遼寧省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約類型考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題備選項中，只有一種最符合題意）1.債券和其他證券三大類。

A．證券發(fā)行主體不一樣

B．與否在證券交易所掛牌交易

C．募集方式

D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)

2.基金托管人是（）權(quán)益代表。

A．基金管理人

B．基金企業(yè)

C．基金份額持有人

D．證券企業(yè)

3.有關(guān)債券基本性質(zhì)，下列描述錯誤是__。

A．債券自身有一定面值，一般它是債券投資者投入資金量化體現(xiàn)

B．債券與其代表權(quán)利聯(lián)絡(luò)在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

C．債券流動意味著它所代表實際資本也同樣流動

D．債券代表債券投資者權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)4.份額凈值保持在1元人民幣不變是__。

A．股票基金

B．債券基金

C．混合基金

D．貨幣市場基金5.我國基金管理人進行封閉式基金募集，必須根據(jù)《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交有關(guān)文獻，其中包括__。

A．基金申請匯報

B．基金協(xié)議草案

C．基金托管協(xié)議草案

D．招募闡明書草案6.下列__屬于機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式公布時嚴禁行為。

A．對基金、基金管理人評級更新間隔少于3個月

B．對基金、基金管理人評獎評獎期間少于12個月

C．對基金、基金管理人單一指標排名排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級評級期間少于36個月7.存在活躍市場狀況下，當日沒有市價，且近來交易后來經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化，應(yīng)采用__確定投資品種公允價值。

A．發(fā)行日開盤價

B．發(fā)行日平均價

C．近來交易市價

D．發(fā)行日收盤價8.我國目前只能由__擔任基金管理人。

A．商業(yè)銀行

B．基金管理企業(yè)

C．基金注冊登記機構(gòu)

D．證券企業(yè)9.如下屬于我國證券投資基金交易費是__。

A．印花稅

B．開戶費

C．過戶費

D．經(jīng)手費10.有關(guān)現(xiàn)金比例變化法說法，錯誤是__。

A．通過回歸算法來確定基金經(jīng)理與否具有擇時能力

B．較為直觀

C．通過度析基金在不一樣市場環(huán)境下現(xiàn)金比例變化狀況來評價基金經(jīng)理擇時能力

D．市場繁華期，基金現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)比例較小闡明其擇時能力很好11.基金銷售過程中，客戶追蹤詳細做法有__。

A．及時更新原有客戶記錄

B．定期向客戶提供有用信息服務(wù)

C．對客戶財務(wù)狀況、投資狀況進行跟蹤

D．針對市場變化及時提供新服務(wù)和產(chǎn)品12.假如基金募集期限后滿而募集成果不滿足募集規(guī)定，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納款項，并加計銀行同期存款利息。

A．5

B．15

C．30

D．4513.基金銷售市場細分中，重要人口原因變量不包括__。

A．家庭規(guī)模

B．社會階層

C．家庭生命周期D．交通通信條件14.某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生利息為5元，其對應(yīng)認購費率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。

A．9852.14

B．9852.22

C．9857.14

D．9857.2215.企業(yè)資產(chǎn)凈值是全體股東權(quán)益，決定著股票__。

A．票面價值

B．賬面價值

C．清算價值

D．內(nèi)在價值16.股票實質(zhì)上代表了股東對股份企業(yè)所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得企業(yè)__。

A．股息

B．等額資產(chǎn)

C．等額資金

D．紅利17.有關(guān)證券市場發(fā)行市場與流通市場之間關(guān)系，下列論述對有__。

A．流通市場是發(fā)行市場前提

B．發(fā)行價格受交易價格影響

C．發(fā)行市場是流通市場延續(xù)

D．發(fā)行市場是流通市場基礎(chǔ)18.貨幣市場基金份額凈值__。

A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率上升而減少

C．隨市場利率上升而增長

D．隨平均剩余期限增長而增長19.企業(yè)補充流動資金重要手段是__。

A．發(fā)行股票

B．發(fā)行短期債券

C．發(fā)行長期債券

D．購置政府債券20.合規(guī)狀況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專題匯報，予以存檔備查。

A．5

B．10

C．15

D．2021.下列有關(guān)我國封閉式基金交易規(guī)則說法，對有__。

A．封閉式基金交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外

B．封閉式基金交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍

D．滬、深證券交易所對封閉式基金交易不實行價格漲跌幅限制22.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標明物品權(quán)利，闡明提貨單是一種__。

A．金融證券

B．貨幣證券

C．商品證券

D．資本證券23.__是基金管理企業(yè)最基本一項業(yè)務(wù)。

A．基金募集與銷售

B．投資管理業(yè)務(wù)

C．基金運行

D．投資征詢服務(wù)24.基金管理企業(yè)股東均應(yīng)具有條件有__。

A．具有良好社會信譽，近來3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄

B．注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于3億元人民幣

C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度，企業(yè)治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

D．近來3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政懲罰或者刑事懲罰25.企業(yè)資產(chǎn)凈值是全體股東權(quán)益，決定著股票__。

A．票面價值

B．賬面價值

C．清算價值

D．內(nèi)在價值

26.基金托管人在基金運作中作用重要有__。

A．作為獨立于基金管理人當事人保管基金資產(chǎn)

B．對基金管理人投資運作進行監(jiān)督

C．保留基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動記錄、賬冊、報表和其他有關(guān)資料

D．對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查27.下列有關(guān)基金分類說法，對有__。

A．根據(jù)運作方式不一樣，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金

B．根據(jù)投資目不一樣，可以將基金分為積極型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等

D．根據(jù)組織形式不一樣，可以將基金分為契約型基金與企業(yè)型基金28.無記名股票與記名股票差異重要表目前__。

A．股票名稱

B．股票編號

C．股票記載方式

D．股東權(quán)利29.兩個或兩個以上當事人按共同約定條件，在約定時間內(nèi)定期互換現(xiàn)金流金融交易，稱之為__。

A．金融股權(quán)

B．金融期貨

C．金融互換

D．構(gòu)造化金融衍生工具30.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止時間是指__。

A．債券持有期限

B．債券發(fā)行期限

C．利息轉(zhuǎn)讓期限

D．債券有效期限31.有關(guān)基金管理人，下列認識錯誤是__。

A．在我國，基金管理人只能由依法設(shè)置基金管理企業(yè)承擔

B．設(shè)置基金管理企業(yè)必須經(jīng)國務(wù)院同意

C．基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面職責

D．基金管理人是基金募集者和管理者32.下列有關(guān)QDII基金申購和贖回說法，對有__。

A．申購和贖回場所為基金管理人直銷中心及代銷機構(gòu)網(wǎng)點

B．“未知價”是申購贖回原則，即申購、贖回價格以申請當日基金份額凈值為基準進行計算

C．“金額申購，份額贖回”是申購贖回原則

D．當日申購與贖回申請可以隨時撤銷33.有關(guān)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額上市交易規(guī)則，下列說法錯誤是__。

A．上市首日開盤參照價為前一工作日基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實行

C．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，局限性100份部分可以賣出

D．基金申報價格最小變動單位為0.01元34.足額向__支付基金收益。

A．基金自律組織

B．基金監(jiān)管部門

C．基金托管人

D．基金份額持有人35.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣標股票來源不一樣，權(quán)證可分為__。

A．認股權(quán)證和備兌權(quán)證

B．認購權(quán)證和認沽權(quán)證

C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證

D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證

36.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當按照規(guī)定報送匯報材料。其報送內(nèi)容不包括__。

A．基金宣傳推介材料形式

B．基金宣傳推介材料用途闡明

C．基金管理企業(yè)督察長出具合規(guī)意見書

D．基金托管銀行出具基金業(yè)績復核函或基金定期匯報中有關(guān)內(nèi)容原件以及有關(guān)獲獎證明原件

37.目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務(wù)機構(gòu)類型包括__。

A．商業(yè)銀行

B．證券企業(yè)

C．證券投資征詢機構(gòu)

D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)

38.債券和其他證券三大類，是按照__來分類。

A．證券發(fā)行主體不一樣

B．與否在證券交易所掛牌上市交易

C．募集方式不一樣

D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)不一樣

39.下列有關(guān)中國證監(jiān)會職責說法，對有__。

A．負責行業(yè)性法規(guī)起草

B．負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行

C．負責保護投資者合法權(quán)益

D．維持公平而有序證券市場

40.下列有關(guān)基金管理企業(yè)說法，對有__。

A．基金管理企業(yè)應(yīng)當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對企業(yè)經(jīng)營運作合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核

B．基金管理企業(yè)建立科學合理、控制嚴密、運行高效內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學完善內(nèi)部監(jiān)控制度

C．基金管理企業(yè)應(yīng)當建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成投資管理系統(tǒng)，公平看待其管理不一樣基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)

D．基金管理企業(yè)應(yīng)當建立完善基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)

41.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重倉股投資總市值占基金投資股票總市值比重

B．前十大重倉股投資總市值占基金投資總市值比重

C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值比重

D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值比重

42.根據(jù)投資目不一樣，基金可以分為__。

A．契約型基金與企業(yè)型基金

B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金

C．積極型基金和被動(指數(shù))型基金

D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)

43.基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中嚴禁行為不包括__。

A．以排擠競爭對手為目，壓低基金收費水平

B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策

C．采用抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

D．通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相減少收費原則

44.下列各項，不屬于基金托管人應(yīng)當具有條件是__。

A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B．設(shè)有專門基金托管部門，獲得基金從業(yè)資格專職人員到達法定人數(shù)

C．有符合規(guī)定營業(yè)場所、安全防備設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)其他設(shè)施

D．有完善內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

45.持續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用措施包括__。

A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會立案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定信息披露媒體公告，并闡明有關(guān)處理措施

B．接受全額贖回

C．暫停接受贖回申請

D．對已經(jīng)接受贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定信息披露媒體公告

46.國際證券市場發(fā)行制度重要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。

A．公開管理原則

B．實質(zhì)管理原則

C．成本控制原則

D．質(zhì)量控制原則

47.對于貨幣市場基金贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃