摘要摘要摘要摘要上個世紀，一些發達國家和地區的經濟發展過程中，出現了在世界范圍內具有強大競爭力的以中小企業為主體的專業化企業集聚現象，這一現象被冠以不同的名稱，但一般稱為產業集群，有時也簡稱集群。產業集群用來定義在某一特定領域(通常以一個主導產業為主)中大量產業聯系密切的企業以及相關支撐機構在空間上集聚，并形成強勁、持續競爭優勢的現象。發達國家區域經濟和產業經濟發展的成功經驗證明，政府政策在產業集群的發展中起著重要的作用。本文從政府政策的角度，研究江蘇省金壇市服裝產業集群的發展對策。第一章首先全面回顧和分析文獻，分析產業集群的相關定義、內涵、分類、特征、優勢、集群形成和發展的理論解釋；并重點分析產業集群的創新特征，回顧了技術創新理論和集群創新相關理論，分析了集群創新要素集群創新優勢和類型及其分析模型，探討了集群創新機理等；第二章分析面向產業集群的技術創新政策，在借鑒了國外產業集群創新政策實踐經驗的基礎上，提出了對我國產業集群創新政策的建議；第三章在分析金壇市服裝產業集群的現狀的基礎之上，對金壇市服裝產業集群提出促進其創新和發展的政策建議。關鍵詞：產業集群；創新；政策；金壇市；服裝產業東南大學碩士學位論文Abstract東南大學碩士學位論文AbstractTheterm“IndustrialCluster”isusedtodefinethephenomenoninwhichlargenumberofmedium-sizedenterprises，togetherwithrelevantsuppoaorganizations，gatheratspaceincertainspecificfield(usuallylimitedinspecificleadingindustry)'sothatpowerfulandcontinuouscompetitionadvantageiscreated．ExperiencesfromdevelopedcountriesdemonstratethatgovernmentanditspoliciesplayimportzntroleintheCluster’sdevelopments．ThethesisdealswithJintanclothingCluster’sdevelopmentcountermeasuresfromthepolicyperspective．ChaptermainlyreviewsdocumentsandespeciallyanalysestheinnovationcharacterofCluster、i11110"．／ationtheoryandrelevanttheoriesofclusterinnovadonandetc。ChaptertwoanalyzesthepolicyofteehnologicatinnovationbasedtheclustermainlyandmakessuggestionstoChinaClusterinnovationpoliciesafterreviewingdevelopedcountries’Clusterinnovationpolicies；ChapterthreemakespolicysuggestionstoJimanclothingCluster．Keywords：IndustrialCluster；Innovation；Policy；Jintan；ClothingindustrylI東南大學學位論文獨創性聲明本人聲明所呈交的學位論文是我個人在導師指導下進行的研究工作及取得的研究成果。盡我所知，除東南大學學位論文獨創性聲明本人聲明所呈交的學位論文是我個人在導師指導下進行的研究工作及取得的研究成果。盡我所知，除了文中特別加以標注和致謝的地方外，論文中不包含其他人已經發表或撰寫過的研究成果，也1i包含為獲得東南大學或其它教育機構的學位或證書而使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻均已在論文中作了明確的說明并表示了謝意。研究生簽名：—高虹日期：2迦阻東南大學學位論文使用授權聲明東南大學、中國科學技術信息研究所、國家圖書館有權保留本人所送交學位論文的復印件和電子文檔，可以采用影印、縮印或其他復制手段保存論文。本人電子文檔的內容和紙質論文的內容相一致。除在保密期內的保密論文外，允許論文被查閱和借閱，可以公布(包括刊登)論文的全部或部分內容。論文的公布(包括刊登)授權東南大學研究生院辦理。研究生簽名：j0L導師簽名：啦日期：則序言序言序言序言國外對產業集群的研究興起于20世紀70年代，意大利社會學家Banasco首先注意到意大利東北部與中部地區的發展，并提出“第三意大利”的概念，CiacomoBecattini把“第三意大利”也稱作“馬歇爾式產業區”。80年代以后，隨著美國硅谷和】28公路電子信息產業集群的蓬勃發展，更是使產業集群成為各國政府和學術界關注的亮點。隨著我國經濟的發展，在我國也出現了為數不少的產業集群，如北京中關村電子產業集群、福建晉江的運動鞋產業集群、江蘇的紡織品產業集群、廣東的家具產業集群、浙江嵊州的領帶產業集群和重慶的摩托車產業集群等，這些產業集群在區域經濟增長中扮演了重要的角色，產業集群現象也已成為我國經濟界和學界關注和研究的焦點。關于產業集群的形成有以下幾個經典的解釋：阿爾弗雷德·馬歇爾的外部經濟理論、克魯格曼的規模報酬遞增、韋伯的工業區位經濟理論和科斯的交易費用理論，近來主流的產業集群理論是邁克爾-波特的鉆石理論。產業集群具有多種優勢和特征，其中最重要的是創新，在區域經濟發展中的表現為：產業集群所在區域中具有大量的中小企業，這些企業保持正式和非正式的聯系，既合作又競爭，在菜一產業領域中產生持續的根本創新和漸進色0新。國外產業集群成功的經驗表明，政府在集群的發展中起著關鍵的作用，國外政府紛紛推出各種集群創新政策促進集群的發展。服裝產業是金壇市的支柱產業．在金壇市工業經濟中占據三分之一的比例，加入WTO后服裝產業的發展勢頭更加明顯地超過其它產業。目前國內國外的服裝產業正在發生一輪新的產業轉移，給金壇市帶來了發展機遇，本文將從政府集群創新政策的角度來探討促進金壇市服裝產業集群的發展對策。論文第一章首先全面回顧和分析文獻，分析產業集群的相關定義、內涵、分類、特征、優勢、集群形成和發展的理論解釋；并重點分析產業集群的創新特征，回顧了技術創新理論和集群創新相關理論，分析了集群創新要素集群創新優勢和類型及其分析模型，探討了集群創新機理等：第二章分析面向產業集群的技術創新政策，在借鑒了國外產業集群創新政策實踐經驗的基礎上，提出了對我國產業集群創新政策的建議；第三章在分析金壇市服裝產業集群的現狀的基礎之上，對金壇市服裝產業集群提出促進其創新和發展的政策建議。東南大學碩士學位論文第一章產業集群的內涵、理論及創新特征東南大學碩士學位論文第一章產業集群的內涵、理論及創新特征上個世紀中后期，世界上一些發達國家和地區經濟發展過程中出現了具有強大競爭力的以小企業為主的企業集聚現象，這一現象被冠以不同的名稱，如“產業集群(IndustrialCluster)”、“產業區(IndustrialDistricts)”、“地方企業集群(LocalClusterofEnterprises)”、“地方生產系統(LocalProductionSystem)”、“區域集群(RegionalCluster)”等，還有的術語延伸到地方創新環境(LocalProductionMilieu)，區域創新系統(RegionalInnovationSystem)等。盡管這些說法不同，但是都有一個基本意思，即“集群”是位于特定地方和在特定產業領域內獲得持久競爭力的重要集合(本文采用產業集群的說法)。國外對產業集群的系統研究興起子20世紀70年代，隨著意大利北部傳統產業群的迅速發展及其在國際競爭中顯現出來的比較優勢，產業集群現象再次引起了人們的關注。意大利的社會學家Banasco首先注意到意大利東北部與中部地區的發展，提出“第三意大利”的概念。CiaComoBecattini在系統考察了意大利中部的Tuscany地區后，將“第三意大利”區域與當年馬歇爾在英國觀察到的“產業區”進行比較分析，發現=者具有很大的相似性。于是，他把“第三意大利”稱作“馬歇爾式產業區”，認為這些產業區的發展得益于基于本地化分工的經濟外部性，以及當地社會文化背景下企業間的合作關系。80年代以后，隨著美國硅谷和128公路電子產業集群、德國圖特林根的外科器械產業集群、斯圖加特的機床產業集群、法國布雷勒河谷的香水玻璃瓶產業集群、巴黎森迪爾區的網絡產業集群和瑞士鐘表業產業集群等的蓬勃發展，更是使產業集群成為各國政府和學術界關注的亮點。在我國，也出現了為數不少的產業集群，如北京中關村電子產業集群、浙江嵊卅l的領帶產業集群、福建的運動鞋產業集群、廣東的家具產業集群、江蘇的紡織品產業集群、云南的煙葉加工產業集群、重慶的摩托車產業集群等，這些產業集群在區域經濟增長中扮演了鶯要的角色，產業集群現象也己成為我國經濟學界關注和研究的焦點。資源曾經是產業集群出現的主要促使因素，市場、交通和通訊等因素也曾經是限制產業集群的主要因素，隨著人類歷史上的第三次科技革命，特別是上個世紀中后期信息和電子技術的革命性發展拓寬了生產在時間和空間上的范圍，上述的限制因素正在弱化。跨國公司根據各國的資源特點把產業鏈的不同環節分散在全球不同區域，然而生產的本地化特征并沒有消失，產業在空間上的聚集程度并沒有隨生產過程的分散而下降，在光滑的產業空間內存在一些粘滯的地點，仍然吸引生產活動在那里聚集，這種粘結性來自于區域內沉淀的產業特定性要素，主要包括四個方面：自然資源、基礎設施、制度和該地區的知識與技能，隨著經濟的全球化，自然資源及基礎設施在維持地方化能力上的作用正逐步削弱，而制度和區域的知識與能力由于其低流動性和不易模仿性而具有較強的地域根植性。值得注意的是，區域之間的專業化分工和等級體制更加明顯，彼此之間的依賴和聯系更加密切。實際上，企業集群的內涵遠比企業在空問上的地理接近豐富的多。1．1產業集群的概念與內涵1．1．1產業集群的基本概念產業集群有時也簡稱為集群，根據邁克爾波特的定義，產業集群指的是某一特定領域(通常以一個主導產業為主)中，大量產業聯系密切的企業以及相關支撐機構在空間上集聚，并形成強大和持續競爭優勢的現象。2第一章產業集群的內涵、理論及創新特征出于不同的研究目的和由于來源于不同的學科背景，各界對集群的認識角度呈現多樣化的狀第一章產業集群的內涵、理論及創新特征出于不同的研究目的和由于來源于不同的學科背景，各界對集群的認識角度呈現多樣化的狀態，如區域的視角、產業或部門的視角、企業的視角等，從這些不同角度衍生了眾多有關集群的概念，如產業集群、創新集群、企業集群、區域集群、價值鏈產業集群等，相關的表述總結如下(見表1)。表l：集群的相關概念及其定義比較1概念 定義和特征產業集群 一個由商業企業集團和非商業組織構成的集團，集團內的成員存在是其他任何成員企業的個體競爭力的一個重要要素。支撐集群集結的是“供銷關系”，或共同的技術、共同的顧客或分銷渠道，或共同的勞動力市場。區域產業集群 構成要素分享共同的區域位置的集群。在這里區域可以定義為都市圈、勞動力市場或其他功能的經濟單元。潛在產業集群 相暮的支撐性企業和組織，如果有額外的核心要素、企業間的相互聯系或關鍵的聯系部門，會獲取一些以上各定義所具備的集群效應。價值鏈產業集群一個“價值鏈集群”就是通過擴大的投入——產出或供銷鏈構成一個“產業集群”。鏈條上包括最終市場生產者，以及第一、第二、第三個直接或間接參與貿易的供應商。這是由多個產業部門構成的。而“產業集群”是“一個通過物資流和服務流連接的各產業子集，相互間的聯系強于與國民經濟中其他部門的聯系”。企業集群 在某一特定產業形成相互聯系的公司與機構在地理位置上的聚集。企業網絡 由受約束的成員關系相聯系的企業集團，該集團具有特定的(通常是契約型的)商業目標，可能產生互惠的財務收益。網絡成員根據多種原因而相互選擇，他們明確同意通過某種方式合作，在～定程度上相互依賴。網絡發展更傾向于集群內部，尤其是多個商業交易后已產生相似性并建立信任關系。典型的網絡企業間的紐帶比集群更正式。意大利式的工業區 一個高度地理集中的企業集團，任何工作直接或間接面向共同的最終市場，分享價值和知識已成為一種文化環境，彼此聯系的是復雜的競爭和合作混合關系。關鍵競爭源泉是企業間的誠信、團結和合作，這是經濟、社會、社區關系密切纏繞的結果。產業綜合體 通過重要的物資流和服務流連接的多個產業構成的集團，此外，在地域模式上表現出高度的相似性。創新環境 不是一個企業或區域集團，而是一個“能產生協同過程的綜合體；由經濟或技術上相互依存的一個組織或一個復合系統；在其邊界內的生產系統、技術文化和各主體聯結成為一個緊湊的整體”。產業集群作為眾多有關集群表述中的一個主要概念，其基本含義是“區域內相關產業的聚集，以便于通過地域性合作獲取績效優勢”。從以上引用的文獻中可以歸納出產業集群定義中的一些基本特點：(1)集群是一個動態現象，企業與產業之間的相互作用及其功能關系是集群的特征； (2)大多數的產業集群的定義都涉及到集群的地理范圍以及空間位置鄰近的重要性；(3)集群內的企業有著非常活躍的創新交互過程，知識轉移和分享非常頻繁，形成一個知識產生和分享的密集區，因此產業集群通常能導致創新集群；(4)集群并非若干單個企業的簡單數學總和，企業個體作為產業系統的一部分，不僅有橫向資料來源：柳卸林，段小華．產業集群的內涵及其政簧含義【J】．研究與發展管理，2003．123東南大學碩士學位論文和縱向關系外，還有直接和間接的聯系，即產業間的功能性聯系和相互依存及其動態發展，構成集東南大學碩士學位論文和縱向關系外，還有直接和間接的聯系，即產業間的功能性聯系和相互依存及其動態發展，構成集群演化的基本特征：(5)社會基礎設施及社會資本(如社會關系和信任等)構成產業集群的基本動力，支持集群中信息交流和促進了集群的產生和演化。1．1．2產業集群的分類根據不同的標準可以對產業集群進行不同的分類：◆縱向集群和橫向集群波特提供了一種產業集群的簡單分類：縱向集群和橫向集群。縱向集群指的是集群由通過買方一賣方關系而聯系在一起的產業所組成；橫向集群指的是集群中企業麩享終端產品市場，使用相同的技術和勞動力或者需要相似的自然資源。◆ 大企業主導型企業集群和中小企業主導型企業集群按照集群中企業存在形態不同，可以把企業集群分為大企業主導型企業集群和中小企業主導型企業集群。大企業主導型企業集群以大企業為中心眾多中小企業為外圍而形成，其中既有一個或多個規模較大、創新和競爭能力較強、與外界聯系較廣的主導型大企業，也有一大批進行專業化生產和配套服務的中小企業，大企業和中小企業有機地構成一個大中小企業共生互助、協調發展的企業集群；中小企業主導型企業集群由眾多的中小企業按照專業化分工和產業聯系，以平等的市場交易為主，以水平聯系為主要聯系方式，通過市場網絡共同形成一個互動互補、創新力和競爭力較強的有機的企業組織。這兩種集群形態有時候也稱為衛星式結構和網狀式結構。◆高科技企業集群、傳統產業集群和資本與技術結合型集群按照集群所屬產業性質分類，可將產業集群分為高科技企業集群、傳統產業集群和資本與技術結合型集群。高科技企業集群如美國加利福尼亞州的硅谷、波士頓128公路和印度的班加羅爾地區等：傳統產業集群如意大利的艾米利亞——羅馬納地區(第三意大利)的制衣、皮革、鞋業、塑料等，中國浙江嵊州的領帶、諸暨的太唐襪業、海寧的皮裝，柳市的低壓電器等；資本與技術結合型的產業集群如日本的大田、德國的巴登——符騰堡等。◆資源稟賦型、產業關聯型、共享設施型、知識密集型和外力驅使型集群按照集群形成條件和原因分類，可將產業集群分類為資源稟賦型、產業關聯型、共享設施型、知識密集型和外力驅使型等五種模式。資源稟賦型集群是以地理環境、資源稟賦等自然因素為基本因形成中小企業集群模式。企業集群的形成是由市場力量的自發作用造成的，當地消費者對產品和勞務的需求刺激出當地的生產者；產業關聯型集群是由生產的前向與后向聯系所形成的中小企業集群模式：設施共享型集群指的是企業受益于地區特有的公共基礎設施而形成的中小企業集群模式；知識密集型集群是依托高校、科研機構而形成豹智密型的中小企業集群模式。這是20世紀中后期以來形成的新型企業集群，美國硅谷的信息業中小企業群是其典型代表；外力驅使型集群是在外生條件驅使下形成的中小企業集群模式。外生條件多種多樣，形成的中小企業集群也形態各異，包括：(r)由大企業改造、分拆而成的中小企業群；(2)跨國公司對外投資形成的中小企業群；(3)國家政策導向和行政部屬所形成的中小企業群。除了以上的分類之外，還有其它的分類，其分歧是出于分類標準的不同。以上的不同分類從不同的角度揭示了產業集群的內涵。1．1．3產業集群的特征伊薩克森等通過各國的案例研究，將區域內成功的產業集群的特征總結如下：4第一章產業集群的內涵、理論及創新特征(1)一個或多個產業形成專業化。即在有限的地域(通常是勞動力市場區域內)有大量的企業和員第一章產業集群的內涵、理論及創新特征(1)一個或多個產業形成專業化。即在有限的地域(通常是勞動力市場區域內)有大量的企業和員工集中于某一特定產業集團內，其中很多企業是由當地所有的。(2)本地內生的網絡。集群所在區域內的企業通常以生產系統的形式構成本地化網絡。生產系統大量采用分包方式，在同一生產階段的企業間進行橫向合作。此外，企業不僅彼此購買零部件，也通過網絡中的學習相聯系，因此創新的過程也是同一產業鏈上的企業相互學習的過程。(3)本地化的研發和教育機構。如技術中心、專業化的服務中心和大學等，這些機構圍繞主導的區域集群面分布，使得創新在一定程度上有正規的科學基礎。(4)勝任的勞動力。企業及集群的能力體現在就業者的能力上，因此營銷、管理、戰略等能力與技術能力同等重要。擁有研發能力與擁有其他不太正式的、經驗性的能力同樣重要。(5)擁有融資通道。金融機構諳熟相關產業甚至每個企業的情況，并能為企業提供金融服務。(6)企業之間以及企業和其他組織間的合作而構成的區域系統。區域經濟的基礎建立在特定的社會和文化條件上，能產生相互信任和共同愿景、適宜的“會議場所”、非正式的經驗和思想交流，這在硅谷特別明顯。(7)與知識環境無處不在的聯系。獲取補充本地能力的知識和技能供給渠道，若不能接受外界的動力和能力·企業將被鎖定在老技術、老產品和老方案上而失去技術升級和產品開發的外在激勵。(8)具備創新能力。為具備在全球產品系統市場的競爭力，集群須有高水平的創新。集群中企業在一定的制度安排下，在縱向和橫向的聯系中進行集群學習，提高了集群整體的創新能力，突破性創新出現后，圍繞其的漸進性創新更是頻繁出現。1．2產業集群的經典理論解釋在對于產業集群的研究中，不同學科背景(經濟學、管理學、地理學和社會學等)的學者貢獻了自己的力量，他們的研究成果是本論文的研究基礎，這里回顧其中最重要的幾個經典產業集群理論。1．2．1外部經濟理論經濟學家阿爾弗雷德·馬歇爾是第一個較系統研究產業集群現象的，他從新古典經濟學的角度通過研究工業組織，間接表明了企業為追求外部規模經濟麗集聚。馬歇爾在1890年出版的《經濟學原理》中首先提出了外部經濟的概念，他把經濟規模劃分為兩類：第一類是產業發展的規模，這和專業的地區性集中有很大關系；第二類則取決于從事工業的單個企業和資源、它們的組織以及管理的效率。他把這兩類稱為外部規模經濟和內部規模經濟。馬歇爾認為產業集群是因為外部規模經濟所致，當產業持續增長，尤其是集中在特定的地區時，會出現熟練勞工的市場和先進的附屬產業，或產生專門化的服務性行業，以及改進鐵路交通和其他基礎設施。馬歇爾注意到了具有分工性質的工業在特定地區的聚集，并指出所以產生聚集的原因在于為了獲取外部經濟提供的好處，這種好處包括提供協同創新的環境、共享輔助性工業的服務和專業化勞動力市場，促進區域經濟的健康發展，平衡勞動需求結構和方便顧客等。馬歇爾還用隨產業規模擴大而引起知識量的增加和技術信息的傳播來說明產業集群這種現象。馬歇爾較早地注意到，產業區域內的企業間相互關系建立在合作、相互依賴和信任的基礎上，這些聯系促進了創新。他認為，企業集群有利于技術、信息、技術訣竅和新思想在群落內企業之間的傳播與應用。馬歇爾這樣分析產業區的重要性：“當一種工業己這樣選擇了自己的地方時，它是會長久設在那里的，因此，從事同樣的需要技能的行業的人，互相從鄰近的地方所得到的利益是很大的。行業的秘密不再成為秘密；而似乎是公開的了。孩子們不知不覺地也學到許多秘密。優良的工作受到正東南大學碩士學位論文確地賞識，機械上以及制造方法和企業的一般組織上的發明和改良之成績，得到迅速的研究：如果東南大學碩士學位論文確地賞識，機械上以及制造方法和企業的一般組織上的發明和改良之成績，得到迅速的研究：如果一個人有了一種新思想，就為別人所采納，并與別人的意見結合起來，因此，它就成為更新思想之源泉。不久，輔助的行業就在附近的地方產生了，供給上述工業以及工具和原料，為它組織運輸，而在許多方面有助于它的原料的經濟。”然而，馬歇爾理論中沒有考慮區域內企業的成長和區域間企業的遷入、遷出等動態因素的變化，也忽視了區域產業組織的外部連接與創新。另外，馬歇爾是為了研究生產要素之一一組織而探討外部經濟的，同時，在馬歇爾時代客觀上企業之間的聯系主要是物質的投入產出。因此受研究目的與所處歷史時代的局限，馬歇爾沒有將他的協同創新環境這一思路充分展開，挖掘聚集產生的非物質原因。1．2．2規模報酬遞增理論克魯格曼的產業集群理論受到了羅默等在經濟活動中的報酬遞增領域中的開創性貢獻的啟發，其產業集群模型基于以下事實：企業和產業一般傾向于在特定區位空間集中，不同群體和不同的相關活動又傾向于集結在不同的地方，空間差異在某種程度上與產業專業化有關，這種同時存在的空間產業集聚和區域專業化的現象是在城市和區域經濟分析中被廣泛接受的報酬遞增原則的基礎。當企業和勞動力集聚在一起以獲得更高的要素回報時，本地化的規模報酬遞增為產業群的形成提供了理論基礎。本地化的規模報酬遞增和空間距離帶來交易成本之間的平衡，被用來解釋現實中觀察到的各種等級化的空間產業格局的發展。克魯格曼模型假設工業生產具有規模報酬遞增的特點，而農業生產規模報酬不變，在一定區域內，工業生產活動的空間格局演化的最終結果將會是集聚。這從理論上證明了工業活動傾向于空間集聚的一般性趨勢，并闡明由于外在環境的限制，如貿易保護、地理分割等原因，產業區集聚的空間格局可以是多樣的，特殊的歷史事件將會在產業區形成的過程中產生巨大的影響力。然而，現實中的產業區的形成是具有路徑依賴性的，而且產業空間集聚一旦建立起來，就傾向于自我延續下去。克魯格曼的模型為產業政箢扶持提供了理論依據，使產業政策有可能成為地方產業集聚誕生和不斷自我強化的促成因素。1．2．3工業區位經濟理論韋伯首先把區位因素分為區域因素和集聚因素。又把集聚因素分為兩個階段：第一階段通過企業自身的擴大而產生集聚優勢，這是初級階段；第二階段是各個企業通過相互聯系的組織而實現地方工業化，這是最重要的高級集聚階段。韋伯把產業集群歸結為四個方面的因素：第一個因素是技術設備的發展，隨著技術設備專業化的整體功能加強，技術設備相互依存會促使地方集中化；第二個因素是勞動力組織的發展，韋伯把～個充分發展的、新穎的、綜合的勞動力組織看作是一定意義上的設備，由于其專業化，因而促進了產業集群化：第三個因素是市場化因素，韋伯認為這是最重要的因素，產業集群可以最大限度地提高批量購買和出售的規模，得到成本更為低廉的信用，甚至“消滅中間人”i第四個因素是經常性開支成本，產業集群會引發煤氣、自來水等基礎設施的建設和共用，從而減少經常性開支成本。另外韋伯還從運輸指向和勞動力指向兩個不同的途徑分析產業集群能夠達到的最大規模。他在《工業區位論》～書中指出：“若干工廠的地方集結易于帶來大工廠所具有的長遠利益，并且，構成高級階段的基本要素同樣是構成大規模工廠的那些因素。韋伯的高級階段的聚集就是我們所討論的企業群落。”6第一章產業集群的內涵、理論及創新特征另外一位區位經濟學家巴頓也討論了企業集群與創新的關系，他認為地理上的集中能給予企業第一章產業集群的內涵、理論及創新特征另外一位區位經濟學家巴頓也討論了企業集群與創新的關系，他認為地理上的集中能給予企業很大的刺激去進行改革，首先是地理上的集中必然會帶來競爭，而競爭促進了革新。其次地理上的集中本身就有助于在商品制造者、供給者與顧客之問產生一種更為自由的信息傳播，相當數量的革新正是由于正確了解顧客的需要，以及發現供給上的特殊閆題麗產生的結果。最后，通訊工具在大的集中地是比較優越的，這樣就能使該地區的所有企業很快采納這種革新。但巴頓的研究沒有深入到企業群落與創新關系的內部機制問題。工業經濟集群理論探討了產業集聚優勢的因素，量化了集聚形成的規則，研究成果具有相當的價值。但是他們對集聚的研究脫離了一切制度、社會、文化、歷史的因素，單純從資源、能源的角度加以考察，不能不說是一個缺陷，他們的研究仍然停留在“純理論”中，結論缺乏一定的現實性。1．2．4交易費用理論科斯于1937年在《論企業的性質》中提出了交易費用的概念，威廉姆森1975年1985年分別出版了《市場與科層》和《資本主義經濟制度》兩本名著，界定了交易費用分析方法，提出環境的不確定性、小數目條件、機會主義以及信息不對稱等將導致交易費用增加，構成市場與組織間的轉換關系。交易費用能夠較好地解釋產業集群的成因。集群的專業化分工可以滿足市場個性化和多樣化的需求，而且企業可以通過網絡關系和空間優勢大大降低交易費用，共同的文化和價值觀利于建立以信任合作為基礎的社會網絡，使交易雙方容易達成交易，從而節省了企業的市場信息搜索的時間和費用，有效地降低了交易成本形成外部范圍經濟，從而使得利用市場交易的效率要大于企業組織效率。交易費用理論從成本的角度探討了產業集群產生和發展的原因。但是與韋伯等的工業區位理論相同，交易費用理論也缺乏一定的實踐性。1。2．5新產業區理論“產業區”這一概念最早由馬歇爾提出。20世紀70年代末80年代初，世界經濟再次進入蕭條階段，一些原來經濟發達區域呈現衰退景象，與此相對應的是，美國的硅谷、德國的巴登—符騰堡、意大利的東北部等地區卻能夠保持平穩甚至快速增長。研究結果發現，這些地區與歷史上馬歇爾描述的產業區有許多相近之處，產業集群理論也呈現出新的發展趨勢，以波特為代表的不同的學者從不同方面研究了產業集群呈現的新特征。這些理論包括：“新產業區”學派、“新的產業空間”學派、“創新環境”學派、“創新系統”學派和“集群”學派等等，雖然名稱不同，這類關于新時代背景下的產業集群的理論統稱為新產業區理論。簡單的講，掰產業區實際上就是一個具有創新動力與競爭優勢的區域創新系統。區域內各行為主體在相互信任的基礎上形成區域創新網絡，進而深化植根于當地的不斷創新的社會文化環境。這種區域系統內部具有非常強的自我調節機制和創新功能，可以通過不斷的創新，逐步增強囂域在市場競爭中的靈活性、適應性和創新性。新產業區理論克服了傳統的產業集群理論存在的局限性：過分簡單地強調區際流動的兩個要素一勞動力和資金，卻忽視了影響產業集群發展的重要因素一技術和知識。新產業區具有如下的特征：(1)網絡聯系的本地化。具有形式廣泛的企業網絡是新產業區在組織結構方面的一個重要特征，集群內成員間保持著密切廣泛的正式性和非正式性的合作關系，既有正式的戰略聯盟、經濟合同、投入產出聯系，還有非正式的交流、溝通、接觸、面對面的對話；合作的范圍也不局限于企業之間，也包括企業與顧客、科研院所和政府部門等之間的合作。根據德國科倫大學經濟與社會地理系教授RolfStemberg對德國漢諾威一布侖茲維克一越廷根研究三角帶、薩克森、巴登進行綜合調查后得7東南大學碩士學位論文到的有關數據：在被調查的最近三年內取得了產品或工藝過程上創新制造業企業中，有臺作對象的東南大學碩士學位論文到的有關數據：在被調查的最近三年內取得了產品或工藝過程上創新制造業企業中，有臺作對象的企業近6倍于沒有合作對象的企業：而在所有沒有刨新成果的企業中，這個倍數僅為1．1，這充分說明具有合作關系的企業與沒有合作伙伴的企業相比更富有創新性。(2)企業對區域的根植性。根植性原指某現象社會文化基礎，在新產業區集群理論中指的是區域行為主體之間應形成相對穩定的根植于當地社會文化的非正式聯系、信賴關系和協作關系。這是參與方在地理空間上的鄰近性形成相容的文化價值觀念長期作用的結果，集群中企業間建立起信任和承諾，從而減少不必要的摩擦、阻力和降低集群內企業創新的成本而實現的。(3)機構稠密性。新產業區內有大量的各種各樣的機構，包括企業、金融機構、培訓機構、貿易協會、行業協會、技術中心、政府機構等，其中企業又包括供應商，分銷商和客戶以及競爭者等。(4)學習性和創新性。新產業區中集群學習包括兩種形式，一是各行為主體之間的相互學習，一是行為主體內部的學習，兩種形式往往同時存在。從成功集群的經驗看，參與學習的主體主要是各種各樣的企業以及公共部門，這些企業和部門內的科學家、工程師、技術人員以及工人組成了學習的隊伍，進行共同創新，顯示了很強的集體解決問題的能力。因此，不僅重視企業內部的學習，還要重視集群內部企業間的學習，是對集群學習能力的要求。(5)特定的社會文化。特定的社會文化是新產業區中企業成功的重要特征之一。新產業區擁有稠密的機構、完備的上中下游企業和共享某種技術和資源的企業廠商，這些機構和廠商之間通過正式的經濟聯系和非正式的非經濟聯系建立了密切聯系的地方網絡，形成了當地相互交流、共享資源、共同學習的地方文化氛圍。緊密的地方網絡和健康的地方文化氛圍一起將新產業區營造成一個具有創新活力的區域。Nkl-有些研究者認為硅谷的真正成功之處在于其特定的社會文化，并將硅谷文化總結為：對失敗的耐受力，對叛逆行為的寬容和敢于冒險的精神等。新產業區理論學派中最其有代表性和最著名的理論是邁克爾·波特的鉆石理論，波特及其同事利用5年的時間，在調查了10個國家和一些地區的基礎上完成了《國家競爭優勢》，并提出了國家競爭優勢的“鉆石模型”來解釋哪些因素會影響產業集群的發展并進而影響一國的競爭優勢。這些因素包括(1)生產要素條件；(2)需求條件；(3)相關支撐產業：(4)F“商結構、戰略與競爭，同時，政府與機遇因素的作用也很重要。這樣，波特就把產業集群納入了競爭優勢理論的分析框架，創立了企業集群的新競爭經濟理論。圖1： 波特的鉆石模型資料來源：波特，國家競爭優勢(中文版)，2002第一章產業集群的內涵、理論及創新特征波特強調各個要素發揮作用時，是一個系統性機制的變化。國內競爭壓力和地理集中使得整個第一章產業集群的內涵、理論及創新特征波特強調各個要素發揮作用時，是一個系統性機制的變化。國內競爭壓力和地理集中使得整個鉆石構架成為一個系統。國內市場競爭的匿力可以提高國內其他競爭者的創新能力：而地理集中將使四個基本因素整合為一個整體，從而更容易相互作用和協調提商。波特在其競爭優勢理論中指出，國家競爭優勢的獲得，關鍵在于產業的競爭，而產業的發展往往是在國內幾個區域內形成有競爭力的產業集群。波特認為，有三個原因可以解釋為什么企業集群對競爭優勢的影響：(1)能提高集群內企業的生產率；(2)能提高集群內企業的持續創新能力，并日益成為創新的中心：(3)企業集群能降低企業進入的風險，促進企業的產生與發展。1．3產業集群的創新特征塔和斯旺通過實證調查發現處于集群內部的企業I：1二#1-部孤立的企業更創新，卡佩羅也通過對特定產業集群的實證分析，提出集群學習與企業突破性產品刨新之間存在顯著相關關系，即產業集群有助于提升企業的創新續效。這一節主要討論集群創新。1．3．1創新和集群創新創新概念照早是由奧地利經濟學家熊彼特1912年在《經濟發展理論》一書中提出，他認為現代經濟發展根源于創新。熊彼特認為所謂創新就是“建立一種新的生產函數”，也就是實現生產要素的一種從未有過的“新組合”，其創新概念有五個方面的含義：(1)引進新產品；(2)引進新的技術，即新的生產方法；(3)開辟新市場：(4)控制新的原材料來源：(5)實現企業的新組織。索羅在《在資本化過程中的創新：對熊彼特理論的評論》提出創新成立的兩個條件：新思想的來源和以后階段的實現發展。這一兩步論被認為是技術創新概念界定研究上的一個里程碑。我國著名學者傅家驥教授在其所著《技術創新學》中將技術刨新的定義概括為：企業家抓住市場的潛在盈利機會，以獲取商業利益為目標，重新組織生產條件和要素，建立起效能更強、效應更高和費用更低的生產系統，從而推出新的產品、新的生產工藝、方法，開辟新的市場，獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業的新組織，它是包括科技、組織、商業和金融等一系列活動的綜合過程。簡言之，創新就是科學技術理論和設計思想的“商業化”，把有創意的科技成果轉化為可獲利的商品及其產業。所謂集群創新，簡單地可以理解為運用集群優勢進行技術創新，具體指以專業化分工和協作為基礎的同一產業或相關產業的企業，透過地理位置上的集中或靠近，產生創新聚集，從而獲得創新優勢的一種創新組織形式。約瑟夫·熊彼特曾經指出：“創新，不是孤立事件，并且不是在時間上均勻地發生，而是相反，它們趨于集群或者說，成簇的發生。”英國經濟學家斯托弗·弗里曼也提出：“技術一經濟范式的變更，伴隨著基本創新的集群和新的技術系統，它不僅導致一系列新產品，而且影響經濟系統的各部門。”集群創新的提出反應了技術倉q新組織形式經歷了一個從“線性創新范式”到“網絡倉q新范式”的轉變。在七十年代早期以前主導的是由熊彼特為代表的創新理論的影響下形成的“線性創新范式”，認為技術創新的過程一般遵循發明——開發——設計——中試——生產——_車肖售等簡單的線性過程，對創新的研究基本停留在單個企業內部的技術過程本身的分析。線性模式意味著上游的研發活動很少，或沒有機會與下游的顧客或客商之間進行交流或相互學習。后來越來越多的理論分析和實證研究發展，來自外部的信息交換及協調對于創新具有重要影響和作用，它可以有效克服單個企業在從事復雜技術創新時的能力局限，降低創新活動中的技術和市場不確定性。這樣，創新研究9東南大學碩士學位論文的視野從單個企業內部轉向企業與外部環境的聯系和互動，導致技術創新研究“網絡創新范式”的東南大學碩士學位論文的視野從單個企業內部轉向企業與外部環境的聯系和互動，導致技術創新研究“網絡創新范式”的興起。阿歇姆(AsheimT．1998，)對創新的線性范式與網絡范式的特征進行了比較(見表2)。表2：兩種創新范式特征的比較線性創新范式 網絡創新范式重要部門 大企業和研發部門 小企業和大企業、研發部門、客商、供應商、技術性大學、公共機構創新過程中的重要投 研發 研發、市場信息、技術競爭、非正式實入 踐知識地理后果 大多數創新活動(研發)發 創新活動在地理空問上擴散生在中心區域典型的工業部門 福特時代的制造業 柔性工業部門資料來源：AsheimT．1998從關注單個企業內部技術過程的“線性范式”向關注企業與外部環境的互動過程的“網絡創新范式”的轉變，既反映了研發實踐演進的歷史邏輯，也反映了研究者興趣的轉移，產業集群技術創新是當今經濟學界和政府管理部門的熱門話題。1．3．2產業集群的創新優勢國內外經濟學家從不同的角度對集群的利益來源進行了研究。綜合各方研究成果，產業集群的優勢可以總結為：社會資本優勢、區域營銷優勢、生產成本優勢、技術創新優勢和核心能力優勢等。◆社會資本優勢。社會資本指的是人際關系在社會交易及其環境中的體現，并使這種環境成為行為人獲取收益的社會資源。社會資本優勢主要體現在：建立信任合作關系和促進區域創新文化的發展。在信任合作關系方面，集群往往形成企業家社會網絡關系，進而使得集群內企業具有地理“根植性”，因而有利于企業間建立以信任與承諾為基礎的社會網絡，通過網絡關系降低集群內企業之間的交易成本，并加強相互合作。社會資本促進區域創新文化的發展表現在以下三個方面：集群中的創新精神有利于企業家精神建設；集群內人才快速自由流動有利于業務的不斷創新和快速反應：集群內高頻率的正式和非正式信息交流使市場和產品信息等流動更加順暢，使企業更容易尋求和把握市場機會和空隙。因此，社會資本優勢加強了集群的外部經濟，提高合作效率以及促進技術創新與擴散。◆區域營銷優勢。“區位品牌”即產業區位是品牌的象征，如法國的香水、意大利的時裝、瑞士的手表等。集群內企業通過建立和利用“區位品牌”獲得縱向一體化利潤，通過區域整體營銷，營造市場優勢。具體表現為：(1)樹立“區位品牌”。廣告費用對中小企業來說是一筆不小的費用，而通過企業集群整體的“區位品牌”效應，消除外部經濟性，改變了單個企業廣告費用過大，而不愿積極參與和投入的狀況。(2)利用網絡信息。企業集群便于利用互聯網傳播信息，使集群內的每個企業都有均等的機會獲得信息。(3)擴展分工，獲取縱向一體化利潤。集群形成“區位品牌”后，可以利用這個巨大的品牌價值，不僅通過批發商零售，而且以專賣的形式壟斷銷售，獲取縱向一體化利潤。◆生產成本優勢。在技術條件不變的情況下，生產成本的優勢可以通過集聚經濟、外部規模經濟、資本的利用率、交易成本等來解釋。(1)集聚經濟。企業通過共同使用公共設施，減少分散布局所需的額外投資，并利用地理接近性而節省相互問物質和信息流的運移費用，從而降低生產成本。(2)外部規模經濟。同行業的企業聞利用地理接近性，通過合資合作或建立聯盟等方式進行生產、銷售等價值活動，降低了集群內企業成品的運輸、庫存成本，使平均成本明顯降低，從而有利于價格lO第一章產業集群的內涵、理論及創新特征競爭。(3)提高了資本的利用率。集群內部上下游企業之間的資金周轉(類似于銀行與企業之間的商第一章產業集群的內涵、理論及創新特征競爭。(3)提高了資本的利用率。集群內部上下游企業之間的資金周轉(類似于銀行與企業之間的商業信用)是一項重要的資金來源，這樣降低了中小企業進入集群的資本金壁壘(4)交易成本降低，形成外部范圍經濟。通過企業集群的專業化分工，不僅滿足了市場個性化和多樣化的需求，而且企業可以根據生產的需要，通過建立網絡關系進行交易，利用空間接近降低了交易費用，有利于企業的競爭力提升。◆技術創新優勢。企業集群能夠提高集群內企業的持續創新能力并最終成為創新中心，企業之間關聯性的性質造成了相互學習。發生在集群內的競爭壓力、同類企業壓力、持續比較構成了企業集群的創新動力，知識資源優勢互補，知識轉移成為中小企業集群創新的橋梁。從創新的組織體系來看，一方面集群內既保持個體組織的高效創新系統，又保證集群所內化了和優化了的信息流和知識流能夠被集群內個體所利用。另一方蕊中小企業集群總體的組織結構既保持了創新的規劃性和投入性，又保持了界面的滲透、聯結，從而使集群創新具有較高成功率和較長的持久性。◆核心能力優勢。相比較于單個企業，企業集群在核心能力方面具有以下優勢：(1)核心能力的培育。由于集群是一個虛擬型組織，它能較好地克服個體學習的非系統性和早期的低效率問題，從麗引導核心能力很快地從個體組織轉化為整個集群。(2)核心能力的擴散。實踐表明，導致核心能力難以擴散的原因在于組織之間的強競爭性和學習界面的隔離。在集群中，相似的先驗知識和長期形成的信譽與承諾提高了核心能力的開放性和誠實度：相似的文化背景保證企業之間相互學習的接受和吸收能力；專業化分工與合作也加強了核心能力的傳播和共享。(3)核心能力的更新。核心能力必須不斷更新才能長期保證集群的競爭優勢，企業集群內不同組織具有不同的組織學習模式以及企業集群整體的動態發展性而使其變得較為容易。以上幾個方面的優勢中，社會資本優勢和區域品牌優勢與區域位置密切相關，生產成本優勢、技術創新優勢和核心能力優勢集中體現在集群中企業中，這些能力需要通過集群中企業長期的努力學習才能夠獲得，并轉化成企業的長久競爭力。1．3．3產業集群創新的要素和結構根據波特的分析，產業集群的生產要索分為基本要素和高等要素。前者包括天然資源、地理位置、非技術人工與半技術人工、融資等；后者包括現代化通信的基礎設施、高等教育人力(如電腦科學家和工程師)和各大學研究所等。基本要素狀況是“遺傳”的或先天條件；高等要素需要長期的投資，是“人造”的，后天開發的。由于交通通訊和貿易的迅速發展、可替代原料的增多等，基本生產要素對于發展的重要性正在下降，同時高等生產要素重要性上升。這不僅因為高等要素是發展知識經濟的必要條件，而且由于稀缺性使得其難以在公開市場上獲得。高等要素的開發不但需要大量資金投入，而且需要相應的社會、經濟、政法環境，需要相應的機構體系，以促進科研和產業等各部門及其人員的緊密配合。區域和國家的競爭優勢主要是建立在其高等要素的基礎之上的，而對于國家和區域來說，頭等重要的是營建高等要素所需要的創新環境。東南大學碩士學位論文加工服務東南大學碩士學位論文加工服務 擁有相似戰略 研發(大學、國家實咨詢機構 驗室)合同研發 開發規制圖2：產業集群的結構產業集群的各種要素可以按照三個層次分類形成以下的結構(見圖2)，一是垂直角度的供應商、分包商、咨詢機構等；二是水平角度的擁有相似技術、勞動力市場或企業戰略的競爭(或合作)者；三是提供知識與技能、制度供給的專有性的準公共服務部門，如大學、國家實驗室、政策制定者等。1．3．4產業集群創新的類型創新集群存在許多差異，它們并不是以相同的方式從事創新活動，有的集群內部生產實行高度的垂直一體化，而有的集群比較注重企業間的聯合營銷。在實踐中也可以發現同一產業的集群由于其所處地理位置、歷史文化等因素的不同，集群刨新的表現形式也有所不同。D．A．Halt(2000)認為創新具有四個明顯的維度和一個隱含的維度。從而把創新集群分為四類：內聚性集群、新產業區集群、創新環境集群和地理接近集群2。◆內聚型集群。這是創新集群中最古老的一種類型。集群中企業充分考慮運輸、勞動力等因素而將企業定位在能夠達到最低成本的區域，從規模經濟中獲得收益，使得內聚性集群企業在生產關聯方面相互依賴的程度很高，而不會全都依賴同一個企業。內聚性集群內部絕大多數是中小企業，企業生產極具柔性，它們一般都能夠對創新所帶來的改變做出相應的調整，并迅速適應創新產品的生產。內聚性集群還有一個顯著的特點：企業可以很自由的進入或退出集群，這使得內聚性集群充滿活力。新企業的進入往往會帶來新思想、新方法、以及新的競爭方式，促使原有集群的生產結構逐步瓦解和重組，從而促進集群創新。◆新工業區型集群。新工業區在地理位置上往往靠近大學等教育研究機構，大學和科研院所為集群提供了大量豐富穩定的高級研究和管理人才。新工業區型的創新集群區內高科技企業占了相當大的比例，這些企業往往依靠R&D的高投入，研制新產品、新技術。在地理位置上，新工業區一般位于城區的邊緣，甚至遠離城區。典型的新工業區有美國加利福尼亞硅谷、英國M4汽車高速公路走廊等。新工業區內聚集的大部分都是知識密集型企業，生產出的產品的科技含量高；不僅體積較小，而且重量輕，運輸成本已經不再是企業地理定位時最重要的因素。新工業區與內聚性集群另外一個大的區別在于，新工業區這種創新集群內部聚集著從大型跨國企業到中小企業各種不同規模的企業，而不都是小企業，大型企業通常與較小規模的供應商企業有著長期面穩定的聯系，它們為一個項目共同合作，這種相對穩定的供應鏈關系使得企業能夠通過長2資料來源：DAHart,lnnovationclusters：keyconcepts．199712第一章產業集群的內涵、理論及創新特征期的規劃和生產安排來適應創新所帶來的轉變。第一章產業集群的內涵、理論及創新特征期的規劃和生產安排來適應創新所帶來的轉變。◆創新環境集群。在創新環境創新集群內起著十分重要的作用是社會資本，它主要指的是社會關系或者社會結構，社會資本通過行為人之間相互關系的變化而產生，它通過正式或者非正式組織的交流和溝通形成社會關系網絡，為集群企業提供共同的價值基礎。社會資本為集群中企業提供了共同的價值追求、共同的目標，為企業帶來效率。意大利北部的埃米利甄一羅曼尼亞一米蘭一東北部的部分地區是創新環境集群的典型。該集群內有著互相信任和開放的心態和開放的信息交流環境，使得人們之間頻繁的進行交流與互動，加快了新觀念、新知識以及創新擴散的速度。除了正式合作聯系外，集群中面對面的非正式的接觸非常普遍，企業在競爭中相互學習，通過非正式的交流和正式的合作，不斷了解市場和技術及其變化趨勢，同一產業企業、機構的集聚和持續往來使得市場、技術、競爭等內容廣泛的信息在集群內積聚，為企業發展搭建了穩固的信息平臺。◆鄰近集群。這種創新集群與前面的相比，有著完全不同的運作方式。鄰近集群內，單個進行創新的企業雖然在地理位置上相互鄰近，但是它們之間通常沒有持續的和系統的關聯。在集群的生產組織安排方面，鄰近集群內部很大程度上表現出來的是一種多相性，而不是普通創新集群所具有的內聚性、粘結性。這類集群中企業的內部聯系非常少，但與集群之外的聯系卻是非常的廣泛。鄰近集群通常位于具有衛星城的大城市的外圍，集群內大多是中小型企業和一些微型企業，鄰近集群企業的單獨創新能力都非常的強，它們往往發展由專家和專門研究者研制的產品。在鄰近集群，創新過程更多的是受到需求的拉動，而不是單純在技術上的一種推進，創新的發起者通常都是企業長期持續的老主頒。對于以上四類創新集群，可以進行如下的分類和比較。(見表3)表3：基于創新的產業集群分類比較創新集群類型關聯類型集群特征例子·生產、部門專業化和勞·大多數是小企業 ·伯明翰的鉆石表動力的地方共享 ·位于城市中 ·倫敦的仿古家具粘聚性集群●非貿易的外部性●對變化的快速反應●信息流最大化 ●柔性●高水平的內部生產關聯 ·開放性：易于進入或退出●貿易和非貿易外部性 ●大企業和中小企業的·加利福尼亞的硅谷·貿易關聯：企業間運輸 混合 ·英國M4高速公路新工業區型集或信息關聯 ●位于城市外 沿線群●企業間穩定的生產關系●大量全球貿易·試圖通過生產者和供應商的計劃影響變革●持久的關系·基于信任的個體關系 ·大多數是中小企業 ●Emile—romagna●利用共同一致的目標從·位于城市外 ●米蘭東北部創新環境集群 事高風險項目 ●社會資本的重要性●企業間貿易和非貿易的 ·高度植根性高度關聯鄰近集群●相對地理位置積聚●中小企業和個體企業●赫特福德欲，位于●基于知識的創新者 ·位于城市外 英國英格蘭東南部·外部關聯強于內部關聯 ·少的全球貿易●顧客定制的批量生產 ·非植根性東南大學碩士學位論文創新是產業集群獲取、生產和利用知識的方式，基于創新活動呈現網絡或系統的趨勢，所以東南大學碩士學位論文創新是產業集群獲取、生產和利用知識的方式，基于創新活動呈現網絡或系統的趨勢，所以產業集群的創新活動是以系統的形式進行的。1．3．5產業集群創新的分析模型從產業集群創新的實踐中總結出以下幾個產業集群分析模型，這里討論波特的“鉆石模型”、帕德莫爾的“GEM模型”、庫克的“二系統模型”和拉多塞維克的“四要素模型”等四個模型3。◆波特的“鉆石模型”咀波特為代表的戰略管理學派通過對十多個國家進研究形成了著名的“鉆石模型”(參見圖1)來解釋哪些因素會影響產業集群的發展并進而影響一國的競爭優勢。這些因素包括(1)生產要素條件；(2)需求條件：(3)相關支撐產業：(4)廠商結構、戰略與競爭，也包括政府與機遇因素。這樣，波特就把產業集群納入了競爭優勢理論的分析框架，創立了企業集群的新競爭經濟理論。◆帕德莫爾的“GEM模型”帕特莫和吉博森(Padmore，Gibson1998)提出了以產業集群為基礎的區域創新系統構成三要素六因素(見圖3)。三類要素分別是環境(Groundings)、產業(Enterprises)和市場(Markets)，并稱之為GEM模型。環境要素是整個創新系統的供應要素，即生產過程的投入要素，具體包括兩個因素：要素資源和基礎結構設施。企業要素是整個系統的結構要素，它決定了集群生產效率。該要素由兩個因素構成一是供應商和相關產業，二是企業結構、戰略和競爭。市場要素是整個集群的需求要素，該要素也包括兩個因素：外部市場和內部市場。資源 基礎設施外部市場 供應商，相關企業當地市場 廠商結構／戰略圖3：集群創新的“GEM”模型資料來源：Padmors，Gibson1998，口．635該模型對提示集群創新系統有很大的借鑒。基本涵蓋了集群的構成要素。該模型建立在鉆石模型的基礎上，對產業集群競爭力的診斷具有較強的應用價值。但是，與鉆石模型一樣，該模型存在著忽視資源動員的嵌入性和產業集群內部的合作競爭關系等問題。◆庫克的“二系統模型”庫克(Cooke2002)等對歐洲十一個地區的區域創新系統從聚集經濟、制度學習、聯臺治理、相近性資本和互動性創新五個方面進行研究，并總結出區域創新系統的構架，認為區域創新系統由兩個子系統構成：知識應用和開發子系統，以及知識產生和擴散子系統(見圖4)。3資料來源：孫沛東，徐建牛：國外產業集群技術刨新研究綜述，廣州大學學報(社會科學版12003．714第一章產業集群的內涵、理論及創新特征區域社會經濟和文化基礎第一章產業集群的內涵、理論及創新特征區域社會經濟和文化基礎知識應用和開發子系統 I國家創新系統II 婦織 I也立】<堅翌竺=爛 國家創新系統I 產業企業磚簧機構個個 知論流，資源流和 個個 其他區域創新山山 人力資本的流動和互動 古山 系統知識產生和擴散子系統l技術中介機構l l勞動中介機構I 國際組織阿函磊麗翮—鬲而麗歐共體政策機械圖4：集群創新的“二系統模型”資料來源：Cooke，2002，p137◆拉多塞維克的“四要素模型”拉托塞維克(Radosevic，2002)從決定性要素、組織者和聯盟三個維度對中東歐的區域創新系統進行了分析，給出了區域創新系統四個決定性要素框架模型(見圖5)。他認為國家的、區域的、行業的和微觀的決定性要素互動產生區域創新系統，區域創新系統不等同于創新系統的支撐系統，支撐系統只是創新系統的一個子系統。區域創新系統包括四類要素：一是國家層次要素，二是行業層次要素，三是區域層面要素，四是微觀層面要素。該模型認為產業集群的競爭力取決于上述要素的動員能力，因此，培育企業網絡和網絡組織者就成為提高產業集群競爭力的關鍵。區域層次要素(本地瓷源稟賦．社會瓷本)國家層次要素(私 微觀層次特殊要素(行區域創新系統有化，研發系統) 動者，聯系，競爭)行業層次特定要素(持術，會融，市場，萼求)圖5：集群創新的“四要素模型”資料來源：Radosevic，2002，p88該模型指出了不同層次的要素對產業集群創新系統的影響，并認識到培育企業網絡和網絡組織者是提高集群創新力的途徑，這些都具有啟發意義。而該模型同樣存在過于宏觀的問題，對影響集群創新的微觀機制缺乏足夠的分析。以上四個模型中，“鉆石模型”、“GEM模型”和“四要素模型”側重于要素的分析，“二系統模型”側重于系統整體的分析。但是，可以看出以上四個集群創新分析模型主要還是停留在靜態的要素層次上來分析集群創新的。這樣的分析模型主要存在以下兩個方面的問題：一是指出了影響集群技術創新的要素，但是對技術創新的主體關注不足：二是基本上是靜態的，沒有看到技術創新的動態演進過程。】5東南大學碩士學位論文1．3．6集群創新的內在機理：集群學習東南大學碩士學位論文1．3．6集群創新的內在機理：集群學習本小節和以下兩小節主要從集群學習、拉動效應和積壓效應阱及集群規制安排等三個方面來討論集群創新的內在機理。歐洲區域創新環境研究小組(GREMI)的學者們在研究歐洲高新產業區的過程中提出了集群學習的概念，其本意是產業集群內的成員企業為了應付技術不確定性的挑戰而協調行動，本質上是知識空間轉移的一種有效載體。集群學習具有學習主體的多元性、協調性和利益互惠性等三個特征。集群學習可以分為三個層次：第一層次流程指集群核心要素成員之間互動學習流程，它包括了集群內部成員之間的學習機制和相互作用模式。這一層次的學習發生在核心層次內部成員企業之間。第二層次流程是指集群輔助網絡向核心網絡知識流入的過程，它通過集群公共服務機構、集群代理機構向集群成員企業提供技術知識和信息支持的方式實現。這～層次的學習發生在核心網絡成員企業和輔助網絡中的公共服務機構、集群代理機構之間。第三層次流程是指集群外圍網絡向核心網絡知識流入的過程，當然，外圍網絡向核心網絡的知識流入也可能通過輔助網絡的中間傳遞實現。這一層次的學習是指外部技術機構對集群的技術支持，外部高校對集群人力資源培訓方面的支持等。產業集群中企業地理位置的接近有利于集體學習的開展，但并不能保證集體學習必然發生。如果地理接近的企業能在某一特定產業中形成穩定的聯系，并且形成穩定的勞動力市場，則形成了特定的企業集群；若此集群有文化背景、組織上的接近，則形成馬歇爾式的產業區。反之，企業之間只會形成惡性競爭；如果地區信任程度高，當地支持機構、企業之間有很強的創新協同，企業問聯系加強，非正式交流促進隱形知識流動，則該集群具有集體學習的特征，否則只產生基于靜態效率的產業區，即只降低交易費用，利用外部經濟等，而不能交流合作以產生創新協同，增強該地區的知識基礎；如果該集群能開發、利用、保持這種集體學習能力，則能形成地區創新環境，形成該地區的長期競爭優勢。否則，集群只能形成短暫的競爭優勢，當該集群創新能力衰竭時，或別的相似集群崛起時，該集群必然走向失敗或消亡。另外，這種集體學習進一步加強中小企業之間穩定而密切的聯系，增強創新能力，形成良性循環圖。可見，在集群創新中起著核心作用的是集群學習。1．3．7集群創新的內在機理：擠壓效應和拉動效應從集群物理結構的角度來看，產業集群中存在著縱向和橫向兩種聯系。縱向關系實際是同處一地上下游企業所組成的一條價值鏈，在這條價值鏈上各企業由于共同的利益而共同學習產生集群拉動效應，技術、信息在學習過程中傳遞從而促進技術創新。橫向關系中，少數企業的創新活動及其成果的出現，由于同處一個地域會給其它相關企業帶來競爭壓力，引起其他企業會通過各種合法或者非合法的渠道模仿新技術成果，進行更進一步的技術創新，以應付由此而帶來的競爭壓力。集群學習和知識流動正是通過拉動效應和擠壓效應實現的。一般來說，拉動效應通過以下三個方面實現：首先，前后向企業的溝通有助于它們認識到存在于彼此間的創新縫隙，從而提出創新集成的方向。其次，前后向的協調與合作為創新集成準備了必要的資源尤其是知識資源。再次，由于創新建立在前后向企業的良好溝通上，其需求是相對明確的，從而可阱保證其商業前景，一定程度上消除了創新成果的市場化風險，因此可以從利益上保障創新的集成。在集群中拉動效應有多種組織形式，常見的有互相派遣技術人員提供技術咨詢或接受技術培訓、組建聯合研究所進行合作創新、通過建立供應商協會實現制度化的知識共享等等。在日本豐田汽車城內，豐田公司的供應商就在前者的引導下成立了論壇，定期舉行討論會交換經驗，通過相互學習改進自己為豐田服務的能力。擠壓效應的存在為集群學習和集群創新提供了動力上的條件。由于一部分集群企業的創新活動及其成果的出現，會帶動產業集群中出于同一價值鏈位置的企業進行技術創新，以應付由此帶來的16第一章產業巢群的內涵、理論及創新特征競爭壓力。在表現形式上，擠壓效應表現為兩個方面：主動行為和被動行為。主動行為是企業為了第一章產業巢群的內涵、理論及創新特征競爭壓力。在表現形式上，擠壓效應表現為兩個方面：主動行為和被動行為。主動行為是企業為了確保其市場地位和競爭力，不斷地增加研發資源以進行創新，力爭搶在競爭對手之前推出性能更好或者價格更便宜的創新產品(漸進性的或者根本性的創新)，被動行為指的是企業在競爭對手在產品開發方面領先一步后，采取的一種跟進補救行為，一般情況下企業往往通過模仿創新的方法進行，有時候甚至會采用不光彩的模仿手段。從技術創新層面考察，無論是前后向成員企業之間的拉動效應，還是橫向企業問的擠壓效應，都是通過成員企業之間的技術能力拉動和擠壓來實現的。換句話說，成員企業問技術能力拉動和擠壓是創新集成作用于集群競爭力提升的內在機理。在產業集群實踐中，這兩種效應往往同時存在，促進集群的創新發展。魏江和葉波將集群中企業之間的技術能力增長呈現不均衡現象稱為“技術能力勢差”(魏江，葉波，2002)集群成員企業間技術能力的“拉動效應”和“擠壓效應”源于成員企業間技術能力的勢差。當集群內企業間存在技術能力勢差的時候，處于低位勢企業通過向高位勢企業模仿學習等方式實現能力跟進，試圖消除由于能力勢差導致的產品附加值差距，就產生了高位勢企業對低位勢企業的“拉動效應”。在產生拉動效應的同時，低位勢企業技術能力得到增長，實現了技術追趕。離位勢企業為了保持現有優勢，就通過外向型學習、自主型學習和集群互動學習相結合的方式，獲取持續能力優勢，由此產生了低位勢企業對高位勢企業的“擠壓效應”。正是這兩種效應的平行作用，推動整個集群技術能力的增長。1．3．8集群創新的內在機理：集群規制安排上面從集群學習以及拉動效應和擠壓效應等方面論述了產業集群內部宅4新集成的機制和機理，但是產業集群的上述行為是需要在一定的制度安排下實現的，只有通過這種制度安排才能推動集群學習和實現擠壓效應和拉動效應。促進集群創新的規制可以概括為三類：強制性規制、引導性規制和非正式規制。所謂強制性正式規制，指通過有關法律、政策和條件的規定，強制性地要求成員企業遵循集群學習過程中的有關行為，以保證集群學習的有序性：所謂引導性正式規制，則通過有關政策和制度的制定，引導企業行為有利于促進集群創新集成和良性競爭互動的環境：所謂非正式規制，主要是指由當地社會環境中經歷史沉積形成的社會文化等無形因素，其中社會因素方面如經營和就業環境、生活質量；文化因素方面如倫理道德、社會規范、價值觀、人際關系等。強制性正式規制主要包括市場行為規制和刨新行為規制二個方面。在市場行為方面，應規范企業的生產經營行為和市場秩序，避免無序競爭。在創新行為規制方面，我國市場機制的不健全和相關法律及其實施中不完善，對企業創新動力產生嚴重制約。這就要求專利法、知識產權法等法律的貫徹非常必要，政府在此方面負有重要責任。引導性正式規制通過產業政筻、金融政策、技術政策等方式實現。在產業政策方面，應遵循產業發展的經濟規律，制定出相應的產業集群發展戰略，引導企業實現創新集成。對于金融政策設計，要充分利用稅收和利率這兩個金融杠桿的作用，如通過財政貼息、地方返稅、所得稅減免、“三項基金”、專項基金等引導企業的集成創新行為。對于技術政策設計，應結合產業政策，制定地區技術發展規劃，建立技術創新示范工程，協助企業制定和落實技術創新戰略，并通過完善技術基礎設施，為企業間創新集成提供條件支持。非正式規制也是一種重要的規制形式，它指的是集群中企業所處的當地復雜社會文化環境和制度環境。由于集群企業內部成員不是孤立的個體，而是深深根植于當地社會文化、歷史傳統和制度環境中，所以其學習過程也根植于當地復雜社會文化環境和制度環境中。為了促進創新集成的實現，必須對這些非正式規制要素進行不斷優化，以消除那些阻礙創新集成的社會文化因素。以上三種類型的規制構成了產業集群發展的微觀環境和宏觀環境。從系統論的角度看，一個系統中元素發揮作用必須在適宜的環境中才能夠實現整體功能，否則單個再優的元素也不能保證系統17東南大學碩士學位論文的功能實現。這三種類型的規制安排從不同層次安排了產業集群發展環境，良好的規制能夠促進集東南大學碩士學位論文的功能實現。這三種類型的規制安排從不同層次安排了產業集群發展環境，良好的規制能夠促進集群創新的順利實現。1．4集群條件下企業技術創新的動態實現機制集群創新是一個由活性決策結點構成的具有非線性聯結機制、動態演化的復雜系統，具有群體自學習性、自組織性、自匹配性和行為自協調性。企業集群中企業技術創新的機制可以通過企業之間交互作用的動態循環累進過程(見圖6)，圖中將集群經濟條件下的企業技術創新是以群體目標導引、信息流驅動、組織文化維護，依次經過交流、競爭、合作、分享、評價五個基本階段的動態循環累進過程。信息溝通 創新項目確定 合作模式確定 創新項目完成群體學習 合作伙伴篩選組合 資源整合 創新利益分配創新機會識別 項目組組成 協調動作 創新溢出創新目標確認 創新過程管理合作創新目標、模式合作創新效果評價創新項目組解體評 價圖6：動態循環累進模型資料來源：劉友金．論集群式創新的組織模式．中國軟科學，2002．21．4．1交流階段這是一階段，群體內企業通過正式或非正式渠道的信息溝通與人員接觸，進行集體學習。這種學習包括精英層學習、普通員工層學習和正式組織之間的學習，在這種信息交流和學習過程中碰撞出創新的思想火花，發現創新機會，確認創新目標。1．4．2競爭階段這是第二階段。最先洞察到創新機會并確認他創新目標的企業，通過進一步的分析和論證，進行創新決策，將其具體化為創新項目，然后進行合作伙伴的尋找和篩選，在此基礎上建立與能力要求相匹配的網絡型創新組織或虛擬創新組織，作好創新工作的前期準備。在這一階段集群中企業競爭性最強，主要體現在：一是對創新機遇的敏感和把握，誰能最早敏銳地捕捉到創新機遇，并準確理解和及時地把握它，則是最可能的成功者；二是在尋找和篩選合作伙伴過程中的競爭，合作者的創新能力、擁有的資源、合作經驗、合作精神、信譽都是至關重要的因素。第一章產業集群的內涵、理論及創新特征1．4．3合作階段第一章產業集群的內涵、理論及創新特征1．4．3合作階段這是第三階段。合作伙伴選定以后，接著就是確定合作模式，進行資源整合，從而進入實質性的協作創新階段。在這一階段，如何有效地配置資源以及合作者之間的默契的重要性突顯。1．4．4分享階段這是第四階段。在此階段，創新目標已經按計劃完成，參與創新的各方通過多種可能的方式，按參與創新的要素分享合作創新剩余。這些可能的方式有：建廠生產新產品，改進生產工藝，轉讓技術以及申請知識產權等。其它未能直接參與創新的企業也可以從溢出效應中受益。1．4．5評價階段這是第五階段。創新項目完成以后，參與各方對合作創新目標、合作創新模式、合作創新效果進行正式或非正式的評價，總結臺作過程中的經驗，分析合作過程中存在的問題，提出應改進的地方，最后創新項目解體，刨新進入新一輪的循環。對于上述模型值得指出的是，“動態循環累進”模型只是對集群式創新一般過程的抽象和概括，還應該注意到以下幾點：(1)它考慮的是大多數的情形，沒有照顧到個別情況和特殊情況，如有的創新項目可能就是由集群中的某個企業、大學研究機構或科研院所單獨完成的，沒有合作伙伴問題：(2)五個階段的劃分只是為了說明問題的方便所作的一種邏輯分段，事實上，它們之間并沒有嚴格的界限和邊界，它們之間的先后關系不完全是直線的；(3)之所以強調“動態”、“循環”、“累進”，是因為其過程“動態”，方式“循環”，效果“累進”，這種自組織的結果最后使得集群不斷優化，創新能力和水平不斷提高：(4)這個“動態循環累進”模型是一個開放的系統，它不僅有信息流、人流、物流、資金流的不斷輸入，而且有創新成果擴散等外部輸出過程。9東南大學碩士學位論文第二章基于集群的技術御新政策東南大學碩士學位論文第二章基于集群的技術御新政策本章承接第一章對產業集群創新特征的分析，重點研究基于產業集群的技術創新政策。首先回顧技術創新政策的相關理論和實踐，在借