*工程

職業健康安全環境管理檔案指南

(2018:B版)

**工程項目總項目安全部

二O一八年一月

前s

1.為規范*工程總項目及各分部職業健康安全/環境保護管理工

作，使內業資料統一化、標準化，根據*市市政工程安全管理檔案、

上級公司檔案管理、標準化手冊相關的相關要求，結合本項目特點，

特制定本指南。

2.本指南適用于總項目、各分部。

3.本指南為推薦性規定，各單位結合各自實際參考使用。各單位

要進一步規范職業健康安全/環境保護內業資料管理，做到簡便、清

晰、合規，形成規范統一的內業資料。

4.本指南按照總項目《職業健康安全環境管理制度》的順序，提

供相關的表格樣式。

5.在使用本指南過程中，希望大家積極提供寶貴建議，促進其改

進、完善。

一、基本要求

1.各分部內業資料必須使用藍色塑料檔案盒，設置檔案盒標簽

（見附件1）,專人統一管理。

2.資料統一用A4紙張縱向（表格根據需要調整方向）打印，A3

紙按A4折疊。

3內業資料的封皮（全部黑體；資料名稱一號、加粗，其余四號

必須統一（暫定附件2樣式，彩打），各分部名頭統一為“*標識+**

工程項目總項目第*分部）"；

設置目錄，用灰白色拉桿夾裝訂。

4.目錄樣式：

目錄

序號資料名稱備注

5.文字性內業資料（如預案等，不包含各類記錄性表格）的行文

格式：

上下邊距2.54cm、左右邊距3.17cm；

設置頁碼：底端、居中；

行距25磅;

標題字體——宋體小二、加粗、居中；

正文字體一一仿宋四號（一級小標題加粗）、首行縮進2字符、

居中；請參考一**標準化手冊中相關要求。

6.各類記錄性表格的格式：

上下邊距2.5cm,左右邊距2cm；

所有行距均為單倍；

表頭字體——宋體小二、居中、加粗；

表內字體一一宋體五號、居中。

7.各分部的各項職業健康安全環境內業資料原則上由分部相關

人員簽字，壓蓋分部印章。

二、資料清單

資料清單

一、職業健康安全環境常用表格

卷名資料名稱備注

*資質、項目部及各分部成立等文件總項目存檔

職業健康安全環境管理體系圖各自存檔

體系

職業健康安全環境管理領導小組各自存檔

管理

職業健康安全環境管理部門及人員配置總項目

三類人員證書復印件結合各自實際

年度目標管理方案總項目及各分部

目標責任書各自存檔

目標

月度目標自查及考核表各自存檔

管理

年度工作計劃及總結各分部匯總至安全部

安全周報每周一上報

受控性文件清單各自存檔

文件

規章制度匯編統一版本、各自存檔

制度

合規性評價各自存檔，半年1次

責任清單各自存檔

責任責任制考核匯總表各自存檔

制崗位責任制考核表各自存檔

現場安全生產責任區域牌現場

會議議程表各自存檔

會議

會議簽到表（附照片）各自存檔

管理

會議紀要各自存檔

安措投入計劃（總計劃、年計劃、月計劃）各分部匯總至安全部

費投入統計（月、年、開累）財*部提供，安全部存檔

領導帶班計劃分部現場公示牌

帶班帶班記錄本各自記錄存檔

防護用品入庫登記表（安全產品生產許可

勞動

證、產品合格證、檢測報告、廠家備案證復

防護物資部門

印件）

用品

防護用品發放記錄表

特種

作

業

特種作業人員登記表（及復印件）各自存檔，分部周報更新

人

員

五年教育規劃總項目存檔

年度教育培訓計劃各分部匯總至安全部

教育教育培訓記錄各自存檔

培訓教育培訓簽到各自存檔

三級安全教育卡各自存檔

三級教育卡匯總各自存檔

分包單位匯總表總部存檔，分部周報更新

分包單位登記表分部存檔

分包安全環保協議（示范文本）總部存檔

分包分包單位安全教育簽認單分部存檔

管理分包人員入場教育登記表分部存檔

入場教育答卷（身份證、特作證復印件）分部存檔

分包單位三級安全教育答卷（三張卷）分部存檔

分包單位安全環保考核表（每月1次）分部存檔，匯總至安全部

風險施工安全風險評估報告總項目負責

管理風險評價會簽單各自存檔

職業健康安全風險辨識評價表各分部匯總至安全部

重大職業健康安全風險控制清單各分部匯總至安全部

月度安全風險分析及預警總項目月度會

周安全風險分析各分部周報體現，總部平臺

危險作業許可各分部匯總至安全部

含聘任消防安全管理人員的文

消防安全管理機構及消防責任制

件

消防安全管理制度及其審批記錄

防火技術方案（火險辨識、防火措施、器材

及其審批記錄

配備、消防疏散圖）

滅火及應急疏散預案及其審批記錄

消防消防安全教育和培訓記錄兼職消防隊員和消防負責人

管理

消防安全技術交底記錄交底中涵蓋

消防設備、設施、器材臺賬及更換、增減記

各自存檔，匯總到安全部

錄。

施工現場滅火和應急疏散演練記錄。各自存檔

消防安全檢查記錄每月1次

消防考評考核每年1次

環境保護領導機構及責任（職業健康安全環

境領導小組）。

環境管理方案。各分部匯總至安全部

環境保護相關法律法規（有效文件清單）。總項目存檔

環境因素辨識清單、重要環境因素清單。各分部匯總至安全部

第三方檢測記錄及施工噪聲監測記錄、揚塵

環境實時監測。分部存檔

保護灑水記錄及隔油池、沉淀池清理記錄。分部存檔

溝通交流記錄。（投訴處理、會議、往來文

件等）分部存檔

外部檢查記錄、整改回執（存檔）。分部存檔

日常環保自查記錄（每周1次）。分部存檔

環保管理人員、作業人員教育（職業健康安

全環境教育）。分部存檔

檢查記錄單雙方存檔

檢查

整改回復單雙方存檔

整改

隱患治理清單*周報格式、檢查方存檔

職業

衛生按*市要求各自存檔

綜合應急預案編制及評審、報備總項目組織

專項預案、現場處置方案各分部編制、匯總至安全部

應急應急演練計劃各分部匯總至安全部

管理應急演練方案各分部存檔

應急演練記錄評價表各分部存檔，匯總至安全部

應急演練效果評估表（AQ/T9009-2015）各分部填寫，匯總至安全部

事故國內突發事件初次報告表（報一**）總項目

上報工傷事故登記表（報市政安監站）總項目

罰

處

勵

獎處罰通知單雙方存檔

標準標準化管理策劃書總項目存檔

化管年度標準化管理方案安全部下發

理標準化自評系列表格（GB59-2011）安全部牽頭，各部門配合

考核月度綜合評比檢查評分表安全部

日志施工安全日志各自存檔

市政工程相關資料（見附件4:市政安監站表格庫）

卷名資料名稱備注

安全

交底安全交底及臺賬各分部編制，工程部督導

文明施工方案措施（編制）各分部編制；工程部督導

活動房驗收表及質量合格證（存檔）各分部編制；工程部督導

文明施工現場平面布置圖（繪制）各分部編制；工程部督導

施工食堂衛生許可證復印件（存檔）各分部編制；辦公室督導

炊事員登記表及健康證復印件（存檔）各分部編制；辦公室督導

生活垃圾處理記錄各分部編制；辦公室督導

基坑、基坑、邊坡（土石方）工程施工方案（編審

邊坡報批、論證）各分部負責；工程部督導

（土基坑監測方案或措施各分部負責；工程部督導

石方）基坑監測記錄和階段性檢測報告、完整的檢

工程測報告（編制）各分部負責；工程部督導

（-）腳手架工程施工方案（編制）各分部負責；工程部督導

（二）腳手架施工方案審批表（大城建安檔

表013至016）（填寫）各分部負責；工程部督導

（三）腳手架工程方案專家論證審查表及論

證報告（存檔）各分部負責；工程部督導

腳手

（四）扣件式鋼管腳手架各分部負責；工程部督導

架工

1.扣件式鋼管腳手架構配件驗收單（大城

程

建安檔表031）（填寫）各分部負責；工程部督導

2.扣件式鋼管腳手架基礎驗收表（大城建

安檔表032）（填寫）各分部負責；工程部督導

3.扣件式鋼管腳手架驗收表（大城建安檔

表033）（填寫）各分部負責；工程部督導

（一）模板支架施工方案（編制）各分部負責；工程部督導

（-）模板施工方案審批表（大城建安檔表

013至016）（填寫）各分部負責；工程部督導

（三）工程方案專家論證審查表及論證報告

模板（存檔）各分部負責；工程部督導

支架（四）扣件式鋼管模板支架各分部負責；工程部督導

工程1.扣件式鋼管腳手架構配件驗收單（大城

建安檔表031）（填寫）各分部負責；工程部督導

2.扣件式鋼管模板支架工程驗收表（大城

建安檔表040）（填寫）各分部負責；工程部督導

（五）碗扣式模板支架各分部負責；工程部督導

1.碗扣式鋼管腳手架構配件驗收表（大城

建安檔表036）（填寫）各分部負責；工程部督導

2.碗扣式模板支架工程驗收表（大城建安

檔表041）（填寫）各分部負責；工程部督導

（-）移動式操作平臺各分部負責；工程部督導

1.移動式操作平臺施工方案（編制）各分部負責；工程部督導

2.移動式操作平臺施工方案審批表（大城

建安檔表013或015）（填寫）各分部負責；工程部督導

高處3.移動式操作平臺驗收表（大城建安檔表

作業043）（填寫）各分部負責；工程部督導

（二）高處作業防護驗收表（大城建安檔表

044）（填寫）各分部負責；工程部督導

（三）懸空作業的索具吊具驗收表（大城建

安檔表045）（填寫）各分部負責；工程部督導

（-）臨時用電組織設計（編制）各分部負責；物設部督導

（二）臨時用電組織設計審批表（大城建安

檔表013）（填寫）各分部負責；物設部督導

（三）外電防護方案（編制）各分部負責；物設部督導

（四）各種測試記錄各分部負責；物設部督導

L臨時用電接地電阻測試記錄（大城建安

檔表047）（填寫）各分部負責；物設部督導

2.臨時用電線路絕緣電阻測試項目記錄

施工

（大城建安檔表048）（填寫）各分部負責；物設部督導

用電

3.臨時用電漏電保護器參數測定記錄（大

城建安檔表049）（填寫）各分部負責；物設部督導

（五）臨時用電工程驗收表（大城建安檔表

050）（填寫）各分部負責；物設部督導

（六）臨時用電工程定期檢（復）查表（大

城建安檔表051）（填寫）各分部負責；物設部督導

（七）手持式電動工具檢查表（大城建安檔

表052）（填寫）各分部負責；物設部督導

（一）龍門吊（橋式吊）安裝拆卸單位專業

承包資質證書和安全生產許可證復印件（存

檔）各分部負責；物設部督導

（二）龍門吊（橋式吊）安裝拆卸方案（存

龍門檔）各分部負責；物設部督導

吊（橋（三）龍門吊（橋式吊）安裝拆卸方案審批

式吊）表（大城建安檔表015）（填寫）各分部負責；物設部督導

（四）龍門吊（橋式吊）生產（制造）許可

證、產品合格證、監檢證、備案證（存檔）各分部負責；物設部督導

（五）龍門吊（橋式吊）驗收表（存檔）各分部負責；物設部督導

（六）龍門吊（橋式吊）檢驗報告（存檔）各分部負責；物設部督導

（一）起重吊裝單位專業承包資質證書和安

全生產許可證復印件（存檔）各分部負責；物設部督導

起重

（二）起重吊裝工程施工方案（編寫）各分部負責；物設部督導

吊裝

（三）起重吊裝工程方案專家論證審查表及

論證報告（存檔）各分部負責；物設部督導

（四）起重吊裝工程施工方案審批表（大城

建安檔表013至016）（填寫）各分部負責；物設部督導

（五）起重設備相關資料、進場驗收記錄、

日常檢查記錄（存檔）各分部負責；物設部督導

（-）施工現場機械設備登記表（大城建安

檔表061）（填寫）各分部負責；物設部督導

（二）平刨安裝驗收表（大城建安檔表062）

（填寫）各分部負責；物設部督導

（三）圓盤電鋸安裝驗收表（大城建安檔表

063）（填寫）各分部負責；物設部督導

施工（四）鋼筋機械安裝驗收表（大城建安檔表

機具064）（填寫）各分部負責；物設部督導

（五）電焊機安裝驗收表（大城建安檔表

065）（填寫）各分部負責；物設部督導

（六）攪拌機安裝驗收表（大城建安檔表

066）（填寫）各分部負責；物設部督導

（七）裝載機、翻斗車等相關資料、進場驗

收記錄、日常檢查記錄（存檔）各分部負責；物設部督導

三、常用表格

總項目職業健康安全管理組織機構圖

第*分部職業健康安全環境管理組織機構圖

職業健康安全環境領導小組（示例）

大**安發(2017)26號

關于成立職業健康安全環境領導小組的通知

總項目各部門、各分部：

為進一步落實安全生產工作責任制，做好本項目職業健康安全環

境管理工作的統一領導，有效防范和遏制各類事故的發生，促進各項

安全環保目標的實現，經研究，我部決定成立職業健康安全環境領導

小組，其組成如下：

組長：

副組長：

成員：

領導小組下設辦公室，辦公室設在安全部。

**工程項目總項目

2017年4月25日

**工程項目總項目2017年4月25日印發

4.安全監管隊伍人員名單

單位：**工程項目總項目2017年度

序號姓名職位職稱相關證書備注

5.三類人員信息（臺帳及復印件）

單位：**工程項目總項目2017年度

（崗位人員）職業健康安全/環境保護目標責任書

序號姓名身份證號職*/職稱證書編號有效日期備注

1

2

單位**工程項目總項目崗位或部門

安全環保管控目標

（目標根據每個工作崗位的具體要求確定）

安全環保崗位職責

（描述責任人崗位安全環保職責）

責任人單位負責人

簽字:日期：簽字：日期：

職業健康安全、環境總目標（年月）自查表

單位：**工程項目總項目

管理目標自查結果備注

主管領導：自查人：年月日

職業健康安全、環境分解目標（年月）考核表

單位：**工程項目總項目

序備

號總目標分解目標目標考核結果

注

工程部（）；設計部（）；質量

總項目員工因工死部（）；安全部（）；物設部（）；

亡事故為0；計合部（）；財*部（）；綜合辦

一般及以上生產安

1公室（）。

全責任事故：0

各分部及分包單位

一分部（）；三分部（）；四分

因工死亡的生產安

部（）；

全事故為0。

工程部（）；設計部（）；質量

總項目員工工傷事部（）；安全部（）；物設部（）；

企業職工生產安全

故為0；計合部（）；財*部（）；綜合辦

2

責任事故重傷率：公室（）。

低于0.5%o。

各分部自有職工工一分部（）；三分部（）；四分

傷事故為0。部（）。

各分部自有、租賃及

一般及以上水上交分包自帶船舶在本一分部（）；三分部（）；四分

3

通事故：0。項目施工水域內水部（）。

上交通事故：0

各分部自有、租賃及

施工機械重大及以分包自帶船舶在本一分部（）；三分部（）；四分

4

上事故：0o項目施工水域內重部（）。

大及以上事故：0

總項目辦公區火災

綜合辦公室（）

一般及以上火災事事故：0.

5

故：0。一分部（）；三分部（）；四分

各分部火災事故：0.

部（）。

總項目辦公車輛因

工交通（負同等責任綜合辦公室（）

重大交通事故率及以上）事故：0；

6（負同等責任及以各分部辦公及施工

上）：低于1.25%,車輛因工交通（負同一分部（）；三分部（）；四分

等責任及以上）事部（）。

故：0。

各分部現場一般及

一般及以上突發環一分部（）；三分部（）；四分

7以上突發環境責任

境責任事件：0。部（）。

事件：0o

職業病危害責任事各分部現場職業危一分部（）；三分部（）；四分

8

故：0。害事故：0o部（）。

主管領導：考核人：年月日

**工程項目總項目

2017年度職業健康安全環境管理性文件受控清單

*層級：（國家級、地方政府等）截止日期：2018/**/**

實施

序號文件名稱（全稱）文件編號發布單位狀態主責部門備注

日期

第二層級：（中國*、行業協會等）截止日期：2018/**/**

實施

序號文件名稱（全稱）文件編號發布單位狀態主責部門備注

日期

第三層級：（一**等）截止日期：2018/**/**

實施

序號文件名稱（全稱）文件編號發布單位狀態主責部門備注

日期

第四層級：（本項目本分部等）截止日期:2018/**/**

序號文件名稱（全稱）文件編號發布單位實施日期狀態主責部門備注

合規性評價控制單

單位:2017年度

評價時間評價內容

評價方法目特性評價13行為評價

評價依據適用環境保護法律法規合規性評價記錄表（詳見附表）

評價記錄

特性評價方面：

行為評價方面：

評價結論

評價人

適用法律法規的合規性評價記錄（橫版）

單位：**工程項目總項目2017年12月

序評價

測

況/監

遵循情

體

款的具

適用條

規

法律法

適用的

安全

業健康

號重大職結果

結果

要求

名稱

風險

）

單（橫版

任清

保責

安全環

健康

職業

度

7年

201

總項目

程項目

：**工

單位

任

環保責

康安全

職業健

崗位

部門

機構/

姓名

(）年安全生產責任制、安全責任目標考核匯總表

單位：**工程項目總項目

考核結果

年

~\^一十二總

一月二月三月四月五月六月七月八月九月十月

月月評

序

姓職

號

*責

名主主主主主主主主主主主

責

責

責

主責貝主貝主貝貝責貝主貝貝貝貝貝貝

貝任貝貝責W-貝責責

任

任

任

任任任任任任任任任任任任任

任目任任任任任任任任

制

制

制

制目目目目目目目目目目目

制標制制制制制制H制制

標標標標標標標標標標標標

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

考核結

果填寫

B

（安全員）安全生產責任制考核評定表（樣表）

單位：**工程項目總項目2017年度

被考核人被考核月份年月

序

應得扣減實得

號考核項目扣分標準

分數分數分數

未按法律規范要求組織或者參與擬訂安全生產規

規章制度制定、

1章制度、操作規程和生產安全事故應急救援預案15

應急預案編制

的，每項扣5分。

未組織或者參與安全生產教育和培訓，如實記錄本

2教育培訓15

項目安全生產教育和培訓情況，每項扣5分。

未督促落實重大危險源的安全管理措施，每項扣5

3風險管控15

分。

4應急演練未組織或者參與應急救援演練，每項扣5分。10

未檢查安全生產狀況，或未及時排查生產安全事故

5隱患排查15

隱患、提出改進安全生產管理的建議，每次扣5分。