172-建設城市地下綜合管廊試點的保障體系目錄TOC\o"1-2"\h\u138761管理及制度保障 -1-25798(1)組織管理機構保障 -1-27808(2)創新機制保障 -2-31826(3)運行機制保障 -2-290982政策保障 -3-55763建設資金保障 -4-22193.1資金需求 -4-39073.2投融資模式比選與確定 -5-99613.3融資方案 -8-169223.4年度預算 -12-237524運營資金保障（成本與收益） -13-204604.1成本測算 -14-218034.2收益測算 -16-288934.3財務指標 -17-13225運營維護保障 -17-1管理及制度保障組織管理機構保障成立以市長為組長的項目市地下綜合管廊領導小組，下設相關部門參與的項目市地下綜合管廊建設推進辦公室，由政府分管秘書長牽頭，承擔項目市地下綜合管廊建設的戰略規劃、頂層設計、標準制定、政策制定、計劃制定、實施方案、項目推進、問題協調、評價考核等工作，建立統一、高效、暢通的協調推進機制。引進有實力、有經驗的第三方機構和專家，為領導小組決策和推進具體工作，提供智力支持和實施建議。同時，建立資金投入的統籌管理機制，堅持“統一規劃、統一建設、統一招標、統一監理、統一驗收、統一資金撥付”的六統一原則，確保重點任務和重點項目，結合項目市智慧城市的總體布局，系統有序開展。堅持政府主導、市場參與的工作機制，將項目市地下綜合管廊建設的各項指標，細化分解，落實到相關部門，并納入政府綜合目標考核體系。創新機制保障加強專項工作的領導。充分領會政府對項目市整體智慧城市發展戰略和宏觀規劃的決策，切合實際的開展項目市地下綜合管廊建設；建立項目市地下綜合管廊建設工作推進辦公室，綜合協調各領域工作中的重大問題；建立“項目市地下綜合管廊建設”專家委員會，提供科學決策的技術支撐。建立各相關部門單位的負責制，由部門主要領導直接領導本部門的建設應用推進工作。加強理順工作機制和跨部門協調。項目市地下綜合管廊建設推進辦公室負責落實項目市地下綜合管廊建設工作各項決議，會同有關部門制定建設規劃、標準和規范，具體協調指導智慧城市建設。并組織實施跨行業、跨部門、跨區域的工程項目建設。各單位根據各自的業務特點，制定業務建設和業務信息資源共享計劃。加強戰略研究和科學決策。通過“項目市地下綜合管廊建設”專家指導委員會，組建由高水平并有實踐經驗人員構成的重點任務和重點工程專項專家組，完善專家決策咨詢制度，加強信息化發展戰略研究和科學決策，努力把握智慧城市發展規律和發展趨勢，為項目市地下綜合管廊建設項目當好參謀。運行機制保障建立項目市地下綜合管廊建設運營管理中心，建立完善的項目市綜合管廊準入和評估體系，對進入企事業單位進行綜合管理及評估；組建市政府、相關企業、科研院所參與的“項目市地下綜合管廊”發展聯盟，各方緊密聯手，協同開展關鍵應用推進、技術攻關、上下游產業化合作、技術和產品標準研制等工作。采取創新的運營方式，引入合作方，實施運營外包，通過合理方式授權企業參與運營和管理。充分調動各企業的積極性，發揮企業優勢，積極參與項目市地下綜合管廊的建設中來。2政策保障在項目市委、市政府的高度重視下，制定出臺《項目市城市綜合管廊管理辦法》、《項目市綜合管廊運營管理辦法》、《項目市地下管線入廊政策》、《項目市綜合管廊費用分擔政策》等相關政策，明確項目市綜合管廊建設的入廊、管理、后期運行等事項。加快制定創建國家綜合管廊試點城市項目建設、應用推廣、信息共享交換和運行管理等各環節的標準和規范。加快制定創建綜合管廊試點城市的投資優惠、人才引進、產業扶持、財政保障等政策，充分調動社會各界的積極性，鼓勵社會企業和個人參與建設，鼓勵引導社會資金對項目市綜合管廊建設的投資。進一步加大宣傳，為項目市綜合管廊建設提供良好的建設環境。由于綜合管廊建設在我國剛剛起步，因此相關建設、管理、運維人才非常少，針對這種情況，在建設領導小組下，成立項目市綜合管廊人才管理中心，負責建立相關建設管理人才的組織渠道和網絡，為統籌項目市綜合管廊建設運行的人才運轉打好基礎。3建設資金保障3.1資金需求總投資估算223797萬元，其中第一部分工程費用17.96億元，第二部分其它費用76億元，預備費項目66億元。表21資金需求分析表序號工程或費用名稱估算金額（萬元）技術經濟指標工程費用其他費用合計單位數量經濟指標（元/m）一第一部分建安工程費用合計179648179648（一）綜合管溝17713617713626.251北環路3828738287Km5.6683702項目路1845718457Km65696503項目大道3965439655Km5.8683704項目大道2235522355Km3.4657505項目路1958919590Km9675506項目大道1972519725Km3657507南環西路1906719068Km965750（一）設施251225128控制中心2077.4838.68座2838.689變配電中434.644346.32座8543.29二第二部分工程建設其他費用2757127571（一）建設管理費26842684項11建設單位管理費587587項12建設工程監理費20972097項1（二）道路、綠化修復費52241道路修復費35762綠化修復費1648（三）前期工作咨詢費1966319663項11編制項目建議書4646項12編制可行性研究報告9393項13評估項目建議書1111項14評估可行性研究報告1515項15勘察設計費74487448項15.1工程勘察費19761976項15.2工程設計費46374637項15.3預算編制費464464項15.4竣工圖編制費371371項16招標代理服務費8080項17勞動安全衛生評審費539539項18場地準備及臨時設施費17961796項19工程保險費539539項110施工圖審查費430430項111環境影響咨詢服務費7575項112研究試驗費10001000項113建設項目交易費144144項1第一、二部分費用合計17610227571207219項1三預備費1657816578項11基本預備費1657816578項1五總投資金額17964844149223797項13.2投融資模式比選與確定在對“政府投資、企業租用模式”、“政府和管線單位共同出資模式”、“政府主導下的市場化融資模式（PPP模式）”等3種投融資模式充分調研、分析的基礎上，結合項目市技術、經濟等方面實際情況，確定項目市地下綜合管廊試點項目采用PPP模式。推薦模式：政府主導下的市場化融資（PPP）模式城市地下綜合管廊作為“準公共產品”的經濟特性和發展趨勢決定了政府發揮主導作用的同時，應吸引、擴大社會資本的進入，即PPP模式（其中項目運作方式采取BOT形式）。圖45PPP模式管理流程圖比選模式1：政府投資、企業租用模式圖46政府投資、企業租用模式管理流程圖政府作為投資的主體，依靠財政撥款、市政公用設施配套費、銀行貸款等籌集資金，建成后，以出租的形式提供給各管線單位，實現投資的部分回收。比選模式2：政府和管線單位共同出資模式將各種管線建設主體用于管線建設的資金集中，交由政府建設機構用于綜合管廊的建設，而綜合管廊的實際成本與各種管線總投資的差額，則由政府補足。圖47政府和管線單位共同出資模式流程圖表22投融資模式比選表PPP模式政府投資、企業租用模式政府、管線單位共同出資資金利用引入社會資本，減輕建設的財政投入壓力，實現資金投入多元化，提高資金利用率。政府全額投入，資金壓力大。社會資本僅局限于管線單位，來源有限，政府仍然是投入主體，沒有充分利用社會資本。管理水平政府和民營企業取長補短，發揮各自優勢，彌補不足,有利于提高管理水平，為公眾提供高質量的服務。不能引入、借力非政府部門好的管理理念和方法。不能引入、借力非政府部門好的管理理念和方法。風險控制政府和社會資本方共擔。風險由政府唯一承擔政府為主，管線為輔的風險共擔模式政府職能政府以監管為主，有利于政府職能轉變。政府全程管理，加大負擔。政府全程管理，加大負擔。3.3融資方案資金來源分為四項，包括中央財政專項補助9億元（40.2%）、省市財政補助3億元（13.4%）、股權融資4.48億元（20%）和債務融資5.9億元（26.4%）。表23建設投資融資方案項目中央財政專項補助省市財政補助股權融資債務融資小計額度（億元）9億元3億元4.485.90238占比（%）40.2%13.4%20%26.4%100%中央財政專項補助根據財政部2014年12月26日發布的財建[2014]839號文，文件指出：“中央財政對地下綜合管廊試點城市給予專項資金補助，一定三年，直轄市每年5億元，省會城市每年4億元，其他城市每年3億元”。項目作為甘肅省地級市，若進入此次綜合管廊試點城市名單，按規定，中央財政給予三年專項資金補助，每年3億元，共計9億元。省市財政補助該項目將獲得省級財政補助2億元，市級財政補助1億元，合計省市財政補助為3億元。股權融資本項目的投融資采取PPP模式。根據國務院2009年5月25日發布的國發〔2009〕27號文，即《國務院關于調整固定資產投資項目資本金比例》文件指出：“各行業固定資產投資項目的最低資本金比例按以下規定執行：鋼鐵、電解鋁項目，最低資本金比例為40%；水泥項目，最低資本金比例為35%；煤炭、電石、鐵合金、燒堿、焦炭、黃磷、玉米深加工、機場、港口、沿海及內河航運項目，最低資本金比例為30%；鐵路、公路、城市軌道交通、化肥（鉀肥除外）項目，最低資本金比例為25%；保障性住房和普通商品住房項目的最低資本金比例為20%，其他房地產開發項目的最低資本金比例為30%；其他項目的最低資本金比例為20%”。據此，本次地下綜合管廊項目最低資本金比例為20%，即4.48億元，這部分資金采取PPP模式下的股權投入，也即采取PPP模式部分投資占項目總投資比例為20%。政府和社會資本合作的具體機制安排如下：由民間資本攜手中煤資產管理公司、中鐵項目集團有限公司、中化集團有限公司等國有資本聯合成立“項目絲路地下綜合管廊科技投資基金管理有限公司”（以下簡稱“絲路基金公司”）。發起人發起人白銀市政府主辦人：社會資本中鐵十六局建設集團中煤資產管理公司中化集團項目公司白銀市地下綜合管廊建設運營公司絲路基金公司運作方式BOT建設-運營-轉讓債權融資收益權注資注資圖48PPP模式架構設計絲路基金公司發起設立“中國地下綜合管廊科技投資基金”（以下簡稱“管廊基金”），由絲路基金公司擔任普通合伙人和基金管理人，向中煤資產管理公司、中鐵項目集團有限公司、中化集團有限公司等國有資本及其他社會資本募集資金，規模不低于30億元，其中首期規模不低于5億元。中煤資產管理公司、中鐵項目集團有限公司、中化集團有限公司等國有資本及其他社會資本擔任有限合伙人。絲路基金公司作為管理人，負責基金的投資運營；其他合伙人共擔風險、共享收益。管廊基金與項目市政府合資成立“項目市地下綜合管廊建設運營公司”（以下簡稱“管廊建設運營公司”），其中：管廊基金以現金入股形式持股49%，項目市政府以資產入股形式持股51%。基金公司入股資金作為整個管廊項目的啟動資金。通過銀行貸款或公開市場發行債券方式籌集資金5.90億元。圖49PPP模式結構設計債務融資模式項目公司將通過以下三種方式籌集債務資金：首先，向國家開發銀行及其他商業銀行申請銀行貸款。由于項目市列入智慧城市試點，此次綜合管廊建設項目也是智慧城市建設的重要內容之一，因此可以向國家開發銀行申請低息、長期貸款。其次，在銀行間市場公開發行項目收益債。本項目建成后未來將具有穩定的長期現金流，因此非常符合國家發改委項目收益債的發行條件，因此可以考慮向國家發改委申請發行項目收益債。再次，項目建成并產生穩定現金流后，可以向中國證監會備案發行資產支持證券，即實行資產證券化，募集資金可以用來置換到期債務。3.4年度預算按3年建設期，年度資金需求如下：表24建設期資金安排預算表序號年度資金安排（萬元）融資財政投資社會資金小計12015年3481040000224009721022016年2419040000224008659032017年0400000400004合計5900012000044800223800第一年，年初即籌集項目啟動資金計4.48億元；第二年，通過債務融資一次性募集5.16億元，加之預計第1年末管廊建設運營公司產生0.75億元盈利投入，合計5.90億元；第一年至第三年每年獲得中央財政專項補助3億元，共計9億元。項目啟動后獲得省市財政補助合計3億元。4運營資金保障（成本與收益）項目運營期年現金流出0.05~0.72億元，年現金流入0.42~0.82億元，社會資本投資回收期16年；16年后每年現金流出0.05~0.07億元/年，每年現金流入0.42億元/年（其中管廊收入0.12億元/年，自來水廠和污水廠收入0.3億元/年），年盈利0.35~0.37億元/年。表25投資收入成本概況表單位：億元投入年限股權收益債權利息本金償還債務余額成本收入盈利第1年0.05--5.260.050.700.65第2年0.050.320.205.050.580.700.12第3年0.050.310.364.690.720.820.10第4年0.050.290.384.310.720.820.10第5年0.050.270.403.910.720.820.10第6年0.050.240.433.480.720.820.10第7年0.050.210.463.020.720.820.10第8年0.050.190.48540.720.820.10第9年0.050.160.51020.720.820.10第10年0.050.120.55項目480.720.820.10第11年0.050.090.18項目300.320.420.10第12年0.050.080.19項目110.320.420.10第13年0.050.070.200.910.320.420.10第14年0.050.060.210.690.320.420.10第15年0.050.040.230.470.320.420.10第16年0.050.030.240.220.320.420.10第17年0.050.010.22-0.290.420.13第18年以后0.050.05-0.070.420.35-0.37注：1、投入年限是指年末的概念。如第1年股權收益是指第1年年末股權收益為500萬。2、項目啟動后，才能進行債務融資，故而債務融資是在第2年年初才進入表中，故而債務余額產生在第2年年初，計入第1年年末。3、項目建成后，BOT運營期限為30年，也即第18年后還有13年。4.1成本測算建設運營期融資成本建設運營期融資成本包括股權分紅和債權利息情況，以及債務本金的償還情況具體見下表:表26運營期資金需求表單位：億元資金需求年限股權分紅債務償還資金需求建設資金需求資金總需求債權利息債務本金償還第0年10.4810.48第1年0.05--7.007.05第2年0.050.320.204.905.48第3年0.050.310.36-0.72第4年0.050.290.38-0.72第5年0.050.270.40-0.72第6年0.050.240.43-0.72第7年0.050.210.46-0.72第8年0.050.190.48-0.72第9年0.050.160.51-0.72第10年0.050.120.55-0.72第11年0.050.090.18-0.32第12年0.050.080.19-0.32第13年0.050.070.20-0.32第14年0.050.060.21-0.32第15年0.050.040.23-0.32第16年0.050.030.24-0.32第17年0.050.010.22-0.29第18年以后0.050.05合計...495.26238...相關說明：1、資金需求年限是年末的概念。故而第1年的股權分紅指第1年年末股權分紅為500萬元。2、中央財政專項補助以每年年初計入，則表中應歸入上一年的年末。故而第0年的建設資金是指第1年年初需籌集項目啟動資金4.48億元、中央財政專項補助資金3億元和省市財政補助3億元，合計10.48億元。3、由于項目啟動后，才能進行債務融資，故而債務融資是在第2年年初才進入表中，債務利息計入在第2年年末。4、第18年后項目建成后，BOT運營期限為30年，即第18年后還有13年。運營管理成本運營成本包括運營期的維修費用、人工工資及福利費以及水電費用等，2017-2046年的年運行成本為349-703萬元/年。維修費用管廊為鋼筋砼結構。本工程大、中修每五年進行一次，有大修時不計中修，有大修時不計中修，綜合各方面考慮其中：大修工程費按養護費用的10倍計；中修工程費按養護費的5倍計，計算年份從項目全部建成開始即從2017年開始。本項目運行維護費按9萬元/公里計算，第一年的養護、維修費用為84.05萬元，以后每年遞增2~3%。工資及福利費管廊建成后，需增加管廊清潔、監控檢查及其它維護管理人員12人，當年人均工資及福利費按24000元/人.年，當年年職工工資及福利總費用為28.80萬元，以后年份預測職工工資及福利費平均按2~3%增長。水、電費管廊年總用水量876噸，水價為7元/m3,預計用水費為236.52萬元，管廊內設置照明、火災自動報警、應急監控等電氣設施，年耗電量13項目4萬KW，項目市用電單價為0.8381元/千瓦時，預計年用電電費為110.13萬元/年，電價每年按2~3%增長。4.2收益測算收入構成包括以下五個部分：管廊租賃收益、自來水廠收益、污水處理廠收益、市政補貼和市政基礎設施配套費用。表27收入概覽表單位：億元年度收入管廊自來水、污水處理、市政補貼基礎設施配套T年-T+1年0.70-0.300.40T+2年-T+9年0.820.120.300.40T+10年-T+16年0.520.120.30-T+16年以后0.120.120-注：T年為項目啟動首年。（1）管廊租賃收益管廊租賃收益，扣除運營成本，預計收入為1,000~1,500萬/年。在投資收入成本概況表中，取1,200萬/年。（2）自來水廠收益由于工業用水、居民用水以及特種用水的收費標準不一，根據相關公司長期積累的運營管理經驗，粗略估算：按每噸自來水00元計算，毛利大約為項目00元/噸，全年毛利大約為2,000萬元。（3）污水處理廠按每噸處理費0.7元計算，毛利0.25元/噸，年毛利約300萬元。中水部分：若用作消防、綠化、市政用水等，估計每噸中水的毛利在項目00元以上，全年按2/3的使用率，全年毛利1,000萬元左右。自來水廠和污水處理廠收益取2,000萬/年。（4）市政補貼投資回收期市政補貼按1,000萬/年。（5）市政基礎設施配套費用依據《項目市城市基礎設施配套費征收管理辦法》，“項目市城區基礎設施配套費收費標準為每平方米70元，按建設單位新建、擴建、改建的建筑面積計收，具體征收范圍是城市規劃區范圍內進行新建、擴建、改建的各類建筑工程。征收比例及標準如下：供水15元/平方米；供氣15元/平方米；供熱20元/平方米；城區道路20元/平方米。”項目工業園核心區規劃面積23平方公里，建設面積以14.28平方公里計算，基礎設施配套費收入合計10億元，按市政配套費用50%納入本項目收入，則市政基礎設施配套費用每年大約為4,000萬元，征收時間為10年。4.3財務指標表28試點項目社會資本投資回收期序號名稱數值1項目投資財務內部收益率（%）6.162項目投資財務凈現值（萬元）1,5503項目投資回收期（年）15.805運營維護保障為了保障項目市綜合管廊建設與運行的質量與效益，必須加強對綜合管廊建設運行的監督，建立起完善的監督體系同時根據相關政策法規建立健全監督運行制度。以政府為運營主體，結合合作建設運營和市場化運營等多種方式，對整個建設運營進行有力的保障。及時公布規劃綱要文本，廣泛接受社會監督。出臺管理辦法、入廊政策、入廊費用等一系列文件，及時向社會公布，讓全社會了解、關心并接受社會監督；進行運行分析和預警預測，及時調控運行狀態。在規劃實施期間，加強對年度計劃執行情況的運行分析和預警預測，提供規劃執行過程中存在的問題和優化解決方案，及時調度資源，調控經濟和社會事業運行狀態，提高規劃實施的質量；認真做好中期評估，依法調整預期目標。適時開展對規劃運行情況的評估分析，形成評估結果報告。對規劃的某些內容確實需要調整的，要提出科學翔實的調查研究資料，依法報請市人大審核批準后予以實施。加強對專項規劃和年度計劃執行的檢查，保障規劃運行質量。政府將對項目以及具有約束性的重要建設指標的完成情