本文件之著作權及業務秘密內容屬于LUXCASE-ICT公司，非經準許不得翻印ThisdocumentisthesolepropertyofLUXCASE-ICT.Andshouldnotbeusedinwholeorinpartwithoutpriorwrittenpermission.管理體系文件ManagementSystemDocument文件編號：DocumentNo.:LK-EHS-12文件名稱：Documentname:糾正及預防管理程序版本：Revision：1頁次：Page：1/6~6/6核準Approvedby會簽Countersignby審核Checkedby制定PreparedBy文件發行章IssueSeal管理體系文件ManagementSystemDocument主題：Object：編號：NO.：LK-EHS-12糾正及預防管理程序版次：REV.：1頁數：Page：2/NUM 1.目的采取改進，糾正和預防措施，消除已發生或潛在的不合格或不符合的事件，防止不合格或不符合的再發生，減少由此產生的環境、職業健康安全方面的影響。2.范圍適用于已發生或潛在的不合格或不符合，需要采取糾正和預防措施的控制環節。3.權責3.1環安部門3.1.1負責對環境、職業健康安全管理體系運行中的不符合組織調查，并負責對糾正、預防措施的實施情況進行監督，結果向管理者代表報告。3.1.2對重大環境、職業健康安全的不符合制定糾正和預防措施，組織相關部門實施與效果驗證，相關記錄保存。3.1.3對糾正預防措施管理控制，平行展開持續改進過程落實跟蹤。3.2相關部門3.2.1負責實際發生的緊急情況，進行相應應急處理，遏制事件的擴大化。3.2.2對各職責范圍內出現的不符合進行原因分析，制定糾正和預防措施并負責實施。3.2.3配合環安部門，對潛在事件進行預防性措施管理控制。4.定義4.1不符合：不滿足要求，不符合環境、職業健康安全管理體系標準的要求和公司相關體系管理要求。4.1.1公司內部的不符合事項一般包括：不符合相關標準受控文件的規定、不符合體系標準或法規規定、未達到管理體系預期目標、不符合客戶要求且未與客戶溝通取得客戶的同意等。4.2糾正措施：為消除不符合或事件的根源并防止再次發生而采取的措施。4.3預防措施：為消除潛在的不符合或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。5.作業說明不符合糾正及預防管理流程圖5.1識別不符合5.1.1對環安管理體系各過程中的信息進行收集，不符合的來源主要有以下方面：5.1.1.1監測與測量過程中發現的不符合；5.1.1.2內審、外審和管理評審中發現的不符合；5.1.1.3相關方信息反饋中抱怨；5.1.1.4合規性評價中發現的不符合；5.1.1.5環境、職業健康安全事故、事件及處理中反映的問題；5.1.1.6其他監督、監控和檢查中發現的問題。5.1.2不符合的確認原則5.1.2.1以客觀事實為基礎，保留客觀證據；溝通交流獲取的信息要有必要的其他事實旁證；5.1.2.2以法律法規、標準規范、體系文件、作業標準等準則為依據；5.1.2.3監視與測量的過程，操作規范、結論可靠，做到充分的溝通與交流；5.1.2.4注重原因分析，從源頭發現和查找管理和體系上的問題。5.1.3不符合的分級：按其嚴重程度分：嚴重不符合、一般不符合。5.1.3.1 嚴重不符合：重大環境、職業健康、安全事故；內部、外部審核時的一般不符合多次重復出現；對體系影響大且不易糾正等。5.1.3.2 一般不符合：指不太可能導致管理體系失效，影響不大，容易糾正的不符合。5.2不符合原因分析5.2.1不符合事項發生后，責任部門負責不符合的原因分析，相關部門對其進行評審，確定不符合事項發生的根本原因。原因排查包括但不限于以下方面：5.2.1.1 法律法規和其他要求的遵守落實情況與信息更新傳遞的及時性；5.2.1.2 管理制度、文件制定的完善性與適用性；5.2.1.3管理程序、規范和技術防范措施的執行情況；5.2.1.4教育培訓、應急處置預案演練合理有效；5.2.1.5 資源的充足與環境的適宜性。5.3糾正和預防控制5.3.1日常的各級檢查中發現的不符合，由責任部門組織查找原因，制定糾正措施并實施。糾正措施的內容應與問題的嚴重性和伴隨的危險相適應，實施結果反饋給環安部。5.3.2內審、管理評審中發現的不符合，由受審部門制定并實施糾正措施，環安部組織跟蹤驗證，完成提交不符合報告。5.3.3因法律法規及其他要求的變更引起的不符合，環安部門組織相關部門對新要求內容進行收集、評審、更新。并通過修改文件、教育培訓、資源投入等進行管控。5.3.4當公司環境與職業健康安全目標、指標及方案發現不符合或違反法律法規時，由管理者代表組織相關部門進行原因調查分析，各有關部門制定糾正措施和預防措施，并形成記錄，報總經理批準后限期完成。5.3.5潛在問題的識別與控制：對各種信息來源識別，當發現有潛在的不符合時，由責任部門分析原因并制定預防措施，經部門領導審批后實施。5.4效果評價和驗證5.4.1環安部對各部門糾正預防措施的落實情況進行跟蹤和監督，確保責任部門及時完成糾正與預防措施。5.4.2環安部門負責糾正預防措施實施效果的驗證。驗證方法可采用檢查、測試、記錄比對等方式進行。5.4.3當責任單位制定的糾正預防措施：無法按期完成、效果不及預期、驗證無效時，由責任部門重新檢討原定措施是否正確，再查原因重新制定糾正預防措施。經審批后實施，實施完成后再驗證，直至確認有效。5.5持續改進過程5.5.1在措施完成后要及時進行總結，措施報告匯報確認后保存。對于確實行之有效的措施進行分析，必要時應對其標準化展開。5.5.2環安部應及時將糾正與預防措施的結果傳達相關部門，必要時進行培訓管理，預防不符合事件再發生。5.6記錄保存不符合、糾正和預防管理記錄保存3年；保存單位：環安部門。6.參考文件6.1『信息交流管制程序LUXCASE-EHSP-03』6.2『環安運行控制程序LUXCASE-EHSP-06』6.3『監督與測量管理程序LUXCASE-EHSP-11』6.4『意外事故通報與調查處理程