2015年期貨從業資格《法律法規》常考綜合題及答案（第二套）1.某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續。根據上述事實。(1)下列關于期貨公司與甲公司關系的表述，錯誤的是()A因甲公司不是控股股東，經控股東大會批準，期貨公司可以向其提供擔保B期貨公司不得向甲公司提供融資C期貨公司不的向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D甲公司在期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求答案：ACD(2)甲公司在期貨公司股東大會的表決權占比為(6%)2.某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是()P86+6A擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格B公司如設有獨立的董事，應當經全體獨立董事同意C應當根據章程的規定進行提名和聘任D應當由股東會做出決議答案：ABC3.某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構在對該公司報表進行進行非現場檢查時發現存在以下問題，第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預計負債，按照規定因補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為()P102+7A6000萬元B6450萬元C5550萬元D5700萬元答案：C4.某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()P143+49A老張可以直接起訴期貨交易所B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟答案：AC5.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施()P106+34A.責令公司限期整改B.限制或暫停部分期貨業務C限制有關股東行使股東權利D.責令有關股東限期轉讓股權答案：A6.甲是某期貨公司的客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，根據上述事實，請回答一下2題。(1)按照有關司法解釋的規定，下列情形構成透支交易的是()P141+31A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續持倉C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續持倉答案：CD按照有關司法解釋的規定，下列情形構成透支交易的是()A.甲保證金水平為13%，期貨公司允許甲開倉交易B.甲保證金水平為11%，期貨公司允許甲繼續持倉C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續持倉答案：D(2)關于甲透支交易后的責任承擔，下列表述正確的是()P142A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔B.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發生的擴大損失承擔部分責任C.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉D.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續保留甲持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任答案：C7..客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是()P144A交易品種B買賣方向C交易時間D價格答案：ABCD8.某期貨公司的期末風險監管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風險監管指標的變化，該公司應當采取以下措施()P10529條A只須向中國證監會派出機構書面報告B只須向中國證監會派出機構和董事會書面報告C須向中國證監會派出機構、全體董事和全體股東書面報告D無須提交書面報告答案：C9.2008年4月，某期貨公司財務工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是()A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔刑事責任答案：B10.小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述正確的是()P59+52A.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務B.公司與小王簽訂的經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容D.公司應向小王出示期貨公司從業人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉答案：C小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述正確的是()P59+52+53A公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容B公司與小王簽訂的經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C公司應當公開相關從業人員資格證明供客戶查閱D公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險答案：ACD11.2008年12月，為了完成期貨公司下達給營業部的交易傭金任務，該營業部陳某指使運營總監盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是()A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔B.擅自交易的行為是陳某的職務行為，有關賠償責任由期貨公司承擔C.監管機構可以撤銷陳某的任職資格D.監管機構可以處罰期貨公司答案：BCD12.某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風險官。王某在開展工作過程中，發現期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結果。根據上述事實，請回答以下2題(1)下列關于王某開展工作的做法，正確的是()P89+2590+28A.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決B.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況C.有權查閱期貨公司相關文件、檔案和資料D.每季度向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告答案：CD(2)因公司的整改任未達到要求，下列說法正確的是()P89+23A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監事會報告B.必要時，王某應當向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告C.王某接受總經理說服，接受整改結果，事后期貨公司發生重大風險的，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某答案：AB13.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業人員。因執業過程中存在違法違規行為，有關機構分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓的包括()P124+43A.劉某B.王某C.張某D.李某答案：ABD14.期貨公司原股東如轉讓公司股權給另外一企業，一下說法正確的是()A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會批準C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監會批準D.轉讓股權行為通知全體股東答案：CD15.某期貨公司成立于2007年6月，注冊資本為9000萬元