1第七章

技術創新的理論與問題

技術創新是技術成果在商業上的首次成功應用。技術創新包含技術成果的商業化和產業化，是技術進步的基本途徑。企業是技術創新的主體，企業家是名副其實的創新者。有效的技術創新激勵機制是影響企業技術創新活動持續實現的重要因素。一、技術進步、技術開發和技術轉移

社會化大生產的發展，為技術進步提供了客觀需要，而隨著科學技術功能的日益增強，技術進步問題也愈來愈引起人們的重視。21.技術進步與技術開發什么是技術進步？從技術本身的進化角度講，技術進步應該是指技術的研究與發展（research＆developmentoftechnology）及其取得的成果，它包括技術的基礎研究、應用研究和發展研究這樣三個方面或層次的問題。3基礎性技術研究，實質就是技術原理的發現或基于原理性的技術發明，簡稱技術發明。應用性技術研究是在技術發明的基礎上使其逐步發展、完善，進入更加實用化的階段。發展性技術研究是對現有成熟技術的改進提高，如改進產品的形狀和質量，開發產品的性能和用途，以適應各種需求。4狹義技術開發即技術創新的特點主要是：第一，一體化。技術開發一體化表現在兩個方面：第一個方面是，在企業外部，產、學、研形成一體化。第二個方面是，表現在企業內部，即技術開發部門與生產現場及質量管理和銷售部門形成一體化。5第二，國際化。它也表現在兩個方面：一是國際地區性機構的作用或國家間的技術開發合作趨勢正逐漸加強。二是技術開發機構的多國籍化，即跨國公司技術開發的崛起?？鐕镜募夹g開發戰略主要表現在三個方面：一是在世界范圍內調配和利用包括智力在內的研究開發資源；二是以世界為對象的研究開發目標；三是通過技術開發控制世界市場。6第三，連續性與階段性的統一。技術發展的連續性使技術開發成為一個過程（如電子技術的發展），其突變性又使開發過程分為若干關節點，即分階段進行（如從晶體管—集成電路—大規模集成電路—超大規模集成電路）。第四，技術開發經費的差異性。三種形式的技術開發經費的比率是有較大差異性的，基礎性開發、應用性開發、發展性開發三者的大致比例是1∶10∶100。第五，技術開發時間的差異性。解了技術開發時間的差異性，對于各類開發主體在從事不同形式的技術開發時，制定開發規劃，掌握開發進度，評價開發效果是大有裨益的。7第六，風險性。開發戰略一般有兩種：一是以現有技術為中心，加強已有市場或開辟新市場；二是通過開發新技術、新功能，去替換以前的技術和產品，從而開拓新市場。在進行技術開發時，產生風險的原因是多種多樣的：1、沒有充分掌握技術開發范圍的專門知識及相關知識；2、在出現異常時，事先制定的代替方案應變能力差；3、技術開發的信息來源不足或以偏概全；4、開發成本投資過多，無力追加。82.技術開發與創造力技術開發是一個綜合性的創造過程，它既包括獨創力的發揮，也含有創造力的應用。日本野村研究所主任研究員森谷正規曾將技術開發分為五個階段，即改良提高型技術開發，應用型產品技術開發，尖端技術的開發，未來技術的開發，革新原理的發現和發明。實際上這五個階段基本囊括了三種形式的技術研究。93.技術轉移及其方式對技術轉移的理論研究是建立在傳播理論基礎上的，因為技術轉移也就是技術傳播過程。技術轉移是動態的歷史現象。在技術發展中，技術之間存在著相互依存的關系，技術在社會生產的部門結構中具有相關性，技術要素在技術體系中的結合是協調統一的，這就使技術轉移沿著某種方向、通過某種渠道、采用某種過程進行，即表現為技術轉移的不同方式。10（1）技術縱向轉移人類社會征服自然和改造自然的歷史，也就是技術產生、發展和演化的歷史，同時也是技術轉移的歷史。（2）技術要素的轉移從技術轉移的角度來看，技術包括人、機械設備和情報信息三種要素，這三種要素的一定結合，表現為一定的技術形態。所謂技術轉移，就是這三種要素的轉移，就是這三種要素結合而成的技術形態的轉移。11技術轉移的基本類型主要有三種：1、通過機械裝置、建筑工程、成套設備等形態進行的轉移，可稱為實物形態轉移；2、通過專利、技術保密、基礎設計等形態進行的轉移，可稱為信息型轉移；3、通過科技人才流動進行的轉移，可稱為能力型轉移。（3）產業的移植技術革新分為工藝型和產品型兩種，它們都是通過技術轉移而被接受、改進、應用和推廣的。產業移植通常是產品型的技術轉移。124.技術轉移的經濟效果和戰略選擇日本是利用技術轉移迅速提高經濟實力最有效的國家之一。日本技術轉移的經驗是：第一，技術轉移的選擇要從現實的歷史條件和國內外條件出發，使必要的資源消耗和技術吸收能力相適應；第二，技術轉移的現代化可用技術轉移時間這個指標來衡量，轉移離現代越近，所用的時間也越短；第三，產業移植的形式是多種多樣的，要保持它們之間的平衡和協調；第四，對引進的技術要進行加工、吸收和改造，以適合于自己的技術體系；第五，要通過技術教育、技術交流和技術立法等手段，使轉移的技術在產業中固定下來。13為了保證技術轉移的順利進行，并且取得經濟效果，應當實現幾個良性循環：1、在經濟結構上建立科學—技術—生產的聯合體；2、在技術分布上實行沿海與內地相結合全國合理分布的工業區；3、在企業管理上實行人—工具—環境的綜合系統管理方法；4、在國外技術引進上實行引進—消化—配套生產的系統決策方針。14技術吸收源之所以要利用技術轉移引進所需的技術，一般有以下幾種原因：一是本企業或本國的技術水平較低，無力進行開發；二是技術開發所需的資金耗費巨大，企業或國家負擔不起；三是出于技術發展目標的選擇，不愿意開發周期長、風險大的項目。15二、市場經濟架構下的技術創新

技術創新不同于技術發明，它主要是指技術成果在商業上的首次成功應用。技術創新包含技術成果的商業化和產業化，它是技術進步的基本形式。1.創新、技術創新及其形式在技術創新論和經濟學中，創新特指一種賦予資源以新的創造財富能力的活動。任何使現有資源的財富創造能力發生改變的行為和活動都可以稱為創新。創新并非一個主意，只有創新的主意或構想尋找到新的商業用途之后才是真正的創新。創新可能改變資源的產出水平和利用效率，增加消費者對其所獲資源的價值和滿足程度，因而它是企業家或者創業家改變社會經濟的有力杠桿。16美國當代著名的管理學家德魯克將“創新”概念引入管理領域，提出賦予資源以新的創造財富能力的行為都屬于創新活動。這樣的創新活動有兩種：一種是技術創新，它為某種自然物找到了新的應用，并被賦予新的經濟價值；另一種是社會創新，它創造一種新的管理機構、管理方式或管理手段，從而在資源配置中取得很大的經濟價值與社會價值。17原始創新和集成創新是當前我國科技界、產業界追求的主要創新目標，二者都是技術創新活動的具體表現形式。（1）原始創新首先，就技術創新過程中技術變化的強度而言，原始創新是相對于改進創新而言的。其次，就企業技術創新戰略而言，原始創新是相對于模仿創新而言。18（2）集成創新集成創新（integrationinnovation）是就技術基礎的復雜程度而言的，其核心在于“集成”?！凹伞钡谋玖x是指“將獨立的若干部分加在一起，或者結合在一起成為一個整體”。192.國家創新系統及其意義國家創新系統是針對市場經濟架構下的市場失靈，而提出的一種調集整個國家資源來推進技術創新的新體制、新思路。國家創新體系是由政府和社會各部門組成的一個組織和制度網絡，它們的活動目的旨在推動技術創新。企業、科研機構、高校以及致力于技術和知識轉移的中介機構是創新體系的主要構成要素，其中企業是創新體系的核心。20國家創新體系的概念具有以下幾個層面的意義：第一，單個企業深深植根于其所在國家的創新系統之中，國家創新系統制約著單個企業應對機會和挑戰的技術選擇范圍，對單個企業的創新方向和創新活力具有深遠的影響。第二，國家創新體系的效率取決于以下兩個方面：創新體系內各要素的構成在創新中的功能定位是否恰當，以及創新體系內各要素之間的聯系是否廣泛與密切。第三，政府在企業技術創新活動中具有舉足輕重的重要作用。213.企業作為技術創新的主體企業是技術創新的主體，企業家是名副其實的創新者。為什么說在市場經濟的條件下，企業是真正的技術創新的主體？首先，技術創新的本質在于實現技術構想的商業價值。其次，根據新古典學派的創新理論，技術創新是生產要素的重新組合。更重要的，就現有的各種社會組織而言，還只有企業具備實現技術創新活動所必需的組織體制。22在企業的技術創新過程中，有一些角色起著關鍵性的作用，他們是創新組織高效運作所必不可少的：其一，信息守門人。他們往往是科學家、工程師，也可能是具有技術背景、關注相關市場信息，并能有效地與從事技術工作的同事進行溝通的營銷人員或企業家。其二，創新倡導者。他們通常是比較有經驗的、長期的項目領導者或企業家，具有創新精神，興趣和活動范圍廣泛，善于將創新構思向他人宣傳并使之接受。23其三，創新構思者。他們通常是創造力旺盛的科學家或工程師，具有創新精神，并受過良好的技術教育，喜歡解決前沿技術問題，并能夠在綜合分析有關市場、技術生產等方面信息的基礎上，提出解決挑戰性技術難題的新方法或新產品構思。其四，技術難題解決者。技術創新活動的有效實施，還需要能夠解決大量設計和生產中的技術難題的核心技術骨干。其五，項目管理者。項目管理者的職能是對企業組織內部的創新活動進行計劃和協調，他們應具有較高的技術水平和管理能力，對創新項目有深刻的了解，能夠全面把握創新項目的整體運行狀況，隨時掌握市場需求變化和技術發展的新情況，對創新項目的費用和進度進行有效控制，并有能力在關鍵技術環節上做出正確決策。244.企業技術創新的激勵機制對技術創新活動的激勵可分為兩個層次，即國家對企業技術創新活動的宏觀激勵和企業內部對技術創新活動的微觀激勵。這些激勵主要包括產權激勵、市場激勵、政府激勵和企業內激勵四個方面。25（1）產權激勵它主要通過確立創新者與創新成果的所有權關系來推動技術創新活動的持續進行。所謂產權，是指一個社會所強制實施的選擇一種經濟品的權利。產權包括有形資產產權與無形資產產權兩種。有形資產產權是指對實物形態的物品的使用權，無形資產產權則指對非實物形態的信息、技術和知識等的處置權和擁有權。專利制度是一種從產權角度對發明創新進行激勵的制度，它以有效和充分保護專利權等知識產權為核心，使知識產權的激勵機制得以充分發揮。26（2）市場激勵它主要通過市場競爭機制來實現對創新者的激勵。市場機制對技術創新的激勵作用主要是：（a）市場機制將公平地決定技術創新者的利益回報，其前提是一個良好的知識產權體系。（b）市場機制可以消除由于技術創新的不確定性而產生的消極因素。27（3）政府激勵政府激勵具體表現在：（a）政府給技術創新者以某種津貼。（b）技術創新平臺等基礎設施建設。（c）政府對事關國家安全和社會經濟長遠發展利益的重大技術項目轉化和關鍵產業進行引導性投資，以激活這些領域中的企業技術創新活動。（d）通過政府采購強化技術創新成果的市場激勵效應，持續穩定地推動產業和技術創新活動的進行。（e）設立風險投資基金和各類創新轉化基金，鼓勵企業和企業家大膽地進行各種技術創新活動。28（4）企業內激勵企業內激勵主要表現在兩個方面：（a）企業對做出技術創新成果的創新者給予股權等各種形式的物質激勵和精神激勵，將這些富有創新精神的科學家、發明家和企業家視為企業的人力資本，在各種利益分配上區別對待；（b）企業為適應技術創新活動開展的需要，大膽進行各種組織結構調整，通過充分授權、彈性管理等方式激勵企業員工的技術創新活動。29三、創新的風險性與企業家精神1.高技術創新的高風險性經濟體制對科技進步的作用力是雙向的：一方面，經濟體制內在地產生著促進科技創新的動力；另一方面，經濟體制中必然存在的風險又限制了經濟主體進行技術創新的熱情。30技術風險主要來自有關的不確定性，包括：技術上成功的不確定性。產品生產和售后服務的不確定性。技術效果的不確定性。技術壽命的不確定性。市場風險主要是由高技術產品市場的潛在性引起的，包括：難以確定市場的接受能力。難以確定市場接受的時間。難以確定競爭能力。31企業家以下述四種精神素質對高技術創新起著重要的激勵作用：第一，創新精神。第二，追求卓越精神。第三，冒險精神。第四，求實精神。322.企業家精神最能體現企業家精神的是，在企業中建立一種激勵創新的機制，并通過激勵管理方式形成企業的創新文化。對于創新和企業家精神，人們通常有一些誤解：其一，人們常常將創新與風險、企業家精神與甘冒風險聯系在一起，而實際上與不創新和缺乏企業家精神的人比起來，創新者和有企業家精神的人的風險相對要小得多。其二，人們誤以為創新和企業家精神只是與高科技有關的事情，與一般的企業和個人無關，這其實是莫大的誤解。333.創造性模仿和學習所謂創造性模仿，指當一種創新剛剛出現之時積極跟進，抓住其有待改進和完善之處，以獲取巨大利益甚至占據市場、領導行業。創造性模仿獲得成功的關鍵不是搶奪創新者的客戶，而是在創新者的基礎上創建新的需求，這也是一個充滿風險的過程。其中最大的危險有二，其一是模仿流于平庸，其二是對失去市場價值的創新進行不合時宜的模仿。34與創新緊密相關的另一項活動是學習。學習是提高人類活動效率、降低活動成本的最有效的活動，學習能力是人類最為重要的能力。學習反映了創新過程的積累性。任何創新，都有一個知識的形成、積淀、擴散和共享的過程，沒有這些積累，就