當然，科技類社會組織與會員的關系也不夠貼切，這主要體現在對會員的服務和調動上。另一種說法，劉春香[[]劉春香.論我國科技類社會組織發展的制約因素及對策[J].蘭州學刊,2004(05):224.[]劉春香.論我國科技類社會組織發展的制約因素及對策[J].蘭州學刊,2004(05):國外科技類社會組織研究綜述（1）國外科技類社會組織特點對社會組織運營的方式，郭國慶[[]郭國慶.國外科技類社會組織的界定與分類研究[J].市場與人口分析,1999(06):4-5.[]郭國慶.國外科技類社會組織的界定與分類研究[J].市場與人口分析,1999(06):4-5.（2）國外科技類社會組織的內外部管理體制賈西津[[]賈西津.國外科技類社會組織管理體制及其對中國的啟示[J].社會科學,2004(04):45-46.]把科技類社會組織看做是治理結構的最主要因素之一，合理的對其進行監督管理和內部體制管理，這就為科技類社會組織的運行和發展有重要的作用。當前，國內對該類的監督管理大部分是被民政部門進行統一負責登記注冊的，在監督管理的層面上，實行兩種原則，分別為“登記管理機關”（即各級民政部門）和“業務主管單位[]賈西津.國外科技類社會組織管理體制及其對中國的啟示[J].社會科學,2004(04):45-46.曾岳雄[[]曾岳雄.美國社會組織發展的經驗[J].特區實踐與理論,2013(12):60.]提出一種觀點，他指出社會組織信息的公開化與透明度是獲取公眾信任的基礎性保證，相比于美國社會組織而言，社會組織缺乏較強的自律性，原因就在于，它是以公開化、透明化為基礎監管制度。美國政府參與的監管制度主要體現在對非營利性的審查及對其財務活動的監督上，這樣做的目的是：預防用欺詐的手段來獲取免稅資格或公眾的捐贈;對科技類社會組織進行監督，防止違法使用善款。政府主要通過對免稅的科技類社會組織進行監督和管理，也就是這些組織每年必須向美國國內稅務局報送“990表[]曾岳雄.美國社會組織發展的經驗[J].特區實踐與理論,2013(12):60.國外科技類社會組織發展的經驗經過對國外科技類社會組織的研究發現，吳文潔[[]吳文潔.國外科技類社會組織的發展及啟示[J].商業時代,2006(29):8-9.[]吳文潔.國外科技類社會組織的發展及啟示[J].商業時代,2006(29):8-9.孟茹[[]孟茹.美國的科技類社會組織管理對我國的啟示[J].經濟視角,2011(03):174.[]孟茹.美國的科技類社會組織管理對我國的啟示[J].經濟視角,2011(03):174.朱邵涵[[]朱邵涵.淺談國外科技類社會組織治理對我國的啟示[J].行政事業資產與財務,2011(20):126-127.[]朱邵涵.淺談國外科技類社會組織治理對我國的啟示[J].行政事業資產與財務,2011(20):126-127.第二章現代社會治理體系中科技類社會組織的定義、功能及分類當前環境下，關于社會組織的含義十分廣泛，廣義的概念是“指一切人們一起生活的種族集合，涉及族、家、軍、校等方面”。[[]鄭杭生.社會學概論新修[M].中國人民大學出版社,2007.]狹義的概念是指“人類為達到一定的目的而成立的群居生存模式”。然而將它當成一定的群居整體討論管理的情況下，它只是指一些組織不以盈利為目的，而是為了大家的生活需要，這些組織比如基金會等機構”。[[[]鄭杭生.社會學概論新修[M].中國人民大學出版社,2007.[]孫偉林.社會組織管理[M].中國社會出版社,2009.2.1科技類社會組織定義2.1.1國外對社會組織的定義社會組織(socialOrganization)也被大稱為非營利組織，之所以這樣叫，原因在于NPO這個單詞，它最初指美國的稅法，也是由于涵蓋面廣，影響的機構比較多，就有人叫它“非政府機構”，也可以說是NGO(Non-governmentOrganization)，當然有些人也叫“第三機構”。國際社會對社會組織概念界定大約是1980s期間，關于其定義，較為流行的是美國約翰·霍普金斯大學萊斯特.薩拉蒙(LesterSaramon)教授提出的所謂五特征法，將5個特征總結為:(1)組織性；(2)非政府性；(3)非營利性；(4)自治性；(5)志愿性。[[]Saramon,L.TheGlobalAssociationalRevolution[M].TheRiseoftheThirdSectorOntheWorld,1995.][]Saramon,L.TheGlobalAssociationalRevolution[M].TheRiseoftheThirdSectorOntheWorld,1995.日本的重富真一結合亞洲一些國家的國情，將上述定義修改為以下6個條件:(1)非政府性；(2)非營利性；(3)自發性；(4)持續性/形式性；(5)利他性；(6)慈善性。由于他所參考的國家大都處于發展中，所以對那些弱勢的幫助使得社會組織得以生存，正是這樣方便他人才成為了必不可少的標準，同時也可以用來區別其他組織；深層次來說，方便他人這個標準決定了該組織的金錢只能從社會救助得到，不能通過獲幫助的人來得到。由此可見，這學者的參考標準比著名的標準更加具有邏輯性，強調了扶弱濟貧的重要目的。社會組織這個概念，原先出自美國，其他國家都不承認它的地位和價值，他們可能更看重的是帶有類屬性的組織。就拿英國、印度來說，他們在乎的是類似志愿工作的機構，法國在乎的是關于經濟方面的機構，一些東亞國家，比較在乎的是社會機構，還有一些國家是關于公民的機構，在我們發展中國家則是非政府性質的機構。當然，每個國家都有自己不一樣的定義方式，這是結合了本國的實際情況來談的，沒有對錯之分。總的概括有以下五種定義模式。第一，法律模式。美國對社會組織的定義有三個要求：（1）它的運行目的必須是促進教育、宗教等利于社會發展的方面，也可以是符合法律規定的其他方面；（2）它所獲得的利潤只能由公眾獲得，不能為某個人自私占有；（3）它的日常活動不能阻礙我國法律的運行，也不能過多的干涉選舉等行為。第二，資本源頭模式。根據聯合國的收入法律條文可知，組織的資本不是通過買賣物品獲得的，而是由會費和大家共同的捐助所得，就是所說的不以盈利為目的。第三，功能模式。假設該組織是為了幫助大家，讓大眾受益，就是上述提到的不以盈利為目標，也就是從它的功能來講的。第四，運作模式。只要具有機構性質，來自大眾，不以盈利為目的，自己管理，志愿服務這些要求的就可以算作社會組織。以上的五個定義模式都是單一的理解，并不能將社會組織的特點概括完整，也沒有比較深刻的進行定義，或許結合多種模式來看要更具體些。以上就是國外對社會組織的定義，或多或少的對國內的定義有些啟示。2.1.2國內對社會組織的定義我國于2007年開始正式用“社會組織”代替“民間組織”。“民間組織”的“民間”是與“政府”、“官方”相對應的，這也是傳統社會政治秩序中“官”與“民”作為對應角色關系的體現，但是有些誤解為民間組織是和政府組織對立的。因此在新的形勢下，黨的十六屆六中全會和黨的十七大把民間組織納入了社會建設與管理、構建和諧社會的工作大局，對傳統的說法進行修改，于是提出了社會組織這一稱謂。規定民間組織由政府民政部門登記管理，國家和地方各級政府的民政部門多數設立了民間組織管理局，其職能主要是:根據法律法規，負責社會組織、民辦非企業單位、基金會的登記管理、年度檢查；監督活動，查處違法行為和未經登記而以上述組織名義開展活動的非法組織。2.1.3科技類社會組織定義在我國提到科技類社會組織，一般是指各類由科研人員或團體發起成立、歸民政部門管理的學會、研究會等社會組織。這一定義主要是從行政管理的角度給出的，從研究的角度出發，科技類社會組織還應有更豐富的內涵。本文所關注的科技類社會組織，主要指那些能夠促進科技與經濟結合、助力自主創新的社會組織。此類社會組織至少還包括行業協會、產業聯盟、商會等社會組織。上海科技類社會組織能夠迅速發展，除了得益于上海豐富的科技資源和創業文化外，還有上海市政府相關部門所發揮的積極作用。發展上海科技類社會組織對積極轉變政府職能，充分調動起社會力量對創新的促進作用。2.2上海科技類社會組織初步分類不同類型的科技類社會組織所承載的權責功能、參與社會治理的方式與途徑、發揮作用的機理與績效存在一定差異，本課題擬將上海科技類社會組織初步劃分為五大重點類別。2.2.1高科技企業行業協會高科技企業行業協會，包括高新企業聯盟等，在上海產業結構調整、產業政策制定、“四新”企業孵化培育以及經濟社會穩定發展等將發揮不可替代的作用。2.2.2科技性專業人士協會科技性專業人士協會包括科普協會、工程師、高新企業家協會、聯誼會等。在上海市科技人才服務于集聚、科技人才網絡營造、科技精英交流平臺構建、社會科學治理協同參與等環節將揮發引領性作用。2.2.3綜合性科學技術協會綜合性科學技術協會包括科普協會、科技學會等，在上海市弘揚科學精神、普及科學知識、傳播科學思想和科學方法、提高市民科學素質等方面講發揮主導性作用。2.3.4決策咨詢類民辦非企業單位決策咨詢類民辦非企業單位包括科技類中介服務組織等，不僅在政府與社會之間起到承接政府職能的紐帶，也可在技術的供方與需方之間搭設互通橋梁，為上海市科技創新活動提供科技成果轉化、資金多遠渠道投入、完善技術經紀人和科技項目第三方管理等全方位支持體系。2.3.5科技基金會科技基金會包括支持技術交流、科技創業、科技扶貧、科技發展的各類基金會，通過科學導入、專家引路、資金扶持等方式，鼓勵自主創新、人才培養及科技事業可持續發展，為上海市科技項目自主和科教文化普及提供廣泛社會支持。2.3現代社會治理體系中科技類社會組織的主要功能科技類社會組織的功能體現在其發揮職責上，也是其存在的根本基礎。近年來，上海科技類社會組織在推動科技創新、開展學術交流、促進科學普及、服務社會企事業單位、溝通政府與科技界的聯系等方面發揮了重要作用。2.3.1承接政府職能近年來政府逐步轉移部分職能，讓更多社會組織參與到職能管理中來，其中科技類社會組織主要表現在讓科技類社會組織參與制定服務的標準化制定中來，利用科技類社會組織的科技特長開發審核相關管理。上海科技類社會組織積極承接政府職能，主要表現在：密切聯系上海市各級管委會和示范區企業，為政府和企業的政策協調提供平臺。首先，在文件解讀方面發揮了重要的協調政策功能，上海科技類社會組織將國務院、上海市等各級政府出臺的有關于高新技術企業發展的優惠政策的相關文件，印發給會員企業，為企業、協會及社團成員參閱學習提供便利。為確保政策落實效果，定期舉辦政策宣講會，內容不但涵蓋高新技術企業的資格認定還有稅收優惠等。2.3.2提供公共服務科技類社會組織的共同功能是為相關企業、社團、行業協會提供各類以科學技術為指導的公共服務。上海市絕大部分科技類社會組織都設立了自己的專門網站，旨在通過網絡這一大眾化的傳播媒介，以深入介紹展示本組織的特色為宗旨，取得了較好的反饋。此外定期開展成員之間、協會之間以及國際間的交流活動。通過深入企業提供科技咨詢，為企業提供智力支持。上海科技類社會組織本身的公益性和非營利性要求其帶有一定的社會責任感，而樹立良好的社會形象和公信力也對于科技類社會組織的發展是大有所益的。為此上海市科技類社會組織以自身特色出發開展的一系列科普講座、人員培訓等方式積極提供社會服務，最大程度上發揮自身的科技價值和社會價值。2.3.3規范科技倫理上海市科技類社會組織的規范科技倫理功能體現在對高污染、高耗能企業、食品加工、原材料加工等企業召開道德規范教育會議，宣傳社會主義核心價值觀，監督食品藥品安全化操作，通過進入企業內部培訓，外部環境宣傳等方式達到促進企業道德自律。2.3.4主導科技創新科技類社會組織要想取得長足發展必須與市場接軌，而在與市場對接的過程中，科技類社會組織發揮自己的科研實力為企業提供服務，使得自身逐步發展壯大。在與企業合作的過程中，一方面，科技類社會組織提高了其市場適應力，提升了其市場競爭力，另一方面，為企業和社會創造了巨大的經濟效益。雙方的良性互動朝著更加健康和富有成效的方向發展。第三章上海科技類社會組織內部治理機制的調研設計3.1調研思路及方法3.1.1調研思路本文圍繞上海科技類社會組織的內部治理機制展開調研。首先，通過文獻梳理界定上海各類社會組織中符合本文調研的科技類社會組織，明確調研對象；其次，通過上海社會組織網對上海各區科技類社會組織進行初步了解；再次，結合科技類社會組織的相關文獻及上海科技類社會組織的實際情況設計調查問卷及訪談提綱；最后，結合實際情況及學術要求進行實地調研。本文根據實地調研，分析出目前上海科技類社會組織的內部治理現狀，找出制約上海科技類社會組織發展的因素，給出完善上海科技類社會組織內部治理機制的對策建議。3.1.2調研方法結合學術要求及實際情況，本文采用的調研方法為：（1）問卷調查法。問卷調查是社會調查常用的一種數據收集方法。當一個研究者想通過社會調研來了解某一社會現象時，他可以通過問卷調查采集數據，也可以用訪談或其它方法收集數據。本文將問卷調查法作為主要調研方法，其優點在于通過一定數量的問題全面了解所需信息，答案的歸納有助于后期數據分析，給出一個直觀答案。（2）訪談調查法。是指調查者與被訪者通過語言交流的形式了解調查對象的方法。訪談法要求調查者提前做好各項準備工作，不但要善于人際溝通方式方法更要與被調查者建立信任，掌握訪談的提問技巧，觀察訪談中反映，把握好訪談時間。3.2調研問卷3.2.1問卷設計通過參考文獻，導師指導設計，完成圍繞著內部治理的三大機制：監督機制、決策機制、激勵機制而展開的對上海科技類社會組織的內部治理機制調研。3.2.2問卷發放及回收問卷發放時間：2014年12月至2015年1月問卷發放地點：上海松江區問卷發放50份，回收50份。有效問卷48份，3.2.3調研對象上海市科技類社會組織，由于人員，資金，時間等各方原因，最終選取兩個重點研究對象：上海松江區社會組織服務園和上海松江區社會組織孵化基地。3.3數據統計及分析3.3.1上海科技類社會組織從業人員基本情況人員性別情況。圖1.1上海科技類社會組織人員男女比例通過調研數據顯示，男性為19人，女性為29人，男女比例約為3:5。筆者得出結論是，在科技類社會組織從業人員中，女性較多于男性，約占60%，男性約為40%，說明人員男女比例失調。人員年齡情況。圖1.2上海科技類社會組織人員年齡情況通過調研數據顯示，25歲以下5人，約占總人數的10%；26至30歲為12人，約占總人數的25%；31至35歲為25人，約占總人數的52%；36至40歲為3人，約占總人數的6%；41歲以上為3人，約占總人數的7%。筆者得出結論是，在上海科技類社會組織人員構成中，31至35歲的人數約占總人數的一半，26至30歲的人數約占總人數的四分之一，其他三個年齡段的人數總和與26至30歲人數差不多。說明人員以31至35歲為峰值呈現正態分布。人員學歷情況。圖1.3上海科技類社會組織人員學歷狀況通過調研數據顯示，高中學歷為1人，大專學歷為5人，本科學歷為35人，碩士學歷為7人，碩士以上學歷為1人。筆者得出結論，極大部分人員學歷為本科，數據呈正態分布，說明上海科技類社會組織人員具有一定的學歷水平，但是碩士及以上人數不多，說明高學歷的人員較少。工資收入。圖1.4上海科技類社會組織人員月收入通過調研數據顯示，2001至3000元為5人，3001至4000元為19人，4001至5000元為14人，5000元以上為10人。筆者得出結論是，目前上海科技類社會組織人員的收入大部分位于3001至4000元階段，4001至5000元位于其次。說明上海科技類組織人員收入在3000至5000之間，因崗位不同出現細微差別，總體來說收入水平不高。各崗位專業知識培訓。圖1.5上海科技類社會組織各崗位人員參加培訓情況通過調研數據顯示，參加過培訓的機構管理及決策人員為18人，未參加為3人。參加過培訓的一線工作人員為22人，未參加為2人。參加過培訓的支持人員為1人，未參加為2人。筆者得出結論是，按參加過培訓的人員比來看，絕大部分人員都參加過培訓。機構一線工作人員中參加培訓的人所占比重最多，支持人員中參加過培訓的人員比重最低。機構管理及決策人員中有16%的人未參加過培訓，這說明管理人員還需要專業的知識技能。3.3.2上海科技類社會組織資金運作情況（1）組織資金來源圖2.1上海科技類社會組織資金來源情況通過數據統計，所有組織的主要資金來源都是政府，有31%的組織資金有來自企業，有22%的組織有來自基金會的資金，來自募捐的比例只有1%。從數據分析結果來看，目前上海科技類社會組織的資金主要來自政府，一部分與企業合作的組織可以從企業中獲取少部分資金，其他方式的資金來源微乎其微，說明目前資金來源單一，來源渠道非常少。組織財務制度圖2.2上海科技類社會組織財務崗位人員情況從統計的數據中得知，約占85%的組織由專職人員擔任會計工作，約占10%的組織由兼職人員擔任會計工作，約占5%的組織由其他類型人員擔任會計工作。從數據分析中，筆者得出結論認為目前絕大多數組織的財務人員具有一定的職業性，這將有利于組織財務狀況清晰明了。組織財務公開渠道圖2.3上海科技類社會組織財務公開渠道情況通過調研數據統計顯示，約31%的組織是通過網站公開財務狀況；約占27%的組織是通過內部刊物公開財務狀況；約占17%的組織是通過媒體公開財務狀況；約占25%的組織是其他方式。經訪談，得知這25%的組織大部分是不公開財務狀況的。筆者得出結論是，目前組織公開財務狀況的渠道有很多種，但也并不是所有組織都愿意公開財務狀況，這與組織的規模，性質有關。有些組織通過募捐形式得到的資金則透明度相對較高。3.3.3上海科技類社會組織內部監督機制組織內部監督機制。圖3.1上海科技類社會組織內部監督制度情況通過調研數據顯示，有董事會制度約91%；有監事會監督為48%；全部都有規章制度監督；有組織成員間監督約77%，有信念使命監督為70%，其他監督機制為25%。由此，筆者得出結論；所有上海科技類社會組織都有規章制度監督，91%的科技類社會組織都有董事會監督制度；信念和使命監督與組織成員間監督所占比例相似，其他監督機制約占17%，說明筆者所調研問卷還有部分答案待完善。調研數據顯示，一定程度的理事會并未起到監督職能。3.3.4上海科技類社會組織內部決策機制圖4.1上海科技類社會組織內部決策機制情況通過調研數據統計顯示，選擇理事會為決策機構的約占44%；選擇管理層為決策機構的約占21%；無人選擇發起者個人是決策機構；選擇其他選項，約占35%。通過訪談得知，絕大部分選擇“其他”選項均因其所在組織的決策機構是由上級政府下達任務，不需進行決策，筆者從數據分析結果得出結論，各個組織的決策機構因其組織性質有所不同，但是未出現發起者個人所做決策，說明目前絕大部分科技類社會組織還是比較符合規章制度。3.3.5上海科技類社會組織內部激勵機制組織成員對激勵機制滿意度圖5.1上海科技類社會組織成員對組織激勵機制的滿意度通過調研數據統計顯示，有9人對組織的激勵機制非常滿意，所占比例為19%；有20人對組織的激勵機制比較滿意，所占比例為42%；有19人認為組織的激勵機制一般，所占比例為40%，無人選擇不滿意及非常不滿意。筆者通過數據分析得出結論，通過數據比較，說明目前組織的激勵機制對近五分之一的人員而言是比較完善的，有非常大一部分的人員認為目前組織的激勵機制還有待完善。組織內部激勵方式圖5.2上海科技類社會組織內部激勵方式情況通過對調研數據統計，通過使命感激勵的組織占約總數的47%；通過目標完成去激勵成員的組織約占總數的42%；通過豐厚報酬激勵成員的組織約占總數的10%；通過良好組織文化氛圍去激勵成員的約占64%；通過成員信任去激勵成員的組織約占12%，通過行政命令去激勵成員的組織約占46%，通過成員競爭去激勵成員的組織約占4%；通過其他方式去激勵成員的約占6%。筆者得出結論是，目前上海科技類社會組織的激勵方式不均衡，很大一部分的組織通過營造良好的組織文化氛圍激勵成員，有相當一部分組織通過成員行政命令完成情況去調動成員的工作積極性，有部分組織通過給予成員以使命感來調動成員的工作積極性。組織成員對激勵方式的期待圖5.3上海科技類社會組織內部成員所希望的激勵形式通過調研數據統計顯示，19人希望通過物質方面的形式激勵成員，有23人希望通過津貼補助激勵成員，有6人希望通過精神方面的激勵形式來實現。筆者得出的結論是，近一半的人希望通過津貼補助（錢、購物券）等形式來激勵成員，物質方面的激勵比如組織的文化衫，紀念品也對激勵成員有一定作用，有6人認為精神方面的激勵，比如文明崗位稱號，評優加分等方式可以很好的滿足成員在精神層面的需求。組織內激勵機制的不足圖5.4上海科技類社會組織內部激勵機制存在不足的情況通過調研數據的統計，有48%的人認為目前組織在激勵機制方面存在的問題是激勵制度不完善；有35%的人認為目前組織在激勵機制方面存在的問題是獎勵形式單調；有10%的人認為組織在激勵機制方面存在的問題是對成員激勵不重視；有2%的人認為激勵機制形同虛設；有5%的人認為激勵機制存在其他方面的不足。筆者得出的結論是，目前上海科技類社會組織在激勵機制方面存在最大的問題就是激勵制度不完善，很多組織都存在獎勵形式單調的問題。綜述：組織在哪些方面存在不足圖5.5上海科技類社會組織內部治理機制方面存在不足的情況通過對問卷數據統計，認為存在資金匱乏為4%，認為人才缺乏35%，認為組織定位不明確10%，認為人員缺乏專業知識39%，認為缺乏信息交流和培訓70%，認為組織缺乏凝聚力，團隊合作意識不強8%，認為開展活動得不到會員回應12.5%，認為缺乏外部聯系29%。筆者得出結論，目前上海科技類社會組織在內部治理方面存在較多問題，主要為缺乏培訓、人員短缺、從業人員缺乏專業知識等。通過對調查問卷的回收、數據統計及分析，得出結論：目前上海市科技類社會組織從業人員性別比例失調，這是因為很大一部分組織雖然收入穩定但是收入較低。從業人員年齡呈現正態分布，總的峰值出現在31至35歲；之所以不存在年輕化的原因是因為科技類社會組織對學術知識有一定要求，從事相關工作的人員也有一定的學術積淀。從業人員的學歷大體上為本科，說明雖然科技類社會組織對知識要求相對較高，但是由于社會組織成員的社會地位及收入，從業人員的總體水平卻不高。科技類社會組織人員的收入大部分為3001至4000元，管理層大部分收入在4001至5000元，這與上海的其他行業相比，科技類社會組織成員的收入還是相對較低。從參加培訓的情況來看，機構一線工作人員的受培訓情況較好，機構的支持者包括部分志愿者有很大一部分未參加過專業的知識培訓，管理人員有一部分也因高學歷任職從未參加過專業知識培訓，并且經訪談得知，絕大部分的管理層人員并非相關專業出身，所以應該落實對管理層的專業知識培訓，確保運行效率。在資金方面，有幾個特點：資金來源單一，財務人員職業化，公開渠道多樣。所有組織都設有理事會，但理事會并未完全發揮其決策職能監督職能，相對而言，規章制度成為規范組織運作的標準。在組織決策方面，有些相對而言運行較規范的組織是由理事會做決策，但是因組織規模，運作方式的不同，一些組織真正做決策的是管理層，甚至有三分之一的組織成員表示所做決策是有政府下達任務，組織只有負責執行。在激勵機制方面，有接近一半的組織成員表示組織在激勵機制方面仍有較大的進步空間，綜合原因是因為激勵機制不完善導致的成員所期待的激勵形式與實際組織的激勵形式出現差別，導致一些激勵形式雖然落實但并不是成員所期望的那樣，從而使激勵效果大打折扣。總體來說在人員培訓、決策執行、監督制度、資金運營方面應該不斷完善。第四章制約上海科技類社會組織建立健全內部治理機制的因素分析4.1資金來源單一4.1.1政府扶持政策不夠經調查研究顯示，資金投入的匱乏是阻礙作用發揮的關鍵因素。產生這一現狀是由于兩方面的原因,一方面當前政府對這類組織的支持力度不足，配套措施偏少;另一方面有些組織的研究領域較窄，無法和公司形成有效銜接，導致收入較少。舉辦活動時，經費基本都是組織內的有關人員出資，從業者的工作熱情不足。經過相關的研究表明，科技類的組織運行所需資金基本都是由政府提供，政府對其支持的政策和資金投入力度在持續增加，但這類組織的有固有特性，運行資金獲取方式很少，其舉辦的一些科技宣傳活動是公益的，導致這些組織創造收入能力有限，同時僅僅靠著政府部門所提供的有限資金是無法保證組織能夠健康運行的。因而當前科技類的社會組織所面臨的首要困難就是政府支持不足和創收能力較差。4.1.2其他資金來源不順暢這類組織舉辦活動需要一定的資金投入，因而籌措資金成為保證組織的發展和履行職能的關鍵所在。這類組織的資金獲取大致包括會員繳納的資金、政府的扶持資金、基金會的贊助、他人捐贈、事業收入、項目收入等。不同類型的這類組織的資金獲取方式和比重各不相同，基本是依靠政府的資金支持和組織自身創收為主要的資金來源方式。[[]曾小龍[]曾小龍.非營利組織的優勢及作用[D].武漢:華中師范大學,2004.4.2內部監督機制薄弱4.2.1缺乏道德自律科技類的社會組織的職責就是要履行社會賦予它的使命，實現組織的目標，為廣大社會創造越來越多的優質產品和服務。這就要求組織的每個組成人員要有以人為本的意識，要不斷提升自身的道德涵養和強化自我要求。成員若將組織的社會職責變為自己的思想目標時，其就會堅持誠實守信原則，努力保證群眾的切身利益。但目前國內的這類組織面臨著社會轉型現狀，市場經濟發展中出現的道德滑坡、不正四風等不良現象都對這類組織產生了很大影響，使得一些人喪失了基本的道德，把組織的職責拋之腦后，只注重個人的利益，而忽略了社會利益。4.2.2監督機制形同虛設“國內目前有許多科技類的社會組織還未制定比較規范完整的一套章程規定，有些組織雖有，但并沒有得到很好的落實。”[[]蘇力,高丙中.規則與發展—第三部門的法律環境[M].杭州:浙江人民出版社,1999.]國外目前廣泛運用的理事會機制是一個比較規范健全的機制。目前國內的許多科技類社會組織并未設立理事會，一些已經設立理事會的組織也并沒能充分發揮理事會的實際作用，導致理事會基本如同擺設。“中國科技類的社會組織得理事會之所以形同擺設的一個重要原因，就是在管理組織上，具有明顯的人為主導和行政干預。[]蘇力,高丙中.規則與發展—第三部門的法律環境[M].杭州:浙江人民出版社,1999.[]哈羅德·孔茨,海洛因·韋里克.管理學.[M].北京:經濟出版社,1998.4.3民主決策機制不健全4.3.1決策機制混亂，權責不對等在科技類的社會組織中，各個監督部門有著自身的監督范疇。國內的一些組織的內部監督不健全，一些組織并未成立監事會，也沒有專門的監督人員，即便有的組織成立了監事會，但也沒有規范監事會的具體職能。并且這類組織的內部監督的各個部門，比如理事會、監事會等這些部門之間的權限分工比較混亂，無法很好的行使監督職能，當組織產生問題狀況時，部門之間往往會互相推卸責任。目前所實行的管理制度，使得有關管理部門很多的監管權限，但并未詳盡細致的規范要求。這就致使這些管理部門在行使權利時，出現監管的超越權限和工作缺失并存。由于缺乏行政措施和監管能力，導致登記部門的監管職能無法有效發揮、當前存在的這樣權責差異情況，使得管理部門和登記部門在監管上容易出現意見相左現象。主要體現在處理具體事務時，難以協調各個部門，管理部門和登記部門之間互相推諉，不能形成良好的合作效果。吉林的民辦學校年檢過程中就出現了教育部門不給予其審核意見的現象。這種看似有效的雙重監管，在現實當中卻是各自為政，沒有形成工作合力，也就形成了這種管理機制的漏洞。4.3.2理事會虛設，決策缺乏民主性理事會是科技類的社會組織的重要部門，其能夠推動組織和外部溝通交流工作的良好開展。理事會是組織的運行策略的制定部門，也具有籌集資金和配置資源的功能。其在組織內部處于掌控全局并且管理風險的責任地位。但是實際上，國內的這類組織在發展過程中，沒有很好發揮理事會的作用，還有些組織甚至都未成立理事會，這就導致各種事務都由理事長來決定、有些即使成立理事會，但理事長卻是政府部門任命或是由最大投資者擔任，理事會并沒有實際權力，如同擺設，無法對理事長權力制衡。同時，理事會缺少民主意識，理事長又并非專業人士，其不能對組織進行有效監管，致使這類組織只能由一個人說了算，不利于組織的長遠發展。4.4內部激勵機制有限4.4.1缺乏使命激勵（1）工作人員責任感較低組織中的工作人員不僅要具備工作所要求的專業技術，還應當具有無私奉獻的良好品質，對組織發展的認可，對社會發展的責任感，以及堅持組織的目標和原則。但目前的一些這類組織的工作人員存在一些問題。一些到組織中工作的人，包括一些管理者，其動機不純，并非是出于對組織的熱愛，而是要獲得自己的個人利益。在職工的照招聘中常有人情因素，管理者的人選有著明顯的行政干涉現象。管理部門決定了組織的管理者人選，職工的招聘由管理這來決定，這樣的現象致使組織內部存在諸多的不和諧因素，更不利于組織職能的發揮。（2）組織的責任感不強這類組織的自身性質決定了其要為社會的發展做出貢獻，尤其是在對國家發展影響較大而政府難以采取措施的方面，例如計生、基礎教育、扶貧脫貧、社會服務和環保等，這些方面的問題比較嚴峻，不利于社會的健康發展。這時就需要科技類社會組織來輔助解決這些方面的問題，確保市場體制的健康運行。在這種情況下，國家和社會會給予這類組織發展的足夠空間和提供良好的保障條件，并且也會使得組織能夠獲得社會大眾的廣泛認可和支持。但就目前來說，很多的科技類社會組織未能樹立正確的價值觀，只看到眼前利益，只顧自身發展，而忽略了對社會長遠發展的責任使命。4.4.2激勵形式單一科技類的社會組織的正常運行需要有充足的資金投入保證，但是決不能讓資金主導了組織的發展。國內許多的科技類社會組織都存在著金錢至上的思想，以錢為核心來發展，只注重金錢物質的激勵，卻忽視了對人的內在的培養，這就無法有效提高人員的積極熱情和創造力。同時還片面的注重正面的激勵，對一些懶散、失職行為沒有采取嚴格的處理方式。有些組織沒有明確激勵機制，致使工作人員形成了無目標、無動力、無機會、無空間的狀況。大部分的這類組織在自身文化建設上，具有明顯的行政色彩，未能形成為社會公益事業所服務的組織特有文化。4.5組織能力有待提高4.5.1缺乏優秀的人才隊伍科技類的社會組織在資金投入方面存在很大的缺失，這就導致不能為工作人員提供較好的工作環境和薪資報酬，更難以吸收高端人才進入組織。當前上海的社會組織發展問題較大，從業人員差異性很大，嚴重缺少業務能力和綜合素質較強的工作人員。并且在人事管理工作方面，缺乏完善的政策機制，人員的醫療、養老等方面都不在政府的編制里，導致社保不健全，人員不穩定，也阻礙了更多的人到社會組織中就業。許多優秀人才，特別是一些年輕人才，基本很少會到社會組織中就業，這就更加的阻礙了社會組織的持續發展。4.5.2活動能力有待提高科技類的社會組織所開展的活動一般有兩種，一是以獲得服務報酬為目的的創收活動，另一種是以公益性質為主的科技研究服務活動。當前這類組織在從事這些活動中，其措施缺乏力度、涉及面不夠廣泛，沒有充分發揮好組織的內在特點，組織成員的參與不夠，與社會聯系不夠密切，在活動過程中沒有合理利用各種政策措施，缺乏創收能力，開展的活動規模較小，形式單調，缺乏廣泛的社會影響和良好的社會認知度。第五章完善上海科技類社會組織內部治理機制的國際經驗及基本思路在市場經濟發達的資本主義國家，科技類社會組織在文化、科研、慈善救助、健康保護與安全、扶貧開發等方面發揮著至關重要的作用，而且發達國家的科技類社會組織治理機制也相對成熟。雖然科技類社會組織的治理內部治理機制在不同的國家、不同的經濟體制環境條件下各有不同，但是科技類社會組織因其的特征存在共性，所以可以通過比較不同的內部治理模式，吸取這些國家在科技類社會組織內部治理方面的成功經驗，對于構建具有中國特色的科技類社會組織治理機制有著非常重要的借鑒意義。5.1國外科技類社會組織主要治理模式5.1.1美國模式美國作為世界上科技類社會組織最為發達的國家，在其治理結構上，很大程度地借鑒了公司治理結構模式。科技類社會組織的治理結構由成員大會、理事會和高層經營人員、首席執行官組成的執行管理機構和獨立的會計師三部分組成。成員大會是科技類社會組織的最高權力機關，相當于公司中的股東會。理事會是科技類社會組織的最高決策機關和法定代表機關，但美國科技類社會組織治理結構中有一點與公司治理結構不同，那就是在組織的內部并沒有設立監事會，而是通過聘請獨立會計師組成的審計事務所來承擔審計監督的職能。在美國這種治理結構模式中，對管理層的監督約束在很大程度上是通過借助其外在的制度和因素來完成，而不是由組織內部人員來進行的，如嚴格的會計準則、鼓勵派生訴訟的程序規則、禁止內幕交易制度、全面的強制信息披露制度以及發達新聞監督制度等等。5.1.2德國模式相對于其他國家來說，德國股份公司內部有著完整的“三會”制度，即股東大會、管理委員會和監事會，也就是研究者稱為的“雙重委員會”制度，“雙重委員會”制度突出了德國的管理委員會和監事會。負責日常運作和執行監事會決議的是德國公司的管理委員會。職位的權力類似英美等國的經理層。德國公司的監事會類似于英美等國公司的董事會，監理會是由股東大會選舉產生的3至21人的由公司股東、職工代表組成的決策機構和監督機構。監事會的權力很大管理委員會與監事會是垂直領導的上下級關系，都是由股東大會選舉產生的監事會，監事會任命管理委員會成員，并且監督管理委員會業務的執行，在公司利益需要時召集全體股東大會。和公司治理結構相比較，總的來說，德國的科技類社會組織治理結構還不完善。德國民法典是德國科技社會組織治理依據。構成部分是財團法和社會組織法。科技類社會組織法人必須具備社會組織總會和理事會兩個機關，最高權力機關是社會組織會。選舉產生理事會后，對外代表的法人機關是理事會。對財團法人，只規定了理事會這一個必設機關。有濃厚德國特色公司治理結構中必設的監事會，在德國的科技類社會組織治理結構模式中不是必設機關。5.1.3日本模式日本的公司治理不是只注重股東的利益，而是全面權衡股東、員工和銀行的共同利益為目標，形成多邊治理模式。日本的科技類社會組織治理結構模式大致與公司治理結構模式類似，都是在內部設有成員大會、監事會和理事會。日本通過頒布的各類法律條例明確劃分成員大會、理事會和監事會的職責，成員大會作為法人是代表著最高權力機構，而監事和理事則作為組織的負責人員，又監事會履行監督職責，理事則出任法人代表。[[][]張明.科技類社會組織治理機制研究[D].廣州:暨南大學,2008.我們可以從美國、日本、德國科技類社會組織的治理結構模式得出，發達國家的共同舉措是借鑒公司治理模式治理科技類社會組織。科技類社會組織相當于股東會的成員大會和作為非營利組治理結構核心力量的理事會。但是，監督機制的設立就各有各的不同之處了，監事會并不是必須設置的機構。在通常情況下，英美法國家主要依靠的是外部監督機制。而日本的監督機制中，監事會本身就是科技類社會組織的主要監督主體。其次，根據監事會與理事會之間的關系，監事會的職責有以下兩種：一是理事會由監事會選舉產生并對監事會負責，且監事會凌駕于理事會之上，另一種則是二元制下的監事會，監事會與理事會互不隸屬并互相監督、相互制約。無論是日本的內部監督機制還是以美國為代表的英法美國家的科技類社會組織所采取的的外部監督機制。都對中國社會組織面臨的監督困境有啟示性的意義。外部監督機制賦予監督主體的法定職權，避免了科技類社會組織的個人之間的利益沖突和猜忌，能夠有效避免社會組織個人之間的摩擦，這種方式監督參與的人多，監督的范圍更廣泛；而內部監督的監督主體主要能夠獲取及時準確的信息，并且掌握第一手信息資料，因而具有較強的監督能力。但是，外部監督要求往往過于嚴格，這樣會打消科技類社會組織從業人員創新的積極性，外部監督主體大都來自于社會各個領域，它們利益取向各不相同，所以在認知上很難達成共識；外部相關者的利益往往會被內部監督忽略。甚至容易被個別專制的監督者控制，成為其“報復”的手段，為其所用。5.2國外科技類社會組織內部治理機制對我國的啟示與借鑒通過國外科技類社會組織治理模式的對比之后。我們發現，依靠單一的治理模式不能解決所有的內部治理問題，及時我們重視集權管理和法律條例，但也要借鑒美法系的外部監督環境，來進一步健全和完善科技類社會組織的內部治理機制，具體如下：5.2.1建設監事會制度、強化內部監督機制我國雖然具有健全的法律體系，但是仍然有許多法律漏洞，我國的法律體系要在不斷完善中匹配經濟的增長速度。仍有部分科技類社會組織沒有設立監事會理事會或者監事理事會形同虛設，這無疑增加了內部監督的難度，相比較而言發達國家都對科技類社會組織的內部監督機制的重視程度遠大于我國。例如，日本的監事會不單監督組織內部的日常決策，甚至對各組織之間協調運作也起到了良好的平衡。這需要我國借鑒經驗。5.2.2健全以理事會為核心的內部問責機制理事會在社會組織中起到重要作用，理事會是確保組織活動保質保量完成，組織良好運作的重要保障。理事會要對各執行層起到顯著的監督作用。目前我國科技類社會組織的理事會并沒有發揮其作用，在平衡權責機制方面尤其欠缺，當然這也是因其特殊的性質有關。社會組織的公益性致使社會提供對象是某類公益性群體而非全體公民，并且科技類社會組織的內部財產又因特定用途致使沒有一個明確劃分，這就導致有些財產是私人所有，有些財產為共同所有，部分人借著監督機制的漏洞有了可趁之機。要想使理事會中的成員盡職盡責為組織服務單靠自身的道德約束是不夠的，為了發揮其職能，應該制定相應的法律，明確規定理事會成員的權利和義務，做到權責統一，道德自律與法律規范相結合。5.2.3建立社會組織治理機制為使科技類社會組織適應現代化的發展，樹立良好的公信力，提高辦事效率。首先應該建立民主的管理機制，建立一個高效、靈活、民主、的管理體系。其次重視儲備人才建設，吸納專業人士加入，發展儲備人才庫。再次，強化組織使命，將組織宗旨貫徹于行動中，打造組織辦事風格，嚴格規范組織規章制度，構建獎懲分明的內外部激勵機制和懲罰制度。5.3完善上海科技類社會組織內部治理機制的總體思路5.3.1一個中心：理順上海科技類社會組織內部治理機制框架社會組織的內部治理機制是指社會組織內部的組織結構、決策、執行、內部監督、評估、日常管理等一系列治理機制的總稱。規范的社會組織治理機制從本質上說是一種科學有效的組織形式，是經濟社會認可的基本治理機制。確立科學合理的組織架構，是保證科技類社會組織內部治理機制有效運作的重要前提。5.3.2兩個基本點：圍繞科技類社會組織與內部治理機制展開研究我國科技類社會組織具有規范科技倫理、承接政府職能、提供公共服務、主導科技創新等功能，但事實上功能的有效發揮需要建立在良好的機制運作上。學術界對科技類社會組織的關注較少，尤其在其內部治理方面，所以結合科技類社會組織的特點和內部治理機制的框架，構建具有科技類特性的內部組織框架模型。5.3.3三個抓手：建立完善監督、決策、激勵相結合的內部治理機制由于我國科技類社會組織起步較晚，所以很大程度上借鑒國外科技類社會組織和企業管理的經驗。上海科技類社會組織的內部治理機制主要體現在激勵機制、決策機制、監督機制三個方面。激勵機制主要表現為構建合理的薪資制度和激勵形式多樣化。完善決策機制主要體現在明確理事會職責，發揮理事會功能，會員大會民主化。完善監督機制主要體現在：發揮監事會作用，明確監事會職責，通過加強道德約束與法律規范相結合。第六章加強上海科技類社會組織內部治理機制建設的對策建議6.1推動人力資源開發與建設6.1.1提高人員職業素質社會組織內部治理之最關鍵環節即為人力資源之開發和使用，所以，社會組織一定要構建起全新的人才管理政策，塑造科學高效之人才引進、培育以及利用制度。持續提升社會組織管理者以及專職工作者專業素養構建起熟悉業務、素質優秀之專業化管理隊伍。改善從業者之年齡以及專業構成，強化職業培訓，提升服務能力，使相關從業隊伍實現職業化。強化人才的梯隊構建，有沒有充足的素養好、愿奉獻的專業優質人才，是決定一個社會組織能夠長久生存與成長下去的關鍵。所以，應當強化對于相關從業人員之專業能力訓練，讓他們具備優秀的工作能力、專業素養以及風險意識，其為社會組織高效工作的基礎；積極引入高素質人才，尤其是引入年齡小、學歷高、專業強、創新能力強的優質人才，其為社會組織自根源上處理人才問題之核心；創建其優秀的文化環境，精神方面要激勵人才，情感方面要挽留人才，鼓勵他們積極工作、勇于奉獻，其為社會組織人才利用制度當中主要內容之一；給予合理的薪酬待遇，使工作人員的物質需求得以適應，讓其不會為生計擔心，其為吸引人才的最根本手段。[[][]中央黨校課題組.民間組織自身發展中的主要問題及對策研究[J].學會,200加強人才隊伍建設應當強化社會組織專業人才隊伍的構建，進一步改善社會組織人才成長之環境，盡可能引進專業的、高素質、亟需的專業人才進入社會組織。進一步完善人才管理機制，改進人才培育開發、評價發掘、選用、流動、保障等相關制度，促使相關從業者更為專業，使社會組織當中的人才擁有展示自身才華之空間。強化社工專業隊伍構建，于社會組織里面設立專門的社工崗位，大范圍培育利用專業社工，改進社會組織之服務以及管理水平。此外，聯系組織現實情況，盡可能引進志愿者人才，構建起穩定可靠、甘于奉獻之志愿者隊伍，借助志愿者來擴大組織影響力，推動社會大眾參與到志愿服務中來。另外，應當盡可能的提高社會組織管理者個人素養。組織管理者應當是理事會組成人員和各個層級的行政和項目負責者等。這一部分人員的個人素養對于組織之治理效果有著巨大的作用。國內將此類之管理者的個人素養分成了道德與專業兩種素質，綜合表現就是社會企業家。作為社會組織管理者，最先要具有相應之道德素質，正直、守信、寬厚與善良，把組織之目標與任務擺在最重要位置。其次，要具備相應專業素養，既有良好的工作能力以及技巧，也有創新的工作態度與理念。6.2提高資金使用效率6.2.1開拓資金來源渠道假如某一科技方面之社會組織希望可以做到完全的獨立，就一定要擁有可靠不斷可是卻不會受到政府制約之資金支持，只有具備足夠之資金支持，此類組織方可擁有完全發揮自身作用必備之物質條件。所以，社會組織一定要改進運營方式，構建起長久可靠高效之籌資制度。一是要盡可能的獲取國家的扶持，二是要不斷進行變革創新。第一，構建起健全之會費交納機制。就歐美發達國家科技方面之社會組織而言，首先需要考慮之問題就是資金獲取途徑。第二，構建起精品學術項目，收取會議注冊方面之費用。必須具備自身之精品學術項目，確保項目之學術品質，使會員之成長進步具備良好環境，讓參會者樂意主動交納相關費用。將會費收入、會議費用、掛靠部門以及科協的資助當做最為重要的4類固定資金獲得途徑。另外，應當主動拓展別的資金獲取途徑，包括履行社會職責、進行付費的技術服務、設立所屬經濟體。借助各類方式與手段實現“以會養會”，使相關社會組織獲取根本上之獨立有可靠的經濟條件。6.2.2完善財務規章制度財務方面需要進一步提升透明程度，科技類社會組織必須公開全部之收入來源和財務數據，假如參加營利性業務可以提高財務收入，應當進行單列，同別的財務加以區分。清華大學的科技類社會組織研究所第一次于全國做了有關國內此類組織之問卷調查，數據顯示，參加調查的組織里面，11%的每年末是會計形成年度財報以及內部設計；不超過15%的每年末是會計形成年度財報，并由注會師等進行外部審計；超過10%的沒有發生特別事件則不進行年度財報。[[][]吳東民.科技類社會組織管理[M].北京:中國人民大學出版社,2003:378.財務透明度之高下對于科技類社會組織之公信力有著巨大的影響，假如缺乏相應的可靠、公開之財務機制，則此類組織之公正