新建武漢至十堰鐵路HSJL-7標（DK269+606.4～DK285+627.28）“三違”專題治理工作方案武鐵監理武鐵監理企業漢十鐵路HSJL-7標監理站二〇一六年七月二日工作方案編制依據住建部建市[]118號《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理措施（試行）》國鐵工程監（）3號《鐵路工程建設市場秩序監管暫行措施》武鐵監工程（）17號《武漢鐵路監督管理局相關印發鐵路工程建設市場秩序整改“三違”專題行動實施方案通知》漢十鐵路企業《相關開展漢十鐵路工程建設項目“三違”專題整改工作通知》施工協議、監理協議組織機構為確保“三違”專題整改工作順利高效地實施，切實取得工作成效，杜絕“三違”現象在監理站管理范圍發生，監理站成立專題整改工作領導小組：組長：余自亮副組長：李加伍易東明組員：羅志雄李軍林吳忠兵黃易整改內容此次“三違”專題整改中三違是指漢十鐵路項目建設過程中違法發包、違法承包和違法建設等違法違規行為。監理站工作關鍵整改違法承包和違法建設行為。違法承包行為關鍵包含：無資質或超越資質范圍承攬工程，轉包或違法分包，借用或掛靠資質承攬業務，相關從業人員違反執業注冊要求執業，并關鍵核查注冊建造師和注冊監理工程師執業情況。對應標準：《建筑法》、《協議法》、《勞動法》、《勞動協議法》、《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理措施》等。違法建設行為關鍵包含：項目審批手續、施工圖審核（查）手續、工程開工手續、承包（服務、貨物）協議簽訂、設計變更手續、交工驗收手續不合規。對應關鍵標準：《安全生產法》、《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》等。專題整改時間安排武鐵監理企業漢十鐵路HSJL-7監理站“三違”專題整改時間和漢十企業總體安排同時，即6月至12月。專題整改方法安排宣傳動員階段（6月至7月）6月制訂監理站專題整改工作方案，報送漢十企業安質部。7月初組織監理站全體監理人員和施工單位關鍵管理人員參與專題整改專題會，學習傳達各級專題行動相關要求，對監理站專題整改工作方案進行交底，對專題整改工作具體實施進行安排。自查自糾階段（6月至10月）對照專題整改要求，監理站認真開展自查自糾，對自查出來問題建立臺賬，定人定時間定方法整改到位，實施問題整改閉合管理。10月底向漢十企業提交自查自糾工作總結。對施工單位整改情況檢驗階段（8月至10月）對施工單位自查自糾情況及整改落實情況進行全方面檢驗，對于整改不立即、不到位，督促整改并立即向建設單位匯報。連續更新、跟蹤檢驗階段（11月至9月）依據工程進展，監理人員、作業隊伍、施工人員、機械、材料等是動態改變，監理站將立即更新相關管理臺賬，每個月最少一次全方面檢驗，對于發覺問題立即督促整改。總結提升階段（10月至12月）監理站對建設市場秩序“三違”專題整改工作情況進行總結，形成書面匯報報漢十企業安質部。具體整改方法（一）監理站自查1、監理企業項目監理機構設置文件，核查是否在項目現場設置項目監理機構、監理責任人等關鍵人員是否經企業任命并實際到崗；2、監理站人員花名冊、勞動協議、工資表（或工資支付證實）、社保繳付憑證、注冊（職稱、崗位）證書，核查總監、副總監及現場監理人員和監理企業是否含有勞動協議關系，是否含有對應資格證書，監理是否為其繳納社保、發放工資；3、各類報審、報驗、驗收表，核查在施工現場實際從事監理活感人員及簽字人員是否和企業任命人員是否一致；4、項目審批手續、施工圖審核手續、工程開工手續、勞務分包協議、設計變更手續、交工驗收手續。核查上述文件審批程序是否合規，簽章是否齊全。（二）對施工單位督促檢驗1、對管理資料進行核查：1）施工總承包單位項目管理機構設置文件，核查是否在項目現場設置項目管理機構、項目責任人等關鍵管理人員是否經企業任命并實際到崗；2）施工單位工程開工報審表，核查施工單位現場質量、安全生產管理體系建立情況，關鍵管理人員是否是企業派駐人員、是否到崗；3）項目部關鍵管理人員花名冊、勞動協議、工資表（或工資支付證實）、社保繳付憑證、注冊（職稱、崗位）證書，核查建筑企業在施工現場設置項目管理機構中項目責任人、技術責任人、質量管理責任人、安全管理責任人等關鍵管理人員和建筑企業是否含有勞動協議關系，是否含有對應資格證書，建筑企業是否為其繳納社保、發放工資；4）各類報審、報驗、驗收表，核查在施工現場實際組織管理施工活感人員及簽字人員是否和建筑企業任命人員是否一致；2、資質證書《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理措施（試行）》（建市[]118號）明確要求，工程項目不得由沒有資質、超越資質、借用其它施工單位資質個人或單位施工，故檢驗資質、證書是治理行動中檢驗關鍵點之一。關鍵經過檢驗以下兩方面施工主體資質證書，進而核查相關施工主體有沒有資質、資質等級許可范圍、是否取得安全生產許可證、是否超出使用期：1）施工總承包單位、專業承包單位資質證書、安全生產許可證書；2）分包單位（包含專業工程分包單位及勞務分包單位）資質證書、安全生產許可證書；要求分包單位提供其項目部關鍵管理人員勞動協議、工資發放及社保繳納證實。3、協議文件關鍵從以下五個方面入手檢驗：1）施工總承包協議、專業承包協議及中標通知書，關鍵核查：（1）施工總承包單位是否和中標通知書載明中標單位一致；（2）協議約定能夠分包工程內容；（3）協議中載明工程款收款單位是否是協議簽署單位、賬號是否是協議簽署單位賬號；2）許可專業工程分包協議依據，依據《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理措施（試行）》要求：“施工協議中沒有約定，又未經建設單位認可，施工單位將其承包部分工程交由其它單位施工”將被認定為違法分包；3）專業分包協議、勞務分包協議，關鍵核查：（1）分包工程承發包主體，如是否是個人，專業工程分包協議發包人是否是施工總承包單位，勞務分包協議發包人是否也是勞務單位；（2）分包工程內容是否正當，是否包含主體結構內容；（3）勞務分包工程內容、范圍、勞務分包價款及計算方法，是否計取關鍵建筑材料款、周轉材料款或大中型機械設備費用，是否計取是除上繳“管理費”或“管理費含稅金”之外全部工程價款，和工程造價和勞務分包工程款數額及百分比關系；（4）全部分包協議分包工程內容匯總，是否和施工總承包單位或專業承包單位和建設單位簽署建設工程施工協議或專業承包協議中承包工程范圍一致；4）材料供給協議，租賃協議，如協議簽署主體是個人還是建筑企業等；5）報審、報驗及監理通知書等施工資料，核查實際進場施工單位名稱；4、資金往來關系關鍵核查四個方面：1）工程款支付憑證，核查建設單位和施工總承包單位、專業承包單位之間工程款支付時間、數額，及工程款收款單位和施工協議簽署單位、施工許可證上載明單位是否一致；2）分包工程款支付憑證、發票，核查分包工程款收款主體、支付時間、數額及包含施工內容，及分包單位是否從施工總承包單位或專業承包單位以外其它施工單位收取工程款項；3）材料、設備采購、租賃款項支付憑證、發票，核查購置、租賃主體；4）投標確保金、履約確保金匯款憑證，核查投標確保金、履約確保金付款單位、賬號。漢十鐵路“三違”專題整改監理站自查表工程名稱監理單位序號檢驗項目檢驗情況1項目監理機構設置情況、企業資質、組織機構、總監任命書等2監理站人員花名冊、資質證書、勞動協議、社確保明、工資發放證實等3各類報審表簽字情況4項目審批手續、施工圖審核手續、工程開工手續、勞務分包協議、設計變更手續、交工驗收手續整改方法：檢驗人：整改人：年月日整改驗證情況：驗證人：年月日漢十鐵路“三違”專題整改施工單位檢驗表工程名稱施工單位序號檢驗項目檢驗情況1管理資料，包含項目部設置、組織機構、安全質量確保體系、關鍵管理人員名冊、資質證書、勞動協議、社確保明及資料簽字情況等2企業資質，包含總承包單位和分包單位營業執照、安全生產許可證和分包單位關鍵管理人員名冊、資質證書、勞動協議、社確保明等3協議文件，包含中標通知書、施工承包協議、分包協議、機械設備和周轉材料租賃合相同4資金往來關系，包含工程款支付憑證、分包工程款支付憑證和材料、設備采購、租賃款項支付憑證、發票等整改方法：檢驗人：整