XXXX有限公司質(zhì)量管理體系文件程序文件(依據(jù)GB/T19001-2016編制)編寫審核批準(zhǔn)版本A修改狀態(tài)0受控狀態(tài)分發(fā)編號：2017-01-01發(fā)布2017-01-01實施XXXXX有限公司前言為了保證本公司管理體系管理績效，并持續(xù)滿足相關(guān)法規(guī)要求，綜合辦公室依據(jù)GB/T19001-2016《質(zhì)量管理體系要求》和本公司《質(zhì)量手冊》內(nèi)容組織各部門結(jié)合公司實際情況編制了程序文件。程序文件為公司的質(zhì)量管理法規(guī)性受控文件，由各責(zé)任部門編寫，部門領(lǐng)導(dǎo)審查后報綜合辦公室匯編審核，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布實施，任何人未經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)不得將文件借給本公司以外人員。文件持有者離開工作崗位時，應(yīng)將文件退還綜合辦公室，并辦理相關(guān)手續(xù)。目錄序號文件編號文件名稱版本頁次1XXX-CX-01文件控制程序A/052XXX-CX-02記錄控制程序A/0103XXX-CX-03管理評審程序A/0134XXX-CX-04人力資源控制程序A/0155XXX-CX-05與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)要求控制程序A/0186XXX-CX-06采購控制程序A/0227XXX-CX-07內(nèi)部審核程序A/0248XXX-CX-08不合格輸出控制程序A/0279XXX-CX-09不符合糾正措施控制程序A/02910XXX-CX-10風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對控制程序A/03111XXX-CX-11組織環(huán)境分析控制程序A/03912XXX-CX-12相關(guān)方需求和期望控制程序A/04013XXX-CX-13組織知識控制程序A/04214XXX-CX-14設(shè)計開發(fā)控制程序A/045更改履歷修改章節(jié)條款號修改前內(nèi)容修改后內(nèi)容修改狀態(tài)修改人及日期文件控制程序XXX-CX-011目的為對公司管理體系有關(guān)的文件進(jìn)行控制，確保文件的充分性和適宜性，以及各相關(guān)場所得到適用文件為有效版本，特制定本程序。2范圍適用于公司管理體系文件、規(guī)范、管理制度資料以及外來文件控制。3職責(zé)3.1綜合辦公室是本程序的管理部門，負(fù)責(zé)體系文件的收集、審查、發(fā)放、更改和控制管理。3.2各部門負(fù)責(zé)其主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)程序文件的編制和相應(yīng)管理性文件、技術(shù)文件的編制、審批、發(fā)布、更改和控制；外來文件的接收、標(biāo)識、傳遞、保存和管理。4工作程序4.1文件分類與范圍4.1.1管理承諾、方針和目標(biāo)及質(zhì)量手冊：對公司所建立的管理體系宗旨和總體描述的文件，是綱領(lǐng)性文件。4.1.2程序文件：根據(jù)體系標(biāo)準(zhǔn)要求及公司實際情況，指導(dǎo)相關(guān)活動或過程所規(guī)定的文件，是實施性文件。4.1.3支持性文件：為確保公司對過程的有效策劃、實施和控制所需的文件，包括相關(guān)的作業(yè)文件、管理制度等文件，是操作性文件。4.1.4外來文件：與管理體系有關(guān)的國家、地方政策、上級主管部門文件和規(guī)定，各類檢測報告，顧客或相關(guān)方提供的圖紙、技術(shù)資料，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（屬顧客財產(chǎn)）等。4.2文件標(biāo)識4.2.1對上級單位來文和外來文件，由綜合辦公室按文件控制程序辦理簽收、登記、標(biāo)識、分發(fā)傳閱、承辦和歸檔。4.2.2對甲方提供的圖紙、技術(shù)資料，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（屬顧客財產(chǎn)）部分應(yīng)做好專項登記、標(biāo)識、發(fā)放、收回、保管、移交等事項。4.2.3體系文件的修改標(biāo)識a）發(fā)行版本首版為1.0，體系文件換版為2.0、3.0、4.0，依次類推變更標(biāo)識。小數(shù)點后的數(shù)字為修改狀態(tài)，文件未作修改時為0，以后修改為1、2、3，依次類推變更標(biāo)識；b）文件的錯字、錯詞或細(xì)小變動時可進(jìn)行杠改，文件的修改碼保持不便。c）各文件持有人填寫文件更改記錄表。4.2.4體系文件的控制標(biāo)識對發(fā)放的體系文件加蓋“受控”控制標(biāo)識。a）對外聯(lián)系業(yè)務(wù)時，質(zhì)量手冊加蓋“非受控”印章，不作跟蹤管理；內(nèi)部使用時，加蓋“受控”印章，列為受控范圍。b）程序文件和作業(yè)文件，必須加蓋“受控”印章和文本編號，跟蹤管理。4.2.5體系文件的編號a)質(zhì)量手冊：XXX-QM-2016XXX-QM–2016發(fā)布年號:年份體系代號：質(zhì)量管理體系公司代號：公司名稱代碼b)程序文件、作業(yè)文件及記錄編號方法。XXX-CX-××程序文件流水號:01，02，03……體系代號：程序文件代號（如作業(yè)文件代號ZY等）公司代號：公司名稱代碼c)記錄編號方法。JL-××-××記錄流水號:01，02，03……記錄分類編號:01，02，03……4.3文件的編寫與審批4.3.1質(zhì)量手冊由綜合辦公室組織編寫，管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)；4.3.2程序文件由綜合辦公室組織各相關(guān)部門進(jìn)行編寫，由各相關(guān)部門會簽后，由管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.3.3作業(yè)規(guī)范由技術(shù)部組織編寫，主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。4.4文件的發(fā)放4.4.1體系文件的發(fā)放由綜合辦公室確定發(fā)放的范圍與數(shù)量，經(jīng)管理者代表審批后，按發(fā)放范圍發(fā)放文件，確保適用文件的有效版本發(fā)放到需要它們的崗位。4.4.2文件領(lǐng)用人在《文件發(fā)放/回收登記表》上簽名領(lǐng)取，文件應(yīng)注有分發(fā)號和加蓋“受控”印章。4.4.3各個部門工作人員應(yīng)使用加蓋“受控”的現(xiàn)行有效文件，不得隨意借用他人或復(fù)印。4.3.4當(dāng)文件使用人的文件破損嚴(yán)重，影響使用時，應(yīng)到綜合辦公室辦理更換手續(xù)，交舊領(lǐng)新。新文件的分發(fā)號仍沿用原文件分發(fā)號。4.4.5當(dāng)文件使用人將文件丟失后，應(yīng)經(jīng)文件管理部門的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，辦理文件領(lǐng)用手續(xù)，方可補(bǔ)發(fā)。4.5文件的更改4.5.1文件需要更改時，應(yīng)由文件更改提出人或文件更改提出部門的負(fù)責(zé)人填寫《文件更改申請單》說明更改原因，對重要的更改內(nèi)容（如技術(shù)參數(shù)）還應(yīng)附有充分的證據(jù)。4.5.2文件更改的審核、批準(zhǔn)應(yīng)由原審批人進(jìn)行，當(dāng)原審批人不在職時，可由接替其崗位的人員按有關(guān)背景資料進(jìn)行審批。4.5.3文件更改經(jīng)批準(zhǔn)后，由主管部門實施更改，文件更改時應(yīng)有更改標(biāo)記、更改日期、生效時間。4.5.4文件更改時如修改量不大，可采取換頁的方式或在原文件上采用劃改的方式進(jìn)行修改。由文件更改部門發(fā)放《文件更改通知單》，文件使用者按文件更改通知單進(jìn)行更改。4.6文件的換版與作廢4.6.1文件經(jīng)多次更改（修改超過5次）或文件需進(jìn)行大幅度更改時應(yīng)進(jìn)行換版，收回原文件，換發(fā)新版文件。4.6.2原文件發(fā)放部門按《文件發(fā)放/回收登記表》追回作廢文件，經(jīng)管理者代表審批后，統(tǒng)一銷毀；需作資料保存的文件，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，加蓋“作廢存檔”印章方可留用。4.7文件的管理4.7.1有保密要求的文件，無有關(guān)手續(xù)或相關(guān)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)，任何人、任何單位不得借閱、查閱或復(fù)制。4.7.2需臨時借閱文件人員，填寫借閱登記表，經(jīng)文件管理部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可借閱文件。外部人員經(jīng)綜合辦公室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可借閱；借閱者應(yīng)在指定日期歸還文件。4.7.3體系文件持有者應(yīng)妥善保管，不得涂改、損壞、丟失。不準(zhǔn)以任何方式向外單位提供或交流。4.7.4每次內(nèi)部體系審核時全面檢查各類文件的符合性，及時發(fā)現(xiàn)清理和處理失效作廢的文件。需要銷毀處理時，須報主管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由授權(quán)人執(zhí)行銷毀。4.7.5必要時，由綜合辦公室組織對現(xiàn)有管理體系文件進(jìn)行評審和修訂，各部門和單位結(jié)合平時使用情況進(jìn)行評審和修改。4.8外來文件的控制：綜合辦公室收到外來文件時，應(yīng)填寫外來文件收文、辦理登記簿，表中需有外來文件處理情況內(nèi)容。4.9對承載媒體不是紙張的文件，其控制應(yīng)參照本程序執(zhí)行。5相關(guān)文件6相關(guān)記錄《文件發(fā)放/回收登記表》《文件更改申請通知單》《受控文件清單》《外來文件清單》《文件銷毀、留用審批表》記錄控制程序XXX-CX-021目的為產(chǎn)品、活動和服務(wù)符合要求及管理體系有效運行提供客觀證據(jù)，并為采取糾正、預(yù)防措施及保持和改進(jìn)管理體系提供信息，特制定本程序。2范圍適用于公司活動和服務(wù)中與管理體系有效運行有關(guān)的所有記錄。3職責(zé)3.1綜合辦公室是本程序的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門和單位開發(fā)和設(shè)計記錄格式。并對公司相關(guān)記錄進(jìn)行匯總編制本公司記錄清單。3.2各部門和單位負(fù)責(zé)本部門本單位相關(guān)記錄的編寫、收集、編目、歸檔保管和處置，并對其記錄填寫的及時性、資料的完整性和有效性負(fù)責(zé)。保證主管范圍內(nèi)的記錄清晰，易于識別和檢索，并具有可追溯性。4、工作程序4.1記錄的形式記錄可以是任何媒體形式：如文字記錄、表格記錄、自動記錄圖片、音響、電子文檔、掃描、照片、錄像及其它形式。4.2記錄的編制4.2.1記錄的編制由產(chǎn)生（或使用）記錄單位編制：a）各部門可以根據(jù)需要，自行編制記錄具體欄目內(nèi)容、格式及其特殊要求等；b）依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、文件形成的記錄，執(zhí)行該標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、文件要求的格式。c)上級部門或所在地政府要求的固定記錄格式，使用單位應(yīng)維持記錄原格式，但可復(fù)印使用。4.2.2編制中涉及的名稱要統(tǒng)一規(guī)范，涉及的計量單位要采用法定的或國際計量單位。4.2.3記錄的格式不得隨意更改，如全公司通用的表格，需要更改時要填寫《文件更改通知單》，在申請單中說明理由和依據(jù)，由綜合辦公室審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可使用。4.2.5使用新格式的記錄時，舊格式的空白記錄表立即作廢，不能使新舊格式的表格交替使用。4.3記錄的填寫和要求4.3.1記錄的填寫、及時、準(zhǔn)確、完整、字跡清晰，記錄填寫后，其填寫人和審核人簽字。4.3.2記錄應(yīng)實事求是，不能弄虛作假，表格項目避免出現(xiàn)空白，當(dāng)該欄無數(shù)據(jù)時，要劃杠表示。4.3.3如因筆誤或計算錯誤要修改原數(shù)據(jù)時，應(yīng)采用雙杠劃去原數(shù)據(jù)，在其上方寫上更改后的數(shù)據(jù)，并加蓋更改人的印章或簽上更改人姓名及日期。4.3.4記錄填寫可用鋼筆、簽字筆、圓珠筆、毛筆，不允許使用鉛筆填寫。4.4記錄的標(biāo)識4.4.1綜合辦公室根據(jù)記錄的重要性以決定是否給記錄表格編號標(biāo)識。4.4.2程序文件中的附表一律用程序文件編號加后綴表格順序號加以標(biāo)識,具體執(zhí)行《文件控制程序》。4.4.3各部門的記錄，根據(jù)崗位工作要求必須及時填寫，定期整理完善，按本單位慣例分類保存以便查閱。4.5記錄的管理4.5.1指定專人負(fù)責(zé)記錄的收集、整理、裝訂、編目、歸檔，并建立《記錄清單》。4.5.2記錄應(yīng)在適宜的環(huán)境中儲存，防止變質(zhì)、貯存或丟失。4.5.3記錄查詢a、記錄的查詢，合同有要求時，記錄可以提供給顧客及其代表查詢。b、記錄可以提供給各種審查和公司有關(guān)人員查詢，凡借走帶走查閱的要經(jīng)其主管部門批準(zhǔn)，查閱完畢，必須原本歸還。4.6記錄的保存期4.6.1必須長期保存的記錄，按國家和行業(yè)規(guī)定統(tǒng)一歸檔并長期保存，如健康檔案、設(shè)備檔案等。4.6.2作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中有要求保存期的必須嚴(yán)格按保存期執(zhí)行。合同有要求時，記錄的保存期按顧客方確認(rèn)的保存期限保存。4.6.4其它有保存期要求的記錄，具體保存期見公司《記錄清單》的規(guī)定。4.7記錄的處置與銷毀記錄保存期滿后，由保管記錄的單位提出申請，按程序規(guī)定的步驟由主管部門審批后，方可處置、銷毀。5、相關(guān)文件《文件控制程序》6、相關(guān)記錄《記錄清單》管理評審程序XXX-CX-03目的建立管理評審的制度,確保管理體系持續(xù)有效地滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，并適合于實現(xiàn)本公司方針和目標(biāo)的要求。范圍適用于對公司管理體系進(jìn)行的管理評審.職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持管理評審活動,并對管理評審結(jié)果進(jìn)行確認(rèn);3.2綜合辦公室負(fù)責(zé)召集進(jìn)行管理評審,組織各部門準(zhǔn)備、收集并提供評審所需資料，負(fù)責(zé)管理評審后的改進(jìn)要求的跟催、檢查和驗證。3.3各相關(guān)部門負(fù)責(zé)匯報相關(guān)作業(yè)的執(zhí)行狀況，并負(fù)責(zé)落實評審的待辦事項。內(nèi)容4.1管理評審的時機(jī)4.1.1原則上每年一次（至少間隔12個月進(jìn)行一次）；4.1.2重大事故發(fā)生和相關(guān)方投訴后；4.1.3公司發(fā)生較大變動或管理體系有較大更改和總經(jīng)理認(rèn)為有必要進(jìn)行管理評審時；4.2管理評審的內(nèi)容a)以往管理評審采取措施的狀況；b)與體系相關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境的變化，相關(guān)方需求和期望，風(fēng)險和機(jī)遇的變化；c)目標(biāo)的實現(xiàn)程度；d)顧客滿意度和相關(guān)方反饋；e)不合格及糾正措施；f)過程績效以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；g)監(jiān)視和測量結(jié)果；h)審核結(jié)果；i)外部供方績效；j)資源充分性；k)應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性；l)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會；4.3工作程序4.3.1綜合辦公室于管理評審前提出《管理評審計劃》，報總經(jīng)理批準(zhǔn)。管理評審計劃包含以下內(nèi)容：A）評審的目的和范圍；B）評審的組織和參加人員；C）評審會議的主要議題；D）評審的準(zhǔn)備工作要求；E）評審會議的時間安排。4.3.2根據(jù)管理評審計劃的內(nèi)容，綜合辦公室組織各部門準(zhǔn)備相關(guān)資料：內(nèi)審改進(jìn)要求的完成情況；目標(biāo)的達(dá)成情況；不符合的處理以及糾正措施的執(zhí)行和相關(guān)方反饋的處理；審核的情況；管理體系的運行情況及產(chǎn)品和服務(wù)的符合情況。4.3.3管理評審會議由綜合辦公室組織，總經(jīng)理主持，各部門負(fù)責(zé)人參加，按照計劃內(nèi)容進(jìn)行評審，最后由總經(jīng)理做出評審決定。4.3.4總經(jīng)理提出《管理評審報告》，報總經(jīng)理批準(zhǔn)。報告應(yīng)反映評審的內(nèi)容、結(jié)論和改進(jìn)要求。管理評審的結(jié)論應(yīng)包含以下方面內(nèi)容：a)對管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論；b)體系所需的變更，任何需求相關(guān)的決策；c)方針和目標(biāo)的實現(xiàn)程度及目標(biāo)未實現(xiàn)時需要采取的措施；d)資源需求；e)與持續(xù)改進(jìn)機(jī)會相關(guān)的決策；f)改進(jìn)管理體系與其他業(yè)務(wù)過程融合的機(jī)遇；g)任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論；4.3.5對評審報告中的改進(jìn)要求，總經(jīng)理組織有關(guān)人員按《不符合糾正措施控制程序》的要求制訂相應(yīng)的糾正措施，限期糾正。糾正措施完成后，總經(jīng)理組織人員進(jìn)行驗證，并將經(jīng)驗證有效的結(jié)果納入管理體系文件。4.3.6綜合辦公室應(yīng)及時向總經(jīng)理報告后續(xù)事項的完成情況。相關(guān)記錄管理評審計劃評審會議記錄管理評審報告6、相關(guān)文件1）不符合糾正措施控制程序

人力資源控制程序XXX-CX-041目的對公司人力資源進(jìn)行科學(xué)管理，以保證體系的有效運行，確保產(chǎn)品和過程質(zhì)量，提高管理體系運行績效。2適用范圍適用于全公司范圍的人力資源管理。3職責(zé)3.1綜合辦公室為人力資源管理的歸口管理部門，負(fù)責(zé)員工的專業(yè)技能、崗位勝任、質(zhì)量意識的培訓(xùn)工作。主要職責(zé)為：編制《崗位職責(zé)和任職能力要求》按崗設(shè)人；負(fù)責(zé)組織實施培訓(xùn)和對人員資格審查；全員基本情況資料的管理；新員工崗位教育；培訓(xùn)和教育經(jīng)歷的檔案管理；組織有關(guān)人員對培訓(xùn)效果進(jìn)行有效性評估；《年度培訓(xùn)計劃》的策劃與制訂。3.2各職能部門負(fù)責(zé)本部門專業(yè)培訓(xùn)計劃的制訂。3.3總經(jīng)理批準(zhǔn)《崗位職責(zé)和任職能力要求》和公司《年度培訓(xùn)計劃》。4工作程序4.1人力資源配置4.1.1綜合辦公室根據(jù)各部門的工作需要設(shè)置崗位,確定從事項目符合性，以及為公司從事被確定為可能具有重大質(zhì)量影響的工作人員在教育、培訓(xùn)、經(jīng)歷方面作出規(guī)定。組織編制《崗位職責(zé)和任職能力要求》報總經(jīng)理審批。4.1.2綜合辦公室依據(jù)《崗位職責(zé)和任職能力要求》對人員進(jìn)行考評選擇，聘用、調(diào)配。4.2培訓(xùn)計劃4.2.1綜合辦公室根據(jù)各單位《職工培訓(xùn)申請表》經(jīng)審查后，列出各階層人員應(yīng)接受的培訓(xùn)，經(jīng)核準(zhǔn)后，依據(jù)規(guī)劃，編制《年度培訓(xùn)計劃》報總經(jīng)理審批。4.3培訓(xùn)內(nèi)容4.3.1培訓(xùn)內(nèi)容從以下幾個方面考慮進(jìn)行：各部門、崗位和人員職責(zé)、權(quán)限及其在管理體系中的作用；由于新材料、新設(shè)備、新工藝、新方法的出現(xiàn)，相關(guān)人員必須進(jìn)行的培訓(xùn)；所有新進(jìn)人員須由綜合辦公室進(jìn)行公司規(guī)章制度、方針和質(zhì)量基礎(chǔ)知識培訓(xùn)；特殊崗位和重要崗位的人員進(jìn)行的專門培訓(xùn)；4.3.2綜合辦公室通過采用教育、培訓(xùn)和宣傳、座談的方法使每位員工意識到：執(zhí)行方針、程序和管理體系要求的重要性。所在崗位工作活動實際的或潛在的重大影響，以及可能產(chǎn)生的質(zhì)量事故，自己工作的好與壞會給相關(guān)部門和人員帶來什么影響。同樣也必須樹立員工確保完成本部門和公司的目標(biāo)，并為此作出自己的貢獻(xiàn)。不按照程序規(guī)定作業(yè)可能會產(chǎn)生的后果。4.3.3新員工崗位入職培訓(xùn)a)新員工主要包括應(yīng)聘管理人員及外聘專業(yè)人員;b)在崗位入職培訓(xùn)前對新員工的素質(zhì)技能進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)簡歷和以往工作業(yè)績招聘試用，試用時間以不超過3個月為限；c)入職上崗培訓(xùn)時，應(yīng)進(jìn)行企情企規(guī)教育并著重培訓(xùn)其技術(shù)能力和質(zhì)量意識教育使其能滿足崗位勝任的要求。d)綜合辦公室負(fù)責(zé)新員工簡歷和培訓(xùn)檔案管理。4.3.4專業(yè)管理人員和專業(yè)技術(shù)人員培訓(xùn)：除參加方針、目標(biāo)培訓(xùn)外，還應(yīng)進(jìn)行專業(yè)技術(shù)知識、業(yè)務(wù)素質(zhì)的培訓(xùn)，填寫《專業(yè)技術(shù)人員培訓(xùn)登記表》，綜合辦公室存檔備案；4.3.5特種作業(yè)人員的培訓(xùn)：重點是專業(yè)技術(shù)、安全操作規(guī)程和上崗資格的培訓(xùn)，并進(jìn)行上崗資格考核，不合格者不得上崗，同時填寫《特種作業(yè)人員培訓(xùn)考核登記表》，由綜合辦公室存檔備案；4.3.6人員綜合素質(zhì)培訓(xùn):包括學(xué)歷教育、外語培訓(xùn)、計算機(jī)應(yīng)用培訓(xùn)，公司根據(jù)自身發(fā)展情況，為員工提供有關(guān)培訓(xùn)機(jī)會，提高員工綜合素質(zhì)；4.3.7供方人員：勞務(wù)供方應(yīng)按照有關(guān)要求，對從事與質(zhì)量有關(guān)的管理人員、操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高工作技能，滿足法律法規(guī)要求，確保勝任工作。4.4培訓(xùn)方式4.4.1培訓(xùn)方式應(yīng)根據(jù)公司的實際情況，采取內(nèi)部培訓(xùn)和外委培訓(xùn)相結(jié)合。外委培訓(xùn)要填寫《職工外委培訓(xùn)申請表》，由綜合辦公室審核，總經(jīng)理審批。綜合辦公室存檔備案。4.4.2培訓(xùn)方法應(yīng)結(jié)合各部門和項目部具體情況，組織脫產(chǎn)或半脫產(chǎn)培訓(xùn)，也可采取參觀現(xiàn)場，開展專業(yè)技術(shù)講座、專項研討會等辦法。4.5培訓(xùn)實施4.5.1培訓(xùn)前的準(zhǔn)備工作4.5.1.1培訓(xùn)教材：根據(jù)年度計劃及本公司項目情況，綜合辦公室會同有關(guān)部門共同確定培訓(xùn)內(nèi)容，選用或編制教材。4.5.1.2培訓(xùn)講師：根據(jù)培訓(xùn)的專業(yè)和內(nèi)容，由綜合辦公室會同有關(guān)部門聘請有關(guān)專業(yè)人員任教。4.5.1.3培訓(xùn)實施：由綜合辦公室組織實施。4.5.2培訓(xùn)的具體實施4.5.2.1領(lǐng)導(dǎo)的培訓(xùn)由綜合辦公室組織實施。4.5.2.2專業(yè)管理、專業(yè)技術(shù)人員和工人等級培訓(xùn)由各有關(guān)職能部門組織實施。4.5.2.3特種作業(yè)人員培訓(xùn)可會同勞動部門或有關(guān)部門組織實施。4.5.2.4新錄用職工崗前培訓(xùn)由綜合辦公室組織實施。4.6培訓(xùn)效果評價4.6.1每年由綜合辦公室負(fù)責(zé)評估培訓(xùn)效果，征求改進(jìn)建議，實施跟蹤管理。4.6.2評估應(yīng)包括培訓(xùn)內(nèi)容，操作能力及培訓(xùn)效果等。4.7培訓(xùn)記錄和文件管理職工培訓(xùn)過程和結(jié)果所形成的記錄和文件由綜合辦公室保存。5.相關(guān)文件1）崗位職責(zé)和能力要求6.記錄年度培訓(xùn)計劃職工培訓(xùn)申請表培訓(xùn)記錄

與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)要求控制程序XXX-CX-051、目的對產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)要求實施管理，充分了解顧客的要求和期望，確定滿足顧客要求的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，以達(dá)到顧客滿意。2、適用范圍本程序適用于明確顧客要求、標(biāo)書、合同、顧客交流和顧客滿意度評定等活動的管理。3、職責(zé)3.1市場部負(fù)責(zé)組織標(biāo)書、合同的編制和評審。3.2財務(wù)部負(fù)責(zé)項目預(yù)決算管理。3.3市場部負(fù)責(zé)實施顧客滿意度的調(diào)查分析。4、內(nèi)容4.1產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定4.1.1市場部對參加投標(biāo)項目的招標(biāo)書和顧客要求，包含交付和交付后的活動加以確定。并包含與顧客的電話記錄和評審記錄進(jìn)行確定。4.1.2對顧客未做規(guī)定，但對行業(yè)來講，產(chǎn)品和服務(wù)必須具備的預(yù)期用途以及相關(guān)的責(zé)任義務(wù)（如法律和法規(guī)的要求、國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求等）市場部也應(yīng)組織加以確定，體現(xiàn)在合同上。4.1.3市場部也應(yīng)對公司規(guī)定的其它要求進(jìn)行確認(rèn)。4.2投標(biāo)書的制作4.2.1技術(shù)標(biāo)書市場部依據(jù)項目要求確定的內(nèi)容和本行業(yè)特點組織技術(shù)部制作投標(biāo)前標(biāo)書，經(jīng)過主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，裝訂形成技術(shù)標(biāo)書。4.2.2商務(wù)標(biāo)書市場部依據(jù)預(yù)算定額編寫預(yù)算書，經(jīng)過主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，報總經(jīng)理連同公司資質(zhì)證書復(fù)印件和其它證明文件，一起裝訂形成商務(wù)標(biāo)書。4.2.3在投標(biāo)之前，市場部應(yīng)組織技術(shù)部、財務(wù)部對標(biāo)書內(nèi)容進(jìn)行評審，評審?fù)ㄟ^后技術(shù)部進(jìn)行封標(biāo)，由主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)參加投標(biāo)。市場部應(yīng)將投標(biāo)書復(fù)印備檔。4.3公司依據(jù)投標(biāo)書參與投標(biāo)，獲得項目，由顧客發(fā)出中標(biāo)通知書。4.4依據(jù)顧客要求，市場部填寫合同內(nèi)容，在簽訂合同前組織評審。國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)合同文本應(yīng)優(yōu)先選擇使用。4.5評審的內(nèi)容4.5.1產(chǎn)品和服務(wù)要求是否明確、合理、是否形成文件。4.5.2顧客通過電話、開會等方式提出的要求是否已經(jīng)包含在內(nèi)。4.5.3是否具有履行合同各項要求的能力。A）專業(yè)能力能否適應(yīng)顧客需要。B）檢測手段、設(shè)備能否達(dá)到精度、質(zhì)量保證能力。C）交付期要求是否有能力達(dá)到。4.5.4合同要求是否與投標(biāo)書有不同的地方有解決的方法。4.5.5在發(fā)現(xiàn)顧客要求難以履行時，必須在簽訂合同前立即通知顧客。4.6評審程序：4.6.1評審必須在投標(biāo)前或合同正式簽訂前進(jìn)行。4.6.2市場部組織技術(shù)部、財務(wù)部等對投標(biāo)書、合同內(nèi)容進(jìn)行評審，評審的結(jié)果應(yīng)記錄在《合同管理臺賬》上。4.6.3針對評審中出現(xiàn)不符合和不一致的地方，市場部應(yīng)根據(jù)要求予以修訂，必要時進(jìn)行再評審。4.7合同的確認(rèn)4.7.1合同評審?fù)瓿珊蠊九c顧客簽訂合同。4.7.2市場部應(yīng)建立《合同管理臺帳》，并對后續(xù)的活動予以跟蹤。4.8 合同更改：4.8.1合同履行中出現(xiàn)的設(shè)計更改，應(yīng)由設(shè)計單位以書面形式發(fā)出更改通知，經(jīng)甲方確認(rèn)。技術(shù)部接到更改通知后應(yīng)報技術(shù)負(fù)責(zé)人依據(jù)更改內(nèi)容確定是否需要進(jìn)行評審。若需要，則依據(jù)4.7條款進(jìn)行評審并形成評審記錄；若無需評審，則技術(shù)部應(yīng)在更改通知上簽認(rèn)后進(jìn)行登記和分發(fā)。4.8.2涉及合同修訂時，市場部應(yīng)與顧客在修訂前充分洽談，對修訂內(nèi)容達(dá)成共識后，補(bǔ)簽修正合同，修正合同應(yīng)反映修正內(nèi)容，是原合同組成部分，與原合同具有同等效力。4.8.3修訂合同須經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后生效，根據(jù)修訂內(nèi)容，市場部以書面形式通知相關(guān)部門。4.9公司應(yīng)組織與顧客進(jìn)行各方面的意見溝通與協(xié)調(diào)，包含以下方面內(nèi)容：4.9.1產(chǎn)品和服務(wù)的信息，由市場部負(fù)責(zé)；4.9.2詢問和合同的處理，包括修改，由市場部負(fù)責(zé)；4.9.3顧客反饋意見，包括顧客投訴，由市場部組織進(jìn)行。4.10顧客滿意度的評定4.10.1市場部應(yīng)對項目在交工后進(jìn)行回訪，并由顧客針對項目的要求和服務(wù)是否滿意提出意見。針對顧客提出不足的，凡能彌補(bǔ)的，應(yīng)予以處理，凡不能彌補(bǔ)的，應(yīng)解釋清楚直到顧客滿意。4.10.2市場部每年對主要意向客戶發(fā)放顧客滿意度調(diào)查表，調(diào)查客戶滿意程度完成后應(yīng)由市場部對顧客的意見進(jìn)行分析，明確當(dāng)前顧客不滿意的方面及顧客滿意的趨勢。分析時，還應(yīng)重視顧客日常反饋的信息（包含顧客投訴），以作出綜合評定，確定公司需要改進(jìn)的方面。4.10.3針對公司需要改進(jìn)的方面，市場部應(yīng)組織采取相應(yīng)的措施依據(jù)《不符合糾正措施控制程序》處理。5、相關(guān)文件不符合糾正措施控制程序6、相關(guān)記錄1）標(biāo)書評審表2）合同評審表3）合同管理臺帳4）顧客滿意度調(diào)查表5）顧客滿意度統(tǒng)計分析

采購控制程序XXX-CX-06目的對采購過程及供應(yīng)商進(jìn)行控制，確保所采購的材料符合規(guī)定的要求。范圍適用于材料的采購過程以及相應(yīng)供應(yīng)商的選擇、評價和控制。職責(zé)3.1綜合辦公室負(fù)責(zé)組織供應(yīng)商的評價與選擇及所有材料的采購。3.2綜合辦公室負(fù)責(zé)采購合同的簽訂。3.3綜合辦公室負(fù)責(zé)采購材料的驗證。3.4總經(jīng)理負(fù)責(zé)材料需求采購計劃、采購合同、外包合同的審批。內(nèi)容4.1對供應(yīng)商的選擇和評審4.1.1綜合辦公室根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的需要，通過對材料的質(zhì)量、價格、供貨期等進(jìn)行比較，選擇適合的供應(yīng)商，要求其提供營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、資質(zhì)證件等相關(guān)合法證明資料。4.1.2綜合辦公室還應(yīng)獲得供應(yīng)商出具合格的質(zhì)量保證能力報告或其提供充分的書面材料（如管理體系認(rèn)證書、許可證），證實其質(zhì)量保證能力，提供檢驗報告，方可將其列為候選供應(yīng)商。4.1.3對第一次供應(yīng)材料的供應(yīng)商（低值易耗品除外），除提供充分的書面證明材料外，還需經(jīng)樣品測試及小批量試用，測試合格才能供貨：新供應(yīng)商根據(jù)技術(shù)要求提供少量樣品；綜合辦公室對樣品委托試驗，獲得材料試驗報告；樣品如不合格可再送樣，但最多不能超過兩次；D）樣品驗證合格后，通知供應(yīng)商小批量供貨，經(jīng)檢驗合格后，并試用。E）小批量進(jìn)貨檢驗或試用不合格則取消其供貨資格。4.1.4資料評審、樣品檢驗、小批量試用均合格的供應(yīng)商，可列入《合格供應(yīng)商名冊》，報主管經(jīng)理審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，作為選擇供應(yīng)商的主要依據(jù)。4.2合格供應(yīng)商的控制4.2.1合格供應(yīng)商名錄，綜合辦公室應(yīng)每年更新，作為其選擇供應(yīng)商和分包方的依據(jù)。4.2.2綜合辦公室每年組織對供應(yīng)商的供貨質(zhì)量和交期、價格狀況進(jìn)行評價，填寫《供方評價表》，報主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。評價項目包含質(zhì)量評價、交期評價和配合度評價。4.2.3經(jīng)過考評對符合規(guī)定要求的供應(yīng)商可以繼續(xù)合作，不合格的供應(yīng)商對其停止業(yè)務(wù)合作。4.3采購控制4.3.1對于項目所需要的材料，技術(shù)部依據(jù)項目進(jìn)度提前三天提供《材料需用采購計劃》轉(zhuǎn)綜合辦公室結(jié)合庫存數(shù)量計算出采購量填寫在材料需用采購計劃。4.3.2綜合辦公室通過市場調(diào)研、上網(wǎng)查詢、同行業(yè)對比等方式獲得施工材料的價格信息，與所有相關(guān)供應(yīng)商確認(rèn)其目前的價格。4.3.3綜合辦公室按照需用采購計劃內(nèi)容依據(jù)合格供應(yīng)商名錄及價格信息選擇供應(yīng)商，填寫《材料需用采購計劃》上，并計算每批材料的采購金，報經(jīng)理審批后采購。4.3.4綜合辦公室依據(jù)材料采購計劃通知供應(yīng)商備貨，第一次業(yè)務(wù)往來的供應(yīng)商和主材供應(yīng)商應(yīng)與其簽訂采購合同。4.3.5采購人員應(yīng)及時跟催供應(yīng)商，保證其按期交貨。4.4采購材料的驗證4.4.1材料到達(dá)后，綜合辦公室依據(jù)采購計劃核對品名、規(guī)格和數(shù)量，進(jìn)行驗證。4.4.2檢驗人員對材料品名、規(guī)格和數(shù)量進(jìn)行檢查，對供應(yīng)商提供的質(zhì)量證明資料（質(zhì)檢報告、合格證）進(jìn)行驗證。4.4.3驗收合格的材料，由綜合辦公室辦理入庫手續(xù)。相關(guān)文件相關(guān)記錄合格供應(yīng)商名錄供應(yīng)商調(diào)查表材料驗收記錄供方評價表

內(nèi)部審核程序XXX-CX-071、 目的 確保體系及工程持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，完善和提高管理體系的運行效果及提高。2、 適用范圍 本程序適用于本公司管理體系審核。3、 職責(zé)3.1總經(jīng)理指導(dǎo)具體審核工作，并負(fù)責(zé)審核小組的組成；3.2綜合辦公室負(fù)責(zé)審核計劃的編制并跟催審核進(jìn)程；3.3內(nèi)審人員負(fù)責(zé)對各部門進(jìn)行審核和糾正預(yù)防措施的驗證；3.4各部門配合審核小組開展工作，服從其安排。4、 工作內(nèi)容4.1審核時機(jī)內(nèi)部審核包含定期審核和不定期審核。4.1.1定期審核是指對于管理體系全面審核，至少每間隔12個月一次；4.1.2不定期審核主要包含以下幾個方面，審核范圍可以是全部，也可以是部分。市場需求時；重大的組織變動后；總經(jīng)理或總經(jīng)理認(rèn)為有必要時。4.2審核計劃由綜合辦公室在按審核年度安排具體內(nèi)審，經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。4.3審核小組由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織和確定審核小組，并任命審核小組組長。審核小組人員要求如下：4.3.1審核小組人員須經(jīng)過培訓(xùn)且具內(nèi)審能力；4.3.2審核小組至少兩人，以確保審核人員與被審核部門的相對獨立性。4.3.3審核組長必須具備策劃、組織、交流、領(lǐng)導(dǎo)能力。4.4審核內(nèi)容4.4.1審核依據(jù)A）審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)為GB/T19001-2016（質(zhì)量管理體系-要求）。審核依據(jù)的文件為管理體系適用法律法規(guī)、合同和公司制定的手冊、程序文件和作業(yè)文件。4.4.2審核內(nèi)容組織機(jī)構(gòu)；程序文件和作業(yè)文件；人員、設(shè)備和材料資源配備；工作區(qū)域、經(jīng)營活動過程；上次審核發(fā)現(xiàn)不符合的再確認(rèn)；記錄和報告。4.5審核準(zhǔn)備審核組長依據(jù)審核人員、審核范圍編寫《審核計劃》，報總經(jīng)理批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后的審核計劃分發(fā)到各部門。審核計劃應(yīng)包括：A）審核目的、范圍；B）審核的標(biāo)準(zhǔn)條款和程序文件；C）審核小組的組成人員；D） 審核時間和審核員工作安排。4.5.2受審核部門如對審核計劃有異議時，在接到通知兩天內(nèi)與審核組協(xié)商，更改審核計劃必須經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)生效。4.5.3審核人員依據(jù)審核工作計劃的安排準(zhǔn)備審核查核項目。4.6審核實施4.6.1 審核組長主持首次會議，明確審核目的，范圍及其它事項。4.6.2審核員依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和程序文件，通過看、聽、查、問的方法，收集證據(jù)，檢查內(nèi)部質(zhì)量運行情況，確保審核的公正性、客觀性。審核員應(yīng)將審查情況記錄在《內(nèi)部審核記錄表》。4.6.3審核過程中發(fā)現(xiàn)不符合項，審核員應(yīng)讓被審核單位的相關(guān)人員確認(rèn)，以保證不符合完全被理解，以便于糾正。4.6.4在審核完成后，審核組長應(yīng)主持召開末次會議，總經(jīng)理、審核組成員和各部門負(fù)責(zé)人參加，由審核組報告審核狀況以及不符合的開出情況，并提出糾正要求，以使各相關(guān)負(fù)責(zé)人明了。4.6.4審核人員應(yīng)依據(jù)審核情況和末次會議的內(nèi)容針對不符合項填寫《不符合項報告》，由被審核部門確認(rèn)后轉(zhuǎn)交其進(jìn)行分析改善。4.6.5受審核部門在接到報告一周之內(nèi)，對不符合的項目制訂和實施糾正措施。若不能在一周內(nèi)完成糾正措施。應(yīng)與審核組長取得聯(lián)系，經(jīng)審核組長同意，方可延長糾正措施期限。4.6.6審核人員在規(guī)定的時間內(nèi)對受審部門的糾正措施實施效果進(jìn)行跟蹤驗證。4.6.7審核人員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將審核記錄表和不符合項報告表交給審核組長。4.6.8審核組長根據(jù)審核內(nèi)容編制《審核報告》，并報送總經(jīng)理批準(zhǔn)后，將所有審核記錄轉(zhuǎn)綜合辦公室歸檔，綜合辦公室應(yīng)將審核報告下發(fā)各部門。4.6.9 內(nèi)部審核報告由綜合辦公室提交管理評審。5、相關(guān)文件無6、相關(guān)記錄1）審核計劃2）內(nèi)部審核記錄表3）不符合項報告4）審核報告4）首末次會議簽到表

不合格輸出控制程序XXX-CX-081、目的對不合格輸出進(jìn)行控制，確保不符合要求的輸出得到識別和控制，防止非預(yù)期的交付和使用。2、范圍凡公司經(jīng)營活動、產(chǎn)品和服務(wù)提供過程中出現(xiàn)的不合格輸出識別和控制均適用。職責(zé)3.1綜合辦公室對管理體系運行情況實施檢查，識別和控制管理體系運行中的不合格輸出。3.2各部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)出現(xiàn)的不合格輸出的識別和控制。3.3市場部識別和控制顧客調(diào)查、顧客投訴、顧客反饋的不合格輸出。3.4技術(shù)部識別和控制產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的不合格輸出。3.5綜合辦公室負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督不合格輸出的處理，并對其跟蹤驗證。4、工作程序4.1不合格輸出的分類4.1.1嚴(yán)重不合格輸出：造成或可能造成重大事故、重大經(jīng)濟(jì)損失和顧客投訴；4.1.2一般不合格輸出：影響輕微的，偶然的、孤立的。4.2不合格輸出的識別和判定各部門通過監(jiān)視和測量，分析和評價本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)偏離或有趨勢偏離規(guī)定范圍的不合格輸出予以識別。不合格輸出的性質(zhì)依據(jù)不合格輸出的影響進(jìn)行判定，針對不合格輸出的性質(zhì)采取適當(dāng)?shù)拇胧Σ缓细褫敵鰧嵤┘m正措施，具體執(zhí)行《不符合糾正措施控制程序》。4.3不合格輸出的標(biāo)識和處理a)凡識別的不合格輸出，各部門應(yīng)及時進(jìn)行相應(yīng)的、詳細(xì)明確的記錄標(biāo)識。b)產(chǎn)品和服務(wù)交付后發(fā)現(xiàn)有不合格，市場部應(yīng)立即通知客戶采取適當(dāng)措施，防止造成更嚴(yán)重的不合格，待有關(guān)處置措施確定后方能投入使用。4.4不合格輸出的評審和處理a)不合格輸出處理情況在公司例會上對控制不合格輸出采取的措施進(jìn)行跟蹤評價。b)不合格輸出由綜合辦公室審批不合格輸出的處理意見。c)綜合辦公室對不合格輸出采取糾正措施的實施情況實施監(jiān)督。d)綜合辦公室負(fù)責(zé)評審不合格輸出實施糾正措施的有效性。e)所有不合格輸出控制應(yīng)有記錄，包括對采取措施評審和驗證的意見。4.5不合格輸出處理的方式a)采取糾正措施。b)對提供的產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行隔離、限制、退貨或暫停。c)告知顧客以防止不合格輸出的非預(yù)期使用。d)評審不合格輸出，確定是否采取讓步接收。4.6不合格輸出的處置權(quán)限a)對一般的不合格輸出由所在部門組織評審和處置。b)對重大不合格輸出應(yīng)及時上報公司，由公司組織有關(guān)部門評審和處置。c)對不合格輸出采取糾正措施后，綜合辦公室應(yīng)及時驗證其是否符合要求。d)對需降級使用的不合格輸出，必須經(jīng)公司評審，總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。e)所有不合格輸出的評審和處置都應(yīng)保留不合格輸出采取措施的記錄，包括有關(guān)批準(zhǔn)的記錄。4.7交付后的不合格品對產(chǎn)品和服務(wù)交付或投入使用后發(fā)現(xiàn)的不合格，應(yīng)作為重大不合格處理，市場部應(yīng)及時組織調(diào)查，責(zé)成相應(yīng)部門采取糾正措施，按《不符合糾正措施控制程序》實施控制；市場部應(yīng)及時與顧客協(xié)商處理辦法，采取符合要求的措施贏得顧客滿意。5相關(guān)文件《不符合糾正措施控制程序》6相關(guān)記錄《不合格報告》

不符合糾正措施控制程序XXX-CX-091目的為了消除已存在或潛在不符合及其原因，采取糾正措施，防止不符合發(fā)生。實現(xiàn)管理體系持續(xù)改進(jìn)，特制定本程序。2范圍本程序適用于公司所有影響經(jīng)營活動的不符合、糾正措施的控制。3職責(zé)3.1綜合辦公室是本程序的歸口管理部門，負(fù)責(zé)體系運行中不符合、糾正措施的管理，督促糾正措施的實施和效果驗證，必要時納入體系文件予以鞏固。3.2市場部負(fù)責(zé)銷售服務(wù)過程中不符合、糾正措施的管理，督促糾正措施的實施和效果驗證，并對長期性使用的措施納入文件予以鞏固。3.3各責(zé)任部門負(fù)責(zé)不符合的原因分析，并針對原因制定并實施糾正措施，并作好實施記錄。4工作程序4.1不符合(包括潛在不符合)的確定各部門和單位應(yīng)從以下方面搜集信息，以確定各類不符合。a)各類監(jiān)視和測量結(jié)果；b)內(nèi)部審核、外部審核和管理評審結(jié)果；c)顧客和相關(guān)方的報怨、投訴；d)數(shù)據(jù)分析的結(jié)果；e)自我評價的結(jié)果。4.2糾正措施制定與實施4.1.2發(fā)生質(zhì)量事故后，除按政府事故調(diào)查組的處置，綜合辦公室應(yīng)召開會議研究事故原因，制定相應(yīng)的糾正措施，杜絕質(zhì)量事故的再次發(fā)生。4.2.2對于過失、失職、瀆職的作業(yè)人員，應(yīng)鑒別不符合的原因、性質(zhì)和后果嚴(yán)重程序，采取不同的處置方式：a)對輕微過失人員進(jìn)行思想教育，需要時進(jìn)行培訓(xùn)；b)過失嚴(yán)重的人員除了進(jìn)行思想教育和必要的培訓(xùn)外，還要給予適當(dāng)?shù)奶幏趾徒?jīng)濟(jì)處罰；c)對于嚴(yán)重瀆職人員應(yīng)根據(jù)情況分別給予處分、處罰、調(diào)離、解聘和訴諸法律。4.2.3相關(guān)的部門和單位應(yīng)評審識別實際和潛在不符合，調(diào)查分析實際和潛在不符合原因，評價確保不符合不再發(fā)生或不發(fā)生的措施要求，填寫《糾正措施記錄》。4.2.4存在不符合部門應(yīng)確定和實施糾正措施，以消除不符合的原因，防止不符合的發(fā)生，糾正措施應(yīng)與問題的嚴(yán)重性、影響程度和面臨的風(fēng)險相適應(yīng)。4.2.5采取糾正措施前，主管部門應(yīng)先通過風(fēng)險評價過程進(jìn)行評審，對實施糾正措施可能帶來的風(fēng)險進(jìn)行識別與控制。4.2.6糾正措施由主管部門審核，報管理者代表批準(zhǔn)后實施。4.2.7對重大不符合，由管理者代表親自主持分析潛在不符合的原因，并做出改善資源的條件，改變過程和方法，配置控制手段等管理體系的重大決策。4.3糾正措施的評審4.3.1各主管部門負(fù)責(zé)糾正措施實施效果的跟蹤驗證，進(jìn)行糾正措施跟蹤驗證時，應(yīng)注意以下問題：a)是否對不符合進(jìn)行了原因分析，是否對出現(xiàn)不符合的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行了調(diào)查，記錄數(shù)據(jù)資料是否齊全；b)是否針對不符合原因制定糾正措施、整改方案和具體的實施計劃，是否落實到項目、目標(biāo)、手段、時間和負(fù)責(zé)人；c)糾正措施是否達(dá)到預(yù)期的目的，糾正措施的結(jié)果是否有效。4.3.2在驗證無效或效果不明顯時，應(yīng)由綜合辦公室重新組織調(diào)查、分析，并與有關(guān)部門配合，研究采取新的糾正措施，直至問題解決。4.3.3通過有效性評價后的永久性措施，應(yīng)由綜合辦公室負(fù)責(zé)對相關(guān)文件進(jìn)行更改，按《文件控制程序》規(guī)定執(zhí)行。4.4對重大問題采取的糾正措施的有關(guān)資料作為管理評審的輸入資料，由綜合辦公室提交管理評審。5相關(guān)文件《文件控制程序》6相關(guān)記錄《糾正措施記錄》風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對控制程序XXX-CX-10目的為建立風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機(jī)遇管理措施，增強(qiáng)抗風(fēng)險能力，并為在管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。范圍本程序適用于在公司管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動包括：業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；b.供應(yīng)商和外包方評審和采購控制過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；c.產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險和機(jī)遇管理；d.監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；e.設(shè)施設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；f.不合格的處置及糾正措施的執(zhí)行和驗證過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；g.持續(xù)改進(jìn)過程的風(fēng)險和機(jī)遇管理；h.當(dāng)適用時，也可適用于對公司管理過程中應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的控制提供操作指南。職責(zé)3.1總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險管理所需資源的提供，包括人員、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險和機(jī)遇的確定，并按審核年度對風(fēng)險和機(jī)遇管理的評審。3.2綜合辦公室：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對控制程序，并進(jìn)行維護(hù)。負(fù)責(zé)按本文件所要求的周期組織實施風(fēng)險和機(jī)遇的評審，落實跟進(jìn)風(fēng)險和機(jī)遇評估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實措施的有效性，負(fù)責(zé)風(fēng)險評估及應(yīng)對風(fēng)險的策劃和應(yīng)對風(fēng)險措施的執(zhí)行和監(jiān)督。3.3各部門：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險和機(jī)遇評估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。定義4.1風(fēng)險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)各種不確定性事件。4.2機(jī)遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。4.3風(fēng)險評估：在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評估的工作。即，風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。4.4風(fēng)險規(guī)避：風(fēng)險規(guī)避是風(fēng)險應(yīng)對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個方面。4.5風(fēng)險降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險，應(yīng)保留采取措施的記錄，以便后期重復(fù)發(fā)生時作為改善的依據(jù)。4.6風(fēng)險接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件。4.7內(nèi)部風(fēng)險：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險,例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等。4.8外部風(fēng)險：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險，例如政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等。4.9風(fēng)險嚴(yán)重度：風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。4.10風(fēng)險發(fā)生頻度：風(fēng)險出現(xiàn)的頻率或者概率。4.11風(fēng)險系數(shù)：風(fēng)險系數(shù)用于評定是否對已識別的風(fēng)險采取措施，風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度x風(fēng)險發(fā)生頻度。5.作業(yè)內(nèi)容5.1風(fēng)險和機(jī)遇管理策劃為全面識別企業(yè)經(jīng)營管理活動中存在的風(fēng)險和機(jī)遇，技術(shù)部應(yīng)建立識別和應(yīng)對的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險，并將評估的結(jié)果記錄在《風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表》。在風(fēng)險和機(jī)遇的識別和應(yīng)對過程中，責(zé)任部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險過程和人員存在的風(fēng)險進(jìn)行逐一的篩選識別，風(fēng)險識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)險：a.產(chǎn)品和服務(wù)適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險；b.產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)過程中的安全風(fēng)險；c.設(shè)施設(shè)備對產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量造成的風(fēng)險；5.2建立風(fēng)險機(jī)遇管理團(tuán)隊5.2.1建立分風(fēng)險和機(jī)遇評估小組風(fēng)險識別活動的開展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動，各部門在進(jìn)行風(fēng)險識別和評估過程中應(yīng)通過集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的，在此之前應(yīng)建立一個“風(fēng)險和機(jī)遇評估小組”，總經(jīng)理應(yīng)通過授權(quán)，賦予該“風(fēng)險和機(jī)遇評估小組”以下的職責(zé)：a.組織實施風(fēng)險和機(jī)遇分析和評估；b.制定風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施并落實執(zhí)行；c.組織實施風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果驗證。在“風(fēng)險和機(jī)遇評估小組”中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險和機(jī)遇的識別的控制管理，并賦予評估小組組長以下職責(zé)：a.策劃并實施風(fēng)險和機(jī)遇的管理，并編制《風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表》。b.組織實施風(fēng)險和機(jī)遇的評估分析；c.針對識別的風(fēng)險和機(jī)遇制定應(yīng)對措施并落實；5.2.2風(fēng)險管理團(tuán)隊人員的任職要求為確保參與風(fēng)險和機(jī)遇識別和評估的人員，其人員能夠勝任并且參與本部門的風(fēng)險和機(jī)遇的識別和制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，風(fēng)險和機(jī)遇評估小組人員應(yīng)具備以下的能力：a.熟悉其所在部門的所有流程；b.有一定的組織協(xié)調(diào)能力；c.熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險分析和評估。5.3風(fēng)險管理計劃評估小組組長應(yīng)組織策劃風(fēng)險管理計劃并編制《風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表》表，指導(dǎo)風(fēng)險和機(jī)遇的識別和風(fēng)險評估，以及對風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則規(guī)定，編制《風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表》時，應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：a.識別風(fēng)險和機(jī)遇的范圍，判定和描述適用的壽命周期階段；

b.職責(zé)和權(quán)限的分配；c.風(fēng)險管理活動的評審要求；d.風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計時的可接受風(fēng)險準(zhǔn)則；

e.驗證活動；f.有關(guān)風(fēng)險和機(jī)遇識別和風(fēng)險評估信息收集和評審的活動。5.4風(fēng)險評估對已識別的風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評價，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準(zhǔn)則進(jìn)行評價確認(rèn)，風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險系數(shù)，根據(jù)風(fēng)險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的措施。5.4.1風(fēng)險的嚴(yán)重程度評價準(zhǔn)則風(fēng)險嚴(yán)重度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化,若潛在風(fēng)險發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：a.法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；b.風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害；c.財產(chǎn)損失的多少;d.是否會導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；e.對企業(yè)形象的損害程度。注：在對風(fēng)險進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風(fēng)險采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險乃至完全消除的目的。為便于識別風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險嚴(yán)重度分為以下五類：a.非常嚴(yán)重，b.嚴(yán)重，c.較嚴(yán)重，d.一般，e.輕微；下表為依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價時，下表作為評價風(fēng)險嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求人身傷害財產(chǎn)損失

（萬元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象嚴(yán)重等級非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)、國際/國家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等財產(chǎn)損失≥10不可恢復(fù)重大國際、國內(nèi)影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間≥3個月10＜財產(chǎn)損失≥5需較長時間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間＜3個月5＜財產(chǎn)損失≥0.5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷,包扎即可財產(chǎn)損失＜0.5可短時恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴(yán)重度級別更高時，依據(jù)嚴(yán)重級別高的因素作為風(fēng)險嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入《風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表》中。5.4.2風(fēng)險的發(fā)生頻率評價準(zhǔn)則風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險頻度定義為5級，如下所示：a.極少發(fā)生；b.很少發(fā)生；c.偶爾發(fā)生;d.有時發(fā)生；e.經(jīng)常發(fā)生；通過對上述的不確定因素進(jìn)行評價風(fēng)險發(fā)生的頻度，風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率≤0.001%1很少發(fā)生0.001%＜發(fā)生概率≤0.1%2偶爾發(fā)生0.1%＜發(fā)生概率≤1%3有時發(fā)生1%＜發(fā)生概率≤10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率≥10%5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入《風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表》中。5.4.3風(fēng)險的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險可接受準(zhǔn)則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受，通過對風(fēng)險的嚴(yán)重度和風(fēng)險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是否對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)的計算如下公式：風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度等級*風(fēng)險頻度等級風(fēng)險系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險應(yīng)采取的措施，如下表要求:發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)達(dá)到一定值時應(yīng)對風(fēng)險采取的措施：風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級及應(yīng)采取的措施風(fēng)險等級風(fēng)險措施15-25高風(fēng)險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險5-15一般風(fēng)險需采取措施降低風(fēng)險1-5低風(fēng)險風(fēng)險較低,當(dāng)采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引起的損失較大時,接受風(fēng)險風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)制定風(fēng)險規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險時,應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低措施，降低潛在風(fēng)險所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險系數(shù)后，對風(fēng)險等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險應(yīng)對措施對照表：發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險較嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險一般低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險輕微低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險在進(jìn)行風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險措施的實施情況的記錄，風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在《風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表》中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。5.4風(fēng)險應(yīng)對各實施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險進(jìn)行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險的目的，風(fēng)險應(yīng)對的方法包括：a.風(fēng)險接受；b.風(fēng)險降低；c.風(fēng)險規(guī)避。對風(fēng)險所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險的方法的成本高出風(fēng)險存在時造成損失時，再選擇采取降低風(fēng)險或者風(fēng)險接受的風(fēng)險應(yīng)對方法。5.4.1風(fēng)險接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時可采取接受風(fēng)險的方法：a.采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b.造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險；c.既無有效的風(fēng)險降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時；d.按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于5的低風(fēng)險。5.4.2風(fēng)險降低風(fēng)險降低即采取措施降低潛在風(fēng)險所帶來的損壞或損失，風(fēng)險評估實施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險降低措施降低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可采取風(fēng)險降低方法：a.采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b.無法消除風(fēng)險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險時；c.按本文件要求風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險。5.4.3風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個方面：5.4.4風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險識別和評估活動是用于識別風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險系數(shù)過高時應(yīng)采取風(fēng)險進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險，以減少風(fēng)險所帶來的危害或損失。風(fēng)險評估實施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a.制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；b.制定的措施應(yīng)落實到個人，每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c.應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效的落實。5.5風(fēng)險和機(jī)遇的評審技術(shù)部應(yīng)按制定的周期組織實施對風(fēng)險和機(jī)遇的評審，以驗證其有效性。風(fēng)險和機(jī)遇的評審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：a.風(fēng)險和機(jī)遇的識別是否有效且完善；b.風(fēng)險應(yīng)對措施的完成情況和進(jìn)度；d.對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。5.5.1風(fēng)險和機(jī)遇評審的策劃風(fēng)險和機(jī)遇評審應(yīng)每年度至少實施一次評審，以驗證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險和風(fēng)險評審的次數(shù)：a.與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時；b.組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時；c.發(fā)生重大質(zhì)量事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時；d.第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評審需要時；e.其他情況需要時。5.5.2風(fēng)險和機(jī)遇評審的實施5.5.2.1實施前的準(zhǔn)備在風(fēng)險和機(jī)遇評審會議之前,各部門應(yīng)整理本部門對風(fēng)險和機(jī)遇分析的資料,包括風(fēng)險識別風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對的內(nèi)容以及風(fēng)險應(yīng)對所采取措施的結(jié)果等記錄進(jìn)行匯總分析。5.5.2.2風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)是的實施技術(shù)部按策劃的要求組織各部門實施對風(fēng)險和機(jī)遇的評審，技術(shù)部應(yīng)保留評審的記錄以及評審所確定的決議，包括后續(xù)的改善機(jī)會。風(fēng)險和機(jī)遇的評審應(yīng)形成包含但不限于以下方面的內(nèi)容：a.風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表；b.持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會；c.剩余風(fēng)險分析及改進(jìn)措施。6.引用文件6.1《記錄控制程序》引用表單7.1《風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表》組織環(huán)境分析控制程序XXX-CX-111目的為滿足GB/T19001-201標(biāo)準(zhǔn)4.1理解組織及其環(huán)境的要求，確定與本公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)部和外部因素，對其進(jìn)行有效控制。2范圍適用于對本公司經(jīng)營環(huán)境內(nèi)外部因素識別、評價。3職責(zé)3.1綜合辦公室為本程序的歸口管理部門，負(fù)責(zé)本公司的內(nèi)外部環(huán)境分析、評價。3.2綜合辦公室負(fù)責(zé)內(nèi)部環(huán)境中組織價值觀、組織知識、組織文化、人力因素、組織治理相關(guān)因素的分析、評價。3.3綜合辦公室負(fù)責(zé)內(nèi)部環(huán)境中基礎(chǔ)設(shè)施的分析、評價。3.4綜合辦公室負(fù)責(zé)內(nèi)部環(huán)境中管理體系績效的分析、評價。3.5市場部負(fù)責(zé)外部環(huán)境中顧客滿意的分析、評價。3.6綜合辦公室負(fù)責(zé)外部供方績效的分析、評價。3.7綜合辦公室負(fù)責(zé)外部來自于國際、國內(nèi)、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟(jì)因素的分析、評價。3.8技術(shù)部負(fù)責(zé)過程運行環(huán)境、施工績效的分析、評價。3.9綜合辦公室負(fù)責(zé)內(nèi)部環(huán)境中財務(wù)因素的分析、評價。3.10技術(shù)部負(fù)責(zé)內(nèi)部環(huán)境中施工技術(shù)水平因素的分析、評價。4程序4.1綜合辦公室負(fù)責(zé)組織實施公司內(nèi)外部環(huán)境分析、評價工作。通常情況下，每年按審核年度至少進(jìn)行一次，每次時間間隔不超過12個月。如遇到內(nèi)外部環(huán)境變化，可臨時組織公司內(nèi)外部環(huán)境分析和評價。4.2各部門負(fù)責(zé)收集相關(guān)數(shù)據(jù)提交綜合辦公室，進(jìn)行相應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的分析、評價。4.3組織環(huán)境分析、評價4.3.1SWOT分析模型是用來確定企業(yè)自身的競爭優(yōu)勢、競爭劣勢、機(jī)會和威脅，從而將公司的戰(zhàn)略與公司內(nèi)部資源、外部環(huán)境有機(jī)地結(jié)合起來的一種科學(xué)的分析方法。SWOT分析，即基于內(nèi)外部競爭環(huán)境和競爭條件下的態(tài)勢分析，就是將與研究對象密切相關(guān)的各種主要內(nèi)部優(yōu)勢、劣勢和外部的機(jī)會和威脅等，通過調(diào)查列舉出來，并依照矩陣形式排列，然后用系統(tǒng)分析的思想，把各種因素相互匹配起來加以分析。優(yōu)勢，是組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部因素，具體包括：有利的競爭態(tài)勢；充足的財政來源；良好的企業(yè)形象；技術(shù)力量；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；產(chǎn)品質(zhì)量；市場份額；成本優(yōu)勢；廣告攻勢等。劣勢，也是組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部因素，具體包括：設(shè)備老化；管理混亂；缺少關(guān)鍵技術(shù)；研究開發(fā)落后；資金短缺；經(jīng)營不善；產(chǎn)品積壓；競爭力差等。機(jī)會，是組織機(jī)構(gòu)的外部因素，具體包括：新產(chǎn)品；新市場；新需求；外國市場壁壘解除；競爭對手失誤等。威脅，也是組織機(jī)構(gòu)的外部因素，具體包括：新的競爭對手；替代產(chǎn)品增多；市場緊縮；行業(yè)政策變化；經(jīng)濟(jì)衰退；客戶偏好改變；突發(fā)事件等。4.3.2構(gòu)造SWOT矩陣將調(diào)查得出的各種因素根據(jù)輕重緩急或影響程度等排序方式，構(gòu)造SWOT矩陣。在此過程中，將那些對公司發(fā)展有直接的、重要的、大量的、迫切的、久遠(yuǎn)的影響因素優(yōu)先排列出來，而將那些間接的、次要的、少許的、不急的、短暫的影響因素排列在后面。4.3.3針對公司環(huán)境分析、評價過程中識別出的風(fēng)險和機(jī)遇按照《風(fēng)險評估和管理控制程序》執(zhí)行。4.3.5綜合辦公室負(fù)責(zé)編制公司環(huán)境分析報告，并將經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)后公司環(huán)境分析報告發(fā)至有關(guān)部門。4.4綜合辦公室負(fù)責(zé)保存公司環(huán)境分析、評價相關(guān)的記錄。5相關(guān)文件《風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對控制程序》6記錄環(huán)境分析報告SWOT分析矩陣相關(guān)方需求和期望控制程序XXX-CX-121目的為保證公司管理體系的策劃能實現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果，識別、監(jiān)視并評審與公司的宗旨、戰(zhàn)略方向相關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境；識別、監(jiān)視并評審與公司管理體系有關(guān)的相關(guān)方的需求和期望；根據(jù)內(nèi)外部因素與相關(guān)方期望或要求，結(jié)合本公司已有的優(yōu)勢和劣勢，識別出風(fēng)險和機(jī)會；針對識別的風(fēng)險和機(jī)會，策劃應(yīng)對措施。2范圍適用管理體系所有相關(guān)方的需求和期望。3職責(zé)3.1綜合辦公室：確定組織相關(guān)方需求和期望。3.2總經(jīng)理：批準(zhǔn)風(fēng)險和機(jī)會的應(yīng)對措施。3.3綜合辦公室：組織相關(guān)方需求和期望的識別評價、并擬定應(yīng)對措施。3.4各部門：配合綜合辦公室進(jìn)行相關(guān)方需求和期望的識別評價、并擬定應(yīng)對措施。4程序4.1相關(guān)方需求和期望的管理4.2.1相關(guān)方需求和期望的識別與評估：相關(guān)方包括但不限于顧客、所有者、組織中的成員、供應(yīng)商、銀行、工會、合伙人、競爭對手、社會團(tuán)體、行業(yè)協(xié)會、國家和政府部門。在每年的管理評審前，由綜合辦公室組織進(jìn)行相關(guān)方需求和期望的識別和評審。4.2.2綜合辦公室將識別結(jié)果登記在《相關(guān)方期望或要求識別表》。4.2.3相關(guān)方需求和期望監(jiān)測與更新：綜合辦公室每年在管理評審前組織一次全面的相關(guān)方需求的識別與評審。4.2.4各部門在獲得內(nèi)外部環(huán)境要素信息變化時，應(yīng)及時告知綜合辦公室，由綜合辦公室對《相關(guān)方需求和期望識別表》進(jìn)行修訂。4.3每次管理評審前，綜合辦公室匯總企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境要素情況及相關(guān)方的需求和期望的相關(guān)資料，并提交管理評審。5.相關(guān)文件：無6記錄表單：6.1相關(guān)方期望或要求識別表組織知識控制程序XXX-CX-131、目的為了實現(xiàn)企業(yè)知識在內(nèi)部的共享、積累、有序傳遞和有效應(yīng)用，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，特制定本程序。2、適用范圍適用于公司內(nèi)部知識的交流和共享的管理、外部知識管理、企業(yè)知識資產(chǎn)的管理與控制。3、定義3.1知識管理：組織對顯性和隱性知識進(jìn)行收集和整合、積累保存、有序傳遞、共享交流和提供應(yīng)用的一系列規(guī)范的活動。3.2內(nèi)部知識：是在企業(yè)經(jīng)營過程中產(chǎn)生的、經(jīng)過歸納整理、符合企業(yè)發(fā)展方向，有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)效益的一系列形成文件化的知識。內(nèi)部知識主要包括，但不限于：企業(yè)管理知識、專業(yè)技術(shù)知識、市場營銷知識、成功經(jīng)驗總結(jié)、失敗教訓(xùn)案例、培訓(xùn)心得體會等。3.3外部知識：是企業(yè)從公司外部（國內(nèi)/國外、各行/各業(yè)）搜集，經(jīng)過歸納整理，符合企業(yè)發(fā)展方向，有利于技術(shù)創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)效益的一系列形成文件化的知識。外部知識主要包括，但不限于：外來技術(shù)資料、市場信息、學(xué)術(shù)交流、專業(yè)會議、從顧客或外部供方處收集來的知識等。4、職責(zé)4.1綜合辦公室負(fù)責(zé)公司知識管理的協(xié)調(diào)工作。4.2綜合辦公室負(fù)責(zé)公司所有制度文件和資料的管理。4.3綜合辦公室負(fù)責(zé)公司無形資產(chǎn)的管理。4.4各所負(fù)責(zé)技術(shù)文件、各級標(biāo)準(zhǔn)及專利的管理與控制。4.5市場部負(fù)責(zé)市場信息的收集及顧客相關(guān)方信息的收集與管理控制；4.6各部門負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域范圍內(nèi)的知識的收集、整理和發(fā)布。5、作業(yè)程序5.1內(nèi)部知識管理信息系統(tǒng)的建設(shè)5.1.1建立內(nèi)部信息網(wǎng)以便于員工進(jìn)行知識交流5.1.2利用各種知識數(shù)據(jù)庫、專利數(shù)據(jù)庫存放和積累信息，從而在企業(yè)內(nèi)部營造有利于員工生成、交流和驗證知識的環(huán)境，并要求員工主動進(jìn)行知識積累與交流5.2內(nèi)部知識的積累與交流5.2.1內(nèi)部知識可分為公司信息、專業(yè)技術(shù)知識、項目積累三大類。（1）公司信息包括手冊、管理制度、程序文件、操作規(guī)程、報告與公司信息公告，管理制度規(guī)定了企業(yè)各項功能的運作和發(fā)展原則及要求；程序文件用于描述各部門為實現(xiàn)公司經(jīng)營目標(biāo)，開展各項工作的程序；公司信息公告是公司事件的宣傳窗口，也是員工交流的園地。（2）專業(yè)技術(shù)包括研發(fā)（前期研發(fā)方法、流程、技術(shù)、新技術(shù)的研究）、過程控制技術(shù)（工藝、施工技術(shù)等）與工程應(yīng)用的經(jīng)驗教訓(xùn)積累。（3）項目積累指各項目進(jìn)程中的經(jīng)驗教訓(xùn)積累，包括不符合項的關(guān)閉、顧客反饋、投訴處理等。5.2.2公司信息由綜合辦公室負(fù)責(zé)收集、整理與發(fā)布5.2.3專業(yè)技術(shù)知識分為研發(fā)、技術(shù)知識與工程應(yīng)用知識兩類：（1）技術(shù)知識由各所負(fù)責(zé)收集、整理與發(fā)布，每個技術(shù)人員都有責(zé)任主動完善該信息庫。（2）工程應(yīng)用知識由技術(shù)部負(fù)責(zé)收集、整理與發(fā)布，每個項目參與工程師都有責(zé)任主動完善該信息庫5.2.4項目積累由技術(shù)部負(fù)責(zé)收集、整理與發(fā)布，每個項目參與人員都有責(zé)任主動完善該信息庫。5.3外部知識的積累與交流5.3.1外部知識可分為外來資料、市場信息兩大類：（1）外來資料包括供應(yīng)商、用戶和競爭對手等利益相關(guān)者的動向報告，專家、顧客意見的采集，技術(shù)動態(tài)的跟蹤，行業(yè)領(lǐng)先者的最佳實踐調(diào)查等。（2）市場信息包括國家有關(guān)宏觀信息、行業(yè)信息、市場動態(tài)、客戶信息等5.3.2外來資料應(yīng)與內(nèi)部資料相融合，由公司內(nèi)部信息系統(tǒng)負(fù)責(zé)管理傳遞5.