農貿市場風險分級管控體系全套資料標準匯編文件作者：南河三月農貿市場風險分級管控體系全套方案資料標準匯編編號：Q/RAH-001b-20212021-2022版發布日期：2021-02-25實施日期：2021-05-25XX咨詢有限公司目錄TOC\o"2-3"\h\z\t"標題1,1"第1章總則 41.1編者按 41.2適用范圍 51.3編制依據 51.3.1相關法規及規定 51.3.2部門規章 61.3.3地方法規及文件 71.3.4標準和規范 81.4總體要求、目標與原則 101.5術語和定義 111.5.1風險 111.5.2危險源 111.5.3風險點 111.5.4風險辨識 111.5.5風險評估/評價 121.5.6風險分級 121.5.7風險管控 131.5.8風險信息 131.5.9重大風險 131.5.10重大危險源 13第2章工作機制 142.1安全風險分級管控工作責任體系 142.2安全風險分級管控工作制度 152.2.1總則 152.2.2組織管理 152.2.3安全風險辨識 162.2.4方法及要求 202.2.5檢查考核 222.2.6常用安全風險評估方式方法 26第3章風險點識別方法 303.1風險點識別范圍的劃分要求 303.2風險點識別方法 303.3風險評價方法 303.4風險控制措施策劃 313.5風險分級管控考核方法 313.6風險點識別及分級管控記錄使用要求 31第4章風險點分類標準 324.1物的不安全狀態 324.2人的不安全行為 334.3作業環境的缺陷 354.4安全健康管理的缺陷 35第5章風險識別措施 415.1農貿市場危險源（風險點）分布及辨識標準 415.2農貿市場危險源（風險點）清單 45第6章風險分級管控建設成果 546.1風險點分類標準 546.2風險評估表 596.3風險控制措施及實施期限 606.4農貿市場工作危害分析（JHA）記錄表（樣表） 616.5農貿市場安全檢查表表法（SCL）記錄表（樣表） 976.6作業活動清單 1076.7設備設施清單 107第7章風險分級管控程序框圖 109第8章附表 1108.1安全風險預控管理專項培訓計劃表 1108.2農貿市場安全風險預控管理考核表（表1） 1118.3安全風險預控管理考核表（表2） 1128.4安全風險預控管理考核表（表3） 114總則編者按近年來，我國經濟處于穩健上升的發展階段，第二、三產業在國民經濟中的重要性不斷提高。那么在經營過程中，企業如何做到快速、健康、穩定的發展，除了考慮企業戰略規劃之外，安全生產，無疑是重中之重。安全，是企業整個生命周期中的一個不可或缺的環節。國家對于企業安全生產方面的管控，越來越重視，也越來越嚴格。從安全生產標準化管理、安全生產許可證審批，到安全生產風險分級管控、隱患排查治理，再到企業安全培訓、綜合應急預案，整個安全管理體系對企業的生產起到了全方位的保駕護航。然而，安全生產事故依然時有發生，往往發生事故之后，在有關部門的調查結論上總能看到本不該出現的過失，最終導致了不可逆轉的悲劇。這不得不讓人深思:到底問題出在哪兒？2019年3月31日，鹽城響水發生化工廠特大爆炸事故，造成大量人員傷亡和經濟損失。國務院事故調查組最終認定該事故是一起長期違法貯存危險廢物導致自燃進而引發爆炸的特別重大生產安全責任事故。2020年3月7日晚，全國上下一心共抗重大傳染病的關鍵時期，作為當地政府指定的重要醫學隔離點的福建省泉州市鯉城區欣佳酒店，發生樓體坍塌事故，造成29人死亡、42人受傷。造成了重大的生命財產損失和惡劣的社會影響。據有關部門調查組調查，該項目存在非法建設、違規改造等嚴重問題，對于安全隱患長期心存僥幸、違規冒險經營；同時地方相關職能部門監管不利，流于形式，最終釀成慘烈事故。筆者認為，出現安全生產事故，主要是由以下幾個原因造成的：首先，部分企業法律意識、道德意識淡薄，對于安全生產心存僥幸、把人民的生命財產當成兒戲，刀尖上踩高蹺，貪圖一時之利。其次，相關職能部門部分公務人員監管不利，在安全生產監管方面，流于形式、疏于管理，最終對于企業安全隱患無法給出正確的指示和指導；第三，國民對于安全意識相對淡薄。發現隱患后，有相當一部分人員無法正確的做出判斷和決策，甚至不知道該如何做，最終星星之火，釀成大禍。綜上，筆者認為安全生產的規范化，應當從以下三個方面著手：第一，企業應當切實擔負起安全責任，以人為本，把人民的生命財產安全放于首位，遵守相關法律法規和政策，做到不放過任何一個死角，不抱有任何一絲僥幸；第二，地方相關執法部門應當加強安全生產監管力度，杜絕形式主義，更應杜絕違規開綠燈的行為，切實以為人民服務為己任；第三，國家和社會應當逐步培養安全憂患意識，b安全是每個人的責任和義務，只有提高全民的安全意識，才能讓安全風險降到最低。適用范圍本實施指南適用于XX農貿市場的風險識別、評價、分級、管控。編制依據相關法規及規定序號文件名文件號、頒布實施日期1《中華人民共和國安全生產法》中華人民共和國主席令13號（2014年），2014年12月1日實施2《中華人民共和國消防法》中華人民共和國主席令第6號，2009年5月1日實施3《中華人民共和國勞動法》中華人民共和國主席令第28號，中華人民共和國主席令第18號修改，2009年8月27日實施4《中華人民共和國職業病防治法》中華人民共和國主席令第52號，中華人民共和國主席令第48號修改，2016年7月2日實施5《中華人民共和國突發事件應對法》中華人民共和國主席令第69號，2007年11月1日實施6《中華人民共和國特種設備安全法》中華人民共和國主席令第4號令，2014年1月1日實施7《中華人民共和國環境保護法》中華人民共和國主席令第9號，2015年1月1日實施8《使用有毒物品作業場所勞動保護條例》中華人民共和國國務院令第352號，2002年5月12日實施9《特種設備安全監察條例》中華人民共和國國務院令第549號，2009年5月1日施行10《危險化學品安全管理條例》中華人民共和國國務院令第591號，國務院令第645號修訂，2013年12月7日施行11《工傷保險條例》（2010年修訂）中華人民共和國國務院令第586號，2011年1月1日施行部門規章序號文件名文件號、頒布實施日期1《危險化學品目錄》(2015版)國家安全監管總局等10部門2015年第5號公告，2015年5月1日實施2《危險化學品經營許可證管理辦法》國家安全生產監督管理總局令第55號，2012年9月1日起施行3《有限空間安全作業五條規定》國家安全生產監督管理總局令69號，2014年9月29日實施4《國家安全監管總局關于修改<生產安全事故報告和調查處理條例>罰款處罰暫行規定等四部規章的決定》國家安全生產監督管理總局第79號令，2015年5月1日起實施5《國家安全監管總局關于廢止和修改危險化學品等領域七部規章的決定》國家安全生產監督管理總局第79號令，2015年7月1日起實施6《國家安全監管總局關于廢止和修改勞動防護用品和安全培訓等領域十部規章的決定》國家安全生產監督管理總局第80號令，2015年7月1日起實施7《油氣灌區防火防爆十條規定》國家安全生產監督管理總局第84號，2015年7月30日實施8《爆炸危險場所安全規定》勞部發[1995]56號，1995年1月22日實施9《倉庫防火安全管理規則》公安部第6號令，1990年4月10實施10《消防監督檢查規定》（2012年修訂）公安部令第120號，2012年11月1日施行11《危險化學品經營單位安全評價導則（試行）》安監管管二字[2003]38號，2003年4月1日實施12《易制爆危險化學品名錄》（2011年版）公安部，2011年11月25日實施13《生產經營單位安全培訓規定》國家安全生產監督管理總局3號令，國家安全生產監管總局令第80號修正14《生產安全事故應急預案管理辦法》國家安全生產監督管理總局令第88號，2016年7月1日15《國家安全監管總局關于公布首批重點監管的危險化學品名錄的通知》安監總管三〔2011〕95號，2011年6月21日實施16《國家安全監管總局關于公布第二批重點監管危險化學品名錄的通知》安監總管三〔2013〕12號，2013年2月5日實施17《國家安全監管總局關于宣布失效一批安全生產文件的通知》安監總辦〔2016〕13號，2016年2月4日實施地方法規及文件序號文件名文件號、頒布實施日期1《XX省安全農貿市場條例》2007年11月29日經XX省十屆人民代表大會常務委員會第32次會議通過，2008年1月1日施行2《XX省安全農貿市場事故調查暫行規定》XX省政府令第155號3《XX省消防條例》2010年9月30日XX省第十一屆人民代表大會常務委員會第十九次會議修訂通過，自2011年1月1日起施行4《XX省安全農貿市場應急預案管理辦法（暫行）》XX省安全農貿市場監督管理局公告第8號5《關于在全省高危行業推行人身意外傷害保險的通知》云安監管〔2008〕102號6《XX省人民政府貫徹落實國務院關于進一步加強企業安全農貿市場工作通知的實施意見》云政發〔2010〕157號7《XX省安全農貿市場監督管理局關于危險化學品經營行政許可有關事項的通知》云安監管〔2013〕13號8《XX省安全農貿市場監督管理局關于做好危險化學品目錄調整后安全農貿市場許可有關工作的通知》云安監管〔2015〕58號標準和規范序號文件名標準號、實施日期1《企業設計與施工規范（2014年版）》GB50156-2012，2013年3月1日2《建筑設計防火規范》GB50016-2014，2015年5月1日3《建筑滅火器配置設計規范》GB50140-2005，2005年10月1日4《常用化學危險品貯存通則》GB15603-1995，1996年2月1日5《危險化學品經營企業開業條件和技術要求》GB18265-2000，2001年5月1日6《危險化學品重大危險源辯識》GB18218-2009，2009年12月1日7《易燃易爆性商品儲存養護技術條件》GB17914-2013，2014年7月1日8《安全標志及其使用導則》GB2894-2008，2009年10月1日9《危險貨物運輸包裝通用技術條件》GB12463-2009，2010年5月1日10《防止靜電事故通用導則》GB12158-2006，2006年12月1日11《爆炸危險環境電力裝置設計規范》GB50058-2014，2014年10月1日12《液體石油產品靜電安全規程》GB13348-2009，2009年12月1日13《消防安全標志設置要求》GB15630-1995，1996年2月1日14《化學品分類和危險性公示通則》GB13690-2009，2010年5月1日15《企業職工傷亡事故分類》GB6441-1986，1987年2月1日16《危險場所電氣防爆安全規范》AQ3009-2007，2008年1月1日19《安全評價通則》AQ8001-2007，2007年4月1日20《危險化學品從業單位安全標準化通用規范》AQ3013-2008，2009年1月1日21《農貿市場經營單位農貿市場安全事故應急預案編制導則》GB/T29639-2013，2013年10月1日22《石油化工設備和管道涂料防腐蝕技術規范》SH/T3022-2011，2011年6月1日23《用電安全導則》GB/T13869-2008，2008年12月1日24《工業企業總平面設計規范》GB50187-2012，2012年8月1日總體要求、目標與原則根據上級政府主管部門的指示要求，結合我農貿市場的實際，經農貿市場安委會同意，我農貿市場著手建立安全風險分級管控體系建設。在建設風險分級管控體系過程中應按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位”的原則進行。要求工作人員按照《風險分級管控體系實施指南》建議編制大綱要求，根據實際情況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控模式。通過建立風險管控體系做到有效遏制安全事故發生，保障員工及顧客生命財產安全。術語和定義風險發生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。（GB/T28001-2011《職業健康安全管理體系要求》）。風險(R)＝可能性(L)×后果(C)。危險源可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為，或它們的組合。（GB/T28001-2011《職業健康安全管理體系要求》）。危險源的構成：--根源：具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。--行為：決策人員、管理人員以及從業人員的決策行為、管理行為以及作業行為。--狀態：包括物的狀態和作業環境的狀態。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（GB/T28001-2011《職業健康安全管理體系要求》）風險評估/評價對危險源導致的風險進行評估、對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2011《職業健康安全管理體系要求》）風險分級采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。（根據有關文件及標準，我省風險暫定為“紅、橙、黃、藍”四級，企業原5級劃分標準可參照進行調整。）藍色風險\5級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應引起注意。藍色風險\4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應引起關注。黃色風險\3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。農貿市場、部室（車間上級單位）應引起關注。橙色風險\2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。農貿市場對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。紅色風險\1級風險：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續作業。風險管控根據風險評估結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業在選擇風險控制措施時應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應包括：⑴工程技術措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施。風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。重大風險是指具有發生事故的極大可能性或發生事故后產生嚴重后果，或者二者的結合的風險。重大危險源是指長期地或臨時地農貿市場、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）農貿市場裝置、設施或場所，或同屬一個農貿市場經營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）農貿市場裝置、設施或場所。工作機制 安全風險分級管控工作責任體系1、總體要求：按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位”的原則進行安全風險分級管控體系建設。安全指揮中心結合各部門實際情況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控模式。2、工作目標：根據《農貿市場安全建設標準化基本要求及評分方法(試行)》關于安全風險分級管控的要求，開展年度辨識評估和專項辨識評估，并通過建立風險管控體系做到有效遏制建設事故發生，保障農貿市場員工建設財產安全。3、基本原則：堅持“統一指導、標準先行、分級推進，全面實施、持續改進”的基本原則，充分發揮各部門基層專業技術人員的主導作用，全面落實企業主體責任及三級責任。4、領導機構組長：副組長：成員：安全風險分級管控辦公室設在安全指揮中心，主任由景區長擔任，安全指揮中心負責對分管負責人負責分管范圍內的安全風險分級管控工作監督管理及考核。安全風險分級管控工作制度總則第一條為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”安全建設方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，保障安全建設，制定本制度。第二條本制度所指的安全風險分級管控，是指XX農貿市場業內部為保障安全建設自主組織開展的，對建設、管理各環節可能存在或產生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包括國家法律法規要求的由中介機構承擔的各類安全評價活動。第三條本制定適用于XX農貿市場業所屬各單位。組織管理第四條組長負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協調。安全指揮中心是安全風險評估管理工作的牽頭部門，負責組織制訂XX農貿市場業安全風險分級管控制度和考核標準，定期協調組織相關業務職能部門對各單位安全風險管控工作進行監督檢查和考核。各業務職能部門是安全風險管控工作專業管理部門，負責本專業范圍內安全風險評估、管控工作的組織協調、業務指導和檢查督導。第五條副組長是本單位安全風險分級評估管理第一責任人，對安全風險管控工作全面負責，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控組織機構，明確各級評估責任，組織制定本單位安全風險分級管控實施辦法或細則，明確組織程序、方式方法、監督管理及考核獎懲等內容。單位分管負責人對分管范圍內的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業務科室負責實施專業范圍內的系統安全風險評估管理，區隊負責實施現場開工條件安全風險評估管理，班組負責實施重點工序安全風險評估管理，崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。安全風險辨識第六條單位負責人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識建設工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統、全面、無遺漏，并持續更新完善。第七條單位負責人在建設系統、裝備的投運、移交、運行、停運或重啟時，應由單位分管負責人(分管技術負責人)或專業職能部門組織進行安全風險評估。（一）停運或重啟是指下列幾種情況：1.農貿市場的工作面、巷道封閉或啟封；2.建設線、重要建設設備、裝置的停運或重啟；3.地面建設單位的事故停車、停產、停工和重新開車。(二)系統、裝備評估的主要內容包括：1.新系統、新裝備投運的評估內容應包括工程施工和設備安裝質量、安全設施、安全防護、檢測檢驗、規程措施、技術和人員條件、應急設施和預案等；2.系統、裝備移交評估的內容應包括使用環境、運轉情況、安全設施、安全措施、接收單位技術能力等；3.系統、裝備正常運行的評估內容應包括運行狀況、安全保護和安全防護設施等；4.系統、裝備停運或重啟的評估內容應包括可能存在的風險因素、對運行系統的影響、安全隔離措施，技術、措施以及人員準備，啟(停)用后安全管理等。第八條現場開工條件風險辨識。連續建設作業的現場每班開工前，由值班領導、安全員、班組長對作業現場環境、設備、安全設施和工程質量等是否具備安全建設條件進行評估。第九條班組重點工序評估。各作業班組在組織建設、施工、設備安裝、檢維修等作業過程中，由安全負責人組織對重點工序涉及的環境、設備、安全設施、工程質量、人員和安全措施等情況進行安全評估。第十條崗位評估。作業人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全評估。第十一條檢維修、臨時施工和零星作業評估。檢維修作業、臨時施工和零星作業前，作業負責人會同安全負責人，對施工材料和工具準備，設備和工器具完好，作業環境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質隔離，重物失穩防控及其他安全防護措施落實，作業人員身體狀況、精神狀態和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。作業完畢試運轉前，作業負責人會同安全負責人，對施工質量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設施及安全防護以及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復等情況進行評估和確認。第十二條特殊施工作業評估。特殊施工作業前，由項目負責人組織專業技術人員、施工人員等對作業中可能存在的安全風險因素和可能產生的危害后果等進行分析評估，并根據評估結果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業主要指下列內容：1.涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發生泄露、中毒、爆炸危險的作業；2.特大重物起吊等特殊地點重物起吊作業、高處作業、受限空間作業、危險區動火作業等特殊條件作業；3.重要設備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業；4.其他復雜、特殊施工作業。第十三條異常狀況評估。正常建設(運行)的系統(裝置)在建設工序、工作流程、技術工藝發生變化以及工作區域的設備、設施、環境發生重大變化或發生事故(包括未遂事故)時，應由專業職能部門組織相關人員對系統安全可靠性重新評估。第十四條工程項目評估。新建、改建、擴建工程項目，單位負責人應分別在項目立項、現場開工、建設施工、試車試產等各階段組織安全風險評估。1.項目立項時，應對項目存在的危險、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危險因素和控制難度、現有控制防范措施、管理主體的技術能力和安全管理水平等進行綜合分析評估。2.項目開工前，應組織有關部門專業人員會同監理人員對施工單位安全資質、總體施工組織設計、安全和技術管理人員配備、作業人員資質、施工所需工器具和特種設備檢測、檢驗等開工安全條件進行綜合分析評估。3.項目施工期間，建設單位應會同監理人員、施工單位對施工現場安全措施是否落實到位，危險因素分析排查、安全隱患治理是否按規定執行等情況進行動態安全評估。4.項目試車試產前，應組織有關專業人員，對系統、設備、設施施工質量，安全設施及安全防護，試車試產方案、安全技術措施及應急預案，人員、物資、外部環境等情況是否具備試車試產條件進行綜合分析評估。試車試產過程中，涉及安全的工藝、參數、控制等需要變更時，必須重新評估。第十五條“四新”試驗評估。新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前，應對其安全性能、環境適應性、存在的危險因素、可能造成的危害及應對措施、人員技術能力等是否具備安全試驗或推廣應用條件進行綜合評估。第十六條其他評估。1.設備、物資購置及出入庫。涉及安全建設的設備、物資購置前，要對設備、物資是否適應本單位安全建設要求進行安全、技術選型論證，并按規定程序報批。設備、物資入庫前，應對其完好情況、技術參數、安全性能等進行評估驗收，符合要求方可入庫。材料、配件、工器具、勞動防護用品等出庫投入運行前，使用單位(人員)應對其完好情況、安全性能進行檢查評估，符合安全要求方可投入運行。2.作業人員。新招聘和長期(一年)中斷作業的員工上崗前，應對其身體健康狀況、職業禁忌情況、崗位所需技術業務知識和技能、規程措施和有關規章制度掌握情況等是否具備上崗資格進行綜合考核評估。單位負責人應利用班前會等環節對作業人員上崗前的精神狀態、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動防護用品和安全防護器具配備等狀況進行動態評估。3.重大災害。單位負責人應定期對本單位可能發生的重大災害及已采取安全管控措施的可靠性進行分析評估。方法及要求第十七條單位負責人要按照系統、場所、設備設施、作業類型等不同類別，結合專業、崗位特點和評估內容復雜、重要程度，按照“科學、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風險評估的方式、方法(《常用評估方式方法》見附件2)。簡單系統、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業可采用安全評估表法，非XX建設系統、工藝裝置可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，農貿市場復雜建設系統、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查分析或專家綜合評估法，車間、班組應選擇“三位一體”評估法，崗位應選擇“五步”評估法。第十八條安全評估表制作要結合安全管理經驗和建設實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統、裝備危害程度不同，分成重大風險、較大風險、一般風險和低風險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。重大風險：可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。較大風險：可能造成人員傷害，但不會降低系統性能或損壞的。一般風險：不可能造成人員傷害，但會降低系統性能或損壞的。低風險：不會造成人員傷害和系統損壞的。第十九條采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結論和姓名，并牌板公示或告知作業人員評估情況。第二十條采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或專家綜合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內容、范圍、條件、環境、結論、建議等內容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業務管理機構審查，不得直接按照評估報告結論進行建設作業。第二十一條崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業的必須經班組長簽名復查確認。第二十二條單位負責人對現場評估出現的不同類別安全風險，必須明確匯報、處置程序。經評估存在不可控風險的，必須立即停止作業或停止運行，發出預警，撤出危險區域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估；存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任；存在可控風險的，采取預防性措施直接“手指口述”進行作業。第二十三條對安全風險的控制應遵循消除、減弱、隔離、聯鎖、警示、個體防護的先后順序原則，優先考慮和采取可靠的控制措施。第二十四條各級評估得出的結論及存在的安全風險因素能現場公示的應在明顯位置予以公示，不能公示的應及時告知相關人員。第二十五條各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內容，必須符合國家及行業有關標準、規范和上級規定制度要求。第二十六條確定安全風險評估方式方法和編制規程措施時，應充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業方法的可操作性、安全風險評估的全面性和防范控制措施的針對性。第二十七條單位負責人應定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、監控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據上級新要求和實際需要進行調整和修訂。第二十八條單位負責人應建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到誰評估、誰簽字、誰負責，根據實際需要確定保存期限，存檔備查。第二十九條單位負責人應每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的教育培訓。檢查考核第三十條各單位負責人應建立安全風險評估考核獎懲機制，對各級安全風險評估執行情況進行動態檢查督導，定期檢查考核。第三十一條XX農貿市場業每季度對各單位安全風險評估工作進行一次檢查考核(考核標準見附件1)。平均得分低于90分的定為不合格單位，對各單位按照XX農貿市場業《安全績效考核辦法》進行考核兌現。附件1：安全風險評估檢查考核評分標準檢查項目及標準標準分評分標準扣分實得分基礎保障1.建立風險評估制度。2.各級安全風險評估職責清晰。3.明確各類評估的方式方法。4.建立定期考核獎懲機制。5.建立完備的信息流通渠道。6.明確各類風險等級標準。301.無制度扣5分，制度不完善扣2分。2.責任不明確扣2分。3.評估方式方法不明確一處扣1分。4.信息傳遞不暢通扣2分。5.風險等級劃分不合理扣2分。現場執行1.員工掌握風險評估相關規定要求和評估方法。2.各專業、各場所、各崗位嚴格按規定執行所要求的安全風險評估。3.現場無中等及以上安全風險。4.現場風險評估表格、記錄等填寫內容齊全，表述準確。5.評估出的安全風險按照規定程序進行處置。6.考核期內無因安全風險評估不到位造成的責任事故。501.現場員工對本崗位工種風險評估不熟悉一人次扣0.5分。2.現場未按規定開展安全風險評估一處扣2分，有遺漏的一次扣1分。3.現場存在中等以上風險的一處扣2分。4.現場表格、記錄等資料填寫不合格一處扣0.5分。5.評估出的風險未進行處置的每處扣2分，未形成閉環的每處扣0.5分。6.發生安全風險評估責任事故的一次扣5分。資料管理1.建立安全風險評估專項檔案。2.明確專人負責評估資料的收集、整理、保管。3.不同類別評估資料明確相應的保存期限。4.評估資料齊全，無丟失。5.各類評估報告、表格、記錄等資料內容填寫符合要求，表述準確。201.未建立安全風險評估專項檔案的扣3分。2.無專人管理的扣2分。3.評估資料存檔期限不合理扣2分。4.存檔不及時、不齊全的扣1分。5.表格、記錄等資料填寫不合格一處扣0.5分。常用安全風險評估方式方法一、定性評估法。也稱經驗評估法，是按建設系統或建設工藝過程，對系統中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結論的評估方法。本方法通常采用安全評估表，根據經驗將需要檢查評估的內容以列表的方式逐項列出，現場逐條對應評估。安全評估表內容還可根據項目危險程度，將評估項目內容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進行賦值，得分不低于規定的臨界值，定性為具備安全建設條件；可控項得分低于臨界值，停止作業，制定措施進行整改，整改完畢后再進行重新評估。本方法適用于簡單系統、大型裝備，工作條件和環境相對穩定的開工和崗位的評估。二、專家評估法。是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結合的評估方式，依據現場條件、檢測結果、臨界指標，運用類比分析等方法，對系統運行環境、設備設施、工藝和人員技術能力、安全措施、制度、管理水平等方面進行評估的方法。本方法適用于復雜的系統、工藝、裝置以及“四新”試驗應用等方面的評估。三、危險與可操作性分析(HAZOP)法。是通過分析建設運行過程中工藝狀態參數的變動和操作控制中可能出現的偏差，以及這些變動與偏差對系統的影響及可能導致的后果，找出出現變動及偏差的原因，明確裝置或系統內及建設過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產生的后果提出應對安全措施的評估方法。本方法主要分析步驟是：1.建立研究組，確定任務、研究對象。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應包括設計、管理、使用和監察等各方面人員。二是明確研究組的任務，如研究的最終目的是解決系統安全問題，還是產品問題、環境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準備有關資料。2.劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態和過程。在連續過程中單元應以管道為主，在間歇過程中單元應以設備為主。3.定義關鍵詞表，按關鍵詞，逐一分析每個單元可能產生的偏差。4.分析發生偏差的原因及后果。5.制定對策。本方法適用于地面建設及工藝作業線、化工工藝裝置等評估。四、預先危險分析（PHA）法。是在危險物質和裝置設計、施工和建設前，對系統中存在的危險性類別、出現條件、導致事故的后果進行分析評估的方法。本方法主要步驟：1.危害辨識通過經驗判斷、技術診斷等方法，查找系統中存在的危險、有害因素。2.確定可能事故類型根據過去的經驗教訓，分析危險、有害因素對系統的影響，分析事故的可能類型。3.針對已確定的危險、有害因素，制定預先危險性分析表。4.確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理。5.制定預防事故發生的安全對策措施。本方法適用于固有系統中采取新的方法，接觸新的物料、設備和設施的危險性評估。五、故障假設分析法（WI）。是由熟悉工藝的人員對系統工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設）的方式來發現可能的潛在的事故隱患（實際上是假想系統中一旦發生嚴重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導致事故的可能性）的分析評估法。本方法適用于工程項目的各個階段的評估。六、“五步”評估法。是作業人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責范圍內的環境、設備、設施和自身上崗條件進行安全評估的方法。本方法中的“停”即停止作業，實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安全措施，消除或管控危險；“做”即按照規程、措施和“手指口述”進行作業。本方法適用于各崗位作業人員上崗作業前的安全評估。七、“三位一體”評估法。是車間（片區）的跟班人員（值班人員）、班組長、安全員（安全員）三人進行現場安全建設條件評估的方法。農貿市場單位一般由片區隊長、安全員、班組長負責，地面建設經營單位由本單位規定的人員負責，通常采用安全評估表，對作業現場環境、設備、安全設施和工程質量等逐項進行評估。本方法適用于崗位作業人員上崗作業前的評估。風險點識別方法風險點識別范圍的劃分要求以農貿市場區域進行劃分，分為物資管理部（堆場、庫房、辦公室）、農貿市場運行部、辦公室、設備管理部（電氣室、辦公室）、銷售部（辦公室、公共交通工具、私家車）、監審部、財務部、安全部、綜合部（辦公室、食堂、浴池）。（具體參考風險點分級表）風險點識別方法現場區域按照安全檢查表法對農貿市場現場及其其他區域進行識別。每個區域分為四個方面進行綜合評定危險源，包括物的不安全狀態、人的不安全行為、作業環境、管理缺陷四個方面進行危險源分析。危險作業以作業危害分析法（JHA）并按照作業步驟分解逐一對作業過程中的人的不安全行為進行識別。風險評價方法采用風險矩陣法（L·S）進行風險評價。將風險分級體系建設委員會成立安全風險分級評價小組，各部門負責人為成員，共同對風險大小進行評定，最終風險分級完成。辦公室將識別的風險匯總后，召開大會，共同對風險點進行評級，參照《風險矩陣法》中表一、表二進行打分，最終分級完成。風險控制措施策劃根據風險分級情況制定風險控制措施策劃，依據《建材行業較大危險因素辨識與防范指導手冊》進行編制，依次按照《工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應急措施》四個邏輯順序對每個風險點進行制定控制措施。風險分級管控考核方法將風險分級管控考核方法及激勵政策進行編制，確保該工作有序開展有效預防事故發生。風險點識別及分級管控記錄使用要求本指南應事先確定體系構建及運行過程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個記錄表格的填寫要求及保存期限。風險點分類標準物的不安全狀態A.1.1裝置、設備、工具、廠房等a)設計不良——強度不夠；——穩定性不好；——密封不良；——應力集中；——外型缺陷、外露運動件；——缺乏必要的連接裝置；——構成的材料不合適；——其他。b)防護不良——沒有安全防護裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；——沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。c)維修不良——廢舊、疲勞、過期而不更新；——出故障未處理；——平時維護不善；——其他。A.1.2物料a)物理性——高溫物（固體、氣體、液體）；——低溫物（固體、氣體、液體）；——粉塵與氣溶膠；——運動物。b)化學性——易燃易爆性物質（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質）；——自燃性物質；——有毒物質（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質）；——腐蝕性物質（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質）；——其他化學性危險因素。c)生物性——致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）；——傳染病媒介物；——致害動物；——致害植物；——其他生物性危險源因素。A.1.3有害噪聲的產生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.4有害振動的產生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產生——電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；——非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。人的不安全行為A.2.1不按規定的方法——沒有用規定的方法使用機械、裝置等；——使用有毛病的機械、工具、用具等；——選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；——離開運轉著的機械、裝置等；——機械運轉超速；——送料或加料過快；——機動車超速；——機動車違章駕駛；——其他。A.2.2不采取安全措施——不防止意外風險；——不防止機械裝置突然開動；——沒有信號就開車；——沒有信號就移動或放開物體；——其他。A.2.3對運轉著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調節——對運轉中的機械裝置等；——對帶電設備；——對加壓容器；——對加熱物；——對裝有危險物；——其他。A.2.4使安全防護裝置失效——拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安全裝置調整錯誤；——去掉其他防護物。A.2.5制造危險狀態——貨物過載；——組裝中混有危險物；——把規定的東西換成不安全物；——臨時使用不安全設施；——其他。A.2.6使用保護用具的缺陷——不使用保護用具；——不穿安全服裝；——保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不安全放置——使機械裝置在不安全狀態下放置；——車輛、物料運輸設備的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。A.2.8接近危險場所——接近或接觸運轉中的機械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進入危險有害場所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐不安全場所；——其他。A.2.9某些不安全行為——用手代替工具；——沒有確定安全就進行下一個動作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作劇；——其他。A.2.10誤動作——貨物拿得過多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對；——其他。A.2.11其他不安全行動作業環境的缺陷A.3.1作業場所——沒有確保通路；——工作場所間隔不足；——機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不當；——物體堆積方式不當；——對意外的擺動防范不夠；——信號缺陷（沒有或不當）；——標志缺陷（沒有或不當）。A.3.2環境因素——采光不良或有害光照；——通風不良或缺氧；——溫度過高或過低；——壓力過高或過低；——濕度不當；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地形等）。安全健康管理的缺陷A.4.1安全農貿市場保障a)安全農貿市場條件不具備；b)沒有安全管理機構或人員；c)安全農貿市場投入不足；d)違反法規、標準。A.4.2a)未充分識別農貿市場活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的隱患）；b)未正確評價農貿市場活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的危險）；c)對重要危險的控制措施不當。A.4.3a)職責劃分不清；b)職責分配相矛盾；c)授權不清或不妥；d)報告關系不明確或不正確。A.4.4a)沒有提供必要的培訓（包括針對變化的培訓）；b)培訓計劃設計有缺陷；c)培訓目的或目標不明確；d)培訓方法有缺陷（包括培訓設備）；e)知識更新和再培訓不夠；f)缺乏技術指導。A.4.5a)人員選擇不當——無相應資質，技術水平不夠；——生理、體力有問題；——心理、精神有問題。b)安全行為受責備，不安全行為被獎勵；c)沒有提供適當的勞動防護用品或設施；d)工作安排不合理——沒有安排或缺乏合適人選；——人力不足；——農貿市場任務過重，勞動時間過長。e)未定期對有害作業人員進行體檢。A.4.6安全農貿市場a)沒有安全農貿市場規章制度和操作規程；b)安全農貿市場規章制度和操作規程有缺陷（技術性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復蓋不全，不實際等）；c)安全農貿市場規章制度和操作規程不落實。A.4.7a)選擇不當，或關于設備的標準不適當；b)未驗收或驗收不當；c)保養不當（保養計劃、潤滑、調節、裝配、清洗等不當）；d)維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）；e)過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經訓練、錯誤使用等造成）；f)判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；g)無設備檔案或不完全。A.4.8a)運輸方式或運輸線路不妥；b)保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c)包裝的缺陷；d)未能正確識別危險物品；e)使用不當，或廢棄物料處置不當；f)缺乏關于安全衛生的資料（如MSDS）或資料使用不當。A.4.9a)工藝、技術設計不當——所采用的標準、規范或設計思路不當；——設計輸入不當（不正確，陳舊，不可用）；——設計輸出不當（不正確，不明確，不一致）；——無獨立的設計評估。b)設備設計不當，未考慮安全衛生問題；c)作業場所設計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環境參數等）；d)設計不符合人機工效學要求。A.4.10a)未制訂必要的應急響應程序或預案；b)未進行必要的應急培訓和演習；c)應急設施或物資不足；d)應急預案有缺陷，未評審和修改。A.4.11a)對設計方、承包商、供應商未進行資格預審；b)對承包商的管理——雇用了未經審核批準的承包商；——無工程監管或監管不力。c)對供應商的管理——收貨項目與訂購項目不符；（給供應商的產品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應商擅自更換替代品失察等造成）——對產品運輸、包裝、安全衛生資料提供等監管欠妥；d)對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產品未嚴格履行驗收手續。A.4.12a)安全檢查的頻次、方法、內容、儀器等的缺陷；b)安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數據填寫、保存等方面）；c)事故、事件、不符合的報告、調查、原因分析、處理的缺陷；d)整改措施未落實，未追蹤驗證；e)未進行審核或管理評審，或開展不力；f)無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13a)內部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；b)與相關方之間信息溝通不暢（設計者、承包商、供應商、交叉作業方、政府部門、行業組織、應急機構、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規、標準，規章制度和操作規程，危險控制和應急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結果等。）c)最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；d)通訊方法和手段有缺陷；e)員工權益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。風險識別措施農貿市場危險源（風險點）分布及辨識標準根基XX農貿市場的地理位置和總體布局，并結合對農貿市場進行現在考場的實際情況，對農貿市場內存在的危險源做一些簡明的分析和綜合性闡述。具體如下：農貿市場經營各種照明器材和電器的用電量應該說是整個農貿市場樓層中用電量最大的，或是其他情況下的拉設或布置，線路接觸良好的可靠性，對電線和插座保護的可靠性以及用電負荷的可靠性等都難以得到保證，這樣勢必會存在嚴重的火災隱患。在用于整個農貿市場供電用的變配電間中錯綜復雜的電線，可能應為老化等各種因素，也可能造成電線的相間短路，進而引發火災。由于農貿市場外為環形停車場，故而一旦農貿市場內發生火災，存在一定的堵塞情況，消防車不能暢通地通行，這樣勢必會在一定程度上影響到滅火工作的順利展開。從XX農貿市場危險源的分布情況來看，農貿市場區域危險源分布按縱向空間層次說，其分布還是比較分散的；但按橫向空間層次來說，其分布相對來說比較集中，主要表現在各層可燃物燃燒性能和可燃物荷載等諸多方面。農貿市場安全技術措施及管理措施介紹XX農貿市場是集購物，休閑于一體的現代化大新農貿市場，其自身安全管理情況較為完善，主要有以下幾個方面：（1）安全組織機構，安全管理制度XX成立了完善的安全組織機構，由總經理負責商廈的安全工作，各樓層，部門實行領導負責制，并且在每周一例會上對安全狀況，講解實際案例，做好每周總結，要求各部門做好防火，防盜及個人企業的各項安全工作。XX農貿市場制定了各種安全管理制度，包括防火檢查制度，防火巡查制度，火災隱情整改制度，電氣設備消防安全管理制度等。（2）聯合檢查，排除隱患每月及重大節日到來時，會由消防控制室的工作人員以及各部門主管對農貿市場各樓層進行詳細的檢查，包括用火，用電，柜臺，貨架，商品等，一經發現違章行為將根據情況予以處罰，并責令停業進行改正；對發現的各種安全隱患，立刻進行匯總之后，附加處理意見的及時交予相關部門進行處理。（3）對各項設備檢查測試各部門根據負責的設備的設備制定了設備檢查，測試，維修計劃，定期對消防設施，電力系統及樓內的使用設施做到有人檢查，維護保養，發現問題，故障及時處理，使其正常運行。（4）員工的培訓，提高員工的安全意識保衛處，消防控制室對全體員工進行防盜，防搶及防火的基礎知識培訓，并且組織了疏散防火演練和每年一次的消防演習培訓，讓員工真正體會，感受發生突發事件時如何處理，提高員工的應變能力。（5）各部門學習，提高技能XX農貿市場各部門包括財務部，營運部，客服部，以及消防控制室學習自己專業的崗位職責，并要求消防工作人員取得合肥市消防大隊頒發的職責技能證書，從而督促工作人員在施工及工作中按照崗位模范區做，積極提高自我，防止出現違章操作，發生事故。（6）監督，嚴格檢查農貿市場成立了消防控制室和保衛處作為檢查部門，各樓層，部室自檢自查，發現有違章行為對直接負責人予以處罰，并對主管領導進行連帶處罰，從而提高員工安全意識。（7）值班，巡查工作每天農貿市場內有消防控制室主管對農貿市場進行檢查，各重點部位都有保安職守，防止有突發事件發生。夜間農貿市場內消防控制室有人員進行夜間值班，樓內也有消防制動報警裝置，且消防控制室人員會按時到樓層內進行巡查，從而確保防火防盜的安全。（8）消防農貿市場的消防設施齊全，包括滅火器，消防栓，火災報警，電視監控系統等，消防控制室為24小時有人值班。（9）應急預案大型農貿市場安全生產風險分級管控體系方案作者：南河三月農貿市場危險源（風險點）清單可能發生的事件風險源風險源描述地點風險描述影響形式主要影響對象火災消防管理不到位的場所由于電線短路違章操作或吸煙明火造成火災、購物區辦公區燒毀建筑物，燒傷人員，使人窒息人、建（構）筑物恐怖襲擊恐怖分子恐怖分子劫持人質、制造爆炸等購物區辦公區人員傷亡，建筑物損毀、制造恐慌與混亂人、建筑物爆炸不法分子不法分子為報復他人報復社會或制造社會影響購物區辦公區人員傷亡，建筑物損毀、制造恐慌與混亂人、建筑物、財務損失觸電電氣設備和線路老化的地方電氣設備或線路老化不符合要求，辦公場所觸電事故配電室、辦公區人員傷亡人踩踏安全管理不到位活動促銷時，人流量太大，疏散不到位賣場人員傷亡人撞擊、墜落、擠壓、觸電、剪切升降電梯、手扶電梯撞擊傷害、墜落傷害、擠壓傷害、觸電傷害、剪切傷害升降梯、手扶電梯內人員傷亡人重大危險源清單（一）辦公區序號類別活動名稱危害因素可導致的事故活動類型時態狀態LEC值法控制方法D值1辦公用電照明、動力亂拉線路觸電電能現在異常252管理制度無接地保護觸電電能將來異常252制定方案線路老化觸電、火災電能將來緊急252制定方案2個人防護擦玻璃無安全防護高處墜落人機工程現在緊急252制定方案3消防保衛資料儲存場所過于干燥、高溫火災熱能將來緊急252管理制度資料儲存火種火災熱能現在緊急135管理制度治保財、物被盜其他傷害人機工程現在異常108制定方案重大危險源清單（二）施工區序號類別活動名稱危害因素可導致的事故活動類型時態狀態LEC值法控制方法D值1個人防護四口防護電梯口未設防護高處墜落人機工程將來異常108管理制度預留洞口無防護欄高處墜落人機工程將來異常108管理制度臨邊防護未設防護欄高處墜落人機工程將來異常108管理制度護欄設置不規范高處墜落人機工程將來異常108管理制度安全網、腳手板鋪設不牢靠高處墜落人機工程將來異常252管理制度腳手架未立設安全網物體打擊人機工程將來異常252管理制度2結構工程鋼筋加工機械有故障機械傷害機械能現在異常108操作規程卸料平臺超載坍塌人機工程將來異常108制定方案卸料平臺斜支撐或斜拉桿變形或斷裂坍塌人機工程將來異常270制定方案高處作業向下拋物物體打擊人機工程將來異常108管理制度支撐腳手架施工腳手架搭設無設計計算書坍塌、高處墜落其他傷害人機工程將來異常126管理制度腳手架搭設未按技術交底和方案實施坍塌、高處墜落其他傷害人機工程將來異常126管理制度腳手架施工腳手架拆除要求時間緊、施工人員心理負擔重、忙中出亂高處墜落人機工程將來異常126管理制度重大危險源清單（二）施工區序號類別活動名稱危害因素可導致的事故活動類型時態狀態LEC值法控制方法D值3機械設備圓盤鋸作業未設防護罩機械傷害機械能將來異常108管理制度工作噪聲其他傷害機械能將來異常108管理制度塔吊\電梯、吊藍作業超載起重傷害機械能將來異常108管理制度大風作業機械傷害機械能將來異常108管理制度塔吊下站人物體打擊機械能將來異常108管理制度限位失靈起重傷害機械能將來異常135制定方案塔吊\電梯、吊藍拆裝恐高癥高空墜落機械能將來異常126管理制度安全裝置失靈起重傷害機械能將來緊急135操作規程設備維護保養與油漆、油污、稀料等接觸其他傷害人機工程現在正常108管理制度攪拌機作業進筒清洗其他傷害機械能過去緊急135管理制度卷揚機作業制動器失靈機械傷害機械能將來緊急126操作規程安裝不規范機械傷害機械能過去異常63制定方案未按規程操作其他傷害機械能將來異常135操作規程裝載機、機動翻斗車、挖土機柴油燃燒廢氣中毒人機工程將來緊急108管理制度無證操作機械傷害機械能將來緊急135操作規程未按規程操作機械傷害機械能將來異常135操作規程混凝土泵違章操作其他傷害機械能將來異常63操作規程振搗器工作噪音其他傷害機械能將來異常108制定方案電焊機強烈電弧光其他傷害光能將來異常108管理制度焊接產生有害氣體中毒化學能將來異常108管理制度重大危險源清單（二）施工區序號類別活動名稱危害因素可導致的事故活動類型時態狀態LEC值法控制方法D值4施工用電照明亂拉電線觸電電能現在異常108規章制度私接電爐等大功率電器火災、觸電熱能將來緊急126規章制度漏電保護器失靈觸電電能現在異常126規章制度未設置漏電保護器觸電電能現在異常252制定方案施工線路絕緣等級不夠火災、觸電電能將來緊急63規章制度線路破損火災、觸電電能將來緊急135規章制度塔吊作業接地保護不符合要求觸電電能將來異常108制定方案無接地保護觸電、火災電能將來異常108制定方案未設置避雷線其他傷害電能將來異常270制定方案塔吊拆裝漏電保護器失靈觸電、火災電能將來異常126操作規程攪拌機作業漏電保護器失靈觸電電能將來異常270管理制度水泵、打夯機、電錘、電渣壓力焊機無接地保護觸電電能將來異常108制定方案絕緣損壞觸電電能將來異常270規章制度使用花線觸電電能將來異常126規章制度混凝土泵無接地保護觸電電能將來異常270制定方案電焊機無接地保護觸電電能現在異常126制定方案振搗器絕緣老化、破損觸電電能將來異常270制定方案5裝修工程油漆作業遇明火火災人機工程將來緊急126規章制度油漆的氣味中毒人機工程將來緊急108規章制度通風不良中毒人機工程將來緊急108規章制度內外裝修施工交叉作業物體打擊人機工程將來異常108制定方案高處剔鑿物體打擊人機工程將來異常108制定方案簡易支架未設護欄高處墜落人機工程將來異常126制定方案簡易支架不穩固高處墜落人機工程將來異常126制定方案重大危險源清單（二）施工區序號類別活動名稱危害因素可導致的事故活動類型時態狀態LEC值法控制方法D值6消防保衛木工現場鋸末堆放過多火災人機工程將來異常252規章制度氧氣和乙炔存放遇明火火災或爆炸人機工程將來緊急135規章制度存放無間隔火災或爆炸人機工程將來緊急135規章制度氣焊作業無專人看火火災人機工程將來異常252規章制度氧氣瓶、乙炔瓶間距過小火災人機工程將來異常135規章制度電焊作業火星落在易燃物上火災人機工程將來異常252規章制度7材料管理材料運輸進料口處走人物體打擊人機工程將來異常108制定方案卸料平臺門關閉不牢高處墜落人機工程將來緊急270規章制度油漆、稀料存放吸煙、明火火災人機工程現在緊急126規章制度8衛生防疫流感等疫情細菌或病菌其他傷害人機工程將來緊急126制定方案9交通安全機動車駕駛酒后駕車車輛傷害機械能過去異常135規章制度無證駕車車輛傷害機械能過去異常135規章制度疲勞駕車車輛傷害機械能過去異常135規章制度未按規程操作車輛傷害人機工程過去異常135操作規程剎車不靈車輛傷害機械能將來緊急135規章制度設備損壞車輛傷害機械能將來異常135規章制度油料泄漏火災機械能將來異常63規章制度重大危險源清單（三）生活區序號類別活動名稱危害因素可導致的事故活動類型時態狀態LEC值法控制方法D值1生活用電照明私自接電觸電電能過去異常252管理制度電器設備使用無接地保護觸電電能現在異常252制定方案不合格產品觸電電能將來異常252管理制度2消防保衛取暖使用電爐觸電、火災電能現在緊急126管理制度電器使用導線與設備功率不匹配火災電能現在緊急252管理制度3衛生防疫食堂飲食食堂無衛生許可證中毒或窒息人機工程將來緊急420管理制度防蚊蠅措施不齊全中毒或窒息人機工程將來緊急252管理制度公用餐具未消毒中毒或窒息人機工程將來緊急108管理制度食用變質或不合格食品中毒或窒息人機工程將來緊急126管理制度豆角未煮熟食用中毒或窒息人機工程將來緊急63管理制度石油液化氣使用液化氣泄漏中毒或窒息化學能將來緊急270管理制度液化氣泄漏遇明火火災熱能將來緊急270管理制度大型農貿市場安全生產風險分級管控體系方案作者：南河三月風險分級管控建設成果風險點分類標準A.1物的不安全狀態A.1.1裝置、設備、工具、廠房等a)設計不良強度不夠；穩定性不好；密封不良；應力集中；外型缺陷、外露運動件；缺乏必要的連接裝置；構成的材料不合適；其他。b)防護不良沒有安全防護裝置或不完善；沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。c)維修不良廢舊、疲勞、過期而不更新；出故障未處理；平時維護不善；其他。A.1.2物料a)物理性高溫物（固體、氣體、液體）；低溫物（固體、氣體、液體）；粉塵與氣溶膠；運動物。b)化學性易燃易爆性物質（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質）；自燃性物質；有毒物質（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質）；腐蝕性物質（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質）；其他化學性危險因素。c)生物性致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）；傳染病媒介物；致害動物；致害植物；其他生物性危險源因素。A.1.3有害噪聲的產生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.4有害振動的產生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產生電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。A.2人的不安全行為A.2.1不按規定的方法沒有用規定的方法使用機械、裝置等；使用有毛病的機械、工具、用具等；選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；離開運轉著的機械、裝置等；機械運轉超速；送料或加料過快；機動車超速；機動車違章駕駛；其他。A.2.2不采取安全措施不防止意外風險；不防止機械裝置突然開動；沒有信號就開車；沒有信號就移動或放開物體；其他。A.2.3對運轉著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調節對運轉中的機械裝置等；對帶電設備；對加壓容器；對加熱物；對裝有危險物；其他。A.2.4使安全防護裝置失效拆掉、移走安全裝置；使安全裝置不起作用；安全裝置調整錯誤；去掉其他防護物。A.2.5制造危險狀態貨物過載；組裝中混有危險物；把規定的東西換成不安全物；臨時使用不安全設施；其他。A.2.6使用保護用具的缺陷不使用保護用具；不穿安全服裝；保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不安全放置使機械裝置在不安全狀態下放置；車輛、物料運輸設備的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。A.2.8接近危險場所接近或接觸運轉中的機械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面；進入危險有害場所；上或接觸易倒塌的物體；攀、坐不安全場所；其他。A.2.9某些不安全行為用手代替工具；沒有確定安全就進行下一個動作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作劇；其他。A.2.10誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。A.2.11其他不安全行動A.3作業環境的缺陷A.3.1作業場所沒有確保通路；工作場所間隔不足；機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；物體放置的位置不當；物體堆積方式不當；對意外的擺動防范不夠；信號缺陷（沒有或不當）；標志缺陷（沒有或不當）。A.3.2環境因素采光不良或有害光照；通風不良或缺氧；溫度過高或過低；壓力過高或過低；濕度不當；給排水不良；外部噪聲；自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產保障a)安全生產條件不具備；b)沒有安全管理機構或人員；c)安全生產投入不足；d)違反法規、標準。A.4.2危險評價與控制a)未充分識別生產活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的隱患）；b)未正確評價生產活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的危險）；c)對重要危險的控制措施不當。A.4.3作用與職責a)職責劃分不清；b)職責分配相矛盾；c)授權不清或不妥；d)報告關系不明確或不正確。A.4.4培訓與指導a)沒有提供必要的培訓（包括針對變化的培訓）；b)培訓計劃設計有缺陷；c)培訓目的或目標不明確；d)培訓方法有缺陷（包括培訓設備）；e)知識更新和再培訓不夠；f)缺乏技術指導。A.4.5人員管理與工作安排a)人員選擇不當——無相應資質，技術水平不夠；——生理、體力有問題；——心理、精神有問題。b)安全行為受責備，不安全行為被獎勵；c)沒有提供適當的勞動防護用品或設施；d)工作安排不合理——沒有安排或缺乏合適人選；——人力不足；——生產任務過重，勞動時間過長。e)未定期對有害作業人員進行體檢。A.4.6安全生產規章制度和操作規程a)沒有安全生產規章制度和操作規程；b)安全生產規章制度和操作規程有缺陷（技術性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復蓋不全，不實際等）；c)安全生產規章制度和操作規程不落實。A.4.7設備和工具a)選擇不當，或關于設備的標準不適當；b)未驗收或驗收不當；c)保養不當（保養計劃、潤滑、調節、裝配、清洗等不當）；d)維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）；e)過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經訓練、錯誤使用等造成）；f)判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；g)無設備檔案或不完全。A.4.8物料（含零部件）a)運輸方式或運輸線路不妥；b)保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c)包裝的缺陷；d)未能正確識別危險物品；e)使用不當，或廢棄物料處置不當；f)缺乏關于安全衛生的資料（如MSDS）或資料使用不當。A.4.9設計a)工藝、技術設計不當——所采用的標準、規范或設計思路不當；——設計輸入不當（不正確，陳舊，不可用）；——設計輸出不當（不正確，不明確，不一致）；——無獨立的設計評估。b)設備設計不當，未考慮安全衛生問題；c)作業場所設計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環境參數等）；d)設計不符合人機工效學要求。A.4.10應急準備與響應a)未制訂必要的應急響應程序或預案；b)未進行必要的應急培訓和演習；c)應急設施或物資不足；d)應急預案有缺陷，未評審和修改。A.4.11相關方管理a)對設計方、承包商、供應商未進行資格預審；b)對承包商的管理——雇用了未經審核批準的承包商；——無工程監管或監管不力。c)對供應商的管理——收貨項目與訂購項目不符；（給供應商的產品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應商擅自更換替代品失察等造成）——對產品運輸、包裝、安全衛生資料提供等監管欠妥；d)對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產品未嚴格履行驗收手續。A.4.12監控機制a)安全檢查的頻次、方法、內容、儀器等的缺陷；b)安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數據填寫、保存等方面）；c)事故、事件、不符合的報告、調查、原因分析、處理的缺陷；d)整改措施未落實，未追蹤驗證；e)未進行審核或管理評審，或開展不力；f)無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13溝通與協商a)內部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；b)與相關方之間信息溝通不暢（設計者、承包商、供應商、交叉作業方、政府部門、行業組織、應急機構、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規、標準，規章制度和操作規程，危險控制和應急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結果等。）c)最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；d)通訊方法和手段有缺陷；e)員工權益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。風險評估表嚴重性可能性123451123452246810336912154481216205510152025根據得出的風險度，確定風險等級，制定控制措施；風險等級、風險控制措施及實施期限如表4所示風險控制措施及實施期限風險等級風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限Ⅰ20－25巨大風險在采取措施降低危害前,不能繼續作業,對改進措施進行評估立刻Ⅱ15－16重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改Ⅲ9－12中等可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通2年內治理Ⅳ4－8可容忍可考慮建立操作規程、作業指導書但需定期檢查有條件、有經費時治理Ⅴ<4輕微或可忽略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄農貿市場工作危害分析（JHA）記錄表（樣表）1.基本準則風險（R）=事件發生的可能性（L）×后果嚴重性（S）2.后果嚴重性分級原則表1事件后果嚴重性（S）判別準則等級法律、法規及其他要求人財產（萬元）停工公司形象5違反法律法規和標準死亡＞50部分裝置（＞2套）或設備停工重大國際國內影響4潛在違反法規喪失勞動能力＞252套裝置或設備停工行業內、省內影響3不符合上級公司或行業安全方針、制度、規定等截肢、骨折、聽力喪事、慢性病＞101套裝置或設備停工地區影響2不符合本公司安全操作規程、規定輕微受傷、間歇不舒服＜10受影響不大、幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無死亡無損失無停工形象沒有受損3.事件發生的可能性分級原則表2事件發生的可能性（L）判斷準則等級標準5在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統），或在正常情況下經常發生此類事故或事件4危害的發生不容易被發現，現場沒有監測系統，也未作過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害常發生或在預期情況下發生。3沒有保護措施（如沒有保護裝置，沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執行，或危害的發生容易被發現（現場有監測系統），或曾經做過監測，或過去曾經發生類似事件，或在異常情況下發生過類似事件2危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生危險事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或事件。4.風險等級判定準則表3風險等級（R）判斷準則及控制措施風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20～25巨大風險在采取措施降低危害前，不能繼續作業，對改進措施進行評估立刻15～16重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9～12中等