薛榮久《國際貿易》（第5版）筆記和課后習題（含考研真題）詳解第1章導論1.1復習筆記一、國際貿易的產生與發展1．對外貿易或國際貿易的含義對外貿易（ForeignTrade）又稱進出口貿易，是指一個國家（或地區）同其他國家（或地區）所進行的商品、技術和勞務交換活動的總稱。有些國家如英國、日本將其稱之為海外貿易。國際貿易（InternationalTrade）又稱世界貿易，泛指國際間商品、技術和勞務的交換，它由各國（或地區）的對外貿易構成，是世界各國對外貿易的總和。對外貿易與國際貿易的觀察角度不同。其中，對外貿易從國家（或地區）角度出發；國際貿易從國際或世界角度出發。2．對外貿易的產生與發展（1）對外貿易產生的條件對外貿易的產生必須具備以下兩個條件：①有可供交換的剩余產品；②出現了政治實體。對外貿易屬于歷史范疇，是人類社會發展到一定歷史階段的產物，是社會生產發展的必然結果。（2）對外貿易的發展對外貿易具有悠久的歷史，它是隨著商品生產的發展和國家的出現而逐漸發展起來的，但是，只有到了資本主義社會才得到空前的發展。在奴隸社會和封建社會，由于生產力水平低下，社會分工不發達，自然經濟占據統治地位，因此，對外貿易發展緩慢，國際商品交換只是個別的、局部的現象，還不存在真正的世界市場，更不存在名副其實的國際貿易。15世紀末16世紀初，隨著資本主義因素的發展，加上地理大發現和海外殖民地的開拓，對外貿易的范圍不斷擴大，逐漸形成了區域性的國際商品市場。1<8世紀60年代到19世紀60年代，以蒸汽機為代表的科學技術促進了國際分工體系和世界市場的形成，大大促進了國際交換的發展。隨著國際貿易和國外投資的發展，逐步形成了適應于資本主義生產方式的國際貨幣體系，最后形成了資本主義經濟體系和相應的經濟秩序，為國際貿易的發展奠定了基礎。（3）對外貿易發展的動因①經濟發展階段的差異世界各國所處階段不同，所生產的產品種類、等級與性質有所差異，導致國際分工的不同。基于各國經濟活動對各種產品帶來的供給與需求的差異，需要通過對外貿易來解決。②各國經濟資源稟賦不同由于歷史、自然和社會人文等方面的原因，生產產品所需要的生產要素諸如人力、資本、土地、管理等在世界各國分配不均，為保持經濟的持續發展和滿足消費需求，需要開展國際貿易。③各國之間生產要素缺乏流動性在國家存在的前提下，由于自然、政治和社會等原因，生產要素不像在國內那樣能夠自由移動，所以需要通過貨物和服務貿易以替代國家間生產要素的流動。④經濟全球化與規模經濟經濟全球化是指以市場經濟為基礎，以先進科技和生產力為手段，以發達國家為主導，以最大利潤和經濟效益為目標，通過貿易、分工、投資和跨國公司，實現世界各國市場和經濟相互融合的過程。⑤價格差異和需求偏好促成貨物、服務和生產要素進行國際貿易的主要原因是它們在不同國家的價格差異。3．當代國際貿易發展態勢（1）國際貿易發展速度超過歷史水平（2）發達國家一直是國際貿易的主體發達國家在世界貨物貿易和國際服務貿易中均占絕對多的比重，在國際服務貿易的比重甚至高于它們在世界貨物出口貿易中的比重。（3）國際分工向縱深發展二戰后，國際分工向縱深發展，其特點主要有：①參加國際分工的國家遍及世界各國，形成了世界性的分工；②水平型分工成為國際分工的主要形式；③國際分工從產業間分工向產業內部發展，出現了產業內部的分工；④國際分工從貨物分工向服務業領域發展；⑤隨著殖民體系的瓦解和經濟發展，發展中國家中的新興工業化國家和地區開始向中心地位靠近；⑥隨著服務業的發展，國際服務分工也在發展；⑦國際分工機制以主權國家為主，通過價值規律作用，出現了跨國公司全球生產體系和資本國際化。（4）科學技術在國際貿易中的作用日益加強科學技術成為對外貿易發展的關鍵因素，集中表現在：①發達國家經濟增長的70％是依靠科技進步實現的；②掌握技術優勢已成為跨國公司實施全球戰略的基礎；③科學技術使國際貿易商品結構向高級、優化方向發展；④科研使擁有勞動力優勢國家的競爭力下降。在新的以知識為基礎的財富創造系統中，勞動力成本在生產總成本中的比例不斷縮小；⑤發達國家因擁有絕大部分世界科技成果，競爭能力不斷加強；⑥科學技術促進了國際服務貿易和技術貿易的發展；⑦科技的發展使國際貿易方式不斷發生革命。（5）多邊貿易體制加強，貿易自由化成為貿易政策的主流關貿總協定主持下的多邊貿易談判，關稅不斷下調，非關稅壁壘受到約束，推動了關貿總協定締約方的貿易自由化。1995年建立的世界貿易組織，取代了關貿總協定，其管理的貿易協定與協議，從貨物延伸到投資、服務貿易和知識產權，使得世界貿易體制進一步鞏固和完善，使貿易自由化向縱深發展。二、對外貿易與國內貿易的異同1．對外貿易與國內貿易的相同點對外貿易與國內貿易的一致性主要體現在以下兩個方面：（1）兩者都是商品、服務和要素的交換活動；（2）經營的目的都是取得利潤或經濟效益。2．對外貿易與國內貿易存在差異的原因（1）文化環境不同，其中包括語言、社會制度、宗教和風俗習慣不同。（2）貿易環境不同，其中包括貿易政策與措施不盡相同、各國貨幣與度量衡差別很大、海關制度及其他貿易法規不同、國際匯兌復雜和貿易環節眾多等。3．國內外貿易差異帶來的風險對外貿易的風險主要有：信用風險、商業風險、匯兌風險、運輸風險、價格風險和政治風險等。三、對外貿易的分類1．按交易內容區分按交易內容劃分，對外貿易可分為貨物貿易、服務貿易和國際技術貿易。（1）貨物貿易貨物貿易（GoodsTrade）也稱為有形貿易，是指有形商品的國際交易。《聯合國國際貿易標準分類》把國際貨物分為十大類。（2）服務貿易服務貿易（TradeinService）也稱為無形貿易，是指無形商品的國際交易。WTO《服務貿易總協定》確定國際服務貿易四種形式為：“從一參加方境內向任何其他參加方境內提供服務。在一參加方境內向任何其他參加方的服務消費者提供服務。一參加方在其他任何方境內通過提供服務的實體的介入而提供服務。一參加方的自然人在其他任何參加方境內提供服務。”服務貿易額不列入各國海關統計，而計入各國國際收支表中。（3）國際技術貿易國際技術貿易（InternationalTechnologyTrade）是指技術跨越國界進行有償轉讓的交易。國際技術貿易主要包括：許可貿易，工業產權、非工業產權的轉讓，技術服務與技術咨詢，合作生產與合作設計，工程承包與設備買賣相結合的技術貿易等。2．按商品的移動方向區分按商品的移動方向劃分，對外貿易可分為出口貿易、進口貿易、過境貿易、復出口與復進口。（1）出口貿易出口貿易（ExportTrade）是指將本國生產和加工的貨物因外銷而運出國境，作為出口貿易或輸出貿易。需要注意的是，不屬于外銷的貨物不列入出口貿易。（2）進口貿易進口貿易（ImportTrade）是指將外國生產和加工的貨物外購后，因內銷而運進國境，列入進口貿易或輸入貿易。同樣，不屬于內銷的貨物不列入進口貿易。（3）過境貿易過境貿易（TransitTrade）是指從甲國經過丙國國境向乙國運送的貨物，而貨物所有權不屬于丙國居民，對丙國來說，這屬于過境貿易。過境國除了對過境商品征收很低的過境稅或印花稅以外，與商品交易雙方并無發生任何關系。（4）復出口與復進口復出口（ReexportTrade）是指輸入本國的外國貨物未經加工而再輸出；復進口（ReimportTrade）是指輸出國外的本國貨物未經加工而再輸入。（5）凈出口與凈進口一國在某種貨物貿易上既有出口也有進口，若出口量和值大于進口量和值，稱為凈出口（NetExport）；反之，若進口量和值大于出口量和值，稱為凈進口（NetImport）。3．按交易對象區分按交易對象劃分，對外貿易可分為直接貿易、間接貿易和轉口貿易。（1）直接貿易直接貿易（DirectTrade）是指貨物生產國與貨物消費國直接賣買貨物的行為。對貨物生產國而言，這屬于直接出口貿易；對貨物消費國而言，這屬于直接進口貿易。（2）間接貿易間接貿易（IndirectTrade）是指貨物生產國與消費國之間，經由第三國商人進行貿易的行為。對貨物生產國來說，這屬于間接出口貿易；對貨物消費國來說，這屬于間接進口貿易。（3）轉口貿易轉口貿易（EntrepotTrade）又稱中轉貿易，是指貨物生產國與消費國之間，或貨物供給國與需求國之間，經由第三國貿易商分別簽訂進口合同和出口合同所進行的貿易。從第三國的角度來看，即是轉口貿易。需要注意的是，即使貨物直接從生產國、供給國運往消費國、需求國，由于它們之間未直接發生交易關系，仍屬于轉口貿易的范疇。4．按運輸方式劃分按運輸方式劃分，對外貨物貿易可分為海運貿易、陸運貿易、空運貿易、多式聯運貿易和郵購貿易等。其中，海運貿易是國際貿易最主要的運輸方式。四、國際貿易的基本概念1．總貿易體系與專門貿易體系貿易體系是貿易國家記錄和編制出口貨物統計的一種方法，大部分國家只根據其中一種進行記錄和編制。我國當前采用的是總貿易體系。（1）總貿易體系總貿易體系（GeneralTradeSystem）又稱一般貿易體系，是指以貨物通過國境作為統計和劃分進出口的標準。凡進入本國國境的貨物一律列為進口；凡離開本國國境的貨物一律列為出口。總進口和總出口相加稱為總貿易額。（2）專門貿易體系專門貿易體系（SpecialTradeSystem）又稱特殊貿易體系，是指以貨物通過關境作為統計和劃分進出口的標準。凡是通過海關結關進入境內的貨物列為專門進口；凡是通過辦理海關手續出口的貨物列為專門出口。專門進口額和專門出口額相加稱為專門貿易額。（3）兩者之間的關系①相同點：總貿易體系和專門貿易體系都是貿易各國用來登記進出口貨物的統計方法；總貿易體系與專門貿易體系均不包括服務貿易和技術貿易，只適用于貨物貿易統計。②不同點：總貿易體系說明一國在國際貨物流通中的地位和作用；專門貿易體系說明一國作為生產者和消費者在世界貨物貿易中的地位和作用。2．對外貿易額與對外貿易量（1）對外貿易額①對外貿易額的含義對外貿易額是指以金額表示的一國對外貨物貿易值（ValueofForeignMerchandiseTrade）與服務貿易值（ValueofTradeinCommercialServices）相加之和。②貨物貿易額進口貨物貿易額是指一定時期內一國從國外進口貨物的全部價值；出口貨物貿易額是指一定時期內一國向外出口貨物的全部價值。進口貨物貿易額與出口貨物貿易額相加即為貨物進出口貿易額，一般以國際貨幣來表示，是反映一國對外貨物貿易規模的重要指標之一。將世界上的所有國家以國際貨幣表示的進口貨物額或出口貨物額相加，稱為世界貨物貿易額，一般用世界貨物貿易出口額來表示。③服務貿易額服務貿易額通常用各國國際收支經常項目中的服務額來表示。考慮到服務貿易的特點，狹義的對外貿易額僅包括一個國家在一定時期內貨物的進口貿易額和出口貿易額之和，即狹義的對外貿易額不包括服務貿易額。（2）對外貿易量對外貿易量是指按不變價格計算的對外貿易額，即用進出口商品的計量單位（如數量、重量等）表示的反映貿易規模的指標。與對外貿易額相比較，對外貿易量剔除了價格變動的影響，更準確地反映實際貿易情況。3．對外貿易差額（1）對外貿易差額的含義對外貿易差額（balanceoftrade）是指一定時期內一國出口（貨物與服務）總額與進口（貨物與服務）總額之間的差額，用來表明一國對外貿易的收支狀況。（2）貿易順差與逆差當出口貿易總額超過進口貿易總額時，稱為貿易順差或貿易盈余，亦稱出超；當進口貿易總額大于出口貿易總額時，稱為貿易逆差或貿易赤字，亦稱入超。（3）貿易平衡若出口貿易總額與進口貿易總額相等，則稱為貿易平衡。4．對外貿易或國際貿易結構（1）廣義的對外貿易或國際貿易結構廣義的對外貿易或國際貿易結構是指貨物、服務在一國總進出口貿易或國際貿易中所占的比重。（2）狹義的對外貿易或國際貿易結構狹義的對外貿易或國際貿易結構是指貨物貿易或服務貿易本身的結構比較，可分為對外貨物貿易結構與對外服務貿易結構。其中，對外貨物貿易結構是指一定時期內一國或世界進出口貨物貿易中以百分比表示的各類貨物的構成；對外服務貿易結構是指一定時期內一國或世界進出口服務貿易中以百分比表示的各類項目的構成。（3）對外貿易或國際貿易結構的意義廣義和狹義的對外貿易或國際貿易結構可以反映出一國或世界的經濟發展水平、產業結構的變化和服務業的發展水平等。5．對外貿易地理方向（1）對外貿易地理方向的含義對外貿易地理方向（DirectionofForeignTrade）用來表明一國出口貨物和服務的去向地及進口貨物和服務的來源地，通常用它們的出口貿易額或進口貿易額占世界出口貿易總額或進口貿易總額的比重來表示，其計算公式為：對外貿易地理方向=（對某國家和地區的出口或進口貿易額/對世界出口或進口貿易額）×100％（2）對外貿易地理方向的意義對外貿易地理方向表明一國和地區與其他國家和地區之間經濟貿易聯系的程度，從而用來確定主要貿易對象和潛在貿易對象。6．國際貿易地區分布（1）國際貿易地區分布的概念國際貿易地區分布（InternationalTradebyCountryorRegion）是指世界各洲、各國或地區在國際貿易中所占的比重。計算公式為：國際貿易地區分布=（對世界出口或進口額/整個世界貿易額）×100％。在國際貨物貿易中，國際貨物貿易地區分布的計算公式為：國際貨物貿易地區分布=（對世界貨物出口貿易額/世界貨物出口貿易額）×100％；在國際服務貿易中，國際服務貿易地區分布的計算公式為：國際服務貿易地區分布=（對世界服務出口貿易額/世界服務出口貿易額）×100％。（2）國際貿易地區分布的意義國際貿易地區分布表明各洲、地區或國家在國際貿易中的地位。影響國際貿易地區分布的因素主要有：世界各國和地區的國內生產總值、經濟貿易的發展和所處的地理位置等。7．對外貿易或國際貿易依存度（1）對外貿易或國際貿易依存度的概念對外貿易依存度或國際貿易依存度（degreeofdependenceuponforeignorworldtrade）是指一國對外貿易額或國際貿易額占國民生產總值（GNP）或國內生產總值（GDP）的比重。（2）對外貿易或國際貿易依存度的類型與計算方法①貿易總依存度貿易總依存度是指一國貿易總額在國民生產總值或國內生產總值中的比重。其中，一國貿易總依存度的計算公式為：一國貿易總依存度=對外貿易額/國民生產總值（GNP）或國內生產總值（GDP）×100％；國際貿易總依存度的計算公式為：國際貿易總依存度=世界貿易額/世界國民生產總值（WNP）或世界國內生產總值（WDP）×100％。②對外貨物貿易依存度對外貨物貿易依存度是指一國貨物貿易額在國民生產總值或國內生產總值中的比重。其中，一國對外貨物貿易依存度的計算公式為：一國對外貨物貿易依存度=貨物貿易出口額/國民生產總值（GNP）或國內生產總值（GDP）×100％；世界對外貨物貿易依存度的計算公式為：世界對外貨物貿易依存度=世界貨物貿易出口額/世界國民生產總值（WNP）或世界國內生產總值（WDP）×100％。③對外服務貿易依存度對外服務貿易依存度是指一國服務貿易額在國民生產總值或國內生產總值中的比重。其中，一國對外服務貿易依存度的計算公式為：一國對外服務貿易依存度=對外服務出口貿易額/國民生產總值（GNP）或國內生產總值（GDP）×100％；世界對外服務貿易依存度的計算公式為：世界對外服務貿易依存度=世界服務貿易出口額/世界國民生產總值（WNP）或世界國內生產總值（WDP）×100％。（3）影響貿易依存度的因素影響一國或國際貿易依存度的因素主要有：①國內和世界市場的發展程度；②加工貿易的層次；③匯率的變化；④地區特點。通常，自然疆域大國和市場經濟發達的國家貿易依存度低于疆域小國和國內市場不發達的國家。1.2課后習題詳解1．何謂國際貿易？答：國際貿易（InternationalTrade）又稱世界貿易，泛指國際間商品、技術和勞務的交換，它由各國（地區）的對外貿易構成，是世界各國對外貿易的總和。國際貿易是一個歷史范疇，是隨著商品生產和國家的出現而產生和發展起來的。早期的國際貿易帶有明顯的區域特征，只有到了資本主義社會，隨著國際分工和世界市場的形成和發展，國際貿易才得到巨大發展，才真正具有世界的規模。2．對外貿易的產生需要什么條件？答：對外貿易的產生必須具備以下兩個條件：（1）有可供交換的剩余產品；（2）出現了政治實體。對外貿易屬于歷史范疇，是人類社會發展到一定歷史階段的產物，是社會生產發展的必然結果。3．國際貿易如何分類？答：按照不同的分類標準，國際貿易進行不同的分類。（1）按交易內容劃分，對外貿易可分為貨物貿易、服務貿易和國際技術貿易。（2）按商品的移動方向劃分，對外貿易可分為出口貿易、進口貿易、過境貿易、復出口與復進口。（3）按交易對象劃分，對外貿易可分為直接貿易、間接貿易和轉口貿易。（4）按運輸方式劃分，對外貨物貿易可分為海運貿易、陸運貿易、空運貿易、多式聯運貿易和郵購貿易等。其中，海運貿易是國際貿易最主要的運輸方式。4．如何區分狹義與廣義的對外貿易結構？答：（1）狹義的對外貿易結構狹義的對外貿易結構是指貨物貿易或服務貿易本身的結構比較，可分為對外貨物貿易結構與對外服務貿易結構。其中，對外貨物貿易結構是指一定時期內一國或世界進出口貨物貿易中以百分比表示的各類貨物的構成；對外服務貿易結構是指一定時期內一國或世界進出口服務貿易中以百分比表示的各類項目的構成。（2）廣義的對外貿易結構廣義的對外貿易結構是指貨物、服務在一國總進出口貿易或國際貿易中所占的比重。比如說，貨物貿易出口額占國際貿易總額的比重。5．影響一國對外貿易依存度的因素有哪些？答：對外貿易依存度是指一國對外貿易額占國民生產總值（GNP）或國內生產總值（GDP）的比重。影響一國對外貿易依存度的因素主要有：國內和世界市場的發展程度、加工貿易的層次、匯率的變化和地區特點等。通常，自然疆域大國和市場經濟發達的國家貿易依存度低于疆域小國和國內市場不發達的國家。1.3考研真題與典型習題詳解一、概念題1．EntrepotTrade[西南財大2001研；中南財大2004研]答：EntrepotTrade即轉口貿易，也稱為中轉貿易，是指貨物生產國與消費國之間，或貨物供給國與需求國之間，經由第三國貿易商分別簽訂進口合同和出口合同所進行的貿易。從第三國的角度來看，即是轉口貿易。即使貨物直接從生產國運到消費國去，只要兩國之間并未直接發生交易關系，而是由第三國轉口商分別同生產國與消費國發生交易關系，仍屬于轉口貿易。轉口貿易有以下兩種形式：①商品從出口國運到第三國通關后，存入保稅倉庫，然后原封不動或稍加改裝、加工，再從第三國輸往最終進口國；②商品不經第三國，直接從出口國運到最終進口國，但在這兩國之間并不發生直接買賣關系，而由第三國的轉口商來完成交易。2．總貿易體系[上海理工大學2006研]答：總貿易體系（GeneralTradeSystem）又稱一般貿易體系，是指以貨物通過國境作為統計和劃分進出口的標準。凡進入本國國境的貨物一律列為進口；凡離開本國國境的貨物一律列為出口。總進口和總出口相加，稱為總貿易額。作為貿易各國用來登記進出口貨物的統計方法，總貿易體系只適用于貨物貿易統計，用來說明一國在國際貨物流通中的地位和作用。目前，包括我國在內的絕大多數國家都采用總貿易體系來記錄和編制出口貨物統計。3．專門貿易[上海理工大學2004研]答：專門貿易是“總貿易”的對稱，是指以關境（而不是國境）作為標準統計進口與出口。凡是通過海關結關進入境內的貨物列為專門進口；凡是通過辦理海關手續出口的貨物列為專門出口。專門進口額和專門出口額相加稱為專門貿易額。其中，專門進口包括：①進入關境內（經過結關）供生產和消費用的貨物；②進入保稅工廠加工的進口貨物；③從保稅倉庫和自由貿易區進入境內的貨物。專門出口包括：①本國運出關境的貨物；②從保稅工廠出口的貨物；③本國化貨物出口。專門貿易指標反映一國作為商品生產者或消費者（而不是作為買者或賣者）在國際貿易中的地位與作用。目前，采用這種記錄和編制出口貨物統計方法的有德國、意大利、瑞士和法國等國家。4．對外貿易額[上海理工大學2003研]答：對外貿易額是指以金額表示的一國的對外貿易規模，表示一個國家在一定時期（如一年）進口貿易額和出口貿易額之和。對外貿易額有廣義和狹義之分。其中，廣義的對外貿易額包括一個國家在一定時期內貨物和服務的進口貿易額和出口貿易額之和；狹義的對外貿易額僅包括一個國家在一定時期內貨物的進口貿易額和出口貿易額之和。5．對外貿易量[上海理工大學2002、2004研；首都經貿大學2002、200<8研]答：以現實價格所表示的對外貨物貿易額經常受到價格變動的影響，因而不能確切地反映一國對外貿易發展的實際規模。為反映貿易發展的實際規模，往往以固定年份的價格為基期價格計算進出口貿易額，即用對外貿易量進行統計分析。對外貿易量是指按不變價格計算的對外貿易額，即用進出口商品的計量單位（如數量、重量等）表示的反映貿易規模的指標。與對外貿易額相比較，對外貿易量剔除了價格變動的影響，更準確地反映實際貿易情況。6．貿易差額[四川大學2004研；首都經貿大學200<8研]答：貿易差額表示的是在一定時期（如一年）內一國或一地區出口額與進口額的相差數。當出口貿易總額與進口貿易總額相等時，稱為貿易平衡；當出口貿易總額超過進口貿易總額時，稱為貿易順差或貿易盈余，亦稱出超；當進口貿易總額大于出口貿易總額時，稱為貿易逆差或貿易赤字，亦稱入超。7．對外貿易地理方向[上海理工大學2005研]答：對外貿易地理方向（DirectionofForeignTrade）用來表明一國出口貨物和服務的去向地及進口貨物和服務的來源地，通常用它們的出口貿易額或進口貿易額占世界出口貿易總額或進口貿易總額的比重來表示，其計算公式為：對外貿易地理方向=（對某國家和地區的出口或進口貿易額/對世界出口或進口貿易額）×100％。對外貿易地理方向表明一國和地區與其他國家和地區之間經濟貿易聯系的程度，從而用來確定主要貿易對象和潛在對象。對一國而言，如果與某一個或某幾個國家的貿易額占其對外貿易總額的比重較高，則對外貿易地理方向比較集中；反之，則對外貿易的地理方向比較分散。對外貿易地理方向的集中和分散各有優劣。對廠商而言，對外貿易地理方向是集中還是分散，從根本上取決于成本與收益的比較。<8．對外貿易依存度[東北財大2002研；中南財大2001、2003研；首都經貿大學2005研；武漢理工大學2006研]答：對外貿易依存度（degreeofdependenceuponforeigntrade）也稱對外貿易系數，是指一個國家國民經濟的對外依賴程度，具體是用一國對外貿易額與國內生產總值或國民生產總值的比率來反映的。對外貿易值越大，對外貿易系數越高，說明國民經濟對外依賴程度越高。對外貿易依存度有以下三種表示形式：①對外貿易額總依存度；②貨物貿易依存度；③服務貿易依存度。國際上多以出口貿易在國民生產總值或國內生產總值中的比重來表示對外貿易依存度。影響一國對外貿易依存度的因素主要有：國內市場的發展程度、加工貿易的層次和匯率的變化等。通常，國內市場發展程度高的國家的對外貿易依存度低于國內市場不甚發達國家的對外貿易依存度；從事低層次加工貿易國家對外貿易依存度高于從事高層次加工貿易國家對外貿易依存度。9．對外貿易答：對外貿易（ForeignTrade）又稱進出口貿易，是指一個國家（或地區）同其他國家（或地區）所進行的商品、技術和勞務交換活動的總稱。有些國家如英國、日本將其稱之為海外貿易。國際貿易是一個歷史范疇，是隨著商品生產的發展和國家的出現而逐漸發展起來的，但是，只有到了資本主義社會才得到空前的發展。對外貿易大體有以下分類：①按交易內容劃分，對外貿易可分為貨物貿易、服務貿易和國際技術貿易；②按商品的移動方向劃分，對外貿易可分為出口貿易、進口貿易、過境貿易、復出口與復進口；③按交易對象劃分，對外貿易可分為直接貿易、間接貿易和轉口貿易；④按運輸方式劃分，對外貨物貿易可分為海運貿易、陸運貿易、空運貿易、多式聯運貿易和郵購貿易等。10．地理大發現答：地理大發現是15世紀末至16世紀初歐洲人航海探險，發現美洲新大陸和東西方新航路，以及完成環球航行的一系列重大事件的統稱。促成遠航探險活動的直接原因是歐洲經過地中海與東方進行貿易的路線受阻。而促成遠航探險活動更深刻的社會經濟原因則在于：由于西歐商品貨幣關系發展，封建主和商人都產生到東方尋求黃金的強烈要求；由鼎盛走向解體的西歐封建社會矛盾加深，封建專制王朝力圖通過海外掠奪來彌補財政收入，維護其統治。地理大發現的經濟后果是：①世界商品流通領域驟然擴大，商業發生了巨大變革，商業資本大發展；②引起了海外殖民擴張和掠奪，西歐國家的資本原始積累大規模增長；③大量金銀流入西歐，引起了16世紀歐洲價格革命，都加速了封建制度的解體和資本主義的發展；④把美洲、亞洲、非洲和歐洲連在了一起，打破了以前全球各地區經濟分立的局面，出現了世界性的市場；⑤世界主要商路的中心由地中海轉向大西洋，大西洋沿岸國家葡、西、荷、英、法等國成為世界經濟舞臺上的重要角色。二、簡答題1．簡述國際貿易的主要風險。[人大1999研]答：從事國際貿易具有諸多風險，這些風險的存在可能會影響國際貿易的順利進行。現分別陳述如下：（1）信用風險。在國際貿易中，買賣雙方從開始接洽，經過報價、還價、確認而后訂立合同，再到賣方交貨、買方付款，需要經過相當長的一段時間。在此期間，買賣雙方的財務和經營情況可能發生了較大的改變，有時可能會危及合同的履行。（2）商業風險。國際貿易中進口商往往以各種理由拒絕收貨，這對出口商來說就屬于商業風險。進口商拒收的理由多是由貨樣不詳、交貨期晚或單證不符等情況造成的。對出口商而言，這些理由在貨物被拒收前是無法確定的。拒收后，雖可交涉彌補，但損失已經發生。（3）運輸風險。國際貿易中貨物的運輸距離遙遠，其運輸風險也隨之增多。這些風險有的可以通過投保，由保險公司承擔，但有的風險是保險公司不承擔的，必須由買方或賣方承擔。（4）價格風險。國際貿易中買賣雙方簽訂合同以后，如果在賣方進貨前，貨物價格上漲，則賣方要承擔價格上漲帶來的風險。如果在買方收到貨物后，貨物的價格下跌，則買方要承擔價格下跌帶來的風險。在國際市場中，由于價格的變化多端使其價格風險更大。（5）外匯風險。在國際貿易中，由于是采用某一種貨幣單位進行交易的。在浮動匯率制下，各國的外匯在供求關系的不平衡等因素的影響下會時漲時落。在簽訂合同后，該種貨幣若升值，會造成賣方的風險，若貶值則會造成買方的風險。（6）政治風險。如果一些國家的對外貿易政策或國內政局發生重大變化，都會使與之有關的國家直接或間接的承擔風險。2．簡述戰后國際貿易商品結構的變化及其主要原因。答：第二次世界大戰以后，國際貿易的商品結構發生了巨大的變化，其變化情況及其主要原因主要體現為：（1）國際貿易中的工業制成品與初級產品戰后，國際貿易商品結構最基本的變化，是兩大類商品貿易的變化：工業制成品在國際貿易中所占比重上升和初級產品所占比重下降。出現這種國際貿易商品結構變化的主要原因是：①科技進步促使出現了一系列的新興工業部門，許多工業新產品涌現出來并大量投入國際市場；②科技革命使發達國家能更經濟、更有效地使用原材料，技術進步也使機器設備趨向小型化，節約了原材料，因而導致初級產品貿易的相對下降；③戰后合成原材料工業的迅速發展，減少了天然原材料的使用；④發展中國家為了發展本國經濟，實現工業化，需要進口大量的機器設備等資本貨物。同時，隨著發展中國家工業的發展，有相當一部分原料和食品在國內進行不同程度的加工制造，然后出口；⑤發達資本主義國家所實行的農業保護政策，減少了對農產品的進口需求；⑥各國消費結構的變化，增加了工業制成品的國際貿易量；⑦貿易比價對初級產品的不利變動是造成在世界貿易總值中初級產品所占比重下降和制成品所占比重上升的主要原因之一。（2）國際工業制成品貿易戰后，世界制成品貿易量迅速增長，而且工業制成品商品結構發生了一定的變化。造成這種商品結構變化的主要原因是：①世界工業結構發生變化，重工業比重上升，輕工業比重下降。在重工業中，機電工業和石油化工工業重要性提高；②發達國家之間專業化生產日益加強，使機器設備和中間性機電產品在國際貿易中的數量和所占比重增加；③戰后國際貿易中出現的新產品絕大部分是機器設備和化學產品；④各國消費需求的變化，增加了對耐用消費品的消費。（3）國際初級產品貿易戰后，世界初級產品貿易發生了很大的變化，體現為：①世界初級產品貿易相對于制成品貿易增長緩慢，初級產品在世界貿易中所占比重下降；②戰后在初級產品市場相對縮小的情況下，發展中國家初級產品（石油除外）的出口增長比發達國家增長緩慢；③食品、煙草、農業原料和礦產原料等幾大類商品貿易增長緩慢，所占比重下降，而燃料貿易一直迅速增長，比重不斷上升。造成這一結構變化的主要原因是：①世界能源消費結構的變化和石油化學工業的發展，提高了對石油和天然氣的需求量；②1973年和1979年石油兩次大幅度提價，是石油在初級產品貿易中所占比重急劇上升的重要原因；③戰后大量合成材料的出現，相應減少了對天然原料的需求，因而導致這類初級產品貿易的相對減少。3．什么是國際貿易地理方向？如何正確看待國際貿易地理方向的集中和分散？答：（1）國際貿易地理方向的含義國際貿易地理方向又稱國際貿易地區分布，它用來表明世界各個地區或各個國家在國際貿易中所占的地位，通常是用它們的出口貿易額或進口貿易額占世界出口貿易總額或進口貿易總額的比重來表示。由于國際政治經濟形式在不斷變化，各國的經濟實力對比經常變動，國際貿易地理方向也不斷變更。（2）對國際貿易地理方向的看法國際貿易地理方向相對于某一個國家來說，就是對外貿易地理方向，它表明一個國家或地區進口商品的來源和出口商品的去向，從而反映該國與其他國家或地區之間的經濟貿易聯系程度。對一國而言，如果與某一個或某幾個國家的貿易額占其對外貿易總額的比重較高，則對外貿易地理方向比較集中；反之，則對外貿易地理方向比較分散。對外貿易地理方向的集中和分散各有優劣。以出口為例，對外貿易地理方向比較集中，可以憑借對傳統市場的熟悉而節省市場開拓的費用，降低交易成本，便于出口廠商間的信息交流，擴大出口商品在進口國的影響。但出口的集中在出口國廠商協調不力、產品差異化小的情況下，又會造成出口商之間的惡性競爭，影響出口收益。而無論對進口還是出口而言，一國對外貿易地理方向過于集中，都會使該國受制于人，從而在對外貿易中處于不利境地。對外貿易地理方向的分散則可以降低一國在對外貿易中所面臨的經濟和政治風險、避免進出口廠商之間的惡性競爭，但其不利之處在于市場的分散可能加大交易成本。對廠商而言，對外貿易地理方向是集中還是分散，從根本上取決于成本與收益的比較。4．簡述戰后國際貿易地理格局的變化。答：戰后國際貿易地理格局的變化體現在以下幾個方面：（1）各類國家在國際貿易中的地位變化戰后，發達資本主義國家所占份額雖有增減變化，但其支配地位并未改變；戰后，發展中國家在國際貿易中所占的比重總的趨勢是：戰后初期略有上升，20世紀50年代中期以后處于下降狀態，此后呈現下降、上升的波動，總體變化不大；戰后，原蘇聯、東歐國家在世界出口總額中所占比重雖有增減變化，但總的趨勢變化不大，除個別年份外，大體上保持在占10％左右。（2）發達國家對外貿易發展不平衡戰后，西方發達國家對外貿易發展很不平衡，總的變化趨勢是西歐和日本的對外貿易發展迅速，在國際貿易中所占比重增加，地位不斷提高，而美國和英國所占比重下降，地位衰落。（3）發展中國家對外貿易發展不平衡戰后，發展中國家在其出口占世界出口貿易比重下降的總趨勢下，其相互間發展也很不平衡，表現在以下兩個方面：①石油輸出國對外貿易發展迅速，其出口在世界出口貿易中所占比重增加，而非石油輸出國所占比重減少；②在非石油輸出國的發展中國家中，新興工業化國家和地區的出口增長速度高于其他發展中國家，這主要是由于他們的工業制成品出口增長較快。第2章國際貿易的作用2.1復習筆記一、國際貿易與資本主義生產方式1．資本主義生產方式確立的基礎資本主義生產方式產生的基礎主要有：①大批喪失了一切生產資料，只能依靠出賣勞動力過活，擁有人身自由的勞動力；②建立資本主義企業所必需的大量貨幣財富。在上述兩個條件形成的過程中，對外貿易促進了自然經濟的瓦解和商品經濟的發展，使小生產者分化破產，為資本主義提供了被迫出賣勞動力的雇傭勞動者；同時，通過海盜式的對外貿易，攫取了大量的黃金、白銀等，為資本主義企業的產生準備了必要的財富。2．資本主義生產方式發展的產物（1）追求利潤和利潤最大化的需要從資本主義生產目的來看，追求利潤是資本主義的內在要求和動力，由于投在對外貿易的資本能夠獲取更多的利潤，必然驅使資本家去開拓國外市場，發展對外貿易。（2）解決國民經濟不平衡的發展從資本主義再生產來看，國民經濟各部門的發展是不平衡的，要求通過對外貿易形成國際分工，通過對外貿易進行調節。（3）緩和經濟衰退和經濟危機的途徑從資本主義的基本矛盾來看，經濟波動、衰退和危機是不可避免的，而對外貿易是緩和和轉嫁經濟波動、衰退和危機的重要途徑。（4）構筑資本主義經濟體系的渠道對外貿易使資本主義經濟規律擴展到世界，把經濟發展水平不同的國家結合起來，形成世界市場和世界貨幣。二、國際貿易與國家在當今世界，對外貿易從以下幾個方面維系國家的生存和發展：1．延續社會再生產在社會再生產的四個環節中，交換是生產、分配和消費的媒介要素。對外貿易是國家與國家之間的貨物和服務的交換活動，因此對外貿易本身作為交換活動，使社會得以進行再生產。2．實現社會產品價值（1）對外貿易有助于解決社會生產大部類的不平衡在世界各國社會的生產條件下，大部類經常處于不平衡發展的狀態，需要通過對外貿易來解決。（2）對外貿易有助于社會產品的實現世界各國社會總產品實現問題是指社會總產品各個部分的價值實現和實物補償。對外貿易在解決和緩和世界各國社會總產品的實現上起著很大的作用，集中體現為：①對外貿易可以解決部分產品的價值實現；②對外貿易有助于實物形態的補償。3．獲得成本降低的效益（1）降低絕對成本一個國家進行對外貿易，是為了降低絕對成本。亞當·斯密（AdamSmith）在其代表作《國富論》中把絕對成本論推廣到對國際貿易產生原因的分析中，認為各國商品價格差的存在是國際貿易產生的重要原因，各國應基于自己的絕對優勢進行生產，并與其他國家進行交換，從而實現國民福利水平的提高。（2）運用比較成本優勢一個國家進行對外貿易，是為了實現比較成本優勢。李嘉圖（DavidRicardo）在亞當·斯密研究的基礎上進一步深化，他認為，即使一個國家在生產成本上沒有絕對優勢，但只要比其他國家在生產成本上具有相對優勢，就可以通過生產其相對成本較低的商品去交換別國生產的相對成本較低的商品，并因此而獲得比較利益。4．利用與轉化生產要素自然、歷史和社會等原因，使得人力、資本、土地及企業家精神等生產要素在世界各國分配并不平均，差異很大。對外貿易可以讓世界各國充分利用本國所擁有的充裕資源，從國外換取更多的由相對稀缺生產要素生產的商品，彌補本國生產要素的不足，還可以增加生產要素數量，改善生產要素質量。5．接受國際經濟“傳遞”（1）國際經濟“傳遞”的含義對外貿易“傳遞”（Transmission）是指在國際經濟領域中，一國經濟盛衰通過對外貿易渠道直接或間接地對另一國經濟產生影響。（2）經濟“傳遞”的過程各國經濟發展中的對外貿易“傳遞”是通過產品價格變動對產量、就業和整個經濟變動的影響進行的。經濟“傳遞”過程為：世界市場價格變動→國內經營對外貿易部門的價格變動→與對外貿易相關部門的要素價格變動→相關國內產業部門價格變動→產量與就業變動→整個經濟部門結構的變動與工資收入變動→社會服務變動→整個社會變動。從上述過程看，當世界市場價格有較大幅度的變動時，首先受到直接影響的是本國與世界市場有直接聯系的那些經貿部門，出現了產品價格提高或降低的現象。這些部門又會通過與國內其他部門的經濟聯系，直接或間接地影響著后者的價格、產量和就業的變動，這樣一來，整個國內經濟出現連鎖帶動作用。（3）影響“傳遞”的主要因素①對外開放程度。一國對外開放的程度越大，同其他國家經濟上的聯系越密切，則對外貿易的“傳遞”作用越大。②市場經濟發展的程度。一國市場經濟發展的程度越高，該國接受經濟傳遞的能力越強，越能成為經濟傳遞的中心國家，越能發揮比較優勢；一國市場經濟越不發達，接受經濟傳遞的能力越弱，越不能發揮比較優勢。③貿易地位。一國進出口貿易總額在國際貿易中的比重和在世界性商品的供求中所占的比重越大，通過對外貿易接受經濟傳遞的效果越為明顯。④雙邊貿易關系。主要貿易對象的國家之間，通過對外貿易，相互經濟傳遞作用大于其他國家。⑤經濟和貿易政策。一般說來，開放性的經濟政策可使對外貿易的“傳遞”作用較大；反之，閉關自守、自給自足式的經濟政策的“傳遞”作用較小。6．成為“經濟增長的引擎”一國對外貿易，對本國宏觀經濟的積極效應有：（1）收入效應。通過貿易，提高了收入水平，增加了國民收入總量。（2）資本積累效應。通過貿易，提高了收入水平，增加了資本積累。（3）替代效應。投資品的進口，使其對消費品的相對價格下降，從而吸引更多的投資。（4）收入分配效應。通過貿易，出口部門生產要素的報酬提高，從而增加這些部門的儲蓄和積累。（5）要素加快效應。出口部門使用的增長較快的生產要素帶動其他生產要素更快的增長。上述積極效應都具有累積性，從而使對外貿易對經濟增長的帶動作用會隨著經濟發展而逐漸強化。7．參與經濟全球化（1）經濟全球化的概念經濟全球化是指以市場經濟為基礎，以先進科技和生產力為手段，以發達國家為主導，以最大利潤和經濟效益為目標，通過分工、貿易、投資、跨國公司和要素流動等，實現世界各國市場相互融合的過程。（2）經濟全球化的作用①使國際分工向縱深發展經濟全球化加快了各國間商品、服務及其他生產要素的跨國界流動，使各國能發揮各自的絕對優勢和比較優勢，減少資源配置和價格扭曲所造成的資源不合理使用和浪費；加快了科學技術的擴散和轉移，有利于各國產業結構的調整和優化。②加快各國國內市場與世界市場的融合經濟全球化為不同國家和地區的企業提供了一個更廣闊的施展才華和競爭的空間，形成規模經濟，使無形資產價值提高，交易成本下降。③促使世界各國增加研究與發展投資經濟全球化促進發達國家與發展中國家的技術合作，為推廣先進技術創造條件，推動新產品、新的零部件以及新型材料的生產和消費，使產品生命周期大大縮短。④使世界各國經濟相互作用加強在經濟全球化下，發達國家在向發展中國家傳遞經濟增長或蕭條的同時，發展中國家向發達國家的逆向傳遞也得到加強。⑤使世界市場上交換的內容擴大在經濟全球化下，參與世界市場活動的國家增多，交換的商品內容不斷擴大，從貨物貿易向服務產品、知識產品貿易延伸，可貿易的產品日益增多。（3）對外貿易是參與經濟全球化的途徑在國家存在的前提下，經濟全球化下的國內市場與世界市場融合是個長期發展的歷史過程。其融合的過程是通過對外貿易（貨物、服務、投資、知識產權）自由化和在世界貿易體制的基礎上進行的。<8．維護和改善國際環境（1）通過對外貿易政策實施政治影響自古至今，世界各國都注意通過對外貿易政策對其他國家施加政治影響。一國實施的對外貿易政策都是基于本國經濟發展階段以及世界經濟形勢等因素。（2）通過對外貿易，施展經濟外交經濟外交包含以下兩個實質性的內容：①經濟外交是由國家（國家間的國際組織）或其代表機構與人員以本國經濟利益（本組織的經濟宗旨或經濟利益）為目的，制定和進行的對外交往政策的行為；②經濟外交是由國家（國家間的國際組織）或其代表機構與人員以本國（本組織）經濟力量為手段或依托，為實現和維護本國（本組織）戰略目標，或追求經濟以外的利益，制定和進行的對外交往政策的行為。（3）通過貿易報復、制裁等手段，維護國際地位需要注意的是，對外貿易對國家的作用因國家類型不同而不同。其中，就發達國家與發展中國家而言，對外貿易對發達國家的上述作用大于和強于對發展中國家的作用。通常，發達國家在國際經濟貿易關系中處于主動地位，而發展中國家在國際經濟貿易關系中處于被動地位。三、國際貿易與企業1．獲得高額利潤通過開展對外貿易，企業可以獲得高額利潤，其原因在于：（1）通過進口降低生產成本。（2）通過資本輸出，進行變相貿易。（3）通過出口獲得超額利潤。2．提高生產效率通過開展對外貿易，企業可以提高生產效率，其原因在于：（1）對外貿易刺激生產率的提高；（2）對外貿易為生產率提高提供了重要途徑。3．達到規模經濟規模經濟中的“規模”是指生產能力擴大而導致的較大生產批量；規模經濟中的“經濟”是指成本的節約、效益的提高或報酬的遞增。通過開展對外貿易，企業可以達到規模經濟，從而降低生產成本，獲得國際競爭優勢。4．調節產品周期弗農（RaymondVernon）提出的產品生命周期理論，是關于技術變化在國際貿易中作用的一個重要理論，試圖從技術變化的角度解釋國際貿易型態的動態變化特征。弗農認為，在國際貿易中，許多產品先由發達國家生產和出口，其他國家則需要進口。但是，過了一段時間后，原來需要進口的國家則轉為出口，而原先出口的國家卻轉為進口。產品生命周期大致可分為新產品、成熟和標準化三個階段。（1）新產品階段新產品階段是指產品開發與投產的最初階段。新產品的價值功能剛剛為人們所認識，對新產品的需求僅僅局限于國內，生產該產品的技術尚未定型，需要通過國內市場了解消費者對產品的要求，從而改進產品設計。所以，在該階段，生產過程中投入最多的是技術知識和熟練勞動，產品的技術密集度較高。（2）產品成熟階段產品成熟階段是指產品及其生產技術逐漸成熟的階段。產品的價值功能已經為發展水平相當的國家和消費者所認識，國外對該產品的需求逐漸強勁，導致該產品的出口大量增加。與此同時，外國廠商開始模仿或引進先進技術從事該產品的生產。（3）標準化階段產品標準化階段是指產品及其生產技術的定型化階段。生產技術體現為專門的生產設備，流水線和大批量，使產品生產達到了標準化。這時，研究與開發費用占生產成本的比重降低，資本與非技術型熟練勞動成為產品成本的主要部分。由于生產廠家眾多，成本、價格、質量成為市場競爭的主要手段，生產地點逐漸向低成本的外國和地區轉移。四、國際貿易與居民1．增加福利國際貿易能使勞動者買到最為廉價的消費品和最適宜于他們勞動技能的設備和技術，國際貿易的發展可使勞動者從國內需求的束縛中解放出來，提高技能和收入，減少貧困。2．滿足需求偏好滿足需求偏好是國民作為消費者進行對外貿易的原因。瑞典經濟學家S·B·林德（StaffanB.Linder）等人以需求相異理論和需求相似理論揭示了國際貿易的動因。（1）需求相異理論需求相異理論是指在同一價格下，各國消費者即使具有同等購買能力，所愿意購買的商品數量也會不同。造成需求相異的原因主要有：①地理環境不同；②飲食偏好差異；③收入水平的差距。（2）需求相似理論需求相似理論的核心思想是：兩國之間貿易關系的密切程度是由兩國的需求結構與收入水平決定的。林德認為，需求相似的國家，其制成品相互貿易的潛在可能性最大。各國傾向于生產有代表性的需求產品，并出口這些產品，以滿足其他國家消費者的需求。3．提高國民素質和實現價值通過對外服務貿易，到國外留學進修，可以提高本身素質和吸收他國的先進技術和管理經驗，再回國內工作，把學得的技能和知識帶回國，成為先進技術和知識的傳播者。國際貿易有利于那些掌握知識經濟的人才，進行跨國流動，實現自己的價值。4．貿易利益不是普惠于全體國民需要注意的是，雖然開展對外貿易改善了一國整體的福利水平，但并不是對每一個人都是有利的，因為對外貿易會對一國要素收入分配格局產生實質性的影響，這也是為什么有人會反對自由貿易的原因所在。2.2課后習題詳解1．對外貿易在社會再生產中處于什么地位？答：對外貿易具有延續社會再生產的作用，其作用集中體現為：在社會再生產的四個環節中，生產表現為起點，消費表現為終點，分配和交換表現為中間環節，而交換又是生產、分配和消費的媒介要素。如果沒有交換活動，一個國家的社會再生產過程則無法正常進行。對外貿易是國家與國家之間的貨物和服務的交換活動，因此對外貿易本身作為交換活動，使社會得以進行再生產。2．對外貿易如何實現社會產品價值？答：對外貿易對世界各國社會幾大部類的平衡，各部門間的產品價值實現和實物形態補償起著重要作用，集中體現在以下幾個方面：（1）對外貿易有助于解決社會生產大部類的不平衡在世界各國社會的生產條件下，大部類經常處于不平衡發展的狀態，需要通過對外貿易來解決。（2）對外貿易有助于社會產品的實現世界各國社會總產品實現問題是指社會總產品各個部分的價值實現和實物補償。對外貿易在解決和緩和世界各國社會總產品的實現上起著很大的作用，集中體現在：①對外貿易可以解決部分產品的價值實現；②對外貿易有助于實物形態的補償。3．對外貿易如何接受經濟“傳遞”？答：（1）國際經濟“傳遞”的含義對外貿易“傳遞”（Transmission）是指在國際經濟領域中，一國經濟盛衰通過對外貿易渠道直接或間接地對另一國經濟產生影響。（2）經濟“傳遞”的過程各國經濟發展中的對外貿易“傳遞”是通過產品價格變動對產量、就業和整個經濟變動的影響進行的。經濟“傳遞”過程為：世界市場價格變動→國內經營對外貿易部門的價格變動→與對外貿易相關部門的要素價格變動→相關國內產業部門價格變動→產量與就業變動→整個經濟部門結構的變動與工資收入變動→社會服務變動→整個社會變動。從上述過程看，當世界市場價格有較大幅度的變動時，首先受到直接影響的是本國與世界市場有直接聯系的那些經貿部門，出現了產品價格提高或降低的現象。這些部門又會通過與國內其他部門的經濟聯系，直接或間接地影響著后者的價格、產量和就業的變動，這樣一來，整個國內經濟出現連鎖帶動作用。4．對外貿易在參與經濟全球化中起什么作用？答：對外貿易在參與經濟全球化中的作用體現在：（1）促使國際分工向縱深發展經濟全球化加快了各國間商品、服務及其他生產要素的跨國界流動，使各國能發揮各自的絕對優勢和比較優勢，減少資源配置和價格扭曲所造成的資源不合理使用和浪費；加快了科學技術的擴散和轉移，有利于各國產業結構的調整和優化。（2）加快各國國內市場與世界市場的融合經濟全球化為不同國家和地區的企業提供了一個更廣闊的施展才華和競爭的空間，形成規模經濟，使無形資產價值提高，交易成本下降。（3）促使世界各國增加研究與發展投資經濟全球化促進發達國家與發展中國家的技術合作，為推廣先進技術創造條件，推動新產品、新的零部件、新型材料的生產和消費，使產品生命周期大大縮短。（4）促進世界各國經濟相互作用加強在經濟全球化下，發達國家在向發展中國家傳遞經濟增長或蕭條的同時，發展中國家向發達國家的逆向傳遞也得到加強。（5）促使世界市場上交換的內容擴大在經濟全球化下，參與世界市場活動的國家增多，交換的商品內容不斷擴大，從貨物貿易向服務產品、知識產品貿易延伸，可貿易的產品日益增多。5．對外貿易如何提高利潤率？答：對外貿易提高利潤率的方式主要有：（1）通過進口降低生產成本通過對外貿易從國外獲得的廉價原料、燃料、輔助材料、機器、設備等，降低了不變資本的費用，使不變資本的要素變得便宜。同時，通過對外貿易還可以使可變資本轉化為必需的生活資料變得便宜。（2）通過資本輸出，進行變相貿易直接資本輸出可以繞過進口國家設置的關稅與非關稅壁壘，就地利用各種要素，學習各種技術，利用東道國的銷售渠道，擴大市場等。（3）通過出口獲得超額利潤勞動生產率高的國家，其單位產品所消耗的勞動時間可能大大少于國際社會必要勞動時間。因此，該商品通過對外貿易，按照國際市場價格出售，可以得到額外的利潤。6．對外貿易如何促進規模經濟？答：（1）規模經濟的含義規模經濟中的“規模”是指生產能力擴大而導致的較大生產批量；規模經濟中的“經濟”是指成本的節約、效益的提高或報酬的遞增。（2）對外貿易在促進規模經濟中的作用生產規模與市場規模是相互決定的。一個企業要擴大生產規模，就必須擴大市場規模，參與國際貿易。將本企業的產品推向國際市場，乃是擴大市場規模的一個重要步驟。通過開展對外貿易，企業可以達到規模經濟，從而降低生產成本，獲得國際競爭優勢。7．對外貿易給國民帶來什么利益？答：對外貿易能給國民帶來如下利益：（1）增加福利國際貿易能使勞動者買到最為廉價的消費品和最適宜于他們勞動技能的設備和技術，國際貿易的發展可使勞動者從國內需求的束縛中解放出來，提高技能和收入，減少貧困。（2）滿足需求偏好滿足需求偏好是國民作為消費者進行對外貿易的原因。因此，可以利用需求相異理論和需求相似理論揭示了國際貿易的動因。（3）提高國民素質和實現價值通過對外服務貿易，到國外留學進修，可以提高本身素質和吸收他國的先進技術和管理經驗，再回國內工作，把學得的技能和知識帶回國，成為先進技術和知識的傳播者。國際貿易有利于那些掌握知識經濟的人才，進行跨國流動，實現自己的價值。2.3考研真題與典型習題詳解一、概念題1．規模經濟（東北大學2003研]答：規模經濟亦稱“規模利益”或“規模節約”，是指廠商采用一定的生產規模所能獲得的經濟上的利益，即指伴隨著生產能力的擴大而形成的單位成本下降、收益遞增的現象。其中，規模經濟中的“規模”是指生產能力擴大而導致的較大生產批量；規模經濟中的“經濟”是指成本的節約、效益的提高或報酬的遞增。規模經濟以生產技術水平不變為前提，考察所有生產要素同時變動所引起的收益變動。在增加各種生產要素，擴大生產規模過程中，收益變動大致可分為以下三個階段：規模收益遞增階段、規模收益不變階段和規模收益遞減階段。任何廠商、行業或地區，都應遵循適度規模原則，即應盡可能使收益遞增，至少應使收益不變。2．經濟全球化答：經濟全球化是指以當代科技革命、市場經濟和跨國公司的大發展為驅動力，國際貿易、國際金融、國際投資、國際交通和通信的大發展，以及國際間人口的遷移，使生產要素在世界范圍內大規模流動，使企業生產的內部分工擴展為全球性的分工，使生產要素在全球范圍內優化組合和優化配置，從而使各國相互依存和相互融合空前加速和深化的狀態和過程。經濟全球化有利于資源和生產要素在全球的合理配置，有利于資本和產品在全球的流動，有利于科技在全球的擴張，有利于促進不發達地區經濟的發展，是人類發展進步的表現，是世界經濟發展的必然結果。但是，經濟全球化對每個國家來說，都是一柄雙刃劍，都既是機遇，也是挑戰。特別是對經濟實力薄弱和科學技術比較落后的發展中國家，面對全球性的激烈競爭，所遇到的風險、挑戰將更加嚴峻。3．需求偏好相似理論答：需求偏好相似理論是從需求的偏好角度來解釋產業內貿易的理論。該理論認為，需求偏好相似是產業內貿易發生的動因。國際貿易是國內貿易的延伸，因為廠商首先滿足的總是國內市場，即為自己熟悉的國內市場而創新生產。在實踐中，人均收入在很大程度上決定一個國家的需求結構，人均收入相似則市場之間的隔閡較小，即便是發展中國家與發達國家之間，窮國中的富人與富國中的富人的消費層次也很相似，這樣在兩國間便產生了共同的消費群體與消費層次，在沒有貿易限制的時候，便易于發生貿易，因為消費者既可以在國內購買，也可以在國外購買同樣的消費品。二、簡答題1．為什么說對外貿易促進了資本主義生產方式的產生？答：資本主義生產方式是以社會化的機器大生產為物質基礎，由資本家占有生產資料，并利用其所占有的生產資料作為資本，對雇用勞動者進行剩余價值的剝削為主要特征的一種生產方式。對外貿易促進了資本主義生產方式的產生，其原因在于：（1）從提供勞動力方面來看，英國的“圈地運動”使大批農民淪為雇用勞動者，為資本原始積累提供了大量的有人身自由但喪失了任何生產資料的勞動者。（2）從提供貨幣財富上看，對外貿易是資本原始積累的重要途徑。歐洲的商業資產階級在地理大發現以后，通過征服殖民地、販運奴隸和進行掠奪性貿易等手段，從世界各地運回了大量的黃金白銀，然后在歐洲轉化為資本主義生產所必需的資本。（3）從提供市場上看，地理大發現后，英國、葡萄牙、西班牙、荷蘭、法國等歐洲殖民主義者在16～1<8世紀先后發動了一系列的商業戰爭，不僅擴大了殖民統治，而且也擴大了市場。非洲、亞洲和拉美廣大地區都被納入到世界市場中來，成為資本主義國家的商品銷售市場和原料產地。由此可見，資本原始積累過程始終都是在對外貿易的直接影響下進行的，對外貿易在勞動力、資本和市場方面為資本主義生產方式的形成提供了必要的前提條件。正是從這個意義上說，對外貿易促進了資本主義生產方式的產生。2．對戰后的發展中國家來說，對外貿易還是不是它們經濟增長的發動機？答：對外貿易能否成為推動經濟增長的重要因素一方面取決于外部條件，另一方面取決于國內的戰略和政策。（1）從外部條件來看，第二次世界大戰后，世界經濟形式有如下變化：①發達國家的工業結構發生了變化，制成品中的原料含量大大降低；②發達國家的經濟結構發生變化，服務部門比重大大提高，使得對初級產品的需求相對下降；③初級產品的需求彈性低；④工業原料的節約使用；⑤人工合成材料取代天然原料。這些條件的變化說明，作為發展中國家，主要依靠初級產品出口已不能推動經濟的迅速增長。（2）從一國國內的戰略和政策來看，戰后也有一批國家和地區通過推動對外貿易取得了經濟的迅速發展，而這些國家和地區（以東亞四小龍的崛起為代表）主要是通過推動工業制成品的出口獲得成功的。因此，如果一國能夠根據變化了的條件調整其戰略和政策，對外貿易仍舊能夠推動經濟的迅速增長。3．對外貿易對經濟發展的促進作用表現在哪幾個方面？答：對外貿易對經濟發展有重要的促進作用，具體表現為以下幾個方面：（1）提高資源配置效率，增進社會福利每個國家在經濟上和生產上都有自己的相對優勢和相對劣勢。在國際間實行分工有利于各國發揮優勢、揚長避短。一國出口本國具有比較優勢的產品，進口本國處于比較劣勢的產品，通過國際交換，可以節約社會勞動，把節約下來的社會勞動用于創造其他方面的財富，這樣可以增加社會財富的總量，加速經濟發展。（2）實現規模經濟對外貿易為工業品提供了一個廣大的市場。生產規模的擴大，使現有的生產設備得到充分的利用，從而降低了單位商品的生產成本，取得規模經濟效益。（3）促進勞動生產率的提高由于國際市場存在著激烈的競爭，一個國家或企業要想在國際市場上取勝，擊敗競爭對手，必須不斷地更新技術，提高產品的質量，降低產品成本。可見，對外貿易有助于打破壟斷，刺激企業提高勞動生產率。此外，通過對外貿易，還可以引進先進的技術、設備和管理經驗等。因此，對外貿易成為提高勞動生產率的重要途徑。（4）滿足多樣化的需求由于自然條件、社會條件等方面的差異，任何一個國家都不可能擁有或生產它所需要的一切。通過對外貿易，可以在各國間實現互通有無、調劑余缺，滿足多樣化的需求。（5）協調國民經濟發展國民經濟的各個部門是相互聯系、互為市場的，由于自然條件或由于生產、市場等因素的變化，國內常常會出現某些部門的商品供過于求或供不應求的狀況。通過對外貿易，可以加強國內外物資交流，從而協調各生產部門的比例關系，保證社會再生產的順利進行和經濟的穩定發展。（6）帶動相關經濟部門的發展國民經濟的各個部門是相互聯系的，對外經濟部門的擴大對其余經濟部門必將產生一系列的連鎖效應。一個國家出口部門越發展，對國民經濟中其他經濟部門的帶動作用越大。（7）實現產業結構升級基于比較優勢的國際分工和國際貿易使經濟發展速度加快，資本積累的速度將遠高于勞動力和自然資源增加的速度。因此，資本將由相對稀缺變成相對豐富，資本的價格將由相對昂貴逐漸變成相對便宜。企業為了競爭的需要，就要根據相對價格信號的變化，調整產業和技術結構，實現產業結構升級。（<8）調整要素收入的分配在大多數處于發展早期的經濟中，勞動力相對資本而言是一種豐富的要素，在市場決定要素價格的條件下，勞動力的相對價格就比較低。這種價格信號會引導生產者生產勞動密集程度較高的產品，采用勞動密集型或資本節約型的技術，從整個社會的角度，勞動力的利用范圍就較為廣泛，就業也更加充分。然后隨著經濟的發展，勞動力將由相對豐富逐漸變成相對稀缺，工資水平將由相對低逐漸變成相對高。（9）為經濟發展創造良好的外部條件通過對外貿易，各國間可以加強相互合作，擴大彼此交流，這有助于維護和平，改善國際環境，為經濟發展創造良好的外部條件。三、論述題對“對外貿易是經濟增長的發動機”作出評價。[上海理工大學2002研]答：（1）對該命題的肯定之處應該說，這個命題從某種意義上是正確的，無論是從理論上還是從經濟發展的歷史來看，國際貿易對經濟增長是有促進作用的，有時這種作用還非常大。這是因為，一國對外貿易，對該國經濟增長具有積極的效應，集中體現為：①收入效應。通過對外貿易，提高了收入水平，增加了國民收入總量；②資本積累效應。通過對外貿易，提高了收入水平，增加了資本積累；③替代效應。投資品的進口，使其對消費品的相對價格下降，從而吸引更多的投資；④收入分配效應。通過對外貿易，出口部門生產要素的報酬提高，從而增加這些部門的儲蓄和積累；⑤要素加快效應。出口部門使用的增長較快的生產要素帶動其他生產要素更快的增長。而且，上述積極效應都具有累積性，從而使對外貿易對經濟增長的帶動作用會隨著經濟發展而逐漸強化。（2）對該命題的否定之處“對外貿易是經濟增長的發動機”這個命題具有很強的迷惑性，即經濟增長完全是由對外貿易帶動起來的，這必然會出現本末倒置的問題，即忽視經濟的基本層面，盲目的增加出口，這樣做的結果不僅僅會造成本國對外貿易發展的舉步維艱，而且還會造成整個國民經濟結構的失調。因此，可以看出，作為經濟增長的發動機，對外貿易僅僅是手段，不能過分把對外貿易作為發展經濟的惟一途徑，這樣做的結果已經被事實證明是完全錯誤的。而且，即使從經濟角度看，對外貿易對經濟增長的促進作用也不是時時處處都有的。第二次世界大戰以后，許多發展中國家貿易增長了，但經濟卻沒有發展起來，一個重要的原因在于發展中國家貿易條件的惡化。事實上，迄今為止，在理論上還沒有一個強有力的并為理論界所普遍接受的理論模型能夠證明“對外貿易是經濟增長的發動機”這一命題。更多的觀點認為，出口僅僅是“增長的侍女”，即出口與經濟增長的關系不大，甚至只是結果而不是原因。綜上所述，對于該命題，需要運用辯證法來加以分析，既要看到其合理的層面，也要看到其片面的成分，只要這樣，在實踐應用過程中，就能通過使用對外貿易這種工具來加速國民經濟的發展。第3章國際分工3.1復習筆記一、國際分工的產生與發展1．國際分工的含義與作用（1）國際分工的含義國際分工（InternationalDivisionofLabor）是指世界各國之間的勞動分工。它是社會分工發展到一定歷史階段，國民經濟內部分工超越國家界限而形成的國家之間的分工。國際分工的表現形式是各國貨物、服務和生產要素的交換。（2）國際分工的作用①國際分工是國際貿易的基礎國際分工與國際貿易二者相輔相成，互為因果關系。在資本主義生產方式下，國際分工變成對外貿易的基礎，各國參與國際分工的形式和格局決定了該國對外貿易的結構、對外貿易地理方向和貿易利益的獲得等。②國際分工促進國內分工的發展現行的國際分工體系一方面促進了發達國家國內的分工，擴大了國內市場，促進了新興產業的產生；另一方面沖擊瓦解了后進國家落后的社會分工體系，促使新的國內分工和新產業的出現。③國際分工推動世界市場的擴大國際分工使各國在其具有比較優勢的部門或產品上擴大生產規模，形成規模經濟，增加產品數量，取得規模效益。國際分工使各國生產要素得到有效的配置，節約了社會資本，提高了效率，大大推動了整個世界社會生產力的發展。世界社會生產力的發展加深了國際分工的深度與廣度，從而擴大了世界市場。④國際分工影響國際貿易格局在國際分工的基礎上，形成了不同國家國民經濟參與國際分工的形式和格局。發達國家處于國際分工的優勢地位和格局的中心，發展中國家處于劣勢地位和格局中的外圍。這種差異決定了他們在國際貿易中的主次地位和貿易利益的多寡，構成了不平等的國際貿易秩序，改變不平等秩序的斗爭，又推動著國際分工關系的改善、改革和重構。2．國際分工的產生與發展（1）萌芽階段（16～1<8世紀中葉）該階段包括資本原始積累時期以及資本主義以前的各個社會經濟形態。由于自然經濟占主導地位，該階段只存在著不發達的社會分工和不發達的地域分工。造成該階段分工產生的主要技術條件是地理大發現、手工業向工場手工業過渡，分工形式主要是宗主國和殖民地之間的分工。（2）發展階段（1<8世紀60年代～19世紀60年代）造成該階段分工產生的主要技術條件是第一次工業革命，機器大工業代替工場手工業；現代工廠制度，標志著資本主義經濟體系的確立。該階段分工的主要特點有：①大機器工業的建立為國際分工的發展奠定了物質基礎；②英國成為國際分工的中心；③世界市場上交換的商品種類發生了變化，出現了工業制成品的交換。（3）形成階段（19世紀中葉～第二次世界大戰）造成該階段分工產生的主要技術條件是第二次產業革命（電器、運輸、通訊）；壟斷代替競爭，資本輸出，亞非拉國家和地區被卷入國際分工領域。該階段分工的主要特點有：①國際分工中心國家增多，中心國家由英國變成一組國家；②發達國家間出現部門分工；③亞、非、拉美國家形成單一經濟，造成依賴性；④世界性的生產和消費形成。（4）深化階段（第二次世界大戰后）造成該階段分工產生的主要技術是第三次科技革命和產業革命，新興產業出現、非殖民化過程開始、跨國公司發展、資本輸出發生變化和社會主義國家出現。該階段分工的主要特點有：①工業國之間的分工居于主導地位；②工業部門內部分工增強；③發達國家與發展中國家的分工，不同層次的工業部門分工在逐步發展，以工業國與農業國、礦業國的分工在逐步削弱；④社會主義國家參與國際分工；⑤區域經濟集團出現；⑥垂直型國際分工向水平型國際分工過渡；⑦從商品領域向服務業領域過渡；⑧分工仍然是資本主義性質。二、當代國際分工1．當代國際分工發展的背景第二次世界大戰以來，世界經濟和政治發生了重大的變化，主要體現在以下幾個方面：（1）在第三次科技革命作用下，出現電子、信息、服務、宇航和生物工程等新型產業，產業分工更加細化。（2）發達國家通過“工廠外遷”等方式，進行經濟結構的調整和優化，促使國際資本流動加速，跨國公司興起，形成全球性的生產和銷售體系。（3）第二次世界大戰前的殖民地體系瓦解，殖民地和落后國家取得政治獨立，開始發展民族經濟，需要國外的資本和技術。（4）20世紀90年代以后，冷戰結束，世界各國重視經濟的發展和合作。（5）市場經濟成為世界經濟的主流，為世界各國市場的相互融合和分工提供了基礎。（6）世界貿易體制的建立與加強，促進了世界范圍的貿易自由化進程。2．當代國際分工的特點（1）國際分工基礎在深化第二次世界大戰后，國際分工基礎不斷深化，突出體現在以下幾個方面：①世界性產業結構升級與調整。世界性產業結構的變化體現在以下兩個方面：a．各國國內分工在細化；b．細化的國內分工加速向國外延伸。傳統的以自然資源為基礎的分工逐步發展為以現代化技術、工藝為基礎的分工。②經濟全球化快速發展。20世紀90年代以后，經濟全球化發展迅速，主要體現在：a．建立起全球性的生產體系和貿易體系；b．金融、貨幣和投資市場囊括全球；c．出現世界范圍的人力資源流動；d．建立起地區和全球性的管理和協調機構和機制。③市場經濟體制被普遍接受。20世紀90年代以后，市場經濟體制為世界絕大多數國家所接受，對外開放政策成為各國對外經濟貿易政策主流。④國際分工的參與度擴大。參與國際分工的國家和地區遍及世界，包括各種類型的國家，參與國際分工的程度在加深。（2）國際分工形式多樣化①垂直型國際分工。垂直型國際分工（VerticalInternationalDivisionofLabor）是指經濟發展水平不同的國家之間的縱向分工，主要是指發達國家與發展中國家之間歷史上形成的制造業與農業、礦業的分工。②水平型國際分工。水平型國際分工（HorizontalInternationalDivisionofLabor）是指經濟發展水平相近的發達國家之間橫向的產業分工。水平型國際分工表現形式主要有以下幾種：a．不同型號和規格產品的分工；b．零配件和部件生產的分工；c．工藝過程的分工。③混合型國際分工。混合型國際分工（MixedInternationalDivisionofLabor）是指垂直型分工與水平型分工混合起來的國際分工。④外包型國際分工。外包型國際分工是指公司將某些業務和服務從由自身內部剝離，然后外包給其他國家的公司。外包型國際分工的表現形式主要有：a．貨物生產企業產品從自制到外購；b．非核心工作從“在岸”服務到“離岸”外包。⑤網狀型國際分工。網狀型國際分工是指跨國公司通過直接投資，進行全球性生產和經營所形成的網狀國際分工體系。網狀型國際分工的特點主要有：a．以直接投資的方式進行國際分工；b．通過世界范圍的直接投資，在世界經