?證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫及精品答案

單選題（共60題）1、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件以及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D2、股份有限公司申請股票上市，其股本總額應(yīng)不少于（）。A.人民幣三千萬元B.人民幣五千萬元C.人民幣一億元D.人民幣四千萬元【答案】A3、以下關(guān)于薪酬與提名委員會的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B4、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.3B.4C.7D.10【答案】C5、(2019年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是（）。A.董事任期屆滿，連選可以連任B.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年D.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任【答案】B6、下列文件中，不屬于與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》B.《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》C.《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構(gòu)類第2號》D.《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》【答案】A7、下列說法中錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制B.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項和投資品種C.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)D.自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)【答案】B8、下列關(guān)于證券承銷的說法，錯誤的是（）?A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購人，而不是為本公司預(yù)留B.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。【答案】C9、（2020年真題）下列屬于主辦券商違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管措施的是（）。A.暫停從事相關(guān)業(yè)務(wù)B.暫不受理主辦券商出具的文件C.通報批評D.公開譴責(zé)【答案】B10、我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》【答案】A11、證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時，必須具備或已建立健全（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進行證券買賣。下列說法中，正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認(rèn)為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報酬【答案】D13、證券公司變更持有5％以上股權(quán)的股東、實際控制人必須報經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國人民銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司董事會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D14、（2020年真題）發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件，證券公司向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因，目前的狀態(tài)，可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】C15、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)()情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A16、下列選項中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、關(guān)于證券公司資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的下列說法錯誤的是（）。A.證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。B.參與、退出時，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日告知投資者和托管人。C.證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的50%。D.證券公司及其附屬機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%【答案】C18、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其（）對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。A.股東財產(chǎn)B.出資人資產(chǎn)C.凈資產(chǎn)D.全部財產(chǎn)【答案】D19、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、（）等監(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C20、下列說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進行相關(guān)活動C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與照顧說明書一致夕卜，其他內(nèi)容與格式可以不同D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率時，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風(fēng)險【答案】C21、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。A.①②④B.②③C.①②③④D.③④【答案】C23、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。A.受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨立決策、獨立運作B.證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險承受能力、投資偏好等進行了解，并關(guān)注委托人資金來源的合法性C.為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國債收益率的保底條款D.證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運作、專戶管理受托資產(chǎn)，確保客戶資金與自有資金的分戶管理、獨立運作【答案】C24、以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)B.泄露客戶資料C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報告及與證券投資有關(guān)的信息D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券【答案】C25、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.移送司法機關(guān)【答案】D26、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。A.5B.3C.2D.1【答案】C27、發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個工作日公布兌付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B28、從業(yè)人員離職的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個工作日內(nèi)辦理注銷登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B29、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是（）。A.《上市公司收購管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》D.《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》【答案】B30、按照《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，關(guān)于申報價格最小變動單位的表述，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B31、按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D32、(2019年真題)根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報告中列示。A.證券投資顧問B.保薦代表人C.研究助理D.分析師【答案】C33、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)。不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。A.一個月B.三個月C.六個月D.十二個月【答案】B34、內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B35、除不含發(fā)行價格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力的是（）。A.招股說明書（預(yù)披露稿）B.招股說明書（申報稿）C.招股意向書D.招股意向書（申報稿）【答案】C36、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證券登記結(jié)算公司【答案】B37、根據(jù)《刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B38、證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。A.3B.4C.5D.6【答案】A39、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.有公司住所C.有公司名稱和符合要求的組織機構(gòu)D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額【答案】D40、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯誤的是（）。A.證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人對本部門和本機構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任D.監(jiān)事會負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)【答案】D41、甲公司是一家證券公司，其已委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的是（）。A.甲公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理B.甲公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于50個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時C.甲公司負(fù)責(zé)電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動D.甲公司對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，并規(guī)定發(fā)現(xiàn)異常情況的，記錄存檔并在7日內(nèi)查明原因【答案】A42、關(guān)于證券承銷，以下說法錯誤的是（）。A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退換給發(fā)行人的承銷方式D.證券公司為本公司預(yù)留所代銷的證券，而不是先行出售給認(rèn)購人【答案】D43、經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B44、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是（）。A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)【答案】C45、（2020年真題）根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當(dāng)性服務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】D46、(2018年真題)下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C48、列選項中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A49、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，不得提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C50、國內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是（）。A.5％B.7％C.10％D.15％【答案】A51、全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包含（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C52、財務(wù)顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)（）工作。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B53、下列有關(guān)法律主體的說法，錯誤的是（）。A.在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人不屬于法律主體B.國家可以作為國家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體C.非營利性法人或非法人組織屬于法律主體D.在國際上，國家是與國際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體【答案】A54、證券公司從事客戶資產(chǎn)管法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)該向（）申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C55、關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C56、下列說法錯