證券從業人員執業行為管理試題

一、單選題（10題，5分/題）

L證券投資顧問向客戶提供投資建議，以下表述錯誤的是（）。

A.以八卦圖為提供投資建議的依據。（正確答案）

B.向客戶提示潛在的投資風險。

C.禁止以任何方式向客戶承諾。

D.不得向客戶保證投資收益。

2.關于投顧業務管理的具體要求，表述錯誤的是：（）

A.可以通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證

券的投資建議（正確答案）

B.禁止虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止承諾或者保證投資收益

C.投顧服務的方式、頻率應當符合投顧合同的要求，投資建議應有合理依據

D.通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體進行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和

證券信息傳播的有關規定。

3.以下關于證券投資顧問業務的表述，不正確的是（）。

A.證券投資顧問業務是證券投資咨詢業務的一種基本形式。

B.證券投資顧問可以同時注冊為證券分析師。（正確答案）

C.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

D.證券投資顧問在向客戶提供投資建議時不得對證券價格的漲跌或者市場走勢作出

確定性的判斷。

4.證券公司、證券投資咨詢機構規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為的相關

要求，以下表述錯誤的是（）。

A.禁止對服務能力和過往業績進行虛假的營銷宣傳。

B.禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

C.可以對服務能力和過往業績進行夸大、不實的營銷宣傳。（正確答案）

D.不得對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷。

5.證券投資顧問向客戶提供投資建議，投資建議的依據，不包括以下（）內容。

A.證券研究報告

B.基于證券研究報告形成的投資分析意見

C.八卦圖（正確答案）

D.基于分析方法形成的投資分析意見等

6.以下關于證券投資顧問業務的表述，錯誤的是（）。

A.證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

B.證券投資顧問不得向客戶承諾或者保證投資收益。

C.證券投資顧問不得以個人名義向客戶收取服務費用。

D.證券投資顧問可以向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。（正確答案）

7.關于證券投資顧問業務執業行為描述錯誤的有（）。

A.為特定客戶利益損害其他客戶利益。（正確答案）

B.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

C.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據。

D.證券投資顧問不得在向客戶提供投資建議時對證券價格的漲跌或者市場走勢作出

確定性的判斷。

8.證券投資顧問向客戶提供投資建議時的規范要求，以下表述錯誤的是（）。

A.可以對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷。（正確答案）

B.不得與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。

C.不得利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易。

D.不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證

券的投資建議。

9.開展證券投資顧問業務，以下（）不屬于從業人員的禁止行為。

A.不得與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。

B.不得利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易。

C.向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據，并充分揭示風險。（正確答案）

D.不得對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳。

10.關于提供證券投資顧問服務應忠實客戶利益的要求，以下相關表述錯誤的是

（）。

A.不得為所在公司及其關聯方的利益損害客戶利益。

B.不得為本人及其利益相關者的利益損害客戶利益。

C.不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。

D.為謀取個人利益，誘導客戶進行不必要的買賣。（正確答案）

二、多選題（5題，5分/題）

1.證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）等環節實行留痕管理。

A.協議簽訂（正確答案）

B.服務提供（正確答案）

C.客戶回訪（正確答案）

D.投訴處理（正確答案）

2.投資顧問服務的內容包括（）

A.投資的品種選擇（正確答案）

B.投資組合

C.理財規劃建議（正確答案）

D.發布證券研究報告

3.開展投資顧問業務應該（）

A.向客戶充分揭示市場風險（正確答案）

B.告知相關規則、風險、適當性匹配意見時應全過程錄音或者錄像（正確答案）

C.進行風險承受能力測評（正確答案）

D.產品風險高于客戶承受能力的進行特別書面風險警示（正確答案）

4.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據。投資建議的依據，可

以包括以下（）內容。

A.證券研究報告（正確答案）

B.基于證券研究報告形成的投資分析意見（正確答案）

C.基于理論模型形成的投資分析意見（正確答案）

D.基于分析方法形成的投資分析意見等（正確答案）

5.以下關于提供證券投資顧問服務的說法正確的有（）。

A.為維護公司及關聯方利益，可以為所在公司及其關聯方的利益損害客戶利益。

B.不得為本人及其利益相關者的利益損害客戶利益。（正確答案）

C.不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。（正確答案）

D.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向

他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。（正確答案）

三、判斷題（5題，5分/題）

L證券投資顧問服務費用應當以個人賬戶代收取。

對

錯（正確答案）

2.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或

者持有具體證券的投資建議。

對（正確答案）

錯

3.證券投資顧問不可以向客戶推薦股票。

對