,,廠商綠色採購管理評(píng)鑒表,,,,

實(shí)施項(xiàng)目,,內(nèi)容,稽核要項(xiàng)（★為必要項(xiàng)目）,評(píng)分,適用性,稽核結(jié)果說明

1.系統(tǒng)規(guī)劃與支援,,,,,,

,1.1制訂綠色產(chǎn)品採購政策,制定並維護(hù)有關(guān)綠色產(chǎn)品採購的政策與目標(biāo)。,?高階主管必須確定適合組織的綠色產(chǎn)品的政策，並在全公司開展,5,,有按照QCQC080000-2017建立相應(yīng)手冊(cè)和程序文件，并按照文件要求實(shí)施

,1.2綠色產(chǎn)品法令及客戶要求,建立、實(shí)施及維持適切程序以管理有關(guān)綠色產(chǎn)品的法律、規(guī)範(fàn)和客戶要求事項(xiàng)的文件資料，並隨時(shí)更新。同時(shí)對(duì)公司內(nèi)部的相應(yīng)部門正確傳達(dá)有關(guān)綠色產(chǎn)品所含環(huán)境管理物質(zhì)管理的訊息。,"★是否有迪芬尼綠色產(chǎn)品化學(xué)物質(zhì)限用規(guī)格(QSI057-1031)最新版本，並納入文件管理

?適時(shí)評(píng)估、更新法令與顧客要求事項(xiàng)，並對(duì)符合性加以審查

?對(duì)取得之相關(guān)資訊應(yīng)傳達(dá)給相關(guān)部門及高階主管保證必要的部門可以在需要的時(shí)候查閱",5,,按照《HH-HSPM-13文件、資料和記錄管理程序》將(QSI057-1031)作為外來文件管理并分發(fā)給各部門，有文件分發(fā)簽收記錄

,1.3制定目標(biāo)及計(jì)畫,明確了管理範(fàn)圍，並文件化與其相符的達(dá)成目標(biāo)和計(jì)畫。,"?針對(duì)環(huán)境管理物質(zhì)削減目標(biāo)制定計(jì)畫

?針對(duì)計(jì)畫進(jìn)行進(jìn)度管理

?制定之目標(biāo)及計(jì)畫可以反映法令、規(guī)範(fàn)及客戶要求事項(xiàng)",5,,《HH-HSF-01有害物質(zhì)管理手冊(cè)》中有制定公司目標(biāo)，品質(zhì)部每月匯總目標(biāo)

,1.4明確組織體制、權(quán)限,高階主管必須確保以界定綠色產(chǎn)品相關(guān)責(zé)任與職權(quán)，並在組織內(nèi)佈達(dá)。對(duì)角色、責(zé)任及職權(quán)應(yīng)文件化及溝通。,"?確定出貨保證體制。（新產(chǎn)品策劃、量產(chǎn)時(shí)、4M變更時(shí)、對(duì)供應(yīng)商的管理等）

?決定負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人

?針對(duì)環(huán)境管理物質(zhì)削減活動(dòng)決定選擇替代品的部門和評(píng)價(jià)部門，已確保遵守法律、規(guī)範(fàn)以及客戶的要求和產(chǎn)品品質(zhì)",4,,《HH-HSF-01有害物質(zhì)管理手冊(cè)》中有制定公司HSF組織架構(gòu)圖，并明確各部門職責(zé)權(quán)限

,1.5文件管理,制定有關(guān)綠色產(chǎn)品管理的文件資料（包括記錄）並有維護(hù)、管理體系。,"?確保文件之更換及更新狀況已予以鑑別

?外來文件管制（如法律、規(guī)範(fàn)及客戶之需求）

?應(yīng)有環(huán)境管理物質(zhì)過程管理績效之紀(jì)錄",4,,制定《HH-HSPM-13文件、資料和記錄管理程序》并按照文件要求執(zhí)行

,1.6能力、認(rèn)知及訓(xùn)練,確定教育的必要性並有適合各企業(yè)的有關(guān)環(huán)境管理物質(zhì)以及管理的教育課程，對(duì)必要的人員有計(jì)畫地開展了教育、訓(xùn)練及確認(rèn)具有認(rèn)知並有能力執(zhí)行,"?決定會(huì)影響綠色產(chǎn)品品質(zhì)之員工所需具備的能力

?專為綠色產(chǎn)品計(jì)畫所提供之訓(xùn)練

?評(píng)估已採取行動(dòng)的有效性

?保持教育、訓(xùn)練、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)之適當(dāng)紀(jì)錄",4,,按照《HH-HSPM-11人力資源管理程序》制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，并按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施，保留培訓(xùn)記錄

,1.7風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì),組織應(yīng)規(guī)劃所需採取的行動(dòng)方案以處理面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)會(huì)，將其整合至有害物質(zhì)過程管理系統(tǒng)中，評(píng)估其有效性。,"?是否有針對(duì)綠色產(chǎn)品管理系統(tǒng)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)，並留有紀(jì)錄

?高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目是否有對(duì)應(yīng)的改善方案並確實(shí)執(zhí)行",4,,制定《QCD-WI-1049HSF物料風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估及抽樣檢驗(yàn)規(guī)范》《HH-HSPM-03風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)管理程序》并按照文件要求實(shí)施

2.營運(yùn),,,,,,

,2.1設(shè)計(jì)與開發(fā),對(duì)綠色產(chǎn)品設(shè)計(jì)與開發(fā)過程，應(yīng)建立、實(shí)施及維持適切程序，明確地說明工作內(nèi)容並確實(shí)執(zhí)行。,"?必須決定輸入關(guān)於綠色產(chǎn)品的要求並維持記錄

?當(dāng)設(shè)計(jì)要求使用環(huán)境管理物質(zhì)時(shí)，必須將控制、鑑別、監(jiān)控以及量測外包產(chǎn)品作業(yè)過程/產(chǎn)品，製作文件化程序

?綠色產(chǎn)品設(shè)計(jì)與開發(fā)變更之管制；若有變更應(yīng)加以鑑別、查證與確認(rèn)並維護(hù)記錄",4,,建立《EG-WI-037有害物質(zhì)管理（新產(chǎn)品導(dǎo)入）程序>>并按照文件要求實(shí)施

,2.2採購管理,應(yīng)建立、實(shí)施及維持適切程序以確保採購品（如零件、輔耗材、原料）符合綠色產(chǎn)品的要求,"?供應(yīng)商評(píng)鑑是否有包含環(huán)境管理物質(zhì)管理項(xiàng)目

?是否有調(diào)查及確認(rèn)供應(yīng)商（含外包商）符合綠色產(chǎn)品的要求

?保證書或連帶責(zé)任的作業(yè)管理紀(jì)錄是否明確

?是否有擬定供應(yīng)商稽核計(jì)畫並確實(shí)實(shí)施",4,,建立《HH-HSPM-04HSF產(chǎn)品采購控制管理程序》《HH-HSPM-19供應(yīng)商管理程序》并按照文件要求實(shí)施

,2.3收集、確認(rèn)含有情況,確認(rèn)從供應(yīng)商獲得的產(chǎn)品所含環(huán)境管理物質(zhì)訊息的填寫內(nèi)容正確且沒有疏漏，並根據(jù)要求確實(shí)檢查了訊息內(nèi)容,"★有無購入材料/添加劑的選定基準(zhǔn)及審核流程，並予以記錄

?對(duì)供應(yīng)商提供的第三者檢測報(bào)告是否已經(jīng)過判定及管理

?環(huán)境管理物質(zhì)調(diào)查表的紀(jì)錄管理是否明確，能連結(jié)到料號(hào)或必要的識(shí)別

?填交給迪芬尼的零件環(huán)境管理物質(zhì)調(diào)查表，是否有對(duì)應(yīng)的原料供應(yīng)商調(diào)查資料/測試報(bào)告",4,,制定《HH-HSPM-14HSF要求評(píng)審程序》《QCD-WI-S1058第三方檢測報(bào)告管理辦法》實(shí)施，并按照要求實(shí)施

,2.4客戶溝通,在承諾供應(yīng)綠色產(chǎn)品給客戶前，應(yīng)先評(píng)估綠色產(chǎn)品相關(guān)要求。對(duì)任何環(huán)境管理物質(zhì)的使用、可能造成的污染及製程混入，均必須向客戶說明。,"★是否有簽回迪芬尼聲明書(保證書)

?是否有配合提供迪芬尼所要求的調(diào)查文件(調(diào)查表，評(píng)鑑表…等)

★不合格品出貨至迪芬尼時(shí)，是否有向迪芬尼說明",4,,制定《HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序》并按照要求實(shí)施

,2.5零件/成品鑑別與追溯,應(yīng)有適當(dāng)?shù)姆椒ㄨa別產(chǎn)品的符合性及追溯性，並有特有之識(shí)別與記錄。,"?原材料/零件/輔耗材的識(shí)別是否明確規(guī)定，現(xiàn)場與倉庫中是否已確切實(shí)施

?成品的識(shí)別規(guī)定是否明確，現(xiàn)場與倉庫中是否已確切實(shí)施

★成品可否追溯至原料（含識(shí)別方式）",4,,制定《HH-HSPM-15環(huán)保標(biāo)識(shí)和追溯程序》并按照文件要求實(shí)施

,2.6倉庫（物料/產(chǎn)品）管理,庫存管理應(yīng)包含長期庫存管理、要求標(biāo)準(zhǔn)變更時(shí)之對(duì)策，防止不合格品批號(hào)混入之管控。,"?有鹵,無鹵及非綠色產(chǎn)品如何區(qū)分

?不良品與良品是否有明確區(qū)分隔離

?綠色產(chǎn)品進(jìn)料與取料作業(yè)是否清楚

★是否規(guī)劃了防止混料(材料，添加劑，半成品，成品)作業(yè)辦法",4,,制定《HH-HSPM-15環(huán)保標(biāo)識(shí)和追溯程序》并按照文件要求實(shí)施

,2.7進(jìn)料品質(zhì)管控,應(yīng)建立、實(shí)施及維持綠色產(chǎn)品的檢查方法和基準(zhǔn)。根據(jù)分析測試正確執(zhí)行了現(xiàn)貨檢查。,"?是否訂立進(jìn)料時(shí)對(duì)禁用物質(zhì)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)

?依據(jù)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行進(jìn)料檢驗(yàn)

?檢測結(jié)果是否經(jīng)過適當(dāng)人員的判定

?進(jìn)料檢驗(yàn)記錄是否完整並妥善保存

★進(jìn)料發(fā)現(xiàn)禁用物質(zhì)含量超出標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的處置與防止再發(fā)生程序是否完善

?如內(nèi)部已經(jīng)具備檢驗(yàn)設(shè)備，是否具備完整的管理文件及作業(yè)程序(含相關(guān)紀(jì)錄)

?使用了再生材料時(shí)，是否確認(rèn)過沒有使用禁用物質(zhì)",4,,制定《QCD-WI-0120原物料進(jìn)料檢驗(yàn)指導(dǎo)書》《QCD-WI-0033X射線熒光分析儀操作指導(dǎo)書》按照文件實(shí)施

,"2.8製程品質(zhì)管控

Ⅰ.輔、耗材管理",應(yīng)建立、實(shí)施及維持適切程序管控在生產(chǎn)過程中，可能因使用輔、耗材所產(chǎn)生污染綠色產(chǎn)品之風(fēng)險(xiǎn)。,"?對(duì)耗材及輔材是否有管制清單：包含廠商/品名等

?對(duì)耗材及輔材是否規(guī)定承認(rèn)的作業(yè)權(quán)責(zé)，審查環(huán)境管理物質(zhì)的含量與管理紀(jì)錄

?對(duì)耗材及輔材是否列入進(jìn)料管制物質(zhì)的檢驗(yàn)計(jì)畫

?生產(chǎn)現(xiàn)場之SOP是否明確定義輔材及耗材使用的規(guī)定及要求

?耗材及輔材的倉庫及容器管理是否確實(shí)，不容易讓作業(yè)者誤用",4,,制定《HH-HSPM-06過程有害物質(zhì)污染控制程序》并按照文件要求實(shí)施

,Ⅱ.工程品質(zhì)管控,應(yīng)建立、實(shí)施及維持適切程序防止生產(chǎn)工程上的混入、污染。,"★法律、規(guī)範(fàn)以及客戶要求不一樣的產(chǎn)品的生產(chǎn)線進(jìn)行了區(qū)分。沒有區(qū)分生產(chǎn)線時(shí)明確實(shí)施了在混合生產(chǎn)工序中防止環(huán)境管理物質(zhì)污染的方法

?是否預(yù)先在公司內(nèi)部確認(rèn)生產(chǎn)過程中不使用迪芬尼禁用物質(zhì)

?將有鹵、無鹵產(chǎn)品、設(shè)備、工具、治具保管在不同場所且有標(biāo)示可識(shí)別。若存在非綠色產(chǎn)品，是否對(duì)非綠色產(chǎn)品進(jìn)行了履歷管理

?是否有管制及確認(rèn)所使用的設(shè)備，工具，治具，容器無污染之虞

★是否擬定了環(huán)境管理物質(zhì)的污染防止，混入防止的作業(yè)程序

?是否明確定義換線生產(chǎn)時(shí)避免原料污染的管理方式",4,,制定《HH-HSPM-06過程有害物質(zhì)污染控制程序》并按照文件要求實(shí)施

,2.9出貨品質(zhì)管控,應(yīng)建立、實(shí)施及維持適切程序管控從零件、材料到產(chǎn)品(或從產(chǎn)品到零件、材料)的材料使用狀況；對(duì)最終成品，從它的原料進(jìn)貨、生産到出廠的材料流程進(jìn)行跟蹤，確認(rèn)可追溯性。,"?針對(duì)產(chǎn)品禁用物質(zhì)有無管制或抽樣計(jì)劃

?針對(duì)LeadFree產(chǎn)品，是否進(jìn)行產(chǎn)品可靠性的實(shí)驗(yàn)測試與驗(yàn)證

?綠色產(chǎn)品是否有識(shí)別方式(如:料號(hào),標(biāo)籤…)，OQC有無列入出貨檢驗(yàn)重點(diǎn)

?是否依據(jù)出貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)，並記錄結(jié)果（產(chǎn)品中所使用的零件、材料都有批號(hào)且可追溯）

?出貨檢驗(yàn)紀(jì)錄是否有適合保存年限",4,,制定《HH-HSPM-07HSF產(chǎn)品測試程序》《QCD-WI-S1064OQC檢驗(yàn)指導(dǎo)書》，并按照文件要求實(shí)施

,2.10變更管理,規(guī)定有關(guān)綠色產(chǎn)品的變更管理規(guī)範(fàn)，並確切執(zhí)行,"?明確了4M變更處理程序（4M變更的定義、與供應(yīng)商/外包商的確認(rèn)、聯(lián)絡(luò)迪芬尼）

?在迪芬尼確認(rèn)以後變更

?對(duì)供應(yīng)商/外包商明確了4M變更處理程序（4M變更的定義、與供應(yīng)商的確認(rèn)、聯(lián)絡(luò)迪芬尼）

★材料變更結(jié)果與任何所需措施是否加以記錄，並通知迪芬尼",4,,制定《HH-HSPM-20工程變更管理程序》并按照文件要求實(shí)施

,2.11不符合綠色產(chǎn)品的控制,出現(xiàn)不符合的情況時(shí)，確切處理不符合產(chǎn)品（包括防止其混入符合產(chǎn)品中），迅速通知、報(bào)告有關(guān)單位（權(quán)責(zé)單位、管理階層、供應(yīng)商、客戶等）的機(jī)制。對(duì)不符合原因進(jìn)行調(diào)查並採取適當(dāng)措施防止再次發(fā)生。,"?規(guī)定了出現(xiàn)不符合的情況時(shí)（包括上游供應(yīng)商交付後或開始使用後）向客戶通知的程序

?可以特殊許可的對(duì)象與方法（批量履歷管理）

★不符合情況之說明與後續(xù)動(dòng)作之記錄",4,,制定《HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序》并按照要求實(shí)施

3.績效評(píng)估,,,,,,

,3.1內(nèi)部稽核,應(yīng)確保綠色產(chǎn)品管理系統(tǒng)內(nèi)部稽核之執(zhí)行。,"?界定稽核準(zhǔn)則、適用範(fàn)圍、頻率及方法

?適當(dāng)?shù)膶?shí)施與維持內(nèi)部稽核活動(dòng)

?將稽核結(jié)果之資訊提報(bào)給管理階層

?對(duì)稽核結(jié)果所提出之不符合事項(xiàng)，需追蹤後續(xù)對(duì)應(yīng)的矯正與預(yù)防措施之有效性及執(zhí)行狀況",5,,制定《HH-QEP-04內(nèi)部審核管理程序》并按照文件要求實(shí)施

,3.2綠色產(chǎn)品監(jiān)控、量測、分析與評(píng)估,應(yīng)有文件化程序來監(jiān)控與量測產(chǎn)品的禁用物質(zhì)，以驗(yàn)證是否符合產(chǎn)品要求；若達(dá)成能力有所偏差時(shí)，需執(zhí)行矯正/預(yù)防措施。,"?是否有訂定監(jiān)控、量測管理之相關(guān)文件

?若監(jiān)控、量測發(fā)現(xiàn)異常時(shí)，是否有相對(duì)應(yīng)的矯正/預(yù)防程序",5,,制定《HH-HSPM-09

監(jiān)測與測量設(shè)備管理程序》并按照文件要求實(shí)施

,3.3管理階層審查,管理審查內(nèi)容需包括品質(zhì)政策、品質(zhì)目標(biāo)、評(píng)估結(jié)果、資料分析、矯正與預(yù)防措施、內(nèi)部稽核…等，持續(xù)改善綠色產(chǎn)品作業(yè)過程管理的成效,"?定期召開管理審查會(huì)議且留有紀(jì)錄

?審查評(píng)估持續(xù)改善之適