管理手冊質量、環境、職業健康安全管理手冊Quality/Environment/OccupationalHealthAndSafetyManagementManual版本：V2XXXX有限公司手冊頒布令為提高公司整體運營績效，奠定良好基本來實現公司可持續發展，通過系統辦法進行質量、環境、職業健康安全管理，實現質量、環境、職業健康、安全、社會與經濟之間平衡，為公司及社會可持續性做出貢獻，特制定本手冊。本手冊根據ISO9001原則、ISO14001原則、GB/T28001原則，結合XXXX行業特點和公司運營方針建立。運用PDCA原則和過程辦法，規定QEHS管理體系框架和管理目的。公司QEHS管理體系框架涉及如下內容：1）體現公司發展戰略和對所有有關方承諾管理方針，以及所要達到管理目的。2）辨認公司管理過程中QEHS風險。3）建立體系運營過程，該過程基于公司實際狀況，并分析研究了公司所面臨風險、機遇及合規義務。4）提高公司有關人員QEHS意識。5）建立運營控制，管理公司QEHS風險及符合性義務；6）評估QEHS管理績效，必要時采用辦法。QEHS管理體系目的通過如下方面對可持續發展做出貢獻：1）持續改進產品及服務質量，消除或削減對環境、職業健康安全面負面影響。2）緩和外部環境條件對公司導致潛在不良影響，遵守合規義務，提高QEHS管理績效。3）基于生命周期觀點所擬定對產品實現及服務過程中可以控制或施加影響環境因素。5）通過實行QEHS管理，來提高公司市場地位，使公司獲取經濟效益及管理效益。QEHS管理體系成功實行有賴于在最高管理者領導下所有職能層次承諾。通過把QEHS整合融入公司有關業務流程和其她管理體系中，與其她業務活動同等注重，并在戰略決策時考慮滿足產品質量核心因素、重要環境因素、職業健康安全保護因素和不可接受風險有關影響，來減少或消除負面影響。本手冊是公司QEHS管理體系大綱性文獻，是規范全體員工工作和作業行為強制性文獻，是公司員工持續開展QEHS管理活動根據和準則。本手冊也是公司對內對外管理承諾，并向政府部門、有關方和第三方認證機構對公司審核提供根據。本手冊通過管理層評審及最高管理者審定，符合ISO9001原則、ISO14001和GB/T28001原則規定，現予批準頒布。本手冊自批準發布之日起正式實行，公司全體員工必要認真學習、理解手冊規定，并嚴格貫徹執行。總經理：頒布日期：目錄TOC\o"1-4"\h\z\u封面 1手冊頒布令 II目錄 IV第一章總則 1第一條適用范圍 1第二條引用標準 1第三條術語、定義與簡寫 1第二章內容 2第四條組織環境 2一、理解組織及其環境 2二、理解相關方的需求和期望 3三、確定管理體系的范圍 4四、管理體系及其過程 4第五條領導作用 5一、領導作用和承諾 5（一）總則 5（二）以顧客為關注焦點 6二、方針 7（一）方針的策劃和制定 7（二）溝通方針 9（三）組織的崗位、職責和權限 9第六條策劃 13一、應對風險和機遇的措施 13（一）總則 13（二）風險和機遇的識別、評價及控制 13（三）合規義務 16（四）措施的策劃 17二、目標及其實現的策劃 18（一）制定目標 18（二）實現目標的措施的策劃 19三、變更的策劃 20第七條支持 20一、資源 20（一）總則 20（二）人員 21（三）基礎設施 22（四）過程運行環境 22（五）監視和測量資源 23（六）組織知識 24二、能力 25三、意識 25四、信息交流 26（一）總則 26（二）內部信息交流 27（三）外部信息交流 28五、成文信息 29（一）總則 29（二）創建和更新 30（三）成文信息的控制 30第八條運行 31一、運行的策劃和控制 31二、產品和服務的要求 33（一）顧客溝通 33（二）產品和服務要求的確定 34（三）產品和服務要求的評審 34（四）產品和服務要求的更改 35三、產品和服務的設計和開發 35（一）總則 35（二）設計和開發策劃 35（三）設計和開發的輸入 37（四）設計和開發的控制 37（五）設計和開發的輸出 39（六）設計和開發更改 39四、外部提供的過程、產品和服務的控制 40（一）總則 40（二）控制類型和程度 40（三）提供給外部供方的信息 41五、生產和服務提供 41（一）生產和服務提供的控制 41（二）標識和可追溯性 42（三）顧客或外部供方的財產 43（四）防護 43（五）交付后活動 43（六）更改控制 44六、產品和服務的放行 44七、不合格輸出的控制 45八、應急準備和響應 46第九條績效評價 47一、監視、測量、分析和評價 47（一）總則 47（二）顧客滿意 48（三）分析與評價 48（四）合規性評價 50二、內部審核 51（一）總則 51（二）內部審核方案 51三、管理評審 52（一）總則 52（二）管理評審輸入 53（三）管理評審輸出 54第十條改進 54一、總則 54二、不合格與糾正措施 55三、持續改進 56第三章相關文件 57第十條相關文件 57附件： 57附件一 58附件二 59附件三 60附件四 61附件五 62附件六 63

質量、環境、職業健康安全管理手冊版本號：V2附件數：5份密級：秘密撰寫部門：品質保證部撰寫人：王娟娟審核人：曾濤、江啟洪生效日期：.08.01審核人：劉光兵審批人：劉再進傳閱范疇：全體員工，僅可在公司內部公示。第一章總則第一條合用范疇一、本手冊合用于XXXX有限公司（簡稱“公司”）質量、環境、職業健康安全管理體系（簡稱“管理體系”或“QEHS”）運營。二、本手冊合用于公司開展下列范疇內活動：XXXX制造和服務全過程管理體系活動。第二條引用原則一、GB/T19000-《質量管理體系基本和術語》二、GB/T19001-《質量管理體系規定》三、GB/T24001-《環境管理體系規定及使用指南》四、GB/T28001-《職業健康安全管理體系規范》第三條術語、定義與簡寫一、本手冊采用GB/T19000-、GB/T24001-和GB/T28001-原則中術語和定義。二、供應鏈為：供方（供應商）組織（公司）顧客（顧客）三、刪減闡明：QEHS原則所有條款在我司都合用，無需刪減。四、責任單位：指負責相應條款重要責任單位，附件四《管理體系條款對照表》中明確了各責任單位相應重要責任條款，各責任單位嚴格按對照表中所規定條款實行QEHS工作。五、文獻化信息：指需要控制并形成文獻/記錄信息，附件四《管理體系條款對照表》中明確了相應條款所需形成文獻/記錄，責任單位依照對照表中各條款規定文獻化信息編制相應文獻/記錄。六、各部門：指公司所有職能部門及生產車間合稱；各車間：則代表單指生產車間；各職能部門：則代表單指職能部門。第二章內容第四條組織環境一、理解組織及其環境最高管理者組織擬定與公司宗旨，以及影響QEHS管理體系實現預期戰略目的成果能力內外部事務方向。責任單位全面負責公司監視和評審這些外部及內部事務信息。針對關于也許帶來與風險和機遇有關風險內部和外部議題，由責任單位組織公司相應應對辦法策劃和管理。與公司有關內部和外部議題重要涉及：1.內部特性或公司狀況，例如：公司戰略方向、公司文化、員工能力、知識管理、供應商管理，以及產品實現及服務過程控制能力等。2.外部文化、社會、政治、法律法規、規章、財務、技術、經濟和供應商能力，以及自然和競爭環境，無論是國際、國內或地區。3.與氣候、空氣質量、水體質量、土地運用、現存污染、自然資源可用性、生物多樣性等關于環境條件。這些環境條件可影響公司目，也也許被公司環境因素所影響。二、理解有關方需求和盼望最高管理者組織理解、擬定有關方需求和盼望。責任單位全面負責組織監視和評審有關方及其規定有關信息，擬定有關方對公司持續符適當用法律法規規定能力存在影響或潛在影響。涉及：1.擬定與QEHS管理體系關于有關方。2.擬定這些有關方需求和盼望。3.擬定有關需求和盼望中哪些屬于合用法定規定和合規義務。三、擬定管理體系范疇最高管理者應擬定QEHS管理體系邊界和范疇總體規定，由責任單位組織界定。在擬定QEHS管理體系邊界和范疇時，公司應考慮：1.QEHS管理體系原則提及內外部事項。2.QEHS管理體系原則提及合用性法律法規規定和潛在合規義務。3.公司產品實現及服務過程涉及重要環境因素、重大危險源和不可接受風險。4.公司實行其控制和影響權威性與影響力。公司QEHS管理管理體系范疇為：XXXX制造及有關活動。公司QEHS管理體系邊界為：位于四川省綿陽市XXXX制造現場及銷售和服務。四、管理體系及其過程最高管理者依照本手冊引用原則規定，將其融入公司有關業務流程，擬定每個過程所需輸入和盼望輸出，擬定所需過程和互相作用，擬定所需準則、辦法、測量及有關QEHS績效指標，提供所需資源，明確分工、職責和權限，評審業務活動、環境因素等各類風險和改進機會，從而建立、實行、保持并持續改進QEHS管理體系，以提高公司QEHS績效。公司QEHS管理體系涉及如下外包過程：產品運送及計量器具委外檢定某些。按照與公司分擔限度，在合同中明確規定對這些外包過程控制和管理規定。對外包過程供方進行選取、評價和控制。責任單位根據上述策劃成果建立QEHS管理體系，并將其形成手冊文獻加以實行和保持。通過運營稽核、內部審核和管理評審，持續改進QEHS管理體系有效性。公司QEHS管理體系運營框架依照組織機構及《管理體系職能分派》運營實行。第五條領導作用一、領導作用和承諾（一）總則最高管理者應通過如下方面證明其對QEHS管理體系領導作用和承諾：1.對QEHS管理體系有效性負有責任。2.保證QEHS管理方針和目的得到建立，并與公司戰略方向保持一致，并在戰略規劃中考慮QEHS績效，增進持續改進。3.保證QEHS管理方針在公司內溝通、理解和運用。4.保證QEHS管理體系規定整合和融入公司業務運作。5.提高運用管理當代化辦法實行控制和管理意識。6.保證QEHS管理體系所需資源獲得。7.有效溝通遵守與執行QEHS管理體系規定重要性。8.推動持續改進活動，保證QEHS管理體系實現預期輸出。9.勉勵、指引、支持員工和有關人員為QEHS管理體系實行有效性做貢獻。10.支持公司各級管理者在其負責領域證明其領導力。最高管理者負責確立公司宗旨，為公司確立方向，策劃將來，制定QEHS管理方針與目的，建立和實行有效管理體系；保證公司內各崗位職責和權限得到明確規定和溝通，使全體員工理解QEHS管理方針與目的；同步保證提供必要資源，以及為員工創造適當工作條件和培訓機會。（二）以顧客為關注焦點最高管理者負責創造以顧客和有關方為關注焦點公司文化，將公司運作方向與公司宗旨協調一致，創造一種全體員工能充分實現公司方針和目的指標內部氛圍和環境。為增進員工和其她有關方滿意，推動和履行社會責任，最高管理者鄭重承諾：1.以有關方和顧客為關注焦點，保障公司和有關方合法權益。2.遵守合用法律法規，恪守商業道德、依法經營。3.努力改進產品實現及服務過程質量，實現增進顧客滿意承諾。4.樹立質量意識，防止質量事故。5.不斷增強環境和安全意識，注重資源節約和保護環境。6.加強公司文化建設，保障員工權益，構建和諧勞動關系，實現公司與員工、公司與社會、公司與自然和諧，實現多方共贏。7.建立文獻化QEHS管理體系并持續改進其有效性，按照規定規定進行內部審核和管理評審，以擬定改進方向并組織實行改進辦法。二、方針（一）方針策劃和制定最高管理者應制定、評審和保持QEHS管理方針，并：1.與公司宗旨和背景相適應。2.合用于公司有關活動。3.與公司有關環境影響或風險。4.提供制定和評審QEHS目的框架。5.涉及滿足合用法律法規規定承諾，如有關QEHS方面法定規定和合規義務。6.涉及對持續改進QEHS管理體系，提高QEHS績效承諾。最高管理者制定公司方針，以使公司愿景和核心價值觀得到有關方認同和支持，體現國家、公司與員工利益相協調，當前與長遠發展相協調，以及公司與社會、環境相協調，成為公司生存發展意義所在和自覺追求。最高管理層通過如下過程制定、貫徹和保持有效方針和目的，適時修訂公司方針和目的指標：1.運用公司經營和經濟分析等活動來不斷監視和分析公司內外部環境，涉及有關方需求和盼望、法律法規規定、競爭狀況、政策變化、經濟預測、社會因素、行業發展趨勢等新規定和辦法。2.辨認并擬定有關方需求和盼望。3.評價既有過程能力和資源。4.辨認將來資源和技術需求；辨認公司產品實現及服務過程優勢、劣勢、機會和風險。5.更新QEHS管理方針或目的指標。6.辨認滿足有關方需求和盼望所必須輸出。責任單位建立上述過程，同步擬定支持這些過程所需要籌劃和資源。最高管理者在策劃、制定公司QEHS管理方針時，應做到：1.公司QEHS管理方針應形成文獻。2.公司QEHS管理方針應在公司內得到溝通、理解和運用。3.公司QEHS管理方針可被有關方所獲取。（二）溝通方針為明確公司QEHS管理體系宗旨和方向，滿足顧客和其她有關方規定，實現公司持續改進和持續成功，最高管理層在充分醞釀和重復征求員工意見基本上，提出了公司愿景和核心價值觀等公司文化，明晰了其內涵，制定了《公司體系方針、目的》，并運用公司宣傳載體，如公司騰訊平臺、宣傳手冊、看板、小卡片等手段廣泛宣傳，讓全體員工理解并體當前行動上。最高管理者應通過管理評審對QEHS管理方針持續適當性方面進行評審，并依照公司內外部條件、環境變化決定與否進行修訂，以保證QEHS管理體系得到持續改進。（三）組織崗位、職責和權限最高管理者應保證公司內與QEHS管理體系有關人員作用、職責、權限得到規定，并保證各層次人員得到充分溝通和理解，以：保證管理體系符合原則規定。保證管理體系各過程達到預期成果。3.報告管理體系績效、改進機會、變更或創新需求，特別是向最高管理者報告。4.保證在整個組織中充分理解了公司戰略目的。5.保證在策劃和實行管理體系變更時，保持其完整性。最高管理者組織責任單位明確各層級框架，形成公司組織架構。依照組織架構形成文獻化部門職責和權限。明確分工及其業務審批和訂立權限。規定公司高層領導和各部門質量管理、安全生產、環保及職業健康防護職責和權限。各部門依照部門職責和權限，以業務為中心來劃分、界定部門職責，明確規定工作流程以及所有員工職責和工作規定，通過管理制度和技術文獻擬定過程有效運營和控制所需準則和辦法，細化各業務版板職責和權責并形成文獻化信息，貫徹到每一種崗位。最高管理者職責和權限：1.負責組織制定、批準和頒布QEHS管理方針，組織制定、批準和頒布《QEHS管理手冊》。2.對QEHS管理體系建立、實行和保持起領導作用。3.制定公司經營方針和公司目的，負責QEHS目的審批；領導公司各部門抓好公司管理和業務發展；把控公司財務狀況和領導層人員任命，明確各部門職責和權限；抓好公司安全生產和消防工作，是安全生產和消防工作第一負責人。4.任命公司責任單位，授權其建立和完善QEHS管理體系。5.掌握、分析公司內外各類信息、工作動態，為公司經營決策制定方針；抓好公司綜合管理，完善QEHS管理體系和管理制度，制定中長期規劃及年度籌劃，并負責貫徹督辦；負責公司業務管理，協調各部門工作銜接，掌握各部門工作進度、對各部門考核最后評估，負責對職能處室各項工作檢查、考核。管理體系有效實行與公司每一種成員結識緊密有關，應通過培訓、會議等方式使全體員工都能結識到滿足顧客和法律法規規定對公司重要性，樹立質量、環境和安全意識，積極參加公司QEHS活動。6.為QEHS管理體系運營、控制和改進提供必要資源。7.主持管理評審，以保證體系持續合用性、充分性和有效性。管理者代表職責和權限最高管理者以文獻形式指定一名管理層人員為管理者代表，代表最高管理者協調管理體系運營關于事宜，除履行原有職責分工外，同步還具備如下方面職責和權限：1.保證按照手冊范疇規定內容以及國家關于法規和有關方管理規定，建立、實行、保持和改進公司QEHS管理體系，代表最高管理者全面負責公司QEHS管理體系組織協調詳細事宜。2.向最高管理者報告QEHS管理體系業績，及時提出持續改進需求。3.保證不斷提高公司全體員工QEHS、原則化、法律等方面意識，以及不斷提高公司全體員工滿足顧客及其她有關方規定意識。4.負責組織建立并保持公司管理體系文獻；負責組織公司管理體系目的、指標和管理方案制定及審核；審批公司重要環境因素、重大危險源和不可接受有關風險清單，以及合用于公司法律、法規和其她規定清單；負責對公司重要環境因素、重大危險源和不可接受風險控制及應急準備和響應統一指揮調度。5.負責與QEHS管理體系關于事宜外部聯系。6.協助最高管理者開展管理評審工作，組織內部審核工作。監督檢查體系實行狀況，協調解決體系運營中浮現各類問題，向最高管理者報告體系運營狀況和績效,為QEHS管理體系評審和改進提供根據。7.保證QEHS管理體系有效運營，追求公司持續成功。第六條策劃一、應對風險和機遇辦法（一）總則最高管理者規劃QEHS管理體系時，應擬定需應對風險和機遇辦法，以便：1.保證QEHS管理體系完畢預期成果。2.防止或減少非預期影響。3.為公司帶來競爭性實踐機遇而實現持續改進。責任單位依照最高管理者批示策劃應對風險和機遇辦法，明確辨認、評價及管理方案規定，形成文獻化信息。實行管理方案辦法為:1）將管理方案辦法融入并貫徹于QEHS管理體系運營過程中。2）評估這些管理方案辦法實行有效性。上述管理方案辦法可涉及一種或各種選項，應對風險涉及：規避風險、減少風險、分擔風險、接受風險等；風險因素涉及環境因素、危險源、有關方風險、財務風險、品質風險等。（二）風險和機遇辨認、評價及控制依照所策劃風險和機遇規定，責任單位建立相應文獻化信息，管控辨認、評價及控制過程，執行并維護辨認重要環境因素、重大危險源及不可接受風險。實行控制辦法涉及：1.擬定公司所有業務活動有關環境因素、危險源及風險潛在影響、以及有關安全、環境或質量事故隱患，考慮有關方也許帶來影響，考慮業務活動中產生廢棄物也許影響。在辨認業務活動有關環境因素、危險源及風險時，需考慮：非正常狀況、潛在或可預見緊急狀況等所有與上述服務活動關于風險，并應考慮公司內外部環境變化時業務活動有關環境因素、危險源及風險潛在影響。2.在擬定上述業務活動有關重要環境因素、重大危險源和不可接受風險時，應運用公司設定重要環境因素、重大危險源和不可接受風險評價原則，考慮到公司內外部環境變化背景，以及具備或也許具備重大影響。3.公司應考慮產品實現及服務活動中籌劃或新或修改活動，并辨認和擬定其特定有關重要環境因素、不可接受風險潛在影響。重要環境因素、重大危險源和不可接受風險潛在影響，應在各職能層次有關業務活動中得到充分貫徹。并形成如下文獻化信息：1）重要環境因素、重大危險源和不可接受風險評價原則。2）重要環境因素、重大危險源辨認、評價及管控辦法清單。3）不可接受風險辨認、評價及管控辦法清單。4.環境因素、危險源辨識、評價和控制各部門依照策劃文獻規定，辨認本部門產品實現及服務過程可以控制和（或）可以施加影響環境因素以及危險源，經環境影響和危險源風險評價，擬定重要環境因素和具備不可接受風險，分別形成部門重要環境因素、重大危險源和不可接受風險清單，明確控制辦法，以消減和防止活動過程對環境影響，防止環境污染事故發生，以及不可接受風險事件/事故發生，實現環境、安全管理目的。環境因素辨認和危險源辨識時要考慮三種時態（過去、當前、將來）、三種狀態（正常、異常、緊急）和七種狀況(向水體排放，向大氣排放、噪聲、向土壤排放、資源消耗、能源消耗、對社區影響等)。責任部門匯總各部門辨認后，在對環境因素系統辨認和危險源系統辨識基本上，分別根據公司制定重要環境因素、重大危險源和不可接受風險評價準則，經公司環境因素和危險源評價小組評價，擬定公司重要環境因素、重大危險源和不可接受風險清單，以及需要采用治理辦法先后順序。當浮現下列狀況時，責任單位應及時組織再辨認、再評價，并及時更新“重要環境因素清單”和“不可接受風險清單”：1）合用法律法規發生變化。2）公司機構發生較大變動，新、擴、改建項目。3）工藝技術或產品發生了較大變化。4）重大環境污染、安全事故發生后。（三）合規義務責任單位組織各部門對法律法規及其他規定進行規范管理，使法律法規及其他規定獲取、辨認、評價、更新過程處在受控狀態,建立文獻并制定管控辦法控制法律風險。法律法規及其她規定（合規義務）由責任單位歸口管理。各部門依照文獻規定，保證建立、執行并維護QEHS管理體系時，辨認、擬定本部門涉及合規義務，并按照文獻規定實行控制，涉及：1.辨認和獲取與產品實現、服務活動及其環境管理和職業健康安全管理關于法律法規及其她規定（合規義務）。2.擬定這些規定如何應用于公司各業務過程。3.保證建立、執行并維護QEHS管理體系時考慮這些合用法律法規及其她規定（合規義務）。各部門應保持合用法律法規規定（合規義務）文獻化信息。4.各部門負責建立與本部門主管專業關于法律、法規、行業規范及其她規定獲取渠道，以獲取各專業管理應遵循法律法規及其她規定（合規義務）。各專業管理人員依照公司實際狀況，對獲取法律、法規、行業規范及其她規定合用性及合用部門進行辨認，并建立臺賬有效管控。5.責任單位對辨認臺賬進行匯總，定期組織評價、更新，并保存文獻化信息。（四）辦法策劃1.有關風險和機遇擬定有關風險和機遇擬定由責任單位歸口管理。各部門應擬定需要應對有關風險和機遇，以：1）保證QEHS管理體系可以實現預期成果。2）避免、減少非預期成果，涉及公司外部環境條件下潛在影響。3）實現QEHS管理體系持續改進。2.風險和機遇應對辦法策劃風險和機遇應對辦法策劃由責任單位歸口管理。各部門負責策劃采用辦法控制和管理有關風險和機遇擬定成果、業務活動有關重要環境因素、重大危險源和不可接受風險，以及合規義務。將這些辦法融入公司QEHS管理體系各個過程并予以實行。應對風險和機遇辦法可以涉及：風險規避、風險減少、風險接受或風險承受，以及變更也許性分析和實行變更，并評價這些辦法有效性。采用任何風險和機遇應對辦法都應與公司產品實現及服務活動規定相符合，與有關方滿意限度及公司業務活動有關環境因素、危險源及風險潛在影響相適應。責任單位建立文獻化信息策劃風險和機遇辨認過程及辦法，各部門保存辨認有關風險和機遇擬定成果文獻化信息。二、目的及其實現策劃（一）制定目的責任單位依照公司方針及最高管理者批示，組織各部門制定公司級QEHS目的，各部門依照公司目的在有關職能、層次及過程中建立本部門分解目的。QEHS目的和過程目的應做到：1.目的與QEHS管理方針保持一致。2.目的應是可衡量或可測量。3.目的應考慮合用法定規定和合規義務，以及公司業務活動有關重要環境因素、重大危險源和不可接受風險潛在影響。4.目的應考慮公司內部和外部事宜，以及公司與風險和機遇有關風險。5.目的應能監控，并得到溝通。6.當內外部環境發生重大變化時，應對目的進行更新，以應對內外部環境發生變化。（二）實現目的辦法策劃QEHS目的策劃活動（涉及管理方案）由責任單位歸口管理。各部門對于每個目的都應定義一種或一種以上評估效能績效指標。當策劃如何完畢這些QEHS目的指標時，各部門應制定QEHS目的策劃活動，并擬定活動實行內容、所需資源、負責人、融入公司業務流程辦法、完畢時間表、活動成果評價，涉及評估績效指標完畢狀況等。為實現QEHS管理目的和指標，持續改進QEHS管理績效，對公司范疇內，根據合用法律法規和其她規定辨認評價和公司業務活動有關重要環境因素、重大危險源和不可接受風險潛在影響評價成果，經確認通過運營控制無法消除或減少風險，需通過實行質量攻關、環境或安全隱患治理項目，或者技措技改、節能降耗或本質安全項目所制定技術辦法，以及足以影響公司管理目的、指標實現等重大活動方案，統稱為管理方案。公司目的指標與公司QEHS管理方針相適應，體現最高管理層滿足顧客、法律法規和有關方規定，保護環境、防止各類事故承諾，以及持續改進管理體系有效性承諾；公司QEHS管理方針提供了制定和評審目的框架，為展開方針和目的，最高管理者應制定公司QEHS目的指標，并批準發布。責任單位依照公司年度工作安排，組織制定體系年度目的，各部門對公司目的進行分解，貫徹到各過程中，業務歸口部門每月對目的達到狀況進行跟蹤監督，匯總每月目的成果，收集目的過程資料，輸入管理評審。三、變更策劃責任單位建立文獻化信息，明確變更需要進行策劃內容及職責、權限，各部門依照文獻規定對QEHS發生變更進策劃，并按所策劃方式實行。各部門在對QEHS管理體系實行變更策劃時應考慮如下方面內容：1.辨認和擬定變更目及其潛在后果。2.辨認和擬定QEHS管理體系完整性。3.辨認和擬定資源可獲得性。4.辨認和擬定責任和權限分派或再分派。第七條支持一、資源（一）總則最高管理者根據擬定短期和長期目的，提供所需內外部資源。為保證有效并高效地使用資源，公司辨認和評估也許由于缺少這些資源而產生風險，并持續監視資源使用狀況，以尋找改進機會。公司在QEHS管理體系策劃中重點關注過程優化、新工藝和新技術研究工作。最高管理者在QEHS管理體系運營過程中應擬定并提供為建立、實行、保持和持續改進QEHS管理體系所需資源，并考慮：1.既有內部資源能力和局限。2.從外部供方所需獲得資源。公司提供資源涉及：人力資源、基本設施、過程環境、供方和合伙伙伴、財務資源、知識信息資源及有關技術資源等。最高管理者依照專業分工、人員配備和技術創新等方面狀況，進行資源分派，并適時做出相應投入和調節。最高管理者應明確公司財務需求和用于公司當前和將來運營所需財務資源。財務部按公司財務管理有關規定控制資金預算、資金收入與資金籌集，使公司財務資源進行有效配備和高效使用，避免QEHS管理方案實行過程失效或資源揮霍，以及其她違背法定規定法律風險。（二）人員為保證公司能持續有效滿足管理體系規定，符合環境和安全法定規定、有關方需求及合規義務，最高管理者應擬定并配備所需人員，來滿足運營和控制管理體系過程。責任單位依照最高管理批示進行人員崗位編制，并形成文獻化信息，定崗定編、合理分派。（三）基本設施責任單位依照體系運營規定擬定、提供并維護在過程運營中，為獲得產品實現及服務活動規定符合性所需基本設施，以及環境、職業健康安全管理合規性所需基本設施。為有效、高效地策劃、提供和管理基本設施，責任單位應對有關基本設施滿足公司目的適當狀況組織各部門進行評價。公司基本設施涉及：建筑物、窯爐、產線設備、安全和環控設施（消防、避雷、脫硝系統、視頻監控等）以及辦公生活設施（員工食堂、宿舍、公司綠化、計算機及辦公設備）等。責任單位負責建立文獻化信息統籌策劃并管理公司基本設備，各部門依照職責與權限有效運營各基本設備，保證設施完好、合用、及時且有效維護管理，滿足業務活動正常進行規定，以及安全管理和環保規定。（四）過程運營環境責任單位應擬定、提供并維護為保證產品實現及服務符合規定規定實行、運營過程所需環境。過程運營環境涉及工作環境。恰當過程運營環境也許是人文因素與物理因素結合。如：社會因素(例如無歧視、無對抗、和諧穩定)；心理因素（例如舒緩心理壓力、防止過度疲勞、保護個人情感）;物理因素（例如溫度、熱量、濕度、光照、空氣流通、衛生、噪聲等）。（五）監視和測量資源1.總則責任單位依照體系運營規定擬定、提供并維護所需監視和測量設備資源，建立文獻化信息，為管理體系符合性擬定規定提供證據，并保證監視和測量成果有效和可靠，保存作為監視和測量資源適合其用途證據形成文獻化信息。保證所提供監視和測量資源合用于公司QEHS管理所需類型監視和測量活動，并得到恰當維護，以保證持續適合其用途，可以持續滿足監視和測量目。測量可追溯性既是法律法規規定和有關方期待，也是公司自身應考慮內容。測量可追溯性是提供測量成果有效性重要某些。2.測量溯源當規定測量溯源或公司以為測量溯源是信任測量成果有效重要要素時，測量設備應：1）對照能溯源到國際或國標測量原則，按照規定期間間隔或在使用邁進行校準和（或）檢定（驗證）,當不存在上述原則時，應保存作為校準或檢定（驗證〉根據形成文獻信息。2）具備標記，以擬定其校準狀態。3）予以保護，防止也許使校準狀態和隨后測量成果失效調節、損壞或退化。當發現測量設備不合格預期用途時，責任單位應擬定以往測量成果有效性與否受到不利影響，并采用恰當必要辦法。（六）組織知識組織知識是指組織從其經驗中獲得特定知識，是實現組織目的所使用共享信息。組織知識可以基于：1.內部來源（例如知識產權、從經歷獲得知識、從失敗和成功項目得到經驗教訓、得到和分享未形成文獻知識和經驗、過程、產品和服務改進成果等）。2.外部來源（例如原則、學術交流、專業會議、從顧客或外部供方收集知識等）。最高管理層應擬定獲得產品實現及服務過程所需，符合有關方規定規定運作全過程所需知識。責任單位依照最高管理層批示，建立文獻化信息，擬定保持這些知識獲取辦法及規定，并在需要范疇予以提供。為應對不斷變化需求和發展趨勢，考量既有知識，擬定如何獲取更多必要知識并進行必要知識更新。二、能力責任單位負責辨認公司所需短期及長期技術和個人能力，對員工進行必要培訓，保證其滿足能力規定，以提高其工作技能、質量意識、環境意識及職業健康安全意識，滿足QEHS管理體系有效運營需要，涉及：（一）擬定在公司控制下，可以對其QEHS績效產生影響工作人員應具備能力。（二）基于恰當教誨、培訓和經驗，保證這些人員具備所需能力。（三）合用時，采用恰當辦法以獲取必要能力，并評估所采用辦法有效性（恰當辦法可涉及提供培訓、指引或調節崗位；或此外聘任或外包給有能力人員等）。為提高公司運營過程質量水平，提高員工質量意識、環境意識和職業健康安全意識，以及工作技能，責任單位應策劃并組織實行技術培訓及繼續教誨，并對技術培訓及繼續教誨有效性進行評價，保存相應文獻化信息作為能力評估證據。三、意識責任單位組織各部門進行人員意識宣貫、培訓，保證在其控制下工作人員知曉：（一）公司管理體系方針和目的，業務活動有關重要環境因素、重大危險源和不可接受風險潛在影響，涉及合用法律法規規定和合規義務。（二）她們對QEHS管理體系有效性貢獻，涉及改進QEHS績效益處。（三）不遵守QEHS管理體系規定，以及合用法律法規規定和合規義務后果。四、信息交流（一）總則溝通是公司各類信息傳遞和信息反饋重要機制和手段，為實現公司持續成功，由最高管理者對公司方針、內部職責、員工以及有關方之間信息交流溝通與協商組織實行管理，建立良好內外溝通渠道，提高信息傳遞和信息反饋有效性和效率。責任單位組織各部門對信息交流溝通與協商手段進行管理，擬定與管理體系有關內部和外部溝通需求，策劃、實行內部和外部溝通過程，明確溝通內容、時機、對象及溝通辦法、技巧和途徑等。信息交流過程應考慮其合用法律法規規定、合規義務和利益有關方需求，應保證與管理體系產生信息一致且真實可信。各部門應對需要追溯溝通證據形成文獻化信息予以保存。公司涉及信息交流重要內容涉及：1.管理體系運營過程充分性、符合性和有效性溝通及評審。2.與公司產品實現及服務有關法律法規和市場變化等信息。3.各部門之間工作銜接、協調、溝通信息等。公司涉及信息交流重要方式涉及：每周例會、專項會議、技術交流會議、騰訊通、公司郵箱、QQ、微信、電話會議、視頻會議、公司月刊、文獻傳閱、平臺信息發布等。（二）內部信息交流責任單位依照最高管理層批示定期開展內部信息交流專項會議（涉及月度質量分析會、安全月度會議、員工民主會議等），提供與員工協商溝通渠道，勉勵員工參加民主管理，勉勵員工參加有關環境因素、環境影響辨認和風險評價等活動。責任單位依照公司內部環境變化，定期/不定期組織對其進行監視、更新辨認、評價和管理與有關方關于風險以及她們不斷變化需求和盼望。依照公司內部環境變化，最高管理者及時做出公司變革和創新方面決策，控制給公司帶來風險，以保持和提高公司績效。責任單位組織各部門參加信息收集和定期評審，收集信息涉及但不限于：公司治理、公司構造、職責和權限；員工和管理層關系；公司方針、目的和經營戰略；公司采用原則和管理模式；公司信息系統、信息流和決策流程；資源和知識方面能力；公司文化；內部利益有關方（如員工）價值觀和訴求；合同管理和實行等。公司內部信息交流內容，涉及但不限于：各層次和職能之間職責和權限；各業務活動有關重要環境因素、重大危險源和不可接受風險潛在影響；管理體系運營規定；QEHS管理信息和QEHS績效持續改進狀況。（三）外部信息交流為保證滿足合規義務，責任單位應通過各種渠道獲取國家、地方、政府部門法律法規及其他規定，接受政府部門對公司QEHS等方面監督檢查。根據法律環境變化，及時更新與修訂公司戰略、方針和目的。與行業協會和顧客等有關部門溝通，及時理解國家政策、規定，接受行業協會各項專業檢查與指引，通過報告、通報、網絡等方式向行業協會等有關部門傳遞信息，將行業協會等有關部門規定向員工予以傳達。面對公司外部環境變化，責任單位應不斷組織對其進行監視、更新辨認、評價和管理與外部有關方關于風險以及她們不斷變化需求和盼望。依照公司外部環境變化，最高管理者及時做出公司變革和創新方面決策，控制給公司帶來風險，以保持和提高公司績效。公司外部信息溝通與報告內容涉及但不限于：合用法律法規規定和合規義務；QEHS績效等。責任單位負責策劃外部信息溝通和報告方式及內容，外部信息溝通和報告應：真實可靠不誤導；完整精確，透明可信；與管理體系和績效內部評價相一致。外部信息涉及但不限于：國內外文化、社會、政治、法律、財政金融、技術、經濟、自然和競爭環境；外部利益有關方及其訴求、價值觀及其風險承受度；外部利益有關方和公司之間關系等。五、成文信息（一）總則責任單位負責組織構建文獻化QEHS管理體系，并保證其有效運營，實現過程增值和受控。公司管理體系形成文獻信息應涉及：1.涉及質量、環境、職業健康安全原則所規定形成文獻化信息。2.公司擬定為保證QEHS管理體系有效運營所需形成文獻化信息。3.描述QEHS管理體系重要要素及其互相作用，涉及與其她業務流程關系。QEHS管理體系形成文獻信息內容詳略限度重要取決于：公司（部門）規模，業務活動、過程和流程及其互相作用復雜限度，以及人員能力。公司QEHS管理體系形成文獻化信息類型重要涉及：方針目的、手冊、管理文獻、業務流程、規章制度、作業文獻、記錄及合用外來文獻。（二）創立和更新責任單位建立文獻化信息，明確文獻策劃及更新過程，保證下列內容得到恰當安排：1.標記和闡明（例如：標題、日期、作者、索引編號等）。2.格式（例如：語言、軟件版本、圖示）和媒介（例如：紙質、電子格式）。3.評審和批準以保證其適當性和充分性。（三）成文信息控制責任單位組織各部門依照策劃文獻規定實行成文信息控制，以保證：1.無論何時何處需要這些形成文獻信息，均可獲得并合用。2.各有關部門對形成文獻信息予以妥善保護（例如：防止失密，不當使用或缺失）。各部門依照策劃文獻規定控制文獻信息分發、訪問、檢索、使用、存儲、防護、更改控制（例如版本控制）、保存和處置等；對外部文獻化信息進行恰當標記和管理；對需要保存作為監視和測量過程驗證證據文獻化信息予以保護，防止意外更改。第八條運營一、運營策劃和控制（一）質量體系管理運營策劃和控制責任單位對質量管理體系運營過程進行策劃，建立體系運營過程控制辦法，明確過程運營準則，并形成文獻化信息。通過采用下列辦法，策劃、實行和控制產品實現過程及服務所需過程，并實行策劃所擬定辦法：1.擬定產品實現過程及服務規定。2.制定過程運營接受準則。3.擬定所需資源。4.按照過程運營接受準則實行過程控制。5.在需要范疇和限度上，擬定并保持、保存形成文獻信息，以證明過程已經按策劃進行，以及證明產品實現過程及服務符合規定規定。責任單位按策劃規定組織各部門保證運營策劃輸出適合公司運營需要。并控制策劃更改過程，評審非預期更改后果，必要時，采用辦法消除不利影響。保證所有過程處在受控狀態。（二）環境和職業健康安全管理運營策劃和控制1.環境和職業健康安全管理運營策劃責任單位對環境和職業健康安全管理體系運營過程進行策劃，建立體系運營過程控制辦法，組織辨認并擬定面臨內外環境變化，給公司帶來環境風險和不擬定性負面影響或經濟損失，明確過程運營準則，并形成文獻化信息。環境和職業健康安全管理運營控制辦法按不同層次實行：涉及消除、代替、工程控制辦法、管理控制辦法、個體防護，可單獨使用或者結合使用，達到防治污染，保護生態環境，保護員工及其他有關方職業健康與安全。對新、改、擴建項目立項、設計、施工、驗收等階段，責任單位負責實行環保全過程管理，嚴格執行環保“三同步”制度和環境影響評價制度，保證項目投產后符合國家和地方環境和安全法律法規規定。按照產品生命周期觀點，公司應：1）制定控制辦法，保證在產品設計、開發、制造及使用過程中，每一種階段均貫徹其環境和職業健康安全規定。2）擬定產品和服務采購EHS規定。3）將有關EHS規定告知外部供方，涉及合同方。4）考慮提供產品生命周期結束之后，有關潛在重要環境因素有關信息需求。2.環境和職業健康安全管理運營控制對于經評價擬定需要優先采用辦法重要環境因素、重大危險源和不可接受風險，責任部門應在其她有關部門配合下，制定管理方案（涉及環境治理和安全管理項目），防止環境污染事故，減少和減少污染排放，以及不可接受風險事件/事故發生，實現環境、安全管理目的，滿足法律法規和有關方規定。對于已經達標排放或暫時無需采用治理辦法重要環境因素根據相應文獻規定進行運營控制。保證滿足法律法規規定，保護社會效益。二、產品和服務規定（一）顧客溝通責任單位建立文獻化信息策劃與顧客溝通規定及方式，溝通內容應涉及：1.提供關于產品和服務信息。2.解決質詢、合同或訂單，涉及更改。3.獲取關于產品和服務顧客反饋，涉及顧客抱怨。4.管理（解決）或控制顧客財產。5.當關系重大時，制定（建立）關于應急辦法特殊規定。（二）產品和服務規定擬定在擬定向顧客提供服務規定期，責任單位負責保證：1.顧客規定規定，涉及產品運送及儲存規定及其質量保證規定、接卸貨和發貨及其她有關服務規定。2.顧客雖未做規定，但預期或規定用途所必須規定。3.法律法規規定（如經營允許和資質允許及有關證書有效性）和公司以為必要規定；與操作過程、活動及服務有關義務、涉及法律、法規規定。4.環保和勞保規定。5.公司其她附加規定。（三）產品和服務規定評審責任單位負責組織對產品和服務關于規定實行評審，并建立文獻明確評審規定，保存評審過程文獻化信息。保證有能力向顧客提供符合規定服務。在承諾向顧客提供服務之前，對如下各項規定進行評審：1．顧客規定規定，涉及對裝卸、儲存、運送活動規定。2．顧客雖然沒有明示，但規定服務規定或已知預期服務所必須規定。3．公司規定規定。4．合用法律法規規定。5．公司可以滿足其服務規定能力。6．與先前表述存在差別合同或訂單規定。若與先前合同或合同規定存在差別，責任單位應保證關于事項已得到妥善解決。若顧客沒有提供形成文獻規定，公司在接受顧客規定前應對顧客規定進行確認。（四）產品和服務規定更改若服務規定發生更改，責任單位應保證有關文獻化信息得到修改，并保證有關人員知悉已更改規定。三、產品和服務設計和開發（一）總則責任單位建立、實行和保持恰當設計和開發過程，形成文獻，以保證后續產品和服務提供。（二）設計和開發策劃責任單位對產品設計和開發進行策劃，在設計和開發策劃過程中應擬定：1.設計和開發項目來源、持續時間和復雜限度。2.設計和開發階段及適合于每個階段評審方式和時機。3.各階段和總體驗證和確認活動。4.設計開發過程職責和權限。5.設計和開發所需內部和外部資源。6.設計和開發過程參加人員/小組及她們分工和接口控制。7.顧客和使用者參加設計和開發過程必要性和需求。8.批量生產規定。9.顧客和其她有關方盼望設計和開發過程控制水平。10.證明已經滿足設計和開發規定所需形成文獻信息。當設計和開發對象需要外包時，責任單位要采用有效辦法保證：1.供方責任是明確并可以追溯。2.提供圖紙文獻是有效版本。3.對供方提供產品，應按照規定評審、驗證、批準程序進行控制，但不能免除在后來過程中供方應承擔責任。4.建立保持與供方溝通渠道，及時獲得必要信息。（三）設計和開發輸入依照對顧客需求分析，形成產品性能、產品特性等技術參數作為設計開發輸入。設計和開發輸入文獻涉及如下內容：1.產品功能規定和性能規定。2.合用法律法規、產品原則和行業規范規定。3.此前或類似設計經驗。4.同類產品浮現過或新產品也許浮現質量或安全問題及潛在后果。責任單位對以上內容組織進行適當性、完整性評審，含糊或矛盾地方應予以解決，并形成評審后文獻化信息。（四）設計和開發控制責任單位通過評審、驗證、確認活動對設計和開發過程進行控制，以保證設計開發過程獲得預期成果。責任單位依照設計和研發對象復雜限度采用控制方式，可以是評審、驗證、確認活動及其組合，也可以（但至少）是其中一種或兩種。責任單位應保存這些活動形成文獻信息。1.設計和開發評審依照策劃安排，在適當階段，責任單位組織對設計和開發進行評審。評審時機、內容、方式、準備、評審意見及采用必要辦法由責任單位依照所設計開發不同產品、不同類型（新設計、改進設計、設計修改）進行策劃，并組織實行。設計評審內容和目是：評價設計和開發成果滿足規定能力；辨認任何問題并提出必要辦法。評審方式可以是：會議、傳閱、簽批等。參加評審人員應涉及與評審設計開發階段關于職能部門代表。2.設計和開發驗證責任單位應依照設計策劃安排，在恰當階段組織開展驗證活動，設計階段驗證方式可涉及：變換方式進行計算；與已證明類似設計比較；實驗和試用；文獻發布前評審；聘請專家征詢等；產品試制階段驗證方式涉及：產線能力確認、產品實驗等。當驗證成果表白設計和開發輸出不可以或某些不能滿足輸入規定期，應采用有效辦法更改設計，以滿足規定。3.設計和開發確認為了保證產品滿足規定規定和已知預期使用規定，責任單位應依照設計策劃安排，在樣品制造完畢后或產品小批量生產后組織進行設計確認。設計確認應盡量在產品交付顧客之邁進行。（五）設計和開發輸出設計開發輸出方式應適合于對照輸入進行驗證，并設計文獻發布前得到批準。設計和開發輸出文獻應滿足如下幾方面規定：1.與輸入規定相符或高于輸入規定。2.給出采購、生產和服務提供恰當信息。3.包括或引用產品接受準則。4.規定對產品安全和正常使用所必須產品特性。責任單位應保存關于設計和開發輸出形成文獻信息。（六）設計和開發更改責任單位負責對設計開發更改辨認和控制。設計和開發更改分為普通更改、重大更改。涉及核心工藝流程、產品性能及核心參數、重要成分更改為重要更改，對輔助材料或工藝過程局部更改為普通更改。普通更改實行由項目負責人審批。重要設計更改責任單位應組織開展評審、驗證、確認，在實行前要進行評審并通過審批，評審內容必要涉及評價更改對產品成分和已交付產品影響。責任單位應保存關于設計和開發更改形成文獻信息。四、外部提供過程、產品和服務控制（一）總則責任部門按策劃文獻規定對所有外部提供產品和服務實行控制，保證外部提供過程、產品和服務滿足規定。公司需要對如下外部供方提供過程、服務實行控制：1.原材料、包裝材料、勞保防護用品、驗證產品質量、環境及職業健康安全等材料供應商。2.協作方等。責任單位應基于外部供方提供所規定過程、服務能力，擬定外部供方評價、選取、績效監視以及再評價準則，并加以實行。并保存這些活動和評價辦法所需形成文獻信息。（二）控制類型和限度責任單位應保證外部提供過程、服務不會對組織向顧客交付合格服務能力產生負面影響。責任單位應：1.保證外包過程保持在其管理體系控制之中。2.規定用于外部供方控制和用于輸出成果控制。3.考慮外部提供過程、服務對組織持續提供滿足顧客規定和合用法律法規規定能力潛在影響，以及控制外部供方有效性。4.擬定驗證或其她活動，以保證外部提供過程、服務滿足規定。（三）提供應外部供方信息責任單位應保證在與外部供方溝通之前所擬定規定是充分。責任單位應同外部供方溝通其對如下內容規定：1.所提供產品質量及服務。2.對過程、設備及產品和服務放行原則批準。3.人員資質能力。4.外部供方與公司對接方式。5.對外部供方績效控制和監視。五、生產和服務提供（一）生產和服務提供控制責任部門建立過程管理文獻化信息，明確公司產品實現過程管控原則及規定，保證所有過程均在受控條件下實行。受控條件涉及：1.可獲得成文信息，規定產品實現過程活動特性及產品實現成果。2.可獲得和使用適當監視、測量資源。3.各階段實行監視和測量活動，驗證與否符合輸入、過程及輸出控制準則及接受準則。4.過程基本設施、設備及作業環境。5.人員能力確認，涉及各過程所規定人員資質。6.核心工藝能力確認及定期再確認。7.區域、標記、標簽管理等防止人為錯誤辦法。8.產品放行、交付和交付后活動。各車間建立并保持必要作業文獻對生產過程進行控制，保證各項作業處在受控狀態并定期評價其過程能力。各職能部門按職責歸口對生產過程所需設備、計量、備品備件、檢查、確認、服務等建立并保持必要文獻化信息對其進行控制，保證各項作業處在受控狀態并定期評價其保障能力。過程文獻化信息涉及：產品原則、工藝原則、作業指引書、操作規程、檢查規范、過程控制卡、管理規定、過程控制形成各項記錄、標記等。（二）標記和可追溯性責任部門建立文獻化信息明確公司在產品實現過程應采用辨認辦法，保證產品和服務合格。保證在生產和服務提供整個過程中，按照監視和測量規定辨認輸出狀態。為保證標記唯一性和可追溯性，各部門應按策劃文獻規定實行標記管理，并保存實現可追溯性所需文獻化信息。（三）顧客或外部供方財產公司顧客或外部供方財產涉及工程圖紙、知識產權、資質證件、個人信息及接受后尚未通過驗收并結算直接材料、設備、備品備件、計量器具等。責任部門建立文獻化信息，對公司使用或構成產品和服務一某些顧客或外部供方財產，予以辨認、驗證、保護和防護，保證在控制或使用顧客或外部供方財產期間，對其進行妥善管理。若顧客或外部供方財產發生丟失、損壞或發現不合用狀況，責任部門應向顧客或外部供方報告，并保存過程有關成文信息。（四）防護責任部門建立文獻化信息，明確公司產品和服務防護規定，防護涉及標記、搬運、污染控制、包裝、儲存、傳送或運送、保護等。各部門按文獻規定，在生產和服務提供期間各個環節輸入、過程、輸出進行必要防護，以保證符合規定。（五）交付后活動責任部門策劃交付后品質跟蹤、服務、投訴解決等活動規定，涉及與顧客訂立合同附加及回收、處置等，明確交付后活動覆蓋范疇和限度。在擬定所規定交付后活動覆蓋范疇和限度時，應考慮：1.法律法規規定。2.與產品和服務有關潛在不利（不盼望）后果。3.其產品和服務性質、用途和預期生命周期。4.顧客規定及顧客反饋。（六）更改控制責任單位建立文獻化信息，策劃生產和服務提供過程變更過程管控方式，明確變更評審和控制規定，以保證持續符合規定。各部門按文獻規定實行變更過程管理，并保存變更過程記錄，涉及：評審成果、授權進行更改人員，以及依照評審所采用必要辦法。六、產品和服務放行責任單位策劃進料、過程、出貨階段產品驗證及放行規定，建立文獻化信息，以驗證產品規定已得到滿足。除非得到關于授權人員批準，合用時得到顧客批準，否則在策劃安排已圓滿完畢之前，責任單位不應向顧客放行產品和交付服務。責任單位保存關于產品和服務驗證及放行過程記錄，記錄涉及：1.符合接受準則證據。2.授權放行人員可追溯信息。3.驗證過程原始記錄、鑒定記錄等。七、不合格輸出控制責任單位策劃產品實現所有階段發生不合格時管控規定，并建立文獻化信息，以保證對不合格規定輸出得到辨認和控制，防止非預期使用或交付。依照不合格性質及其對產品和服務影響采用恰當辦法。涉及產品交付后發現不合格，以及在服務提供期間或之后發現不合格產品和服務。不合格處置途徑及方式涉及：1.標記、隔離。2.擬定處置辦法：退貨、讓步放行（通過批準并授權放行）、返工/返修。3.不合格性質嚴重時，或經評價有必要時，可暫停對產品和服務提供。4.對讓步放行產品，必要時告知客戶。責任單位需對不合格輸出進行糾正之后，驗證其與否符合規定。責任單位應保存下列記錄，以保證不合格過程可追溯：1.關于不合格描述。2.所采用辦法描述。3.獲得讓步描述。4.處置不合格授權標記。八、應急準備和響應（一）總則責任單位組織各部門對公司生產經營管理活動中潛在事件或緊急狀況，制定應急預案，貫徹應急職責。組織應急預案演習和應急預案修訂，提高應急處置預案合理性和有效性，提高員工突發事件綜合處置能力，以防止事件擴大，減少人員傷亡、財產損失和環境污染。各部門如發生安全或環境污染事故，或發現安全隱患或環境污染潛在事故應策劃應急預案及時進行處置。（二）應急準備和響應 責任單位按照策劃規定，組織各部門對安全/環境有影響潛在緊急狀況和事故擬定實行和維護尋常運營過程，并擬定如何應對。應做到如下規定：1.采用辦法防止安全、環境緊急事件、事故，或潛在安全、環境影響發生。2.采用辦法減少安全、環境緊急事件、事故，或潛在安全、環境影響引起后果。3.采用辦法與緊急事件、事故或潛在安全、環境影響嚴重限度相適應。4.響應實際緊急事件和事故。5.按照應急預案演習籌劃規定實行演習，并測試應急預案得可行性。6.責任單位每年至少開展一次應急準備和響應預案演習，并對演習狀況組織實行評審。當發生事故或緊急狀況后，責任單位（環境和安全管理）應組織實行評審、預案，發生有變化時及時修改預案。 責任單位應保持并保存應急準備和響應控制有關文獻化信息。第九條績效評價一、監視、測量、分析和評價（一）總則依照QEHS管理體系各過程對QEHS管理等方面影響限度和重要性，責任單位應組織擬定需要測量過程和對各過程監視限度及頻次；選用恰當監視和測量辦法，對詳細過程進行監視和測量，并通過對監視和測量信息和數據分析，擬定過程能力與否滿足過程控制預期規定，及其有關過程績效適當性和有效性，為持續改進提供根據。（二）顧客滿意責任單位建立文獻化信息，策劃監視客戶對其需求和盼望滿意限度和感受，明確獲取、監視和評審該信息辦法。監視客戶滿意限度方式涉及：問卷調查、客戶對交付產品或服務反饋、溝通、市場占有率分析、顧客贊揚、擔保索賠、經銷商分析報告等。（三）分析與評價為了公司在其所處環境中達到持續成功，保證QEHS管理體系符合性，持續改進QEHS管理體系有效性，責任單位組織策劃并采用涉及記錄技術在內合用辦法，對如下方面實行監視、測量、分析和評審。1.公司各部門應將環境和安全管理納入生產全過程進行控制。在尋常生產運營過程中，各部門對“三廢”及噪聲排放按照公司策劃文獻規定進行管理和控制，保證污染物排放達到國家和地方排放原則，實現公司控制指標。公司各部門監視、測量、分析和評價過程中應擬定：1）擬定監視和測量對象，涉及：有重要QEHS和安全影響運營核心特性；有重要QEHS和安全影響價值鏈核心特性；合規評價必要信息；合用運營控制；公司QEHS目的進展等。2）擬定監測，測量，分析和評價辦法（QEHS績效；合規性評價；自我評價和內部審核等），保證成果有效。3）擬定監測和測量時機。4）擬定對監測和測量成果進行分析和評價時機。5）應用重要績效指標來評估分析績效指標設定水平。2.各部門應保證使用經校準或驗證監視和測量設備，并予以維護，以保持精確、有效。對監視和測量成果應采用適當記錄技術進行數據解決和分析，尋找產生問題因素，為QEHS管理體系改進提供科學根據。3.各部門應將其關于QEHS績效信息，進行內部信息交流或外部溝通。4.各部門應分析、評價來自監視和測量以及其她有關來源恰當數據。數據分析和評價輸出可應用于如下方面：1）QEHS管理合規性。2）擬定QEHS管理體系符合性、有效性。3）保證策劃內容得到圓滿實行。4）獲得QEHS管理過程績效，涉及與QEHS關于數據:如培訓效果、QEHS糾紛/事故數量等。5）獲得外部供方績效。6）QEHS內外部審核成果狀況，以及糾正辦法實行狀況，明確QEHS管理體系改進機會。各部門依照職責及權限對本部門QEHS運營績效進行監視和測量，保證QEHS目的實現，并保存QEHS運營績效監視和測量記錄。監視、測量、分析和評價成果作為管理評審輸入材料之一，以便評價QEHS管理體系有效性。當監視和測量成果與管理目的發生偏離時，按照策劃糾正辦法規定采用糾正辦法。各部門應保持監視、測量、分析和評價成果形成文獻信息，作為監視、測量、分析和評價成果證據。（四）合規性評價責任單位建立文獻化信息，策劃公司需要建立、實行并保持評價合規義務履行狀況所需過程。責任單位每年至少組織一次合規性評價，組織各部門評審公司持續遵守合用法律法規和其她規定狀況，評價已采用或擬采用辦法與否符合法律法規規定，并確認各部門與否持續保持對合規義務知識及狀況理解。通過對合用法律法規規定和合規義務實行合規性評價，評價公司執行法律法規及其她規定遵循狀況，以保證遵守公司法律法規和合規義務承諾。對于違背有關法律法規及其她規定，應采用糾正辦法予以整治。責任單位應保存合規性評價過程及評價成果記錄，作為公司法律法規符合性評價證據并輸入管理評審。二、內部審核（一）總則責任單位建立文獻化信息，策劃公司內部審核規定，每年初制定體系年度推動籌劃，按策劃時間間隔組織內審員進行內部審核，驗證公司體系運營與否符合公司QEHS規定；與否符合原則條款規定；與否得到有效實行和保持。（二）內部審核方案責任單位策劃審核方案時，應考慮QEHS目的、有關過程重要性、顧客反饋、與風險和機遇有關風險、變更對公司影響和以往審核成果等。審核方案內容涉及：審核頻次、辦法、職責、策劃規定和報告。每次審核工作開展前，責任單位應明確審核目、準則和范疇。內審員應通過培訓、考核合格并經管理者代表任命方可參加審核，且在審核安排時規避自己工作內容，保證審核過程客觀公正。審核過程及成果應向管理者層報告，并保存形成記錄，作為實行審核方案及審核成果證據輸入管理評審。各部門應對審核過程發現不合格采用恰當糾正和糾正辦法，持續整治體系運營有效性，保證持續符合QEHS規定。三、管理評審（一）總則 最高管理者負責策劃公司管理評審，組織責任部門按策劃時間間隔評審QEHS管理體系，以保證其持續適當性、充分性和有效性。實行管理評審時應考慮如下方面：1.以往管理評審跟蹤辦法。2.與QEHS管理體系關于外部或內部變更。涉及：戰略方向、法定規定和合規義務發展，以及與風險與機遇有關風險變更。3.QEHS管理體系績效信息。涉及如下方面趨勢和指標：不合格與糾正辦法、監視和測量成果、目的指標完畢限度、過程績效、合規性評價成果、審計成果、審核成果、外部供方和其她有關方溝通、保持有效QEHS管理體系所需資源充分性、顧客反饋信息（顧客抱怨、投訴和意見），以及廚具設計制作廚具生產規定符合性。4.應對風險和機遇所采用辦法有效性。5.潛在持續改進機會。責任單位建立文獻化信息，策劃管理評審規定，協助最高管理者組織實行管理評審：涉及評價管理體系方針和目的與否需要調節；評價QEHS管理體系適當性、充分性和有效性；形成持續改進QEHS管理體系實行決定。管理評審控制要點為：1.各部門按職責與權限向責任單位提供專業管理信息及改進建議。2.責任單位負責檢查有關部門輸入、輸出信息與否得以體現。3.最高管理層綜合分析各類信息后提出工作規定。4.各部門針對管理評審報告中改進規定，制定并實行與本部門關于各項糾正辦法，對糾正辦法有效性負責。（二）管理評審輸入 各部門依照策劃管理評審時間，以報告形式向責任部門提交本部門管理過程運營狀況，報告內容涉及：1.分管目的、指標完畢狀況；分管管理方案實行狀況；對主管體系文獻推動、檢查、考核狀況。2.分管也許影響QEHS管理體系變更（合用法律法規及其他規定變化及遵循評價、重大技術原則變化、重要環境因素變化等）。3.分管糾正辦法狀