平安風險分級管控體系建設實施指南編輯：平安部2023年6月1.適用范圍本實施指南適用于山東成達新能源科技范圍內的風險識別、評價、分級、管控。2.編制依據(jù)(1)《危險化學品平安管理條例》(國務院令第591號)3.《國務院關于進一步加強企業(yè)平安生產(chǎn)工作的通知》(國發(fā)(2023)23(2)《關于危險化學品企業(yè)貫徹落實<國務院關于進一步加強企業(yè)平安生產(chǎn)工作的通知>的實施意見》(安監(jiān)總管三〔2023)186號〕第40號)號)政辦字(2023)36號)(6)《關于深化平安生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)平安風險管控工作的通知》〔魯安發(fā)(2023〕16號)(8)《重點監(jiān)管的危險化學品名錄》(202(9)《危險化學品企業(yè)事故隱患排查治理實施導那么》3.總體要求、目標與原那么根據(jù)上級政府主管部門的指示要求，結合山東成達新能源科技實際，公司著手建立平安風險分級管控體系建設。3.1總體要求：按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位”的原那么進行平安風險分級管控體系在建設。各部門在平安生產(chǎn)部的組織下按照《風險分級管控體系實施指南》建議編制大綱要求，結合各部門實際情況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控模式。3.2工作目標：自本指南發(fā)布之日起，至2023年9月份完成公司平安風險分級管控體系建設工作，同時，每三年開展一次風險分級工作，并通過建立風險管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財產(chǎn)平安。3.3根本原那么:堅持“統(tǒng)一指導、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、持續(xù)改良“的根本原那么,充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術人員的主導作用，全面落實企主體責任。4.職責分工山東成達新能源科技平安風險分級管控體系建設的領導機構，具體負責公司平安風險分級管控體系建設組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調，支持宣傳推廣公司平安風險分級管控體系建設，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。公司平安風險分級體系建設辦公室設在平安管理部：主任：張吉文副主任：王占全張勇于春劉培貞鑄鋼劉偉堂主任職責：負責安排平安風險分級體系建設的具體工作，安排辦公室成員做好組織、協(xié)調、方案、實施、總結、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，負責考核各責任人責任落實情況。副主任職責：具體負責《山東成達新能源科技平安風險分級管控體系建設指南》的編制，負責體系建設工作組織協(xié)調、過程培訓、技術指導，完成公司平安風險分級管控文件編制，對體系建設過程中各部門提出獎懲建議。組員職責：具體落實平安風險分級體系建設過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。其他部門：按照“分級管理、分線負責”、“管業(yè)務必須管平安”的原那么,公司生產(chǎn)、工藝、設備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完本錢部門、本業(yè)務范圍內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。5.術語和定義風險(R)=可控制實施狀態(tài)(M)×暴露的頻繁程度〔E〕×事故的可能后注：本公司使用作業(yè)條件風險程度評價--MES法5.2危險源：危險源的構成：--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。5.3風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。5.4風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過在進行危害識別時，應依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》 5.5風險評估/評價采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。(根據(jù)有關文件及標準，我省風險定為“紅、橙、黃、藍(深藍、淺藍)”四級。)淺藍色風險\5級風險：稍有危險，需要注意〔或可忽略的〕。員工應深藍色風險\4級風險：輕度(一般)危險，可以接受〔或可容許的〕。車間、科室應引起關注。黃色風險\3級風險：中度〔顯著〕危險，需要控制整改。公司、部室(車間上級單位)應引起關注。橙色風險\2級風險：高度危險(重大風險),必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。紅色風險\1級風險：不可容許的〔巨大風險〕,極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.7風險管控根據(jù)風險評估結果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮：(1)可行性；(2)平安性；(3)可靠性；應包5.8風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9重大風險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結合的風險。5.10重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個(套)生產(chǎn)裝置、設施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個(套)生產(chǎn)裝置、設施或場所。6.風險點識別方法6.1風險點識別范圍的劃分要求風險點識別根據(jù)我公司實際情況以生產(chǎn)區(qū)域工段進行劃分；其中每個工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進行進一步劃分，確保風險點6.2風險點識別方法建議以平安檢查表法(SCL)對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不平安狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不平安因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法(JHA)并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不平安行為進行識別。7.風險評價方法在完成風險識別的根底上，負責本工段風險等級進行評定，報公司風險分級管控體系建設辦公室，辦公室組成風險分級小組共同審核和逐項評定，最終完成風險分級。分級標準參照附件：《作業(yè)條件風險程度評價--MES法》中表1、2、3A.1.2物料相乘后的積對照表4得到風險程度等級。8.風險控制措施籌劃依據(jù)進行編制，按照《工程控制措施、平安管理措施、個體防護措施以及應急措施》四個邏輯順序對每個風險點進行制定控制措施。9.風險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，企業(yè)應對風險分級管控制定實施內部鼓勵考核方法。10.風險點識別及分級管控記錄使用要求平安風險分級管控體系構建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個記錄表格的按照指南附件標準填寫，各項記錄保存不低于三附件A風險點分類標準附件B作業(yè)條件風險程度評價方法附件C風險分級管控程序框圖附件A:A.1.1裝置、設備、工具、廠房等a)設計不良b)防護不良——沒有平安防護裝置或不完善；一—沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；一—缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；——沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。c)維修不良——廢舊、疲勞、過期而不更新；一—出故——高溫物(固體、氣體、液體);——低溫物(固體、氣體、液體);——粉塵與氣溶膠；——運動物。b)化學性——易燃易爆性物質〔易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固氣溶膠、其他易燃易爆性物質);——自燃性物質；——有毒物質(有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質);——腐蝕性物質〔腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質〕;——其他化學性危險因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生(機械性、液體流動性、電磁性)A.1.4有害振動的產(chǎn)生(機械性、液體流動性、電磁性)——電離輻射(X射線、γ離子、β離子、高能電子束等);——非電離輻射(超高壓電場、此外線等)。A.2人的不平安行為——沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等；——使用有毛病的機械、工具、用具等；一—選擇A.2.7不平安放置——使機械裝置在不平安狀態(tài)下放置；——車輛、物料運輸設備的不平安放置；——物料、工A.2.11其他不平安行動A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷——沒有確保通路；一—工作場所間隔缺乏有或不當);一—標志缺陷(沒有或不當)。A.4平安健康管理的缺陷a)未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患(包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的隱患);b)未正確評價生產(chǎn)活動中的危險(包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的危險)a)沒有提供必要的培訓(包括針對變化的培訓);d)培訓方法有缺陷(包括培訓設備);b)平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷(技術性錯誤，自相矛盾，混亂模糊，復蓋不全，不實際c)保養(yǎng)不當〔保養(yǎng)方案、潤滑、調節(jié)、裝配、清洗等不當〕;d)維修不當〔信息傳達，方案安排，部件檢查、拆卸、更換等不當〕;e)過度磨損〔因超期服役、載荷過大、使用方案不當f)判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；b)保管、儲存的缺陷(包括存放超期);——設計輸入不當(不正確，陳舊，不可用);——設計輸出不當(不正確，不明確，不一致);c)作業(yè)場所設計不當〔定置管理，物料堆放，平安通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧b)對承包商的管理d)對設計者的設計、承包商的工程、b)平安檢查記錄的缺陷(記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面);a)內部信息溝通不暢(同事、班組、職能部門、上下級之間);b)與相關方之間信息溝通不暢(設計者、承包商、供給商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、的嚴重程度分別用說明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風險B.2事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害(危險狀態(tài))的頻繁程度E?;單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害(危險狀態(tài))出現(xiàn)的頻次E2。53有減輕后果的應急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品見表B.2。常態(tài)6321時間出現(xiàn)”。分數(shù)值財產(chǎn)損失(元)環(huán)境影響8有一人死亡或多職業(yè)病〔多人〕100萬—1000萬4永久失能〔一人〕職業(yè)病〔一人〕10萬—100萬2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬—10萬1職業(yè)因素引起的無環(huán)境影響注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點進行適當調S分別分為假設干等級，并賦予一定的相應分值。風險程度R為三者的乘積。將R亦分為假風險程度〔等級〕一級二級四級五級注：風險程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當用兩者的乘積反映風險程度的大小時，從數(shù)學上乘積前面應當有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個倍數(shù)，不影響不同乘