基本押題卷七（題目）單選題(1)最也許存在投資者大量贖回風(fēng)險證券投資基金是()。A、開放式基金B(yǎng)、封閉式基金C、公司型基金D、契約型基金(2)按照國內(nèi)現(xiàn)行規(guī)定，如下不屬于證券投資基金投資對象是（）。A、上市交易股票B、上市交易國債C、期貨D、上市交易公司債券(3)國際債券重要計價貨幣不涉及（）。A、人民幣B、美元C、歐元D、瑞士法郎(4)會計師事務(wù)所申請證券資格,合伙會計師事務(wù)所()。A、凈資產(chǎn)不少于500萬B、凈資本不少于500萬C、凈資產(chǎn)不少于300萬D、凈資本不少于300萬(5)普通股股東在股份公司解散清算時，有權(quán)規(guī)定獲得公司按規(guī)定清償后（）。A、紅利B、股息C、收益D、剩余財產(chǎn)(6)權(quán)證發(fā)行時，履約擔(dān)保鈔票金額等于（）。A、權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)B、權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*行權(quán)價格*擔(dān)保系數(shù)C、權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例D、權(quán)證上市數(shù)量*擔(dān)保系數(shù)(7)以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基本資產(chǎn)期權(quán)屬于()。A、貨幣期權(quán)B、金融期貨合約期權(quán)C、利率期權(quán)D、互換期權(quán)(8)證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失風(fēng)險是指（）。A、系統(tǒng)風(fēng)險B、信用風(fēng)險C、經(jīng)營風(fēng)險D、財務(wù)風(fēng)險(9)中華人民共和國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會可以對從業(yè)人員（）。A、紀(jì)律懲戒B、調(diào)查解決C、批評教誨D、監(jiān)管控制(10)龍債券利率擬定基準(zhǔn)普通是（）。A、香港銀行同業(yè)拆放利率B、新加坡銀行同業(yè)拆放利率C、倫敦銀行同業(yè)拆放利率D、美國聯(lián)邦基金利率(11)國內(nèi)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并獲得基金托管資格（）擔(dān)任。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、信托投資公司D、政策性銀行(12)下列關(guān)于國內(nèi)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)描述錯誤有（）。A、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板B、為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)股份轉(zhuǎn)讓平臺C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中華人民共和國證監(jiān)會負(fù)責(zé)管理D、中華人民共和國證券業(yè)協(xié)會委托證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實時監(jiān)控，并對異常轉(zhuǎn)讓狀況提出報告(13)證券公司可以接受（）家期貨公司委托，從事期貨IB業(yè)務(wù)。A、1B、2C、3D、4(14)國內(nèi)證券交易所屬于()。A、公司制B、公司制C、會員制D、股份制(15)從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在賺錢或虧損都是（）。A、有限B、無限C、一定D、很小(16)如下對債券票面利率沒有太大影響因素是（）。A、借貸資金市場利率水平B、資金使用方向C、籌資者資信D、債券期限長短(17)外匯期貨交易在20世紀(jì)70年代由()率先推出。A、芝加哥商業(yè)交易所所屬國際貨幣市場IMMB、芝加哥期貨交易所C、紐約期貨交易所D、倫敦期貨交易所(18)基金管理費費率高低普通（）。A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成正比B、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險大小成反比C、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成反比D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險大小成正比(19)下列證券投資基金中，可作為機(jī)構(gòu)投資者避險套利重要工具是（）。A、國債基金B(yǎng)、貨幣市場基金C、股票基金D、指數(shù)基金(20)可轉(zhuǎn)換公司債券回售條件普通是（）。A、公司股票價格在一段時間內(nèi)持續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)一定幅度B、公司股票價格在一段時間內(nèi)持續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)一定幅度C、公司股票價格在某一天高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)一定幅度時D、公司股票價格在某一天低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)一定幅度時(21)在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算辦法中（）。A、相對法B、綜合法C、基期加權(quán)法D、計算期加權(quán)法(22)普通來說，當(dāng)市場利率提高時，債券市場價格將（）。A、下跌B、不變C、上漲D、不擬定(23)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格條件之一是,其客戶資產(chǎn)必要安全、完整,客戶交易結(jié)算資金必要實行()。A、第三方存管B、風(fēng)險管理C、第三方托管D、風(fēng)險監(jiān)控(24)新《證券從業(yè)人員資格管理辦法》于（）由（）發(fā)布，（）起施行。A、12月16日，中華人民共和國證監(jiān)會，2月1日B、12月16日，中華人民共和國證券業(yè)協(xié)會，1月1日C、12月16日，中華人民共和國證監(jiān)會，1月1日D、12月16日，中華人民共和國證券業(yè)協(xié)會，2月1日(25)（）是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。A、B股交易B、權(quán)證交易C、全國銀行間債券市場債券遠(yuǎn)期交易D、期貨交易(26)國內(nèi)《證券法》規(guī)定,證券交易所設(shè)立和解散由()決定。A、國務(wù)院B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、公司總裁D、中央政府(27)證券市場上最基本和最重要兩個品種是（）。A、股票和基金B(yǎng)、債券和基金C、股票和債券D、期貨和基金(28)投資者在從事證券交易之前，必要向（）提交關(guān)于開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。A、證券交易所B、證券業(yè)協(xié)會C、證券登記結(jié)算公司D、證券公司(29)（）是證券市場上最活躍投資者。A、主權(quán)財富基金B(yǎng)、保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(30)作為反映證券市場總量重要指標(biāo)證券化率是指（)。A、GNP/證券市值B、證券市值/GNPC、證券市值/GDPD、GDP/證券市值(31)國內(nèi)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定，客戶交存擔(dān)保物價值與其債務(wù)比例，超過證券交易所規(guī)定水平，客戶可以按照證券交易所規(guī)定和（）商定，提取擔(dān)保物。A、融資融券合同B、擔(dān)保合同C、委托代理合同D、托管合同(32)依照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理主體是（）。A、中華人民共和國證券業(yè)協(xié)會B、證監(jiān)會C、證券交易所D、證券公司(33)普通，在金融期權(quán)交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。A、期權(quán)賣方B、期權(quán)買方C、期權(quán)買賣雙方D、第三方(34)記賬式債券發(fā)行、交易及兌付全過程均采用無紙化，因此它（）。A、成本高B、交易手續(xù)復(fù)雜C、發(fā)行時間短、效率高D、交易危險性大(35)當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分派公司剩余資產(chǎn)，但普通是按優(yōu)先股票（）清償。A、面值B、凈值C、價格D、市值(36)當(dāng)前國內(nèi)證券投資基金重要投資于（）。A、實業(yè)B、未上市公司股權(quán)C、國內(nèi)依法公開發(fā)行上市證券D、商品期貨(37)證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核算后將作為（）記載于中華人民共和國證券業(yè)協(xié)會誠信信息記錄中。A、基本信息B、獎勵信息C、警示信息D、懲罰處分信息(38)深證成分股指數(shù)由（）家樣本股構(gòu)成。A、40B、50C、60D、70(39)證券市場按交易場合構(gòu)造可以分為（）。A、一級市場和二級市場B、國內(nèi)市場和國外市場C、有形市場和無形市場D、發(fā)行市場和交易市場(40)公司債券利息支出屬于公司（）。A、營銷經(jīng)費B、利潤C(jī)、費用范疇D、直接成本(41)附權(quán)證可分離公司債券與普通可轉(zhuǎn)換債券之間區(qū)別不涉及()。A、權(quán)利載體B、行權(quán)方式C、權(quán)利內(nèi)容D、交易標(biāo)(42)如下不屬于政府債券特性是（）。A、安全性高B、永久性C、收益穩(wěn)定D、免稅待遇(43)政府發(fā)行證券品種普通為（）。A、債券B、股票C、基金D、互換(44)按照債券形態(tài)分類,無記名國債屬于()。A、憑證式債券B、記賬式債券C、電子式債券D、實物債券(45)依照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或有關(guān)方利益與客戶利益發(fā)生沖突或也許發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告；當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)（）。A、以單位利益優(yōu)先B、以客戶利益優(yōu)先C、保證客戶利益得到公平地對待D、以自身利益優(yōu)先(46)公司債券利率比相似期限政府債券利率高,這是對()補(bǔ)償。A、經(jīng)營風(fēng)險B、通貨膨脹風(fēng)險C、利率風(fēng)險D、信用風(fēng)險(47)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其她證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上，其注冊資本不得低于人民幣（）億元。A、0.5B、1C、5D、10(48)中證100指數(shù)以（）指數(shù)樣本作為樣本空間。A、中證100指數(shù)B、滬深100指數(shù)C、滬深300指數(shù)D、中證300指數(shù)(49)股票清算價值是公司清算時每一股份所代表（）。A、票面價值B、實際價值C、賬面價值D、內(nèi)存價值(50)普通股股東行使剩余資產(chǎn)分派權(quán)時需要先決條件是()。A、普通股票股東規(guī)定分派公司資產(chǎn)權(quán)利不是任意，必要是在公司解散清算之時B、普通股股東隨時可以規(guī)定進(jìn)行剩余資產(chǎn)分派C、普通股股東退股時才可以規(guī)定進(jìn)行剩余資產(chǎn)分派D、普通股股東轉(zhuǎn)讓股票時可以進(jìn)行剩余資產(chǎn)分派(51)國內(nèi)募集設(shè)立第一支ETF是（）。A、深證50ETFB、上證50ETFC、深證100ETFD、上證100ETF(52)在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額之差額相稱于預(yù)先支付利息，到期按票面額償還本金債券是（）。A、附息債券B、息票累積債券C、貼現(xiàn)債券D、憑證式債券(53)與封閉式基金相比，（）是開放式基金所特有風(fēng)險。A、市場風(fēng)險B、贖回風(fēng)險C、管理風(fēng)險D、技術(shù)風(fēng)險(54)金融衍生工具基本特性不涉及（）。A、跨期性B、非杠桿性C、聯(lián)動性D、不擬定性或高風(fēng)險性(55)國內(nèi)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、1B、3C、6D、10(56)對證券公司從事創(chuàng)新業(yè)務(wù)，中華人民共和國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則予以（）。A、備案B、注冊C、核準(zhǔn)D、審批(57)國內(nèi)關(guān)于法律規(guī)定，在支付普通股票紅利之前，公司分派稅后利潤順序是（）。A、彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng)、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金C、提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損D、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、(58)為了特定政策目的而發(fā)行國債是()。A、特別國債B、長期建設(shè)國債C、專項債券D、財政債券(59)咱們普通所說道-瓊斯指數(shù)是指()。A、道-瓊斯股價平均指數(shù)B、道-瓊斯工業(yè)股價平均指數(shù)C、道-瓊斯運送業(yè)股價平均指數(shù)D、道-瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù)(60)開放式基金份額申購和贖回價值是按（）計價。A、基金負(fù)債總值B、基金份額凈值C、基金資產(chǎn)總值D、基金資產(chǎn)凈值多選題(61)國內(nèi)《證券法》規(guī)定，證券交易所監(jiān)管權(quán)力涉及（）等。A、依照需要對浮現(xiàn)重大異常交易狀況證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案B、對證券上市交易申請行使審核權(quán)C、上市公司浮現(xiàn)法定情形時，就暫停或終結(jié)其股票上市交易形式?jīng)Q定權(quán)D、監(jiān)管新股發(fā)行(62)中華人民共和國債券指數(shù)體系涉及（）等。A、國債指數(shù)B、公司債指數(shù)C、交易所債券指數(shù)D、政策性銀行金融債指數(shù)(63)上市公司股權(quán)分置改革是通過（）之間利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差別過程，是為非流通股可上市交易作出制度安排。A、非流通股股東B、股東層C、流通股股東D、經(jīng)理層(64)股份公司發(fā)放股票股利對公司產(chǎn)生()影響。A、引起公司資產(chǎn)流出B、股東權(quán)益總額不變C、減少未分派利潤D、增長公司股本額(65)在銀行間債券市場，用于回購債券涉及（）。A、國債B、中央銀行票據(jù)C、政策性金融債券D、公司中期票據(jù)(66)（）是當(dāng)代公司重要類型。A、股份有限公司B、有限責(zé)任公司C、合伙制公司D、個體經(jīng)營者(67)如下關(guān)于國內(nèi)商業(yè)銀行混合資本債券說法對的是（）。A、混合資本債券兼有股本性質(zhì)和期權(quán)性質(zhì)B、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在普通債務(wù)和次級債務(wù)之后C、期限在以上D、發(fā)行之日起內(nèi)不可贖回(68)套期保值基本類型是（）。A、投機(jī)套期保值B、多頭套期保值C、空頭套期保值D、獲利套期保值(69)依照市場功能劃分，證券市場可分為（）。A、證券回購市場B、證券發(fā)行市場C、證券轉(zhuǎn)換市場D、證券交易市場(70)證券市場按交易場合構(gòu)造可以分為（）。A、貨幣市場B、外匯市場C、無形市場D、有形市場(71)與現(xiàn)貨市場投機(jī)相比較，期貨市場投資重要不同是（）。A、當(dāng)前國內(nèi)股票市場實行T+1，而期貨市場是T+0B、當(dāng)前國內(nèi)股票市場實行T+0，期貨市場是T+1C、期貨投機(jī)具備杠桿性，盈虧相應(yīng)被放大D、股票投機(jī)風(fēng)險更大(72)為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對服務(wù)機(jī)構(gòu)（）。A、監(jiān)管權(quán)B、審批權(quán)C、現(xiàn)場調(diào)查權(quán)D、審核權(quán)(73)普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其她等方面條件限制，其中其她方面限制涉及（）。A、法律上限制B、公司對鈔票需要C、公司進(jìn)入資我市場獲得資金能力D、公司對股票需要(74)國內(nèi)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按（）發(fā)行。A、低于票面金額折價B、超過票面金額C、不低于票面金額D、票面金額(75)關(guān)于證券公司從事IB業(yè)務(wù)下列說法中，對的是（）。A、證券公司獲得IB資格條件涉及全資擁有或者控股一家期貨公司B、證券公司作為期貨公司簡介經(jīng)紀(jì)商，可覺得客戶提供協(xié)助開戶等服務(wù)C、簡介經(jīng)紀(jì)商可以招攬投資者從事股指期貨交易D、證券公司可以辦理期貨保證金業(yè)務(wù)(76)國內(nèi)國際債券品種有（）。A、政府債券B、金融債券C、可轉(zhuǎn)換公司債券D、亞洲債券(77)對外國債券描述對的是（）。A、指某一國家借款人在本國以外某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值債券B、債券發(fā)行人屬于一種國家，債券面值貨幣和發(fā)行市場屬于另一種國家C、外國債券是一種老式國際債券D、揚基債券是指美國人在美國以外其她國家債券市場上發(fā)行債券(78)證券市場禁入辦法合用對象涉及（）。A、發(fā)行人、上市公司董事、監(jiān)事、高檔管理人員，其她信息披露義務(wù)人或者其她信息披露義務(wù)人董事、監(jiān)事、高檔管理人員B、發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人董事、監(jiān)事、高檔管理人員C、證券公司控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人董事、監(jiān)事、高檔管理人員D、散戶投資者(79)分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司（）。A、創(chuàng)新能力B、安全性C、流動性D、賺錢性(80)境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市股份，其重要特性是（）。A、公司向境外上市外資股股東支付股利及其她款項，以外幣計價和宣布B、可以采用境外存托憑證形式或者股票其她派生形式C、除了應(yīng)符合國內(nèi)關(guān)于法律法規(guī)外，還須符合上市所在地國家或地區(qū)證券交易所制定上市條件D、采用記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(81)與國內(nèi)債券相比，國際債券具備（）等特點。A、資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大B、存在匯率風(fēng)險C、以自由兌換貨幣作為計量貨幣D、存在利率風(fēng)險(82)證券市場一體化趨勢詳細(xì)體現(xiàn)為（）等。A、從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及各種市場同步上市公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具規(guī)模也非常巨大B、從投資者層面看，隨著資本管制放松，全球資產(chǎn)配備成為流行趨勢C、從市場組織構(gòu)造層面看，交易所之間跨國合并或跨國合伙案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動驅(qū)動下，也漸趨融合D、從證券市場運營層面看，全球資我市場之間有關(guān)性明顯增強(qiáng)(83)封閉式基金交易價格（）。A、受供求關(guān)系影響B(tài)、常浮現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象C、并不必然反映單位基金份額凈資產(chǎn)值D、取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值大小(84)上市公司應(yīng)當(dāng)按照《證券法》規(guī)定披露信息，所披露信息不得有（）。A、誤導(dǎo)性陳述B、虛假記載C、重大漏掉D、持續(xù)信息披露(85)證券公司設(shè)立程序涉及（）。A、向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出設(shè)立申請B、申請獲得批準(zhǔn)后，在規(guī)定期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照C、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)允許證D、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，開始經(jīng)營證券業(yè)務(wù)(86)中華人民共和國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國（）主管部門。A、期貨市場B、證券市場C、貨幣市場D、外匯市場(87)記賬式國債具備（）等特點。A、可以記名、掛失B、可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好C、期限有長有短，但更適合短期國債發(fā)行D、針對個人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行(88)證券公司股東存在（）等違法違規(guī)行為，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正。A、虛假出資B、出資不實C、抽逃出資D、變相抽逃出資(89)國內(nèi)《公司法》調(diào)節(jié)對象涉及（）。A、股份有限公司B、合伙公司C、有限責(zé)任公司D、無限責(zé)任公司(90)期貨價格具備（）特點，可以比較精確地反映出將來商品價格變動趨勢。A、權(quán)威性B、持續(xù)性C、預(yù)期性D、穩(wěn)定性(91)關(guān)于股票，下列表述對的有（）。A、股票與它代表財產(chǎn)權(quán)分離B、股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)有價證券C、股票與它代表財產(chǎn)權(quán)有不可分離關(guān)系D、股票自身具備價值(92)中華人民共和國證監(jiān)會成立后，推動了（）等一系列證券期貨市場法規(guī)和規(guī)章建設(shè)，標(biāo)志著資我市場法規(guī)體系初步形成。A、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》B、《公開發(fā)行股票公司信息披露實行細(xì)則》C、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》D、《關(guān)于禁止操縱證券市場行為告知》(93)依照《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司獨立董事表述中，對的有（）。A、獨立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會專門委員會成員以外職務(wù)B、獨立董事有一票否決權(quán)C、獨立董事不得與本證券公司存在也許妨礙其作出獨立、客觀判斷關(guān)系D、獨立董事可以是我司董事配偶(94)國內(nèi)《證券法》規(guī)定，上市公司年度報告應(yīng)記載如下內(nèi)容（）。A、公司概況B、公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營狀況C、公司實際控制人D、持有公司股份最多前二十名股東名單和持股數(shù)額(95)基金管理人普通將成長型基金資產(chǎn)投資于（）成長公司股票。A、信譽(yù)度較高B、長期成長前景C、長期盈余D、安全性較高(96)股票發(fā)行定價方式有（）。A、協(xié)商定價方式B、普通詢價方式C、合計投標(biāo)詢價方式D、上網(wǎng)競價方式(97)金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，在（）方面上均不同。A、交易對象B、交易目C、交易價格含義D、交易方式(98)國內(nèi)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人需要具備重要條件是（）。A、設(shè)有專門基金托管部門B、獲得基金從業(yè)資格專職人員達(dá)到法定人數(shù)C、有安全保管基金財產(chǎn)條件D、有安全高效清算、交割系統(tǒng)(99)中華人民共和國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司證券公司在（）等方面提出了審慎性規(guī)定。A、凈資本B、經(jīng)營管理能力C、公司治理構(gòu)造D、風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制機(jī)制(100)金融期貨與金融期權(quán)不同之處涉及()。A、基本資產(chǎn)不同B、交易權(quán)利與義務(wù)對稱性不同C、盈虧特點不同D、履約保證不同(101)國內(nèi)銀行間債券市場重要職能是（）等。A、提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易B、辦理外匯交易資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易清算監(jiān)督C、提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)D、提供外匯市場、債券市場和貨幣市場信息服務(wù)(102)證券公司設(shè)立子公司，需要滿足條件涉及：（）。A、近來一年凈資本不低于12億元，近來12個月風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定B、近來兩年凈資本不低于12億元，近來12個月風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定C、設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司，其近來1年經(jīng)營該業(yè)務(wù)市場占有率不低于行業(yè)中檔水平D、設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司，其近來2年經(jīng)營該業(yè)務(wù)市場占有率不低于行業(yè)中檔水平(103)證券市場基本功能（）。A、籌資-投資功能B、規(guī)避風(fēng)險功能C、資本定價功能D、資本配備功能(104)《初次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，對凈利潤和輔助指標(biāo)分別作了規(guī)定，規(guī)定（）。A、近來三年經(jīng)營活動產(chǎn)生鈔票流量凈額合計超過5000萬元B、三年合計凈利潤不低于5000萬元C、近來三年凈資產(chǎn)收益率不低于6%D、凈利潤須滿足近來三年持續(xù)賺錢(105)關(guān)于中證全債指數(shù)，如下說法中對的是（）。A、中證指數(shù)有限公司于12月17日發(fā)布中證全債指數(shù)B、該指數(shù)樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市國債、金融債及公司債C、付息方式為固定利息付息和一次還本付息D、該指數(shù)采用加權(quán)平均綜合價格指數(shù)公式計算(106)證券市場是（）直接互換場合。A、收益B、財產(chǎn)權(quán)利C、風(fēng)險D、價值(107)當(dāng)上市公司浮現(xiàn)如下()情形,深圳證券交易所對在創(chuàng)業(yè)板上市股票實行其她風(fēng)險警示。A、近來兩年持續(xù)虧損B、公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決策C、公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)測在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常D、公司重要銀行賬戶被凍結(jié)(108)基金從設(shè)立到終結(jié)要支付一定費用，它們涉及（）等。A、基金管理費B、基金托管費C、基金信息披露費用D、證券交易費用(109)證券投資者保護(hù)基金資金運用限于（）等形式。A、銀行存款B、購買國債C、中央銀行債券D、股票(110)股份有限公司發(fā)行股票在證券交易所主板上市交易，必要符合（）等條件。A、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行B、公司股本總額不少于人民幣五千萬元C、公開發(fā)行股份達(dá)到公司股份總數(shù)百分之二十五以上，公司股本總額超過人民幣四億元，公開發(fā)行股份比例為百分之十以上D、公司近來三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載判斷題(111)股份公司實現(xiàn)稅后利潤必要在分派優(yōu)先股股利后再提取法定公積金和公益金。A、對的B、錯誤(112)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因虛假陳述給她人導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶補(bǔ)償責(zé)任。A、對的B、錯誤(113)由于非系統(tǒng)風(fēng)險是不可以抵消回避，因而又稱之為非回避風(fēng)險。A、對的B、錯誤(114)國內(nèi)規(guī)定,開展融資融券業(yè)務(wù)證券公司必要以自己名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。A、對的B、錯誤(115)政府以向中央銀行借款方式彌補(bǔ)財政赤字有也許增長貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致通貨膨脹。A、對的B、錯誤(116)股票市場價格普通是指股票在二級市場上交易價格。A、對的B、錯誤(117)債券收益可以體現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益三種形式。A、對的B、錯誤(118)經(jīng)濟(jì)增長和貨幣政策是影響股票價格宏觀經(jīng)濟(jì)因素。A、對的B、錯誤(119)對基金資產(chǎn)估值基本原則之一是對存在活躍市場投資品種，如估值日有市價應(yīng)采用市價擬定公允價值。A、對的B、錯誤(120)歐洲債券是指籌資人在歐洲國家發(fā)行、以歐元標(biāo)明面值外國債券。A、對的B、錯誤(121)外國債券也被稱為無國籍債券。A、對的B、錯誤(122)中證基金指數(shù)樣本空間為當(dāng)前市場上所有開放式基金。A、對的B、錯誤(123)證券交易所有權(quán)審核已發(fā)行證券上市,對已通過審核在規(guī)定期限內(nèi)安排其上市交易。A、對的B、錯誤(124)公司型基金根據(jù)投資公司章程營運基金資產(chǎn)。A、對的B、錯誤(125)發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司訂立承銷合同。A、對的B、錯誤(126)指數(shù)基金收益率都高于市場平均收益率。A、對的B、錯誤(127)基金銷售服務(wù)費是指從基金資產(chǎn)中扣除用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人基金營銷廣告費、促銷活動費、出有人服務(wù)費等方面費用。A、對的B、錯誤(128)依照國內(nèi)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份公司，發(fā)起人認(rèn)購股份不得少于公司股份總數(shù)