ICSXXXXXX

XXXT/CEC

備案號：XXXX—XXXX

中國電力企業聯T合/C會E標C準

T/CECXXXX—XXXX

水電水利工程總承包項目監理規范

SpecificationsforEPCProjects

ofHydro-power&WaterResourcesEngineering

（報批稿）

20XX-XX-XX發布20XX-XX-XX實施

中國電力企業聯合會發布

I

目錄

1總則.....................................................................................................................1

2基本規定...............................................................................................................1

3術語...................................................................................................................2

4監理工作體系.......................................................................................................4

4.1一般規定...................................................................................................4

4.2監理組織...................................................................................................5

4.3工作體系文件.........................................................................................15

5設計監理.............................................................................................................17

5.1一般規定.................................................................................................17

5.2設計基礎資料審查.................................................................................17

5.3設計文件審查.........................................................................................17

5.4設計變更控制.........................................................................................18

5.5現場設計服務管理.................................................................................18

5.6設計成果驗收.........................................................................................19

6采購監理.............................................................................................................20

7施工監理.............................................................................................................22

7.1一般規定.................................................................................................22

7.2施工技術文件審查.................................................................................22

7.3開工條件檢查.........................................................................................22

7.4過程控制.................................................................................................23

7.5過程驗收與評定.....................................................................................24

8試運行監理.........................................................................................................26

8.1一般規定.................................................................................................26

8.2試運行方案審查.....................................................................................26

8.3試運行過程監督與檢查.........................................................................26

1

8.4缺陷處理.................................................................................................27

9質量控制.............................................................................................................28

9.1一般規定.................................................................................................28

9.2質量體系文件審查.................................................................................28

9.3質量控制與改進.....................................................................................28

9.4達標投產管理.........................................................................................30

10安全、職業健康與環保水保.....................................................................31

10.1一般規定.................................................................................................31

10.2安全、職業健康與環保水保體系文件審查.........................................31

10.3安全管理.................................................................................................31

10.4職業健康管理.........................................................................................33

10.5環保水保管理.........................................................................................34

11進度控制.....................................................................................................35

11.1一般規定.................................................................................................35

11.2進度計劃管理.........................................................................................35

11.3進度控制.................................................................................................36

11.4合同工期管理.........................................................................................36

12投資控制.....................................................................................................37

12.1一般規定.................................................................................................37

12.2資金需求計劃管理.................................................................................37

12.3設計文件經濟合理性審查.....................................................................37

12.4合同支付管理.........................................................................................37

13合同管理.....................................................................................................39

13.1一般規定.................................................................................................39

13.2分包審查與批準.....................................................................................39

13.3變更.........................................................................................................39

13.4索賠.........................................................................................................40

2

13.5爭議.........................................................................................................40

13.6合同價格調整.........................................................................................41

13.7保險.........................................................................................................41

14溝通與信息管理.........................................................................................42

14.1一般規定.................................................................................................42

14.2溝通管理.................................................................................................42

14.3信息管理.................................................................................................42

14.4文件管理.................................................................................................43

15風險管理.....................................................................................................44

15.1一般規定.................................................................................................44

15.2風險識別.................................................................................................44

15.3風險評估.................................................................................................44

15.4風險控制.................................................................................................44

16工程驗收.....................................................................................................45

17其它.............................................................................................................46

引用標準名錄.............................................................................................................47

附：監理工作常用表.................................................................................................47

條文說明.....................................................................................................................47

3

1總則

1.0.1為規范水電水利工程建設設計采購施工總承包模式下的監

理服務，加強工程建設質量、進度、投資控制和安全、職業健康與環

保水保監督及合同管理，制定本規范。

1.0.2本規范適用于以設計采購施工總承包模式建設，監理服務期

限包括工程籌建期、工程準備期、主體工程施工期、工程完建期、缺

陷責任期、竣工驗收期的水電水利工程項目（以下簡稱水電水利工程

EPC項目）的監理服務。

1.0.3水電水利工程EPC項目的監理服務除應符合本規范外，尚應

符合國家現行有關法律法規、標準的規定。

2基本規定

2.0.1水電水利工程EPC項目的監理機構應以合同管理為中心，有

效控制工程建設項目質量、安全、進度、投資、環境保護等目標的實

現，加強信息管理。

2.0.2水電水利工程EPC項目的監理工作依據主要包括：

1法律、法規，部門、地方相關規章及規范性文件。

2工程建設標準強制性條文及技術標準。

3總承包合同。

4監理合同。

5經國家及行業主管部門批準的工程建設項目設計文件及其它

相關文件。

6項目單位管理制度。

2.0.3監理單位應遵守以下規定：

1接受政府、行業主管部門及社會機構的檢查和監督。

2履行監理合同約定的義務并承擔相應的責任。

1

3不得與所監理項目總承包單位及分包單位有經營性隸屬關系、

合伙關系或其他利益關系。

4不得擅自修改建設工程勘察、設計文件。

5監理人員不得以任何方式受聘于所監理項目總承包單位及分

包單位。

6監理人員應遵守“守法、誠信、公正、科學”的職業準則，

應具備相應的執業資格及專業能力。

2.0.4監理單位工作職責主要包括：

1依據合同約定組建監理機構。監理機構的組織形式和規模，

應根據合同約定的服務內容、服務期限，以及工程特點、規模、技術

復雜程度、環境等因素確定。

2任命總監理工程師，派出現場監理人員。

3監督監理機構切實履行其職責，公正行使其權力，確保監理

工作有序進行。

4為監理機構履行合同提供技術、管理支持與資源保障。

5調換總監理工程師及其他主要監理人員時，應事先征得項目

單位同意。

2.0.5監理機構應與項目單位、總承包項目部共同商定工程驗收的項

目劃分和驗收內容。

3術語

3.0.1設計采購施工總承包：依據合同約定對水電水利工程建設項

目的設計、采購、施工和試運行實行全過程或若干階段的承包。

3.0.2監理：受建設單位委托，依據合同對水電水利工程EPC項目

建設提供監督管理服務。

3.0.3建設單位：工程項目的出資人或出資管理人，包括取得項目

法人資格的合法繼承人和經許可的受讓人。

3.0.4項目單位：由建設單位依法組建，承擔水電水利工程EPC項

2

目建設管理責任的單位。

3.0.5總承包單位：與建設單位或項目單位簽訂總承包合同，承擔

水電水利工程EPC項目實施的企業法人或其合法受讓人。

3.0.6聯合體：是指兩個以上的企業法人聯合組成，共同承擔水電

水利工程EPC項目的投標與工程建設的組織。

3.0.7總承包項目部：由總承包單位依法組建，履行總承包合同的

現場管理機構。

3.0.8監理單位：與建設單位或項目單位簽訂監理合同，提供水電

水利工程EPC項目監理服務的企業法人或其合法受讓人。

3.0.9監理機構：由監理單位依法組建，履行合同義務的管理機構。

3.0.10專家咨詢委員會：由監理單位組建，為監理機構解決技術、

經濟、管理等重大關鍵問題提供決策咨詢的組織。

3.0.11總監理工程師：由監理單位委派并經建設單位或項目單位

授權，全面履行監理合同、主持監理機構工作的負責人。

3.0.12總承包合同：指合同協議書、中標通知書、投標函及投標

函附錄、合同條款、發包人要求、價格清單、承包人建議書，以及其

他構成合同組成部分的文件。

3.0.13監理合同：指合同協議書、合同條款、合同附件、中標通

知書以及協議書中明確為合同組成部分的其它文件。

3.0.14試運行：水電水利工程EPC項目在工程建設完成相關標準

和合同規定的各項試驗檢測且合格后、投入商業運行考核通過以前，

按總承包合同的約定所進行的充水試驗、空轉試驗、空載試驗、負荷

試驗、試運行、運行考核等。

3.0.15缺陷責任期：工程項目按總承包合同的約定向項目單位移

交后，總承包單位對該工程項目中存在的工程質量缺陷應承擔缺陷修

復合同責任的期限。

3.0.16合同完工驗收：項目單位依據總承包合同的約定，對已實

施完工或部分實施完工的工程項目進行的驗收。

3.0.17竣工驗收：是指政府有關部門根據法律、規范、規程和政

3

策要求，針對項目法人全面組織實施的整個工程正式交付投運前的驗

收。

3.0.18發包人要求：指構成總承包合同組成部分的名為發包人要

求的文件，包括招標項目的目的、范圍、設計與其他技術標準和要求，

以及合同雙方當事人約定對其所作的修改或補充。

3.0.19承包人文件：指由總承包人根據合同應提交的所有圖紙、

手冊、模型、計算書、軟件和其他文件。

3.0.20現場：項目單位提供給總承包單位用于實施總承包合同的

場地，以及為實現合同工程目的在工程總承包合同中約定的其它場所。

3.0.21監理規劃：監理機構根據監理項目特點、合同約定，在項

目監理大綱的基礎上，按照監理項目與工作范圍編制的對項目監理實

施目標、計劃、方法和監理資源配置的闡述。

3.0.22監理細則：監理機構依據合同、項目監理規劃，針對合同

目標、專業工作、施工項目所編制的操作性監理作業文件。

3.0.23監理工作常用表：監理機構為履行合同義務，依據國家有

關法律法規、規程規范，所編制和發布采用的以表格形式表達的文件。

4監理工作體系

4.1一般規定

4.1.1監理機構應依據有關技術標準和合同約定，對總承包項目部在

工程質量、安全、進度、投資、環境保護及合同管理等方面，代表建

設單位或項目單位實施監督管理。

4.1.2監理機構的組織形式和規模，應根據合同約定的服務內容、服

務期限，以及工程特點、規模、技術復雜程度、環境等因素確定并經

監理單位同意設立。

4.1.3監理機構應實行總監理工程師負責制。

4.1.4監理機構應在合同約定時間內，建立高效完整的監理工作體系，

4

編制完成監理工作體系文件。監理工作體系文件應包括：監理規劃、

監理細則、監理工作常用表、監理機構工作制度等。

4.1.5監理機構及其工作體系應隨工程建設進展情況進行調整和完

善。

4.1.6監理工作全部完成或監理合同終止時，監理機構方可撤離施工

現場。

4.2監理組織

4.2.1監理機構

1監理機構的工作職責應由總承包合同、監理合同約定，一般

宜包括：

（1）協助建設單位或項目單位進行工程招標與總承包合同簽

訂。

（2）審查設計文件，管理設計計劃和設計變更。

（3）審批設備及材料的采購方案和計劃。

（4）審批設備采購招標文件和技術文件。

（5）審批施工組織設計、專項施工方案和技術措施。

（6）履行工程質量、安全生產管理、環保水保監理責任。

（7）按合同約定發布開工令、停工令、返工令和復工令。

（8）審查設備制造開工條件，進行采購設備制造的過程檢查。

（9）監督、檢查工程進度，審批進度計劃與糾偏措施。

（10）根據建設單位的授權，審查、指令與臨時處置工程變更。

（11）審查總承包項目部提交的資金需求計劃；按總承包合同

的約定，審核合同付款申請，簽發合同支付簽證。

（12）協調總承包項目部與項目單位之間的合同爭議。

（13）參加單位工程驗收、合同項目驗收，辦理合同項目完工

證書、合同項目移交證書，審核合同項目竣工檔案資料。

（14）監理機構應按照監理合同約定配備滿足現場監理工作需

5

要的辦公、交通、通訊、生活等設施，配備檢測設備、工器具和監理

工作信息化設施設備。

（15）監理機構應根據監理工作需要，定期或不定期地開展各

種形式的業務培訓。

4.2.2監理機構應根據工程項目規模、階段、專業、項目進展等情況，

合理配置監理人員，明確崗位職責。

4.2.3崗位設置應主要包括：

1總監理工程師

根據監理工作需要，監理機構應設總監理工程師1名，安全副總

監理工程師1名，宜設副總監理工程師若干，包括設計副總監理工程

師、采購副總監理工程師、土建副總監理工程師、機電副總監理工程

師等。

2部門負責人

根據總承包工程建設管理特點和監理合同約定，監理機構應設置

設計管理部、采購管理部等部門。部門負責人組織開展本部門監理業

務。

3專業監理工程師

監理機構應根據總承包工程建設管理特點和監理合同約定，結合

工程特點和進展情況，配置各專業的監理工程師。

4監理員

監理機構應根據監理合同約定配備一定數額的監理員，監理員應

具有相關專業知識或一年以上監理工作經驗。

4.2.4總監理工程師任職要求

1總監理工程師應持有注冊監理工程師證書。

2總監理工程師應品行端正，廉潔敬業，身體健康，具有較強

的事業心、責任心。

3總監理工程師應有較豐富的類似工程設計或施工或監理經驗。

熟悉工程特點，深入了解工程質量、安全、進度、費用控制的重點、

難點和關鍵點，掌握主要合同內容。

6

4總監理工程師應有較豐富的管理經驗，組織監理機構全體監

理人員協同工作，履行監理合同約定，實現工程建設目標。

5總監理工程師不得同時在其它建設工程項目任職。

6設計副總監理工程師應具有高級工程師及以上技術職稱，曾

任類似水電工程項目設計項目經理（含副職）或設計總工程師職務；

7安全副總監理工程師應持有注冊安全工程師證書；其他副總

監理工程師宜具有高級工程師及以上技術職稱，具有相應專業任職資

格或經驗。

4.2.5崗位職責

1總監理工程師

（1）主持編制監理規劃，明確監理目標、任務和主要方法，

審批監理實施細則；確定項目監理組織機構、人員分工和職責，負

責管理監理機構的日常工作，建立健全和監理管理體系。

（2）編制監理人員進場計劃，及時組織監理人員進場；組

織、制定監理人員培訓計劃，指導和檢查監督監理人員的工作，調

換不稱職監理人員。

（3）主持監理工作會議，簽發監理機構的文件和指令。

（4）組織檢查總承包項目部的質量、安全、職業健康與環

保水保等管理體系的建立及運行情況。

（5）組織審查總承包項目部提交的設計文件、采購文件、

施工組織設計、專項施工技術方案、危險性較大的分部工程專項施

工方案及應急救援預案等。

（6）審查分包項目及分包單位的資質，提出審查意見。

（7）組織審查總承包項目部的結算計劃和分階段付款申請，

簽發工程款支付證書，組織審查竣工結算。

（8）審查開工報告、復工報審表，簽發開工令、工程暫停

令、復工令。

（9）組織審查和處理工程變更、索賠。

（10）組織編制質量驗收、評定、記錄等表格。

7

（11）組織過程驗收，參加項目單位組織的完工及竣工驗收。

（12）參與工程質量、安全事故調查。

（13）組織編寫監理月報、監理工作階段報告、專題報告和

監理工作總結。

（14）主持整理工程項目的竣工歸檔監理文件。

（15）總監理工程師不得將上述（1）、（2）、（6）、（7）、（8）、

（9）、（12）項工作委托副總監理工程師。

2設計副總監理工程師

（1）協助總監理工程師落實監理工作目標，組織實施設計

監理。

（2）組織編制設計監理細則和監理崗位職責。

（3）審查總承包項目部供圖計劃，督促總承包項目部按合

同要求及時供應合格的設計文件和圖紙，組織和主持設計監理月例

會議。

（4）負責組織設計文件和設計圖紙審查以及技術管理的日

常工作，審查和簽發設計圖紙及文件。組織審查總承包項目部提交

的設計月報、年報。

（5）主持對重大技術問題和設計專題研究報告的審查，簽

署監理審查意見。

（6）組織協調專家咨詢委員會開展咨詢活動。

（7）審查設計變更。對于重大設計變更提出監理意見，報

項目單位審查。

（8）審查總承包項目部提交的隱蔽工程驗收、階段性驗收、

試運行及竣工驗收等設計報告。

3土建副總監理工程師

（1）負責土建施工的監理工作和總監理工程師指定的其他

工作。

（2）參與編制監理規劃，組織編制土建施工監理實施細則。

（3）協助總監理工程師組織審查施工組織設計、專項施工

8

技術方案及安全技術措施。

（4）協助總監理工程師審查分包單位的相關資質。

（5）組織審查總承包項目部報送的年計劃、月計劃。

（6）組織審查、評價總承包項目部試驗檢測、安全監測相

關的人員資質、規章制度、工作流程、設施設備、樣品檢測、監測

成果等。

（7）檢查土建施工技術方案的執行及管理情況。

（8）組織審查總承包項目部提交的月報、年報及相關專題

報告。

（9）組織分部工程驗收，組織單位工程、合同工程完工預

驗收。

（10）組織編寫土建施工監理質量報告、土建監理月報、年

報、專題報告。

4采購副總監理工程師

（1）協助總監理工程師落實監理工作目標，組織實施設備及材

料采購的監理。

（2）參與編寫監理規劃，組織編寫設備及材料采購專業監理實

施細則。

（3）組織審查采購方案、計劃、采購文件，參與招標、評標過

程，審批采購結果。

（4）組織設備制造開工檢查，參加關鍵設備制造設計聯絡會、

（5）參加設備制造過程質量檢查和出廠驗收，以及到貨交接驗

收和開箱驗收。

5機電副總監理工程師

（1）協助總監理工程師落實監理工作目標，組織實施機電設

備、金屬結構專業的監理工作。

（2）參與編寫監理規劃，組織編寫機電設備、金屬結構安裝

工程監理實施細則。

（3）組織審查機電設備及金屬結構安裝施工組織設計、專項

9

技術方案及安全技術措施。

（4）組織審查機電設備及金屬結構安裝總進度計劃、年計劃、

月計劃。

（5）組織審查、評價總承包項目部試驗檢測、無損檢測相關

的人員資質、規章制度、工作流程、設施設備、檢測成果等。

（6）檢查機電及金屬結構設備安裝調試方案的執行及管理情

況。

（7）審查調試大綱、技術方案和試運行方案，組織審查設備

調試報告、試驗報告和試運行試驗總結報告。

（8）組織審查機電及金屬結構設備安裝施工月報、年報及相關

專題報告。

（9）組織編寫監理質量報告、機電及金屬結構設備安裝監理月

報、年報、專題報告。

6安全副總監理工程師

（1）協助總監理工程師建立健全安全、職業健康與環保水保

管理體系，負責安全、職業健康與環保水保監理的管理工作。

（2）組織編制安全監理規劃，安全、職業健康、環保水保監

理實施細則以及應急救援預案。

（3）組織審查總承包項目部安全生產管理體系、職業健康管

理體系、環保水保管理體系，監督落實執行情況。

（4）組織審查總承包項目部的安全、職業健康、環保水保風

險辨識、風險等級評估。

（5）參與審查總承包項目部的施工組織設計的安全技術措施、

危險性較大的分部工程專項施工方案并監督執行。

（6）審查安全管理人員、特種作業人員的資格，以及特種設

備證明材料，定期組織對設備運行中的安全隱患進行檢查。

（7）組織對分部工程開工前的安全檢查。

（8）檢查總承包項目部安全設施、設備及資源保障的充分性、

可靠性、有效性，監督安全投入的落實。

10

（9）督促檢查總承包項目部安全生產標準化、安全教育培訓、

應急管理等工作。

（10）組織審查總承包項目部提交的安全月報、年報及專題報

告，組織召開安全月度例會。

（11）負責安全信息管理，組織編寫安全管理監理月報。

7部門負責人

（1）建立健全部門工作制度，組織部門的監理工作。

（2）組織編寫并審簽部門相關的監理文件。

（3）審查部門監理人員的監理日志和值班記錄，組織和指導

監理人員的工作。

8專業監理工程師

（1）參與編制監理規劃、相關監理工作制度，負責編制本專

業的監理實施細則，負責本專業監理工作的具體實施。

（2）審簽本專業設計圖紙、設計修改通知單等設計文件，審

查專項施工技術方案。

（3）檢查本專業施工質量、安全、進度、環保水保、強制性

標準執行等狀況。

（4）組織隱蔽工程、分部工程驗收，參加單位工程、合同工

程預驗收。

（5）及時發現和處置質量問題和安全事故隱患。

（6）檢查進場材料、設備、構配件的原始憑證和檢測報告等

質量證明文件，參與見證取樣和送檢。

（7）負責本專業監理文件的收集、匯總及整理，填寫監理日

志，編寫本專業的監理周報、月報。編寫本專業監理工作實施情況報

告。

（8）檢查指導本專業監理員的工作。

9設計監理工程師

（1）審查設計文件與國家、行業規程規范、總承包合同約定

的符合性。

11

（2）審查設計文件執行工程建設標準強制性條文的情況。

（3）按照建筑物及結構的功能、安全要求，復核主要建筑物

結構計算和穩定性計算等成果。

（4）審查設計變更的必要性、合理性、安全性、經濟性。

（5）審查機電及金屬結構設備選型、參數、數量、性能及功

能保證、設備布置等。

（6）審查設計文件在安全與職業健康、環保水保、消防等方

面的合法性、保障性。

（7）審查科研試驗成果及其應用，審查新材料、新設備、新

技術、新工藝應用的可行性和合理性。

（8）編寫設計監理月報、年報和相關專題報告。

10采購監理工程師

（1）審查設備、材料月度、年度采購計劃。

（2）審查采購方案、采購程序、招標文件和廠家資質。

（3）組織審查關鍵設備的設計文件、技術資料等。

（4）參加設備出廠驗收、到貨驗收與開箱驗收。

（5）監督關鍵設備的駐廠監造工作。

（6）對設備材料采購過程、質量驗收、倉儲、使用臺賬等環

節進行跟蹤檢查。

11安全監理工程師

（1）參加編寫安全監理規劃、安全監理實施細則和應急救援

預案。

（2）參加審查施工組織設計中的安全技術措施，安全專項施

工方案；審查安全風險源辨識、評估；參加安全技術交底。

（3）檢查總承包項目部安全生產管理體系文件落實情況。

（4）制止和糾正違章指揮、強令冒險作業和違規作業行為。

（5）督促落實重大危險源的安全管理措施；檢查監督工程安

全施工方案和安全技術措施的實施。

（6）檢查分部工程開工前的安全施工條件，組織專項安全檢

12

查、階段檢查等。

（7）檢查核驗分包單位安全資質、分包合同和安全生產管理

協議，審查專職安全管理人員、特種作業人員的上崗資格。

（8）組織對關鍵性安全設施進行檢查驗收。

（9）檢查安全培訓教育。

（10）負責收集和整理安全監理工作資料，編寫檢查記錄、監

理日志和各項安全監理總結報告。

12檔案/信息監理工程師

（1）建立監理檔案資料管理制度，明確歸檔范圍和要求。對工

程各類文件資料進行收集、分發、登記、分類整理，建立資料臺賬，

做好工程資料的儲存、保管工作。

（2）熟悉工程建設數字信息管理要求，及時將工程建設相關

信息錄入系統。

（3）負責工程文件資料在監理機構內部的利用、移交、復制、

保密；對工程監理資料按要求進行統一編號管理。

（4）負責對監理工作所依據的國家和行業的規程規范、技術

標準進行及時更新。

（5）采集和保管由監理組織的安全檢查、質量驗收影像資料。

（6）負責對監理機構歸檔的工程文件的進行清點、整編、登

記造冊。

（7）定期對總承包項目部歸檔的工程文件進行檢查，包括資

料的系統性、準確性、完整性。

（8）負責工程監理資料的整理和歸檔工作；按工程建設檔案

專項驗收要求，編制移交監理竣工檔案，提交竣工檔案電子版。

13其他監理工程師

（1）在總監理工程師的領導和統一安排下，做好本專業或本

項目的監理工作。

（2）參加編寫監理規劃、本專業或本項目的監理實施細則。

（3）參加設計監理工作，審核設計參數、計算方法，控制設計

13

文件質量。

（4）參加設備物資采購監理工作，審核采購方案、計劃，監

督采購計劃的實施，檢查關鍵設備監造工作，參加設備的相關驗收工

作等。

（5）參加施工監理工作，審核施工組織設計、專項施工方案

和施工技術措施，檢查施工質量、安全、環保水保措施的落實情況，

參加施工過程驗收和質量評定工作等。

（6）填寫監理工作日志，參加編寫監理月報等文件。

（7）指導監理員開展現場監理工作。

14監理員

監理員應在監理工程師的指導下開展現場監理工作，做好檢查

記錄，向專業監理工程師報告。

4.2.6專家咨詢委員會

1監理單位應在監理合同簽訂后，組建專家咨詢委員會。

2專家咨詢委員會主任應由監理單位（或聯合體設計方）的副

總經理及以上職務人員兼任。

3專家咨詢委員會應根據項目特點合理配置相關專業具備大中

型水電工程業績和經驗的專家。

4專家咨詢委員會應根據工程進展需要到現場，針對重大、關

鍵技術問題開展咨詢和審查活動。

5審閱監理機構提交的工作報告或專項報告并提出指導意見。

6專家咨詢委員會對總承包項目重要設計采購施工方案、較大

及以上設計變更、重要科研試驗成果進行咨詢審查，參加重要項目驗

收。

7監理機構應按照監理合同約定，將專家咨詢委員會的人員配

置、人員經歷和業績、工作計劃等書面報送項目單位。

14

4.3工作體系文件

4.3.1監理規劃

1監理規劃應依據項目特點、監理機構實際情況，依據相關法

律法規、工程建設技術標準和規范、前期立項批復文件、總承包合同、

監理合同、監理大綱等文件編制。

2監理規劃應對項目設計、采購、施工、試運行等過程的質量、

安全、投資、進度、職業健康與環保水保等監理控制管理等工作進行

策劃，明確監理工作目標，確定監理工作制度、內容、程序、方法和

措施。

3監理規劃應由總監理工程師組織編制，經監理單位技術負責

人審查批準后，由總監理工程師簽發，在合同約定的時間內報送項目

單位。

4在監理工作實施過程中，如實際情況發生重大變化而需要調

整監理規劃時，總監理工程師應組織對監理規劃進行補充、修改、完

善，并應按原報審程序報項目單位。

4.3.2監理機構工作制度

監理機構應依據國家法律法規、監理合同文件，工程所在地地方

政府、項目單位和監理單位相關規定，結合工程監理項目實際情況編

制監理機構工作制度。

4.3.3監理實施細則

監理機構應依據國家法律法規、合同文件、技術規程規范、項目

單位對工程項目管理要求等，編制監理實施細則。

4.3.4監理工作常用表

1監理機構應依據項目單位相關規定、總承包合同和監理合同，

編制完成監理工作常用表。

2監理工作常用表范圍、內容應涵蓋監理項目、監理工作內容。

3監理工作常用表應滿足下列要求：

（1）對總承包合同義務履行與工程進展進行評價。

15

（2）體現監理機構職責履行與授權的運用。

（3）質量檢查與工程驗收基礎資料。

4監理機構可根據總承包合同及監理合同中對監理單位及其監

理機構授權與權力范圍規定，對監理工作用表實行分級管理。

16

5設計監理

5.1一般規定

5.1.1監理機構應根據法律法規、規程規范、總承包合同及監理合同

文件，對工程設計和設備系統設計進行監理。

5.1.2設計監理主要工作內容應包括設計基礎資料審查、設計成果審

查與復核、設計變更管理、現場設計服務管理和設計成果驗收等內容，

對涉及工程功能性、安全性、適用性、便利性的設計文件進行審查，

做好設計成果質量控制。

5.1.3設計監理工作方式可采用現場工作和后方工作相結合的方式

進行。

5.1.4設計監理部門負責人及以上人員至少應有1名常駐現場，主要

專業負責人應根據監理合同約定及工作需要，常駐現場或定期到現場

開展相關工作。

5.2設計基礎資料審查

5.2.1設計基礎資料主要包括水文、地形、地質、規劃等方面的基礎

數據和資料。

5.2.2設計監理應研究項目前期設計基礎資料及成果，發現問題后督

促總承包項目部復核。

5.2.3設計監理應審查前期設計基礎資料與工程實際情況的一致性、

符合性。如不符合，應要求總承包項目部補充勘測論證。

5.3設計文件審查

5.3.1設計文件主要包括設計圖紙及技術要求、設計通知、設備及材

料采購文件、設計專題報告、科研試驗大綱、科研試驗報告等。

17

5.3.2監理機構應重點審查設計文件中設計方案的安全性、可靠性、

便利性、經濟性。

5.3.3對于復雜、重要及存在異議的設計文件，監理機構應要求總承

包項目部提供計算書等設計資料，并進行復核。

5.3.4監理機構應督促總承包項目部在設計文件中注明涉及危大工

程的重點部位和環節并提出保障工程周邊環境安全、工程安全的意見。

必要時應要求總承包項目部進行專項設計。

5.4設計變更控制

5.4.1監理機構應評估參建各方提出的設計變更意向，在評估通過后

督促總承包項目部編制相應的設計變更文件。

5.4.2監理機構應審查設計變更文件。設計變更應滿足總承包合同約

定的使用功能、結構安全和使用便利等要求。

5.4.3監理機構應對設計變更所涉及的基礎資料、計算方法、計算模

型、計算參數和結論等進行復核分析，并與同類工程進行類比，綜合

評價設計變更的必要性、合理性和經濟性。

5.5現場設計服務管理

5.5.1監理機構應督促總承包項目部建立現場設計工作制度并檢查

制度執行情況。

5.5.2監理機構應督促檢查總承包項目部開展的現場設計工作：

1設計交底；

2驗證設計成果符合性；

3開展地質編錄、補充勘察及現場設計。

5.5.3監理機構應督促總承包項目部根據現場實際情況對設計方案

進行調整。

18

5.6設計成果驗收

5.6.1設計成果包括勘測、設計、科研專題報告和其它重要的設計產

品。

5.6.2監理機構應督促總承包項目部做好設計成果驗收的準備工作

并組織設計成果驗收。

重要的階段性驗收報告、工程竣工驗收報告等成果，由總承包項

目部組織初驗后，根據水電工程項目建設程序，依據相關規程規范提

交國家和行業主管部門組織驗收。

19

6采購監理

6.1一般規定

6.1.1監理機構應根據法律法規、規程規范的要求和合同約定，對設

備、材料的采購方案、采購計劃、設備制造及驗收等進行監督管理。

6.1.2監理機構應督促總承包項目部建立采購管理機構，配置專職人

員，明確工作職責。

6.1.3監理機構應督促總承包項目部落實設備、材料的采購方案、執

行計劃，進行動態管理。

6.1.4監理機構應根據總承包合同相關約定及要求，審查設備供應商

資質、業績、生產能力以及設備品質。

6.1.5監理機構應參加設計聯絡會議，審查重要設備的設計文件。

6.1.6設備、材料監造宜由總承包項目部負責，監理機構負責監督監

造執行情況。

6.1.7監理機構應參加關鍵及主要設備出廠驗收，組織或參加設備到

貨和開箱驗收。

6.2采購方案審查

6.2.1監理機構應審查設備、材料采購方案、采購計劃。

6.2.2監理機構應審批總采購計劃、年度采購計劃、季度采購計劃等

執行計劃。

6.2.3監理機構宜組織對總承包項目部的采購執行情況與總進度計

劃的匹配性進行審查及分析。

6.3制造開工審查

6.3.1監理機構應審查總承包項目部提交的設備、材料采購過程資料

20

及招標結果。

6.3.2設備制造前，監理機構應審查重要設備選型、原材料、外購件

及外協件、制造工藝及采購文件。

6.3.3監理機構應審核設備制造、材料生產單位的生產保證能力，宜

參加總承包項目部組織的制造單位設備生產能力、加工精度等的檢查。

6.3.4關鍵及主要設備滿足制造開工條件時，監理機構應出具準許設

備制造開工意見。

6.4設備和材料制造過程檢查

6.4.1監理機構應審查總承包項目部設備、材料采購計劃。

6.4.2監理機構應督促總承包項目部對設備、材料進行檢驗。

6.4.3監理機構應對關鍵及主要設備制造過程進行檢查。

6.4.4監理機構應監督總承包項目部對關鍵及主要設備監造工作進

行檢查，審查監造報告。

6.4.5監理機構應督促總承包項目部提交設備催交狀態報告。

6.4.6監理機構應督促總承包項目部按時完成并提交采購月報。

6.5采購驗收

6.5.1監理機構應審查出廠驗收申請及驗收資料，參加關鍵及主要設

備見證試驗、出廠驗收并簽署出廠驗收意見。

6.5.2監理機構應審查倉儲管理規劃、大件運輸方案。

6.5.3監理機構應檢查設備、材料的入庫、倉儲、維護、出庫、二次

倒運過程。

6.5.4監理機構應組織或參加到貨驗收，并簽署到貨驗收及開箱驗收

意見。

21

7施工監理

7.1一般規定

7.1.1監理機構應根據法律法規、規程規范和合同要求，對工程施工

質量、安全、進度、投資進行控制，加強職業健康與環保水保監督，

加強施工過程、隱蔽工程、機電及金屬結構安裝工程質量監督管理，

做好施工質量評定。

7.1.2監理機構應編制施工監理實施細則，經總監理工程師審批，報

項目單位備案（或批準）后實施。

7.1.3監理機構應審查總承包項目部提交的施工組織設計和專項施

工方案等技術文件。

7.1.4監理機構應根據工程建設標準、總承包合同，組織或參加施工

過程驗收。

7.1.5監理機構宜采用信息化和標準化手段提高監理工作效率。

7.2施工技術文件審查

7.2.1監理機構應組織審查總承包項目部提交的施工組織設計等施

工技術文件并督促執行。

7.2.2監理機構應重點審查施工組織設計的符合性、可實施性和施工

總布置的合理性等。

7.2.3分部工程開工前，監理機構應審查施工措施計劃。

7.2.4監理機構應審查危險性較大的分部工程專項施工方案。

7.3開工條件檢查

7.3.1工程開工前，監理機構應根據總承包合同檢查項目單位應提供

的開工條件。

7.3.2工程開工前，監理機構應根據總承包合同檢查總承包項目部應

具備的開工條件。

22

7.3.3單位工程開工前，監理機構依據總承包合同主要檢查如下開工

條件：

1單位工程施工組織設計已通過審批。

2首批分部工程具備開工條件。

7.3.4分部工程開工前，監理機構依據總承包合同主要檢查如下開工

條件：

1總承包項目部質量保證體系文件、資源投入已通過審批。

2勘察設計成果、分部工程專項措施計劃已通過審批。

7.4過程控制

7.4.1監理機構應督促總承包項目部加強履約自律，運用信息化、標

準化等手段嚴格施工過程管理。

7.4.2監理機構應采用巡視檢查、平行檢測、跟蹤檢測等措施對施工

的技術要求、規程規范、施工方案落實情況進行監督控制，參加隱蔽

工程和關鍵工序質量驗收。

7.4.3監理機構應按合同約定督促總承包項目部提交并審批混凝土

配合比試驗、施工生產性試驗等施工工藝計劃或方案，同時加強監督

實施。

7.4.4監理機構應跟蹤檢查施工進度，分析實際施工進度與施工進度

計劃的偏差，重點分析關鍵路線項目的進展情況和進度延誤的影響因

素，督促總承包項目部采取相應的糾偏措施。

7.4.5監理機構應按合同約定向項目單位提交施工進度分析報告，重

點分析進度計劃中關鍵線路、資源配置的執行情況，進度偏差、預測

進度趨勢及建議采取的糾偏措施。

7.4.6按照法規要求和合同約定，在發生了應暫停施工的事件時，監

理機構應征得項目單位同意后簽發暫停施工指示。并督促相關方采取

措施，消除影響因素，在具備復工條件后，監理機構應及時簽發復工

通知。工程復工后，監理機構應及時按照合同約定處理因工程暫停引

23

起的有關事宜。

7.4.7監理機構應檢查施工安全技術措施、專項施工方案的落實情況。

應檢查危險性較大的分部工程和工程關鍵部位、關鍵工序、特殊作業

和危險作業實施情況并填寫巡查記錄。

7.4.8監理機構應督促總承包項目部進行施工期安全監測并定期提

交監測成果分析報告。

7.4.9監理機構應督促總承包項目部建立職業健康管理體系，制定和

落實職業健康管理制度，排查影響職業健康的因素，對潛在危險源進

行監視和測量，采取措施預防和減少傷害。

7.4.10監理機構應督促總承包項目部排查影響環境的因素，采取措

施避免發生環境污染、水土流失和生態破壞事件。

7.4.11監理機構應督促總承包項目部采取對施工粉塵、廢氣、廢液、

固廢、噪聲和振動的監視、測量和防治措施，落實棄渣和施工臨建設

施管理，做到工完場清和植被恢復。

7.5過程驗收與評定

7.5.1監理機構應組織對壩體和重要建筑物基礎、施工輔助系統、大

型臨建設施或施工設備投入運行等進行驗收。

7.5.2監理機構應按規程規范規定的期限、程序及總承包合同約定，

及時完成施工過程驗收申請、驗收文件和資料的預審、預驗，及時組

織施工過程驗收或提請項目單位驗收。

7.5.3監理機構應在施工過程驗收前編寫完成監理工作報告。

7.5.4監理機構應參照《水電水利工程施工監理規范》DL/T5111等

規程規范規定的驗收工作內容重點檢查待驗收工程交工或投運條件。

7.5.5監理機構應組織進行單元工程驗收和質量等級評定。一般單元

工程驗收由總承包項目部負責組織，重要隱蔽單元工程和關鍵部位單

元工程，監理機構在總承包項目部自檢合格基礎上組織聯合驗收。

7.5.6監理機構應依據總承包合同并參照《水利水電建設工程驗收規

24

程》SL223組織進行分部工程驗收。

7.5.7監理機構應協助項目單位組織或受項目單位委托組織單位工

程驗收。

7.5.8監理機構應進行分部工程、單位工程質量等級評定。

25

8試運行監理

8.1一般規定

8.1.1監理機構應根據法律法規、工程建設標準、總承包合同及監理

合同，對工程試運行階段過程監督管理。

8.1.2監理機構應編制工程試運行監理實施細則，經總監理工程師審

批后實施。

8.1.3監理機構應根據合同約定組織審查總承包項目部提交的試運

行方案，督促建立完善的試運行組織實施機構，明確試運行職責范圍。

8.1.4監理機構應組織對試運行過程進行檢查和監督。

8.2試運行方案審查

8.2.1監理機構應組織審查總承包項目部提交的試運行大綱、試運行

計劃、單項試驗措施、應急預案。

8.2.2監理機構應督促總承包項目部協調設備制造、電力調試等單位

進行試運行工作，明確試驗項目、職責分工、計劃安排等。

8.3試運行過程監督與檢查

8.3.1監理機構應組織對試運行條件進行檢查，并簽署試驗條件檢查

意見。

8.3.2監理機構應按照試運行大綱、試運行計劃、單項試驗措施的規

定檢查人員、設備及安全設施到位情況，填寫相關檢查記錄。

8.3.3監理機構應參加試運行階段的技術和安全交底。

8.3.4監理機構應組織試驗前條件檢查和試驗后結果確認。

8.3.5監理機構應督促總承包項目部收集試驗過程中各項數據，審核

試運行簡報、單項試驗報告和試運行報告。

8.3.6監理機構應檢查并復核設備性能和技術指標。

26

8.3.7監理機構應參加總承包項目部的應急預案交底和演練。

8.4缺陷處理

8.4.1監理機構應組織對試運行試驗結果進行評價，督促總承包項目

部完成缺陷處理。

8.4.2監理機構應督促總承包項目部整理試運行相關資料。

8.4.3監理機構應督促總承包項目部對運行考核期、設備制造及安裝

缺陷責任期內發現的缺陷進行處理。

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9質量控制

9.1一般規定

9.1.1監理機構應依據合同督促總承包項目部建立健全質量保證體

系并確保其有效運行。

9.1.2監理機構應審查總承包項目部的質量保證體系實施文件，嚴格

過程質量控制和達標投產管理。

9.1.2監理機構應編制質量控制監理實施細則。

9.1.3監理機構應審查總承包項目部提交的達標投產與工程創優實

施細則，并督促落實。

9.2質量體系文件審查

9.2.1監理機構應審查總承包項目部質量管理組織機構、人員配置及

執業資格和崗位職責。

9.2.2監理機構應審查總承包項目部的質量管理制度。

9.2.3監理機構應審查總承包項目部質量執行計劃等質量保證體系

實施文件。

9.3質量控制與改進

9.3.1監理機構應檢查總承包項目部質量管理體系有效性和管理成

果。

9.3.2監理機構應重點控制設計、采購、施工、試運行之間的接口關

系。

9.3.3設計質量控制。

1監理機構應跟蹤檢查總承包項目部設計質量目標控制完成情

況。

2監理機構應按照規程規范、總承包合同約定，重點審查設計

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方法和設計參數。

3監理機構應督促總承包項目部控制設計文件深度確保滿足總

承包合同采購、施工、試運行的要求。

9.3.4采購質量控制。

1監理機構應監督檢查總承包項目部對采購設備物資的檢驗工

作，督促總承包項目部定期報送采購檢驗報告。

2監理機構應督促總承包項目部對其供應商的管理。

3監理機構應按照總承包合同約定，檢查關鍵和主要設備制造

過程，并參加出廠驗收和到貨驗收。

4監理機構應審查總承包項目部提交的倉儲管理制度、大件運

輸方案，督促總承包項目部做好設備材料的接收、保管、盤庫和發放

管理。

9.3.5施工質量控制。

1監理機構應督促總承包項目部落實施工質量管理制度，做好

施工質量自檢工作。

2監理機構應按照工程建設強制性條文、有關技術標準和總承

包合同約定，督促總承包項目部對施工過程采用的原材料、中間產品、

工程設備、施工設備、工藝方法和施工環境等質量要素進行監督和控

制。

3監理機構發現存在影響工程質量因素時，應要求總承包項目

部采取消除影響的措施，必要時可指令暫停施工。

4監理機構應對施工過程使用的原材料、中間產品、工程設備

以及施工方案（措施）、施工環境等可能導致工程質量問題時，應及

時指令總承包項目部采取糾正措施，并對糾正問題的處理結果進行復

查。

5監理機構宜對總承包項目部的取樣、試驗進行見證、跟蹤檢

測。

6監理機構應督促總承包項目部按總承包合同約定對質量記錄

進行標