技術改造管理制度Xxxxx責任公司

技術改造治理制度1目的為加強XXX公司技術改造工程治理，是高技術改造工程項目治理水平，促進項目治理的科學化、規范化和制度化，適應經濟進展的需要，是高技術裝備水平，保證發電設備的安全、穩固、經濟運行，制定本制度。2適用范疇適用于XXX公司技術改造工程治理工作，要緊包括項目打算、可研、立項、實施、監督、驗收、后評估和資料歸檔等過程治理。3定義和縮略語3.1定義技術改造工程是指XXX公司更新技術工程項目、技術改造工程項目、零星購置項目和小型基建項目。縮略語4遵循原那么4.1以安全生產為基礎，以經濟效益為中心，以節能降耗、環境愛護為重點,以國家產業政策、集團公司、XX公司和公司有關要求為依據，有重點、有打算、有步驟地進行。4.2技術改造工程資金必須納入預算治理，在資本性收支預算中安排，分級治理，分項運算，分科目入賬。4.3加強技術改造工程全過程治理，在保證安全、質量的基礎上，努力縮短工期，降低工程造價。4.4特大和重大技術改造工程項目要實行從可研、立項、項目負責人、招投標、工程監理、合同治理、竣工驗收、后評估到決算等全過程治理。4.5重大項目實行科學決策、民主決策的原那么。4.6工程項目實行全過程監督的原那么，通過全過程監督達到項目經濟社會效益最大、科學合理、技術先進。5組織機構5.1公司成立生產工程領導小組，負責公司技術改造工程事項的集體決策〔生產工程是指利用生產資金對發電設備和設施，以及相應配套的輔助性設施進行的修理、大修、技術進步與技術改造工程〕。5.2生產工程領導小組組成：組長：總經理副組長：副總經理及財務總監成員：總經理助理、副總工程師、各部門負責人6職責公司生產工程領導小組貫徹落實國家、行業有關技術改造工程治理的法律、法規、標準和集團公司、XX公司有關技術改造工程治理的規章制度。負責公司年度技術改造工程項目打算、公司三年技術改造打算、五年技術改造規劃的審查。6.1.3負責組織特、重大技術改造工程項目立項可研的評審。生產技術部生產技術部是公司技術改造項目的主管職能部門，牽頭組織公司技術改造項目打算和零星購置打算立項編制、初審、匯總報批等工作。依照上級五年技術改造綱要，牽頭組織編制公司五年技術改造規劃、三年技術改造打算并上報。6.2.3牽頭制定、修訂技術改造工程治理制度。6.2.4負責操縱和監督年度公司技術改造項目費用。負責推廣先進、成熟、有用的新技術、新工藝、新設備、新材料。6.2.6和諧公司其他部門技術改造項目的過程治理。6.2.7參加公司年度技術改造項目的監查審計工作。6.2.8對未按本制度執行的部門提出通報及考評建議。6.3輔助生產部負責推廣先進、成熟、有用的新技術、新工藝、新設備、新材料。6.3.2負責生產小型基建項目全過程治理。6.3.3配合和諧公司其他部門技術改造項目的過程治理。6.3.4參加公司年度技術改造項目的監查審計工作。6.4商務運營部配合項目主管部門完成技術改造項目立項經濟文件的編制。負責組織公司權限范疇內及上級托付的技術改造和零星購置項目所需物資設備〔材料〕購買、工程施工和為本項目服務的可研、勘察、設計、試驗和后評估等外委單位合同的簽訂。6.4.3及時辦理物資設備入庫出庫手續。6.4.4負責組織公司或上級托付招投標項目工作，并每季度履行集中審批或報備手續。財務資產部6.5.1負責預算內技術改造項目資金的落實和支付。6.5.2負責已完成技術改造項目的轉固工作。6.6其他部門6.6.1總經理工作部負責辦理辦公用品、車輛等設備的申請、報批、領用和資料移交等全過程治理。檢修各部配合項目負責人進行外委項目實施過程中安全、質量、驗收等過程治理，負責施工項目的安全、質量、工期等過程治理。安全監察部負責項目開工前安全協議簽訂，并全程跟蹤監督項目安全實施，參與項目驗收工作。6.6.4運行部：負責項目安全措施執行，參加項目驗收工作；配合項目主管部門完成項目后評估工作；嚴格執行設備異動報告中各要求或措施及操作規程。監察專責監察技術改造項目從立項打算、組織實施、項目驗收、后評估、資料歸檔等全過程。監督審計報告有待改進問題的閉環。6.7內控與審計部負責檢查各部門是否按本制度要求執行，每季度或半年組織對技術改造項目進行審計，并將審計報告提交公司生產工程領導小組。6.7.2每半年組織生產技術部〔輔助生產部〕、商務運營部、財務資產部、監察專責對技術改造后剩余物資的清理核查工作。6.7.3監督審計報告有待改進問題的閉環。6.8公司各部門負責本部門范疇內零星購置設備的報審、領用等工作。7打算與編制7.1原那么及要求年度技術改造打算應以三年滾動打算、技術改造規劃為依據，結合安全隱患、節能降耗、達標排放、設備狀況等進行編制。優先安排阻礙安全生產的反措、安全措施項目及環保項目；其次安排阻礙機組經濟指標的節能減排項目；第三安排技術監督要求必須的項目；第四安排其他項目；按輕重緩急進行排序。各專業對較復雜的技術改造項目或資金在20萬元及以上的項目,必須提交可硏報告,格式參照《XX公司公司生產工程治理方法〔試行〕?附錄6，其中：〝項目背景及概述〞必須包含設備設計情形〔布置情形〕、設備〔系統〕運行狀況、存在的要緊問題〔以具體數據闡述〕、市場前景推測分析〔以項目性質做安全分析、經濟分析、市場分析，經濟效益分析側重具體數據量化分析〕、更換〔改造〕資產處置方式等；〝改造方案〞一樣制定2到3個方案，明確舉薦1個方案；〝工程規模和要緊內容〞明確；〝項目實施進度打算〞合理；〝項目投資估算/概算〞準確；〝項目總體預期成效分析〞準確、全面。技術改造項目可研報告是項目投資決策的重要依據，可研報告要做到投資理由充分、改造方案最優、投資效益最大。7.1.5項目描述做到項目范疇明晰、內容清晰、工程量準確、投資估算合理、經濟評判和社會評判方法正確。凡需進行設計審查的重大項目，待設計批復后上報。公司按審批權限組織進行論證。商務運營部依照主管部門提供的項目情形、技術文件〔設備型號、參數、技術要求、施工單位資質等具體要求〕，工程預算費用，配合項目主管部門核定項目費用。技術改造項目及其名稱的確定必須按照設備或系統進行，具有可治理性和可實施性，項目名稱要簡明科學，與其固定資產賬目名稱相對應。上報格式及要求由生產技術部每年依照上級要求提供。7.2年度打算編制流程序號流程實施對象工作內容1打算各部門、專業負責人及其團隊每年6月30日刖提出技木改造項目名稱、立項緣故、要緊建設內容、預期成效、工程起止時刻、預算總投資、分年投資打算及建設內容、項目性質等。> At—―! 1~1 耳I- 1一~1 、'AmA1—1 TT—.11,T-72初審生產技木部每年7月15日刖組織各專業及其團隊初審項目。AA+FT_^>J7rc"■ n1\11-t-m—!—―L3編制可硏各專業負責人4-1—宀總投資20萬兀及以上初申通過的項目在7月25日前完成可硏報告編制c1—1vc1_亠Z,r-i丄li亠厶1im !—i4復審生產副總經理8月10日刖組織相關人員復申項目及可硏報告c1_1rc1_亠乙LI丄LIXX.1im5審查生產工程領導小組8月20日前組織相關人員申查項目及可硏報告，形成會議紀要6?%>■—-yl?1=1各專業8月25日刖依照審查意見完善

打算負責人項目內容和可研報告編制*1 QI~ 1~亠~亠厶/宀H-ll丄 1—丄口7匯總上報生產技術部1、8月30日刖匯總編制好上報文件2、9月15日刖完成上報文件審核簽發工作7.3每月工作匯報流程序號流程實施對象工作內容1每月完成情形統計分析及下月打算各部門1、項目負責人每月25日刖將項目完成情形統計分析及下月工作打算、項目需求資金情形報部門負責人審查。2、部門負責人或其指定人員匯總后于每月28日前報生產技術部。生產技術部每月30日前將項目資金需求打算匯總報財務資產部。上—1~~11=11■—? 八—I—M—|~~|-^?-\|宀th1~~11-*-1商務運營部母月最后個工作日前將項目完成情形及開展情形報生產技術部。財務資產部每月最后一"工作日刖將項目費用發生情形報生產技術部。2月度打算下達商務運營部每月依照上級打算和公司頭際情形及時下達公司月度打算。生產技術部1、依照公司打算及時下達項目月度安排打算。C/■4-n7~>T7,-1~ /吉￥口■■：?■■■+-I卜iMiTK2、依照項目打算需停機安排的項目提早報運行部、商務運營部,做好與調度的聯系工作。3上報生產技術部1、匯總項目完成情形，形成報表報財務資產部、商務運營部初審，報生產副總復審，總經理審定。f'1~1―U1~1 ■1厶—1—2、每月5日刖將審定后的報表報XX公司、生產工程領導小組相關人員。4經濟活動分析商務運營部每月10日前組織財務、生產等相關人員對上月完成情形進行總結分析，安排下月工作打算。8審批權限8.1技術改造項目，由xx公司審查或審批。8.2預算總投資1000萬元及以上項目，由集團公司組織可研評審、方案技術評審通過后，集團公司單項審批實施。8.3預算總投資500萬元〔含〕至1000萬元的項目，由xx公司組織、集團公司有關部門參加可研評審、方案技術評審通過后，集團公司審批實施。8.4自行安排和零星購置項目由公司審批執行，費用總額操縱在xxx公司下達費用限額內專門情形下不得超過下達費用總額的10%。8.5自行安排和零星購置單項費用總額操縱在30萬元以內，投資總額預算超過30萬元〔含〕的項目，報xxx公司審批。9技術改造項目的招標嚴格執行＜幟乂乂公司生產工程招投標治理方法》。10工程項目的實施治理10.1原那么及要求10.1.1年度所有工程項目的實施，均應采取項目負責人制。項目負責人除由公司生產工程領導小組專門指定外其余均由各其專業主管擔任，項目負責人應按照國家和上級公司有關規定實施對項目的全過程跟蹤治理。10.1.2各部門負責其主管項目的全過程治理。10.1.3技術改造項目在xxx公司未正式批復前原那么上不準許實施，但依照生產需要對安全生產、環境愛護阻礙重大必須及時實施的項目，頁經公司審查報XXX公司同意后才能進行預安排或提早實施。10.1.4凡外包項目必須杜絕轉包或再分包情形，保證工程質量。10.1.5公司各級人員在工程組織、施工、驗收中嚴格把關，不得隨意降低標準、擴大規模。10.2工程項目實施流程10.2.1安全治理流程序號流程實施對象工作內容1安全協議項目負責人1、依照項目實施時刻安排，簽定施工合同刖通知確定好的施工單位與安全監察部簽定安全協議。2、審查或編制施工安全措施，經相關人員會審通過。安全監祭部1、審查施工單位〔安全〕資質文件，復印備查。r /-4-n-n-r-i-i~~—〒nel-l. 亠A 2、依照項目工程量人小、施工難度、安全風險，結合行規、安規等法律法規,擬定好安全協議,經雙方認可后簽章，做為合同附件。3、和諧施工方及時繳納和項目驗收合格后退還安全保證金。

安全保

證金及

罰款商務

運營部財務

資產部檢修部安全施

工及監

督各部門4安全保

證金及

罰款商務

運營部財務

資產部檢修部安全施

工及監

督各部門4、施工全過程安全監督，提出安全考評建議。1、 I辦助安全監察部審查施工單位資質文件。2、 辦助安全監察部做好施工安全考核工作。1、 負責安全保證金的保管和退還工作。2、 做好安全罰款的帳務處理。1、 負責愛護范疇內設備系統技術改造項目外委施工單位的安全監督工作。2、 負責自行施工項目的安全治理。3、 編制施工項目安全措施，經審查通過后執行。4、 負責施工項目的安全記錄。1、 項目負責人負責主管項目的安全監督工作,指導施工單位安全施工。2、 提出對施工單位的安全考評。3、 監督施工單位做好安全記錄。生產

技術部1、 監督、指導施工單位安全施工。生產

技術部2、 和諧解決安全施工中遇到的問題。10.2.2合同治理流程序號流程實施對象工作內容*1 /-4—n-n-r-i-ii—/乙一一^ r工上宀1申請項目負責人1、依照項目工作內容和要求編制項目技術協議〔要求〕，經會審通過，審簽后作為合同附件。

2、依照壩目實施時刻提早2至3個月〔需招投標的提早3至4個月〕書面提出《工作聯系單沢?物資需求打算單》提出工作內容和設備物資購買打算,附技術協議或特定要求報商務運營部。4 7-4—rm-r-r-i一~i—/A—,-4--―1-■、n興rU2簽定合同商務運營部1依照項目工作內容和設備物資需求打算,擬定外委單位確定方式和物資購買方式。r Zr-H44-11 x-mX—T-I-1―丄-n-L—rJJ-2、編制需要招標項目招標文件，及時向XX公司申請招投標項目。3、及時向xx公司請示專門物資采購方式及有關項目外委單位確定方式。4、配合上級單位完成招投標工作。5、 申查外委單位資質文件，合格后復印備查。6、 依照施工進度打算和上級批復結果提早進行項目的設計、勘察、監理、工程施工和物資采購合同的談判簽定工作，保證施工正常進行。7、及時將招投標批復和合同簽定情形通報生產技術部。3監督生產技術部財務資產部1參與口同談判,負責口同工作內容的準確性。2、依照合同簽定情形，操縱項目工程費用不超過預算。參與合同談判，負責合同財務內容的準確性、合理性。監察審計1全過程監察工程設備物資購

買、外委合同談判。 2、定期或不定期對工程項目合同執行情形、資金使用情形進行審計。10.2.3物資治理流程序號流程實施對象工作內容*1 /-4—n-n-r-i-ii—/乙一一^ r工上宀1打算項目負責人1、依照項目工作內容和要求編制項目重要設備物資技術要求。2、依照項目實施時刻提早2至3個月〔需招投標的提早3至4個月〕書面提出物資需求打算，附技術條件或特定要求報商務運營部3、物資需求打算單書面審批流程：項目主管編制T工程費用治理復核f生產技術部負責人審核f生產副總審批f商務運營部物資采購負責人。2購買及建賬商務運營部1、收到物資需求打算單后收集物資相關信息，擬定采購方式。r丄亠eJi-TLI1—mJ.W72、按物資采購程序購買。3、物資到貨后及時組織相關技術人員驗貨/合格后入庫建賬。a d-Xm >■Z J\丄］/、八-rm > 人 /4、物資實行分帳治理，每個專業每個技術改造項目物資要分別建賬治理,待項目完成后及時將剩余物資統計上報生產技術部和內控與審計部。3領用項目負責人1、依照項目需要開出物資領料單。C—1—TnTT7-1~1八ZxKn-Zr-i—i-1―i2、工程項目領料單不能跨項目和專業開,每個專業每個項目

需要分別開領料單領用打算物資和庫存物資。r—I—TI-l-rT1~~1 F=iy—亠>—?—lI-i丄J-3、工程項目領料履行書面審核程序，注明項目性質〔零購或技改〕和與上級批復文件一致的項目全稱、機組號，便于統計歸類、考核。A 亠4I-i丄亠、亠TL1、丨_t-I-1―1—i—4、領料單審核流程為：項目主管開領料單T生產費用治理人員復核f生產技術部負責人審核f生產副總審批f商務運營部負責人審核f商務運營部庫管員發料f財務審核。5、每個項目完工驗收合格10日內須完成辦理物資設備領用手續。V > 八-T-I-111—1—71A|11—入丄匕廠I一~I商務運營部1、 每個項目完工驗收合格5日內須完成辦理物資設備入庫手續。2、 負責核對領料單與實際相符，并及時下賬。宀t—t*丄/■1小1 、my—/A-財務資產部負責稽核申計/完成入賬工作。4退庫項目負責人1、監督并協助施工單位將未消耗物資退回庫房,并妥放到庫管員指定位置。2、監督并協助施工單位將改造后廢舊物資退回庫房，完善《廢舊設備〔物資〕回收單》簽字手續。商務運營部1、及時將未消耗物資存放好，并更新庫存信息。r 八、―1mil、1""宀rr^=-11—11LJ/|—|AzA-2、分門別類將廢舊物資保管好，有價值的物資需妥善保管。

5清理內控與審計部丄、母半年組織商務運營部、財務資丿口部、生產技術部、輔助生產部相關人員對技術改造后剩余打算物資進行清理,責成相關部門人員及時進行處置。2、將清理情形匯總報公司領導小組。*1T7L1一~1T一~11-^—111-1_卜/l1-丄亠1J-r-L1一~16剩余打算物資調整項目負責人丄、項目已完成且其他技改項目又無法使用的物資，填寫《物資〔設備〕轉庫申請單》,完成審核簽字手續后交商務運營部辦理。2、單獨發揮作用的設備，使用時刻1年以上，價值在2000元以上的設備應轉到事故備品庫里。n /.X. -CCCCC 1\1L■￡i/t=T=l3、價值達20000兀以上的重要物資也可轉到事故備品庫里。a>—T八T—-11-=^八1-111 J-4-■?><■14、每個專業需分別申請轉庫到愛護庫和事故備品庫的物資。/iriTl兒的]r、Fl人扌3 [][]]|片#]商務運營部庫管員依照《物資〔設田〕轉庫申請單?,及時將技改剩余打算物資調整到愛護庫或事故備品庫。7廢舊物資處置項目負責人1牽頭組織由生產技木部〔輔助生產部〕、商務運營部、財務資產部完成對技術改造后拆除設備物資進行處置鑒定。2、填與《技術改造拆除設備物資情形表》,經審簽后報公司相關領導審查。3、需報廢物資及時填寫《固疋資產報廢鑒定表》，并按報廢程序報廢,報廢后財務及時進行

帳務處埋。 4、能夠修復利用的物資修復后按事實上際使用價值入庫，做為備品備件治理。5、能出租、出售的物資及時辦理相關手續。生產技術部監督、指導、參與拆除設備物資的鑒定、處置過程。商務運營部1、參與鑒定技術改造拆除設備物資工作。2、負責按程序處置技木改造拆除的設備物資。財務資產部1、參與鑒定技術改造拆除設備物資工作。2、 及時核減技術改造后拆除設備原值。3、 負責技術改造拆除設備物資處置的賬務處理。內控與審計部監督技木改造拆除設備物資處置全過程是否合理合法。10.2.4工程項目的變更流程序號流程實施對象工作內容1變更提出項目負責人主管部門1、經批準的工程項目，在實施中,對設計內容,要緊材料、經費有較大變動,填報工程變更申請書。1、單個項目總投資超支10%,由項目負責人填報項目增資申請單，詳細說明項目增資緣故。2、 依照生產現場實際需要增加的項目，填報增加項目申請單，報送可硏報告。3、 不具備條件施工，或犬其它

緣故要削減某個壩目，填報壩目取消申請單。A 丄亠1J-rl-1~1Ln丄J1=1TE—l-Hr-|—111X4、技改項目因故顯現費用節余時，不得擅自挪為他用或自行增加項目頂替，節余超過20%的項目需填報項目節資報告單。5、對已開工項目不能在年度打算工期內完成的，需填報項目結轉申請單，并說明緣故。2變更審批生產技術部丄、申查工程變更申請書，付合變更的項目報公司領導審批后執行。2、審查單個項目總投資超支10%的項目,符合實際的項目報公司審查同意后報XX公司審批。3、估量年度技改費用超支5%時,詳細說明緣故報公司審查同意后報XX公司審批。4、審查新增項目必要性、可行性，報公司審查后報XX公司審批。5、審查取消項目緣故，報公司審查后報XX公司審批。6、審查節資項目是否完成項目內容,是否達到技改要求,節資超過20%的項目報公司審查后報XX公司備案。7、審查打算年度內無法完成的項目,詳細列明緣故報公司審查后報XX公司審批確定是否結轉。10.2.5施工流程序號流程 實施對象 工作內容1、 依照項目預備情形確定施工時刻。2、 審查或編制施工組織措施、安全措施、技術措施和質量保證措施。施工前

預備項目

負責人

主管部門序號流程 實施對象 工作內容1、 依照項目預備情形確定施工時刻。2、 審查或編制施工組織措施、安全措施、技術措施和質量保證措施。施工前

預備項目

負責人

主管部門3、開工前核查技術協議、安全協議、合同是否完善，不完善不得開工。4、檢查施工單位專門工器具預備情形，防止施工延誤。5、完成開工報告、安全交底等工作。6、 配合施工單位開出工作票〔含動火工作票〕7、 協助施工單位領用甲供物資。 1、及時執行工作票和安全措施運行部上所列措施。運行部2、措施執行后，還需在現場向生產部施工單位施工人員對不能動的土產部重要設備、設備運行情形和其他安全本卷須知交待。 1、全過程跟蹤監管施工過程治理，做好隱藏施工檢查驗收記施工過程

治理項目負責

人檢修部錄。2施工過程

治理項目負責

人檢修部錄。2、 負責工程的施工治理和監督治理,督促和諧施工方按期完工。3、 做好重人工程項目質量卡簽證工作。1、配合項目負責人監督施工過程質量、工期治理工作。 2、 力所能及配合解決施工單位施工中遇到的困難。3、 完成沒有外委的技術改造項目施工。跟蹤所管工程項目，指導、協助和諧解決遇到的問題。1、 隨時對技術改造項目的實施情形進行跟蹤把握，并協助和諧解決遇到的問題。2、 扌旨導、和諧配合完成各工程項目。3、 負責項目費用治理，超過打算費用限額項目要及時通知項目負責人叫停，匯報分管領導，并及時履行超額項目費用審核報批程序,超額項目待上級批復后才能連續執行。按合同要求全過程監督施工質量、安全、工期，做好施工過程檢查驗收記錄。1、 督促施工單位按合同保質保量和按期完成工程內容。2、 配合項目負責人做好工程量的確認工作。按合同要求及時支付相關費用，保證工程按期完成。1、 全過程監察工程是否按打算、設計施工。2、 走期或不走期對工程進行情形、資金使用情形進行審計。10.2.5自行安排項目和零星購置項目治理流程序號流程實施對象工作內容

1立項項目負責人主管部門丄、依照生產需要購置設備的，填報《零星購置申請表》。2、依照生產需要必須趕忙實施的技術改造項目,而本年無打算的項目，填報《生產項目報審單》，預算資金在20萬元及以上項目同時提交可硏報告。-1 ■,!■ "-l-iRlZn i=>TK-,iV7FR生產技術部1、申查申購設備是否必要，資金是否能在上級打算限額內完成。2、審查報審項目是否必要，可硏報告是否可行,必要時組織相關專業會審。3、依照上級下達資金情形確定報審項目是否列入自行安排項目或上報新增技術改造項目。4 1—!—ixi1 rc"■ 1、1—J1—生產工程領導小組丄、審批預算投資30萬兀以內上報項目。r 1—!-■-*—\h-9rcr l>i\12、審查預算投資30萬兀及以上項目，報XX公司審批。2實施商務運營部及時購頭經申批的設備,構成固定資產的設備通知生產技術部辦理審批手續。各部門自行安排技術改造項目同上級單位審批下達項目一樣程序辦理。生產技術部達到固疋資產條件的設備及時辦理《固定資產零星購置審批表》。/-4—rm r-n amJcxn ■XII■財務資產部依照《固疋資產零星購置申批表》，設備一經領用即轉入固定資產，并按規定提取折舊。10?3技術改造項目物資設備、施工和設計勘察等需要進行招投標的，由項目負責人提供經公司審查通過的技術協議和招投標所需的技術文件，商務運營部負責辦理商務文件并匯總招標文件，并向XX公司招投標領導小組辦理申請招標工作。工程項目預算經批準后，要嚴格執行。各部門要按批準的總概算金額操縱使用。施工企業必須嚴格執行批準的安全技術組織措施、施工方案和設計圖紙，未經設計人與公司領導小組同意，不得修改設計，施工過程中，必須確保施工質量，作好技術簽證記錄，經專業技術人員或監理人員驗收合格后資料移交甲方。技術改造工程項目實施主管部門要及時把握工程項目進展情形，加強對工程全過程的監督檢查，嚴格工程治理，使施工質量達到設計要求。專業主管休假或因公出差時，技術改造工程項目實施由本專業治理B角或部門負責人代簽字程序，并在括弧內注明代簽。技術改造工程項目已開工能在1個月內完成但本年末無法完成需暫估工程費用的，由主管部門提出估算工程量報公司審查同意后報商務運營部估算出工程費用，財務資產部暫按估算工程費入賬，待項目正式完工驗收后按實際工程費用調整。技改工程項目的打算、設備物資領用、付款、轉固等程序須經生產技術部費用治理人員會簽同意后執行。11工程項目的驗收及考核工程項目竣工驗收由其審批部門負責組織，上級單位進行抽查。凡驗收不合格的項目，不能轉為固定資產〔已轉固的要進行調整〕，不能投入運行，并追查相關人員的責任。商務運營部和主管部門在項目驗收合格后，督促施工單位10個工作日內編制竣工報告〔包括決算、竣工圖、設備圖紙、說明書、相關設計資料等〕，報公司相關部門審查或執行。工程項目達到使用條件的當月，項目主管部門或負責人填報〝新增固定資產報告單〞，報財務資產部增加固定資產。同時提交?技術改造拆除設備物資情形表?，核減拆除設備資產原值。未辦理決算的項目可先暫估其工程費用入賬，待決算后調整。工程施工過程中，財務、審計部門需加強對工程資金使用情形的檢查指導，確保生產工程資金的專款專用。執行工程竣工后的成效評估制度。工程項目總投資在30萬元及以上項目投入運行后三個月至半年內由主管部門或項目負責人寫出后評估報告〔格式見XX公司《xx公司公司生產工程治理方法〔試行〕?附錄11和附錄12〕，公司審查無誤后按規定上報XX公司。發覺工程質量差、打算準確率低、概預算偏差大等問題，將嚴肅追究有關部門和項目負責人的責任。20至30萬元的工程項目在竣工后三個月內由主管部門或項目負責人寫出后評估報告交公司生產工程領導小組審查。對由于主觀因素而造成的未按打算完成技改項目的責任部門和責任人進行考核。11.7驗收流程序號流程實施對象工作內容、/T^m、lr——1—>― 丄D11■TlA,II上T?]?1申請施工單位備齊資料后書面提出驗收申請*1 丄宀kN亠、士l-r入-T—/A—1~12資料審查項目負責人1、接到書面申請后3個工作日內初審資料〔合同及其附件、項目施工三措、技術資料、圖紙、隱藏工程驗收情形、設備物資領用手續、異動報告等〕2、資料齊全審查合格后在申請報告上簽署意見，報公司生產工程領導小組申請驗收。3組織驗收項目審批部門或其托付部門1、項目申批部門或其托付部門組織公司生產技術部、商務運營部、財務資產部、安全監察部、內控與審計部、項目主管部門、項目主管檢修部、運行部、輔助生產部、項目負責人及相關人員;監理、設計單位相關人員、施丄單位相關人員—起共同對該工程項目進行驗收。2、驗收工程項目是否達到或超過合同要求、設計要求,是否達到預期成效。3、 檢驗各參數達到合同和設計規定要求后視為工程合格；需要外委試驗確定成效的工程項目待試驗后以提交試驗結果作為驗收依據。4、 工程項目驗收合格后各相關人員在《工程項目竣工驗收報告單》上簽章。4決算商務運營部負責督促外委單位在完成竣工驗收合格后10個工作日內上報決算，20個工作日內完成決算審核工作〔特大項目能夠依照情形適當延長審核時刻〕12其他事項各部門每年8月15日前對當年技術改造工程項目清理，及時跟蹤安排完成未完項目，并報生產技術部核實和諧解決相關問題。生產技術部每年8月底應依照當年技術改造工程項目清理情形及時向XX公司報批。12.3每年1月15日前，生產技術部組織對上年度技術改造工程項目進行總結分析，總結分析報告及時上報。13資料歸檔13.1技術改造工程項目驗收合格投入運行20天內，商務運營部負責該項目除物資合同外所有合同資料〔含合同附件〕及財務資產部負責項目付款情形等資料移交項目負責人。13.2項目負責人按資料清單〔格式見附件8〕負責項目資料整理，并完成?技術改造工程檔案資料歸檔會簽單?〔見附件7〕會簽工作，資料順序與清單內容順序一致，重大工程項目需編寫頁碼，10天內交生產技術部生產費用治理人員初審。生產技術部生產費用治理人員復審技術改造工程項目匯總資料，10日內經復審無誤后提交分管領導批準后交資料室存檔。13.4資料歸檔流程序號流程實施對象工作內容1整理資料商務運營部1、工程合同及附件〔含合同會議和談判紀要、協議、工程預決算書等〕C、“丁百~1A'AVJ-、士r-?/-177-1■、士2、該項目單獨請示及針對請示上級的批復文件3、招投標資料及結果4、外委〔設計、勘察、施工、監理〕單位資質資料；設計、勘察、施工等圖紙、資料；監理資料廠 T*LI?亠兀卄■、七口*1小［r7十1■、廠/—I—5、工程決算資料〔建設工程結算書、工程造價結算書等〕整理財務資產部財務付款資料整理項目負責人1、《工作匯報〔聯系〕單》、設備物資需求打算單、開工報告、安全交底、二措〔安全施工措施、組織措施、技術措施〕、工程量

簽證單〔書〕隱藏丄程簽證資料整理C 丁=1~1TTT+r3M—古幻'TE2、項目可研報告整理3、 丄程竣工資料〔資料、圖紙、異動等〕整理4、 竣工驗收報告單、設備物資領料單、技術改造拆除設備物資情形表、物資轉庫申請單、新增固定資產報告單等資料整理5、項目后評估報告〔含重大項目打分情形〕〔含費用說明〕資料整理6、依照上述資料整理出《資料清單》。2審查資料項目負責人1、按資料清單順序整理好資料，審查是否缺失資料，資料是否真實合理合法。2、補齊缺失資料，整改不規范資料。生產技術部1、申查項目負責人提交的資料。2、提出整改意見，由項目負責人整改。監察審計審查資料，提出整改意見。生產田g總審查資料，提出整改意見。*1丄亠1士*tiZ—It-Ln 士*tiZ—項目負責人1、按整改意見 整改。2、完成《技木改造工程檔條資料歸檔會簽單》會簽。3資料歸檔生產技術部1、審查資料完整性、與實際相符情形、資金情形等核對一致。2、提交到資料室歸檔。4裝訂資料室依照檔案資料要求裝訂成冊。14內部審計、閉環14.1內控與審計部每半年牽頭組織生產技術部〔輔助生產部〕、商務運營部、財務部、監察主管組成技改工程審計小組對審計期內技術改造工程項目逐項審計。14.2監察主管跟蹤督察審計報告有待改進的問題的整改情形。15支持性文件16附那么16.1未盡事宜按照集團公司、XX公司的相應規定執行。16.2本制度由生產技術部負責說明。附件1：Xxx公司工作匯報〔聯系〕單主辦部門：日期：20年月簽發人：主辦人：會簽人：費用類別愛護□、等級檢修□、技術改造口生產技術部復核登記號： 隱秘程度：密□、普口緩急程度：急口、普口事項：要緊內容：附件主送部門：意見：主送領導：批示：抄送部門：意見：抄送領導：意見：附件2：Xxx公司生產項目報審單部門：報審日期報審項目名稱編號預計費用費用類別愛護□、等級檢修口、扌支術改造口主辦人會簽人〔關聯部門、生產費用治理人員〕主管部門意見要緊內容：附 件生產副總意見總經理意見附件3：工程項目竣工驗收報告單工程項目名稱工程造價工程項目地址開工日期工程項目性質〔技改、檢修、小型基建、生產愛護等〕竣工日期工程質量評判〔優、良、合格〕不合格不予驗收 驗收日期工程項目竣工驗收及完成工程量情形完成要緊工作內容及工1、2、3、 - /程量：附件〔隱藏工程驗收資料等〕建設單位：XX公司〔蓋章〕施工單位：使用部門〔項目負責人、施工負責人、技術負責人、單位負責人簽署意見〕愛護部門項目主管部門安全監察部生產技術部商務運營部財務資產部監察審計公司負責人

附件4：新增固定資產報告單固定資產名稱〔填寫全稱〕文件依據〔填與發文單位、文件名、第幾項、發文日期〕開工完工日期開工日期：20年月日完工日期：20年月日驗收情形20年月日經〔集團公司或xx公司或公司〕組織驗收，〔驗收情形簡寫〕，〔驗收結論：優良、合格〕。〔并附驗收報告〕新增固定資產要緊情形〔包含要緊設備名稱、數量等、土建情形〕固定資產改造情形全部新增口全部更新□部分更新口〔在符合項后□內畫V]資料情形設計、竣工圖紙資料完整，招投標資料齊全，合同資料完整。費用完成情形1設計、勘祭、可研等刖期費用：2、設備材料費用：3施工費用：4項目總投資：項目負責人及部門意見〔項目負責人移交的資料、意見、簽字、日期〕〔固定資產座落部門負責人意見、簽字、日期〕生產技術部〔移交的資料、意見、簽字、日期〕商務運營部〔移交的資料、意見、簽字、日期〕財務資產部〔移交的資料、意見、簽字、日期〕

審計情形〔審計意見、簽字、日期〕附件5：零星購置申請表（生產\治理用）申請日期:申請部門購置設備名稱購置緣故、用途估量金額主管部門財務資產部分管領導財務總監總經理備注

一式三聯：1、使用部門2、商務運營部3、財務資產部附件6：固定資產零星購置審批表（生產\治理用）填寫日期:使用部門購置設備名稱購置緣故、用途金額公司意見商務運營部生產技術部財務資產部生產副總財務總監

總經理備注—式四聯：1、生產技術部 2、商務運營部3財務資產部 4、使用部門附件7：Xxxx公司技術改造工程檔案資料歸檔會簽單工程項目名稱：歸檔時刻：20年月日檔案資料內容項目可研報告份物資打算份項目批復文件份物資領料份財務移交資料套商務移交資料套項目驗收單份后評估資料份主管部門移交資料投資情形打算投資 元，實際總投資元，其中物資設備費用 兀，施工調試等費用 兀。會簽意見主管部門該工程項目施工日期、驗收投運情形，是否達到預期成效等簡評。項目負責人意見及簽名：主管部門負責人意見及簽名：商務運營部意見：簽名：

財務資產部意見