精品文檔-下載后可編輯年07月《私募股權投資基金基礎知識》押題密卷22022年07月《私募股權投資基金基礎知識》押題密卷2

單選題（共100題，共100分）

1.基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由（）承擔。

A.基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構

B.基金托管人

C.基金投資者

D.承銷團

2.股權投資基金實行（）監管原則。

A.統一

B.適度

C.集中

D.定向

3.在（）中，投資者通常作為“委托人”，把財產“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權負責經營和運作。

A.股份有限公司

B.有限責任公司

C.信托契約框架

D.合伙企業

4.A基金擬進行醫療器械制造行業的投資，正在對業務及產品類似的Y、Z兩個公司盡調。其中，Z公司本年預計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發展更為迅猛，Z公司在3個月前接受B基金投資時投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數法按本年預計銷售收入估值市銷率倍數為12。A基金參考B基金的估值方法對Y公司進行估值，選取使用行業平均市銷率倍數10,則計算Y公司的估值為（）。

A.4.8億元

B.4億元

C.6億元

D.5億元

5.股權投資基金作為顧問專家向被投資企業提供有價值的經營管理理念和方法的作用包括（）。

Ⅰ.有助于被投資企業進行更好的戰略規劃

Ⅱ.有助于被投資企業規范管理、優化制度流程、提升市場影響與品牌

Ⅲ.有助于被投資企業管理層較早覺察到企業未來可能出現的問題，降低潛在的運行風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

6.下列關于公司申請在全國中小企業股份轉讓系統掛牌條件的說法中，正確的是（）。

A.公司應至少存續三個完整的會計年度

B.公司具有持續盈利能力

C.有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算

D.《中華人民共和國公司法》(2022年1月1日)前設立的股份公司，需取得中國證券監督管理委員會的批準文件

7.股權投資基金X投資的Y企業已進入破產清算程序，X在Y企業中的持股比例為10％，Y的賬面資產總值9億元，負債、利息和相關清算費用合計7．5億元，經法院拍賣資產，資產變現總值為12億元，則X基金持有Y企業的股權估值為（）億元。

A.0.9

B.0.45

C.0.75

D.0.15

8.根據《私募投資基金管理人內部控制指引》，股權投資基金管理人應具備至少2名（）。

A.高級管理人員

B.負責信息披露的高級管理人員

C.負責合規風控的高級管理人員

D.負責內部控制的高級管理人員

9.以下關于契約型基金的稅收說法錯誤的是（）。

A.基金財產投資的相關稅收由基金份額持有人承擔

B.股權投資業務的契約型股權投資基金的稅收政策有待進一步明確

C.《信托法》及相關部門規章中并沒有涉及信托產品的稅收處理問題

D.稅務機構出臺了關于信托稅收的統一規定

10.基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露（）以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

Ⅰ.基金投資

Ⅱ.資產負債

Ⅲ.投資收益分配

Ⅳ.基金承擔的費用和業績報酬

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

11.合伙型基金的普通合伙人對合伙企業債務（），有限合伙人對合伙企業債務（）。

A.不承擔責任；承擔全部責任

B.承擔有限連帶責任；承擔有限主要責任

C.承擔無限連帶責任；承擔無限主要責任

D.承擔無限連帶責任；以認繳出資額為限承擔責任

12.非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列哪些情形，應當依法追究刑事責任。（）

Ⅰ未向社會公開宣傳，在親友或單位內部針對特定對象吸收資金

Ⅱ個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上

Ⅲ單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上

Ⅳ單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在100萬元以上

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

13.股權投資基金管理人內部環境因素包括（）。

Ⅰ經營理念和內控文化

Ⅱ治理結構

Ⅲ組織結構

Ⅳ人力資源政策

V員工道德素質

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

14.以下不是常用的估值方法（）。

A.相對估值法

B.絕對估值法

C.折現現金流估值法

D.創業投資估值法

15.根據《證券投資基金法》及相關配套規范的授權，中國證監會在對股權投資基金進行事中事后監管時，有權采取的措施不包括（）。

A.進行非現場檢查

B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通信記錄等資料

C.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明

D.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶

16.股權投資基金投資者可以從基金收入分配中獲得（）。

Ⅰ本金

Ⅱ投資收益

Ⅲ管理費

Ⅳ業績報酬

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

17.以下不屬于股權回購的基本運作程序的是（）。

A.發起

B.協商

C.執行

D.銷售

18.根據相關自律規則，股權投資基金管理人應當向股權投資基金登記備案系統及時報送管理人及其管理基金的（）。

Ⅰ季度信息

Ⅱ半年度信息

Ⅲ年度信息

Ⅳ重大事項信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

19.關于股權投資基金的投資范圍、投資策略、投資限制，下列說法錯誤的是（）。

A.基金的投資范圍，是基金投資對象選擇所指向的集合

B.基金的投資策略，是指基金在選擇具體投資對象時所使用的一系列規則、行為和程序的總和

C.基金的投資限制，是指基金管理人不得從事的投資決策行為

D.通常情況下，基金的投資范圍、投資策略和投資限制由基金管理人和投資者共同商定，并在基金合同中明確列示

20.投資后管理的有效實施，以充分獲取（）為前提。

A.被投資企業的信息

B.投資企業的計劃

C.投資企業的信息

D.投資企業的戰略

21.下列關于清算流程的說法中，錯誤的是（）。

A.若公司財產不足清償債務時，清算組有責任向有管轄權的市級人民政府申請宣告破產

B.清查公司財產、制訂清算方案的工作應由清算組執行

C.編制公司財務會計報告之后，清算組應當制訂清算方案，提出收取債權和清償債務的具體安排

D.清算方案需提交股東大會(股東會)通過或者報主管機關確認

22.股權投資基金募集過程中，下列行為符合現行監管規則的是（）。

Ⅰ應投資者要求，基金管理人承諾保證投資者本金不受損失

Ⅱ應投資者要求，基金管理人承諾全部基金收益優先用于投資者收回投資本金

Ⅲ應銷售機構要求，基金管理人承諾投資者本金不受損失

Ⅳ應銷售機構要求，基金管理人承諾投資者收益不低于過去五年內其管理的所有基金的平均水平

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ

23.股權投資基金的閑置資金不可以（）。

A.存放銀行

B.購買國債

C.購買固定收益類的證券

D.購買股票

24.下列哪項不是建立合格投資者制度的必要性（）。

A.基金管理人居于信息優勢地位

B.基金投資者通處于信息優勢地位

C.存在較為嚴重的信息不對稱

D.非公開方式募集時，無法通過公開披露信息機制約束基金管理人

25.關于股權投資基金的托管，下列說法正確的是（）。

A.引入基金托管人對于股權投資基金運作的專業化水平無實質性影響

B.非金融機構取得基金托管資格的可以擔當股權投資基金托管人

C.引入基金托管人可以加強對基金財產運作的監督

D.股權投資基金沒有托管的屬于違法違規行為

26.合伙型基金的分配為（），即合伙企業的“生產經營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關稅收規定分別繳納（）。

A.先分后稅；所得稅

B.先分后稅；增值稅

C.先稅后分；所得稅

D.先稅后分；增值稅

27.有限責任公司型股權投資基金，在股東向股東以外的人進行股權轉讓的，應當遵循（），且其他股東有優先受讓權。

A.得到三分之一以上其他股東的同意

B.得到其他股東過半數同意

C.得到四分之一以上其他股東的同意

D.得到全部其他股東的同意

28.股權投資行業主要用到的估值方法為（）。

A.折現現金流法和清算價值法

B.相對估值法和折現現金流法

C.折現現金流法和成本法

D.清算價值法和相對估值法

29.（）是指在基金清算或其他約定時點，對已經分配的收益進行重新計算。

A.業績報酬

B.回撥機制

C.門檻收益率

D.追趕機制

30.（）是指被投資企業的管理層在回購條件滿足時自籌資金回購股權投資基金所持有的股權（股份），從而實現股權投資基金的退出。

A.控股股東回購

B.管理層回購

C.員工收購

D.董事會回購

31.在折現現金流法公式中，CFt表示（）。

A.目標企業價值

B.第t期的現金流

C.終值

D.貼現率

32.股權投資基金清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司財產，制訂清算方案

B.了結公司債權、債務，處理公司未了結的業務

C.分配公司剩余財產

D.向行政管理部門申請公司變更登記

33.與資本流動相對應的股權投資基金運作的第二階段是()。

A.募集階段

B.投資階段

C.管理階段

D.退出階段

34.基金募集期間，不能在宣傳推介資料中向投資者披露的信息為（）。

A.基金基本信息

B.基金的募集期限

C.基金的申購與贖回安排

D.基金預期收益

35.某股權投資基金到期擬進行清算，基金存續期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續期間共產生稅費5000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出資比例進行分配，基金設置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業績報酬，無追趕機制。根據以上材料，回答以下題目。

基金管理人可以分配的業績報酬金額為（）。

A.3000萬元

B.4000萬元

C.0

D.1800萬元

36.下列關于公司型與合伙型股權投資基金之間的區別的描述中，正確的是（）。

A.公司型基金的投資者可通過股東（大）會對重大投資進行決策，合伙型基金的有限合伙人執行合伙事務

B.公司型基金的注冊資本限額、繳付安排由法律做強制性規定，合伙型基金可根據基金情況由合伙協議約定

C.公司型基金繳納企業所得稅后向投資人分配，合伙型基金由合伙人分別繳納企業所得稅或個人所得稅

D.公司型基金只能自我管理，合伙型基金需要聘請外部管理機構管理

37.基金管理人通過資產報送業務綜合報送平臺申請登記時，需要如實填報的信息不包括（）。

A.基金管理人基本信息

B.高級管理人員基本信息

C.基金托管人基本信息

D.股東或合伙人基本信息

38.()通過投資于創業投資基金，達到支持創業投資基金發展的目的。

A.一級投資

B.二級投資

C.直接投資

D.政府引導基金

39.增資前甲公司注冊資本1000萬元，甲公司前一年度經審計的營業收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產1.5億元，依據前述財務情況，某股權投資基金擬出資1億元，增資甲公司，獲得20%股權。根據以上材料，回答以下題目。

該股權基金投資甲公司的投后市凈率為（）。

A.2

B.10

C.1.67

D.3.33

40.分析員甲正在對ABC公司進行估值。ABC公司是一家多種工業金屬和礦物的供應商，現有信息如下：股票發行總數為18億股，ABC公司負債的市場價值為25億元，該公司今年自由現金流（FCFF）為11.5億元，股權資本成本為10%，稅前債權資本成本為7%，適用稅率40%，假設該公司債務占總資產的25%，自由現金流（FCFF）增長率為4%。根據以上材料，回答以下題目。

該公司加權平均資本成本（WACC）最接近于（）。

A.8.5%

B.8.55%

C.6.55%

D.9.25%

41.股權投資基金的（）是整個投資的關鍵環節，對股權投資基金而言，這是其進行股權投資的最終目標。

A.項目退出

B.評估公開上市

C.股權轉讓

D.股份轉讓

42.下列既屬于國外股權投資基金的募集對象，也屬于國內股權投資基金的募集對象的是（）。

A.養老基金

B.大學基金會

C.母基金

D.政府引導基金

43.增值服務目的不包括（）。

A.降低投資風險

B.鎖定基金投資業績

C.協助被投資企業實現更好更快的發展

D.增加投資機構品牌內涵和價值

44.()指的是通過設置特定對象確定程序的渠道進行非公開推介基金產品的行為。

A.公開募集

B.非公開募集

C.自行募集

D.委托募集

45.下列關于基金投資者關系管理意義的說法，錯誤的是()。

A.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關系

B.有利于基金管理人建立穩定和優質的投資者基礎，獲得長期的市場支持

C.有利于增加基金信息的保密性

D.有利于增進投資者對基金管理人及基金的進一步了解

46.股權投資基金的最終目標是（）。

A.為被投資企業尋找關鍵人才

B.實現項目的成功退出

C.幫助被投資企業發揮競爭優勢

D.通過參與被投資企業管理實現盈利

47.投資人甲投資A基金已有4年，4年里每年從基金獲得的分配金額總額分別為200萬元、300萬元、300萬元、400萬元，4年里甲已向基金繳款金額總和為1000萬元，預計還將繳納2次款項，分別是500萬元和600萬元，預計將于第5年中旬及第9年中旬繳納，截至第4年末，基金NAV等于100萬元，請問截至該時點投資人甲的總收益倍數為（）。

A.1.09

B.1.2

C.1.18

D.1.3

48.為依法開展對私募基金的監督管理，（）年8月，中國證監會發布《私募投資基金監督管理暫行辦法》。

A.2022

B.2022

C.2022

D.2022

49.投資后管理中，股權投資基金獲得被投資企業的董事會席位后，可以參與（）。

A.決定公司清算

B.批準公司年度財務預算與決算

C.批準公司章程的修改

D.聘任和解聘公司董事

50.在股權投資基金與被投資企業投資交割之后，基金管理人對被投資企業實施項目跟蹤與監控的目標不包括()。

A.更好地了解企業運營的實際情況

B.并積極應對內外部環境變化與經營風險

C.促進被投資企業更好的發展

D.使雙方發展方向一致

51.以下不是股權投資基金法律盡職調查的作用的是()。

A.評估企業資產的合法性

B.評估企業債務的合法性

C.評估企業業務的合法性

D.評估企業潛在的法律風險

52.下列關于競價交易的說法，錯誤的是()。

A.競價交易制度又稱報價驅動機制

B.我國的證券交易所采用集合競價和連續競價兩種競價方式

C.證券交易所每個交易日的開市價格一般由集合競價形成，隨后交易系統對不斷進入的投資者交易指令，按價格優先與時間優先原則排序，將買賣指令配對競價成交

D.無論買入或賣出，股票在一個交易日內的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過10％

53.股份有限公司申請股票在全國股轉系統掛牌，應符合的條件不包括()。

A.業務明確，具有持續經營能力

B.主辦券商推薦并持續督導

C.依法設立且存續滿兩年，有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間應從變更為股份有限公司之日起計算

D.公司治理機制健全，合法規范經營

54.下列股權投資基金，沒有按組織形式劃分的是（）。

A.公司型基金

B.創業投資基金

C.合伙型基金

D.契約型基金

55.1993年8月，淄博鄉鎮企業投資基金成立并在()上市。

A.香港證券交易所

B.深圳證券交易所

C.紐約證券交易所

D.上海證券交易所

56.某企業本年度預期凈利潤為3000萬元，在與某股權投資基金談判后，雙方同意按照該預期利潤的15倍市盈率作為融資后估值，由該基金向該企業投資5000萬元，投資完成后，該基金所占股份比例為()。

A.11％

B.10％

C.20％

D.15％

57.（）是指股權投資基金要求目標公司在執行某些可能損害投資者利益或對投資者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。

A.完全棘輪條款

B.保護性條款

C.加權平均條款

D.回售條款

58.跨境股權投資基金活動，主要包括跨境設立股權投資基金以及（）兩類行為。

A.股權投資基金的跨境投資

B.國內投資

C.全球投資

D.國外投資

59.關于相對估值法的優點和不足，說法錯誤的是()。

A.運用簡單，易于理解

B.主觀因素相對較多

C.受可比公司企業價值偏差影響

D.分析結果的可靠性受可比公司質量的影響，有時很難找到合適的可比公司

60.基金合同中應當設置不少于()小時的投資冷靜期。

A.24

B.36

C.48

D.60

61.下列關于毛內部收益率和凈內部收益率的表述，正確的是（）。

A.毛內部收益率(GIRR)考慮了基金費用和管理人業績報酬對投資者現金流的影響

B.毛內部收益率(GIRR)通常大于凈內部收益率

C.毛內部收益率(GIRR)反映投資者投資基金的回報水平

D.凈內部收益率(NIRR)為計算基金項目投資和回收現金流的內部收益率

62.()是指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人(股東和債權人)進行自由分配的現金流。

A.折現現金流

B.企業自由現金流

C.紅利折現

D.股權自由現金流

63.下列關于股權投資基金信息披露義務人的說法正確的是()。

A.信息披露義務人可以是股權投資基金管理人的董事會秘書

B.信息披露義務人委托第三方機構代為披露的，可以免除信息披露義務人的責任

C.同一基金可以存在多個信息披露義務人

D.信息披露義務人只能是股權投資基金管理人

64.在清算退出中，若公司財產不足清償債務的，清算組有責任向有管轄權的人民法院申請宣告破產，經人民法院裁定宣告破產后，清算組應當將清算事務移交()。

A.當地政府

B.工商局

C.人民法院

D.中國證監會

65.根據公司法規定，有限責任公司股權轉讓分為內部轉讓和外部轉讓兩種類型，除非公司章程另有約定，在這兩種轉讓中需要征得其他股東過半數同意的是()。

A.內部轉讓

B.兩種都需要

C.兩種都不需要

D.外部轉讓

66.股權投資基金的（），是管理人的核心工作內容。

A.業績提升

B.風險控制

C.收益分配

D.投資管理

67.下列關于政府引導基金的描述中，正確的是（）。

A.政府引導基金通常投資于基礎設施基金

B.政府引導基金通常投資于并購基金

C.政府引導基金通常投資于創業投資基金

D.政府引導基金通常投資于定向增發投資基金

68.合格投資者制度起源于（）。

A.英國

B.美國

C.荷蘭

D.中國

69.股權投資基金管理人正在募集設立一只5000萬元的合伙型股權投資基金，某機構投資者認購了1000萬元的合伙企業財產份額，該機構投資者認購財產份額后，可以（）。

A.將1000萬元的基金份額設立獎勵池，未來基于基金份額所獲得的收益提取一定比例獎勵給內部的管理團隊成員

B.將1000萬元的基金份額分為20份，按每份50萬元轉讓給內部的管理團隊成員20人

C.將其中900萬元的財產份額，拆分為10萬元一份，對外轉讓給90名投資者

D.將1000萬元基金份額又募集成立一個50人的私募基金且未在中國證券投資基金業協會備案

70.股權投資基金管理人自行銷售私募基金的，應當制作()，由投資者簽字確認。

A.風險承受能力問卷

B.風險評估書

C.基金銷售合同

D.風險揭示書

71.我國的股權投資基金采取()募集。

A.非公開方式

B.公開方式

C.直接發行

D.間接發行

72.下列關于穿透核查的說法，錯誤的是()。

A.以合伙企業形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于股權投資基金的，股權投資基金管理人或者股權投資基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數

B.以契約形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于股權投資基金的，股權投資基金管理人或者股權投資基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數

C.社會保障基金、企業年金等養老基金需穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數

D.依法設立并在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數

73.可以從事股權投資基金募集行為的合格主體的是()。

A.取得基金銷售業務資格的個人

B.成為中國證券投資基金業協會會員的機構

C.取得基金銷售業務資格且成為合伙企業的合伙人

D.取得基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員的機構

74.在國際市場上，股權投資基金募集方式為()。

A.只能以公開方式募集

B.只能以非公開方式募集

C.既可以以公開方式募集，也可以以非公開方式募集

D.以公開方式募集為主

75.關于創業投資估值法，下列表述正確的是（）。

A.創業投資估值法是一種基于創業早期企業未來清算退出情境下估值預測的估值方法

B.創業投資估值法是一種基于創業早期企業可比公司估值倍數的相對估值法

C.創業投資估值法基于退出時目標公司的現金流以及目標收益率，折現計算其當前價值

D.創業投資估值法基于退出時目標公司的股權價值以及目標收益率，折現計算出其當前價值

76.下列屬于金融資產的是（）。

A.土地

B.房屋

C.保險產品

D.汽車

77.公司型股權投資基金投資者是()。

A.基金風險控制者

B.基金投資決策委員會委員

C.基金公司股東

D.基金公司董事

78.股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業的（），可以全面了解與公司發展相關的重要信息，行使相應職權保護股權投資基金的利益。

Ⅰ.董事會

Ⅱ.股東（大）會

Ⅲ.監事會

Ⅳ.合伙人協議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

79.股權投資基金管理人應當建立完善的財產分離制度，包括()要實行獨立運作，分別核算。

Ⅰ不同股權投資基金財產之間

Ⅱ相同股權投資基金財產之間

Ⅲ股權投資基金財產和其他財產

Ⅳ股權投資基金財產與股權投資基金管理人固有財產之間

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

80.中國證監會對（）實行統一監管。

Ⅰ．創業投資基金

Ⅱ．并購投資基金

Ⅲ．私募類證券投資基金

Ⅳ．其他私募投資基金

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

81.對于處于相對較早發展階段的創業企業，業務盡職調查的重點是（）。

Ⅰ．融資運用

Ⅱ．管理團隊

Ⅲ．市場分析

Ⅳ．產品服務

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82.從事股權投資基金（）等股權投資基金服務業務的機構，應當按照合同約定履行相應的職責，并且按照中國證券投資基金業協會的規定，在中國證券投資基金業協會備案，接受中國證券投資基金業協會的自律管理。

Ⅰ．管理

Ⅱ．銷售支付

Ⅲ．份額登記

Ⅳ．評價

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

83.股權投資基金管理人和托管人發生重大事項變更，（）等影響投資者利益的重大事項的，信息披露義務人應當在10個工作日內向投資者披露。

Ⅰ．股權投資基金發生觸及基金止損線或者預警線

Ⅱ．管理費率或者托管費率變更

Ⅲ．清盤或者清算

Ⅳ．提取業績報酬

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

84.在我國的分類體系中，同時符合（）條件時，屬于創業投資基金。

Ⅰ.僅從事創業投資及相關活動的

Ⅱ.不投資在公開市場上市的企業，但是所投資未上市企業上市后，創業投資基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限

Ⅲ.名稱和投資策略鮮明地體現創業投資特點

Ⅳ.投資在公開市場上市的企業

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85.下面屬于我國場外市場的是()。

Ⅰ．全國性股權交易市場

Ⅱ．區域性股權交易市場

Ⅲ．主板市場

Ⅳ．創業板市場

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

86.一般而言，擔任基金托管人，應當具備的條件有()。

Ⅰ．有安全保管基金財產的條件

Ⅱ．設有專門的基金托管部門

Ⅲ．取得基金從業資格的專職人員達到法定人數

Ⅳ．有安全高效的清算、交割系統

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

87.全國股轉系統掛牌流程順序為（）。

Ⅰ．材料制作階段

Ⅱ．決策改制階段

Ⅲ．登記掛牌階段

Ⅳ．反饋審核階段

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ

88.下列關于基金會計核算的說法中，正確的有（）。

Ⅰ．核算主體為基金

Ⅱ．會計責任主體為基金托管人

Ⅲ．基金會計核算是指收集、整理、加工有關基金投資運作的會計信息，準確記錄基金資產變化情況，及時向相關各方提供財務數據的過程

Ⅳ．會計責任主體應當對所管理的每只基金獨立建賬、獨立核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89.財務比率分析可以分為（）。

Ⅰ．盈利能力分析

Ⅱ．償債能力分析

Ⅲ．運營能力分析

Ⅳ．綜合評價

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90.已上市企業股份轉讓的交易機制包括()。

Ⅰ．競價交易

Ⅱ．大宗交易

Ⅲ．協議轉讓

Ⅳ．要約收購

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

91.國務院發布《國務院關于促進創業投資持續健康發展的若干意見》，因其提出了十條促進創業投資持續健康發展的綱領性意見，為支持創業投資發展，該意見提出了16項具體措施，包括（）。

Ⅰ．大力培育和發展合格投資者

Ⅱ．建立股權債權等聯動機制，拓寬創投資金來源

Ⅲ．完善創業投資稅收政策

Ⅳ．建立創業投資與政府項目對接機制

A.Ⅰ